摘要：本文以競爭企業(yè)間RD合作為研究栽體，探討合作關(guān)系、吸收能力與合作風(fēng)險的關(guān)系，揭示了競爭企業(yè)間RD合作風(fēng)險的形成機(jī)理。通過問卷調(diào)查和多因素回歸分析對研究假設(shè)進(jìn)行了驗證。研究結(jié)果表明：在競爭企業(yè)問RD合作中，對合作伙伴的信任、承諾和滿意對競爭企業(yè)的投入風(fēng)險和侵占風(fēng)險存在顯著影響：吸收能力不僅影響競爭企業(yè)的投入風(fēng)險和侵占風(fēng)險，同時還調(diào)節(jié)著合作關(guān)系對合作風(fēng)險的影響程度。因此，從合作關(guān)系和企業(yè)吸收能力出發(fā)，探討競爭企業(yè)間RD合作風(fēng)險管理和控制具有一定理論和現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：競爭企業(yè)間RD合作；合作關(guān)系；吸收能力；合作風(fēng)險

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5192（2013）02-0036-06

1 引言

通過與外部組織合作，突破資源約束，進(jìn)行資源整合，實現(xiàn)資源、能力的協(xié)同和互補(bǔ)，是企業(yè)實現(xiàn)競爭優(yōu)勢的重要途徑。合作是存在風(fēng)險的，合作伙伴關(guān)系的風(fēng)險直接影響著企業(yè)的合作行為，進(jìn)而影響著合作的成敗。因此，合作風(fēng)險是合作管理研究中的主要問題之一。目前，部分學(xué)者聚焦于合作關(guān)系對合作風(fēng)險的影響研究，較有代表性的研究有：劉益等研究了基于關(guān)系發(fā)展階段與控制機(jī)制調(diào)節(jié)作用的供應(yīng)商專項投資與感知的合作風(fēng)險的關(guān)系；張延鋒研究了戰(zhàn)略聯(lián)盟中合作風(fēng)險與信任、控制間的關(guān)系；劉益等研究了零售商與供應(yīng)商的供應(yīng)關(guān)系穩(wěn)定性、信任與關(guān)系風(fēng)險的關(guān)系；陳菲瓊等以娃哈哈為研究對象，研究了信任關(guān)系對聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險的影響；李嘉玲以天津市擔(dān)保機(jī)構(gòu)為研究對象，研究了社會資本對關(guān)系風(fēng)險管理的作用特征并進(jìn)行了實證檢驗。

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和分析，目前關(guān)于合作關(guān)系對合作風(fēng)險的研究在以下方面有待拓展：（1）目前鮮見以競爭企業(yè)間RD合作作為研究載體來研究合作關(guān)系對合作風(fēng)險的影響。（2）以往的研究主要將信任作為影響因素，有待全面分析合作關(guān)系對合作風(fēng)險的影響。（3）尚未將吸收能力引入合作關(guān)系對合作風(fēng)險影響的研究。

綜合以上分析，本文以競爭企業(yè)問RD合作為研究載體，考察合作關(guān)系對合作風(fēng)險、吸收能力對合作風(fēng)險的影響以及吸收能力對合作關(guān)系與合作風(fēng)險間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。通過對競爭企業(yè)問RD合作的調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用因子分析和多因素回歸分析的方法進(jìn)行假設(shè)檢驗。

2 理論背景與研究假設(shè)

2.1 理論背景

（1）競爭企業(yè)間RD合作

Dinneen將研發(fā)聯(lián)盟界定為由兩個或兩個以上的企業(yè)組成，共同參與研發(fā)過程并共同分享研發(fā)成果的研發(fā)模式。Hagedoorn和Narula認(rèn)為，研發(fā)聯(lián)盟包括兩個以上的競爭企業(yè)，將他們的資源進(jìn)行整合，產(chǎn)生一個新的合法個體從事研發(fā)。李東紅認(rèn)為，研發(fā)聯(lián)盟是企業(yè)通過與其他組織或個人建立的契約關(guān)系，在保持各自相對獨立的同時，共同參與技術(shù)產(chǎn)品的研究與開發(fā)，實現(xiàn)各自目的的研發(fā)模式。借鑒學(xué)者們的觀點，本文將競爭企業(yè)間RD合作定義為：生產(chǎn)相同或相似產(chǎn)品（或服務(wù)）的企業(yè)間在契約的基礎(chǔ)上，以差異化、互補(bǔ)性和相關(guān)性為基礎(chǔ)，共同參與RD過程，共同承擔(dān)RD成本、分擔(dān)RD風(fēng)險，共同分享RD成果的動態(tài)過程。其內(nèi)在動力是企業(yè)存在共同的利益，外在動力是市場的需求。

（2）合作關(guān)系

由于資源的限制和市場環(huán)境的壓力，企業(yè)間往往通過建立合作關(guān)系來實現(xiàn)競爭優(yōu)勢。合作關(guān)系是企業(yè)間為特定的目標(biāo)而建立的協(xié)調(diào)關(guān)系，合作關(guān)系包括信息共享、分擔(dān)風(fēng)險和分享利益。陳長彬認(rèn)為，良好的合作伙伴關(guān)系包括信任、文化、領(lǐng)導(dǎo)者態(tài)度及愿景、合作伙伴兼容性、沖突的解決等。本文將合作關(guān)系定義為：競爭企業(yè)間在正式和非正式契約的基礎(chǔ)上，為實現(xiàn)共同目標(biāo)而結(jié)成的協(xié)調(diào)互助關(guān)系，包括企業(yè)間的信任、承諾和滿意度。

（3）吸收能力

Cohen和Levinthal、Zahra和George分別從功能角度認(rèn)為吸收能力是企業(yè)處理外部知識以適應(yīng)企業(yè)自身需要的功能；Kim從“能力”的實質(zhì)角度將吸收能力概括為消化外部知識的能力和創(chuàng)造新知識的能力；Dyer和Singh、Lane和Lubatkin從關(guān)系角度認(rèn)為吸收能力是企業(yè)從關(guān)系伙伴那里所發(fā)展出的對知識的識別和消化的能力。本文將吸收能力定義為：競爭企業(yè)與合作伙伴聯(lián)結(jié)中有效利用合作伙伴知識的嵌人性動態(tài)過程，是由知識和技能構(gòu)成的一系列慣例和流程。

（4）合作風(fēng)險

風(fēng)險是不確定性給主體帶來損失的可能性，與主體的價值目標(biāo)密切相關(guān)。主體的行為存在多種可能結(jié)果，存在未達(dá)到主體目標(biāo)的結(jié)果時風(fēng)險就產(chǎn)生了。Das和Teng認(rèn)為良好意圖降低風(fēng)險的感知水平，聯(lián)盟的管理中存在績效風(fēng)險和合作風(fēng)險。本文借鑒張延鋒關(guān)于合作風(fēng)險的觀點，將合作風(fēng)險劃分為侵占風(fēng)險和投入風(fēng)險：侵占風(fēng)險是指合作伙伴竊取、占用和使用競爭企業(yè)資源而威脅該競爭企業(yè)利益的可能性；投入風(fēng)險是指合作伙伴合作投入的資源數(shù)量和質(zhì)量達(dá)不到契約要求而使競爭企業(yè)利益受損的可能性。

2.2 假設(shè)提出

（1）合作關(guān)系與合作風(fēng)險

信任是企業(yè)對合作伙伴的信心程度，是一種對合作伙伴正向的預(yù)期和良好期待，表明企業(yè)相信合作伙伴在無需特別監(jiān)督和約束的條件下能夠勝任或完成某一特定活動。合作雙方只有建立了良好的信任關(guān)系，合作才能順利開展。競爭企業(yè)在根本利益上是對立的，因此雙方在RD合作過程中的信任更難建立。競爭企業(yè)在選擇合作RD伙伴時，既要充分考慮潛在合作伙伴是否具備合作所需的資源和能力，也要關(guān)注對方履約的“聲譽(yù)”。競爭企業(yè)對合作伙伴的信任，往往意味著對方具有合作的能力，同時相信其能夠履行合作協(xié)議，投入相應(yīng)的顯性資源和隱性知識。因此，競爭企業(yè)對合作伙伴越信任，在RD合作中競爭企業(yè)的投入風(fēng)險越小。

同時，競爭企業(yè)對合作伙伴的信任程度也反映了合作伙伴的機(jī)會主義傾向。競爭企業(yè)越信任合作伙伴，表明合作伙伴的機(jī)會主義傾向越低，合作伙伴往往不會專注于竊取和學(xué)習(xí)本方企業(yè)的核心資源，而是專注于合作本身，進(jìn)而使競爭企業(yè)的侵占風(fēng)險降低。因此，提出以下假設(shè)：

H1a競爭企業(yè)對合作伙伴的信任程度與本企業(yè)在合作中的侵占風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

H1b競爭企業(yè)對合作伙伴的信任程度與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

承諾既包括企業(yè)對合作過程及合作關(guān)系維持的積極態(tài)度，也包括為維護(hù)合作關(guān)系而進(jìn)行的必要投入。良好的承諾是合作順利進(jìn)行的前提和保證。在RD合作中，競爭企業(yè)會根據(jù)合作伙伴的合作表現(xiàn)來選擇自己的合作行為，因此，競爭企業(yè)會密切跟蹤和實時評價合作伙伴的合作承諾。當(dāng)競爭企業(yè)表現(xiàn)出良好的承諾，一方面表明其對RD合作有較高的積極性，努力維護(hù)合作伙伴關(guān)系；另一方面，該競爭企業(yè)會進(jìn)行RD合作所需的顯性資源和隱性資源的必要投入。此時，合作伙伴往往會因競爭企業(yè)的積極態(tài)度而對合作具有較高的信心，同時，競爭企業(yè)的合作投入對合作伙伴也具有“示范”作用，使合作伙伴能夠履行協(xié)議所要求的合作投入。因此，競爭企業(yè)對合作伙伴的承諾會降低本方的投入風(fēng)險。而良好的承諾使競爭企業(yè)“率先”投人一定的知識和技能，這就不可避免地存在被合作伙伴學(xué)習(xí)和竊取的風(fēng)險。因此，提出以下假設(shè)：

H2a競爭企業(yè)對合作伙伴的承諾程度與本企業(yè)在合作中的侵占風(fēng)險存在正相關(guān)關(guān)系。

H2b競爭企業(yè)對合作伙伴的承諾程度與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

合作滿意度是企業(yè)對合作伙伴本身、合作伙伴的合作行為以及合作過程的滿足程度，在一定程度上反映了企業(yè)合作目標(biāo)的實現(xiàn)程度和合作給企業(yè)帶來的利益。競爭企業(yè)間RD合作過程中，合作滿意度和企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險是密切相關(guān)的。競爭企業(yè)的合作滿意程度越高，表明合作伙伴在合作中的表現(xiàn)一定程度上符合或超出競爭企業(yè)的合作預(yù)期，進(jìn)而使得競爭企業(yè)對合作伙伴以及合作本身有較好的期望。一般來說，合作伙伴達(dá)到契約要求的合作行為，競爭企業(yè)往往有較高的滿意度。同時，合作伙伴是否表現(xiàn)出道德風(fēng)險和逆向選擇傾向也影響競爭企業(yè)的滿意程度。較高的合作滿意度意味著競爭企業(yè)對合作、合作伙伴及合作伙伴合作行為的肯定，表明合作伙伴不會表現(xiàn)出較大的竊取本方知識和技能的期望。因此，提出以下假設(shè)：

H3a競爭企業(yè)對合作伙伴的滿意程度與本企業(yè)在合作中的侵占風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

H3b競爭企業(yè)對合作伙伴的滿意程度與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

（2）吸收能力與合作風(fēng)險

學(xué)習(xí)和吸收難以模仿的隱性知識和技能是競爭企業(yè)間RD合作的重要動機(jī)之一。吸收能力是企業(yè)獲取和轉(zhuǎn)化外部知識的能力。在RD合作過程中，競爭企業(yè)的吸收能力越強(qiáng)，其所獲得合作伙伴的隱性知識和技能的可能性越大，使合作伙伴有較大的侵占風(fēng)險；同時，競爭企業(yè)的吸收能力越強(qiáng)，其越有能力保護(hù)自身的異質(zhì)性資源不被合作伙伴竊取。

在RD合作過程中，合作伙伴的吸收能力越高，競爭企業(yè)的異質(zhì)性資源存在被模仿的可能性，進(jìn)而面臨競爭優(yōu)勢喪失的風(fēng)險。因此，競爭企業(yè)傾向于防范核心知識和技能流入合作伙伴。當(dāng)合作伙伴認(rèn)為競爭企業(yè)吸收能力較高時，會存在自身知識和技能被竊取而使其競爭優(yōu)勢下降的擔(dān)憂，進(jìn)而在合作投入時往往有所保留，使競爭企業(yè)承擔(dān)較高的投入風(fēng)險。因此，提出以下假設(shè)：

H4a競爭企業(yè)的吸收能力水平與本企業(yè)在合作中的侵占風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

H4b競爭企業(yè)的吸收能力水平與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險存在正相關(guān)關(guān)系。

（3）吸收能力對合作關(guān)系與合作風(fēng)險間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

在競爭企業(yè)問RD合作中，吸收能力既影響著企業(yè)的合作風(fēng)險，也調(diào)節(jié)著合作關(guān)系對合作風(fēng)險的影響程度。競爭企業(yè)合作各方都是理性的，能夠?qū)献骰锇榈暮献餍袨樽龀龊侠淼脑u判，并采取相應(yīng)的行動，當(dāng)合作伙伴意識到競爭企業(yè)吸收能力較強(qiáng)時，其RD合作的投入往往比較謹(jǐn)慎，不可能毫無保留地將核心資源都投入到合作中來。結(jié)合假設(shè)H1a可知，競爭企業(yè)對合作伙伴即使非常信任，如果合作伙伴認(rèn)為競爭企業(yè)吸收能力較強(qiáng)時，它對RD合作的投入會有所顧忌，而使競爭企業(yè)有一定的投入風(fēng)險。

同時，因為競爭企業(yè)對合作伙伴的信任是建立在理性基礎(chǔ)上的，這從主觀上降低了本企業(yè)的侵占風(fēng)險。而吸收能力不僅是企業(yè)學(xué)習(xí)吸收外部知識的能力，也是企業(yè)防范其核心知識和技能被竊取的重要能力。當(dāng)競爭企業(yè)的吸收能力較強(qiáng)時，合作伙伴竊取其知識和技能的可能性往往較低，進(jìn)而使競爭企業(yè)的侵占風(fēng)險處于較低水平。因此，提出以下假設(shè)：

H5a競爭企業(yè)的吸收能力會加強(qiáng)對合作伙伴的信任程度與本企業(yè)的侵占風(fēng)險間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

H5b競爭企業(yè)的吸收能力會弱化對合作伙伴的信任程度與本企業(yè)的投入風(fēng)險間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

根據(jù)假設(shè)H2a，競爭企業(yè)的承諾對合作伙伴具有“示范”作用，競爭企業(yè)的先行行為會帶動合作伙伴的合作投入。但是，合作伙伴對競爭企業(yè)的機(jī)會主義傾向極為敏感，十分關(guān)注競爭企業(yè)的吸收能力。當(dāng)合作伙伴意識到競爭企業(yè)的吸收能力較強(qiáng)時，即使競爭企業(yè)有較高的合作承諾，合作伙伴也會在合作投入方面保持謹(jǐn)慎，而使競爭企業(yè)承擔(dān)一定的投入風(fēng)險。

如前所述，吸收能力能夠反映競爭企業(yè)對本企業(yè)知識和技能的保護(hù)程度，也就是說競爭企業(yè)的吸收能力越強(qiáng)，合作伙伴學(xué)習(xí)和竊取競爭企業(yè)的知識和技能的風(fēng)險越低。當(dāng)競爭企業(yè)有較高的吸收能力時，即使對合作伙伴有較高的承諾，它也能較好地保護(hù)自身的核心知識，而使本企業(yè)的侵占風(fēng)險較低。因此，提出以下假設(shè)：

H6a競爭企業(yè)的吸收能力會弱化對合作伙伴的承諾程度與本企業(yè)的侵占風(fēng)險間的正相關(guān)關(guān)系。

H6b競爭企業(yè)的吸收能力會弱化對合作伙伴的承諾程度與本企業(yè)的投入風(fēng)險間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

合作伙伴在合作中的行為表現(xiàn)決定著競爭企業(yè)的合作滿意程度。競爭企業(yè)對RD合作的滿意程度越高，意味著合作伙伴的合作投入符合競爭企業(yè)的預(yù)期，達(dá)到雙方合作協(xié)議的投入要求。但當(dāng)合作伙伴認(rèn)為競爭企業(yè)的吸收能力較高時，其擔(dān)心異質(zhì)性資源被競爭企業(yè)竊取而失去競爭優(yōu)勢，進(jìn)而在合作中降低其對RD合作投入的資源數(shù)量和質(zhì)量，使競爭企業(yè)有一定的投入風(fēng)險。同時，競爭企業(yè)的合作滿意度越高，表明合作伙伴道德風(fēng)險和逆向選擇的傾向較低，競爭企業(yè)的侵占風(fēng)險越低。當(dāng)競爭企業(yè)的吸收能力較高時，合作伙伴學(xué)習(xí)和竊取競爭企業(yè)知識和技能的可能性進(jìn)一步降低。因此，競爭企業(yè)對合作伙伴滿意程度較高時，其吸收能力越強(qiáng)，競爭企業(yè)的侵占風(fēng)險越小。綜上分析，提出以下假設(shè)：

H7a競爭企業(yè)的吸收能力會加強(qiáng)對合作伙伴的滿意程度與本企業(yè)的侵占風(fēng)險間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

H7b競爭企業(yè)的吸收能力會弱化對合作伙伴的滿意程度與本企業(yè)的投入風(fēng)險間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

3 研究方法

3.1 量表設(shè)計

為使研究更具有效性和可信性，文中量表的指標(biāo)盡量采用學(xué)者們使用過的，同時結(jié)合競爭企業(yè)間RD合作的特殊性，通過對專家、企業(yè)的訪談對量表指標(biāo)進(jìn)行針對性的修改。根據(jù)陳長彬?qū)献麝P(guān)系的認(rèn)識，本文將合作關(guān)系劃分為信任、承諾和滿意度三大維度。其中，競爭企業(yè)間RD合作的信任借鑒Zaheer等設(shè)計的題項，同時結(jié)合葉飛等所設(shè)計的信任指標(biāo)量表，設(shè)計含4項的Likert 7分制量表；承諾參考Anderson和Weitz及Morgan等的認(rèn)識，結(jié)合胡恩華等所設(shè)計的承諾量表，設(shè)計含2項的Liken 7分制量表；根據(jù)Harter的認(rèn)識設(shè)計滿意度含2項的Liken 7分制量表；吸收能力根據(jù)Jansen在《Academy of Management Journal》的成果，設(shè)計含5項的Likert 7分制量表；同時，根據(jù)Ring等和Das等對合作風(fēng)險研究，分別設(shè)計侵占風(fēng)險和投入風(fēng)險含3項的Likert 5分制量表。

3.2 樣本與數(shù)據(jù)

本文以競爭企業(yè)間RD合作為研究對象，探討合作關(guān)系、吸收能力與合作風(fēng)險的關(guān)系。本文的調(diào)研對象確定為和競爭對手進(jìn)行過RD合作或正在進(jìn)行RD合作的企業(yè)。作者從2009年5月至2012年3月對調(diào)研對象進(jìn)行問卷調(diào)查，在問卷發(fā)放過程中，嚴(yán)格控制被調(diào)查企業(yè)的所屬行業(yè)，主要集中于制造行業(yè)。從被調(diào)查企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)來看，包括國有獨資或國有控股企業(yè)、民營、外資或控股企業(yè)。從被調(diào)查者情況來看，主要針對企業(yè)的高層技術(shù)人員、高層管理人員、中層技術(shù)人員和中層管理人員。

調(diào)查問卷主要采取紙質(zhì)問卷和網(wǎng)絡(luò)問卷兩種形式，共發(fā)放問卷300份，收回有效問卷215份，有效問卷回收率為72%，可以總體上把握被調(diào)查企業(yè)和調(diào)查者的特征。通過分析，發(fā)現(xiàn)有效問卷中存在RD合作關(guān)系且滿足“競爭”特征的配對企業(yè)共60對，因此，將60對參與RD合作的競爭企業(yè)的調(diào)查問卷（共計120份）作為假設(shè)檢驗的分析樣本。

4 數(shù)據(jù)分析

4.1 信度與效度檢驗

本研究采用Likert量表中常用的Cronbach’s α系數(shù)，并且以Cronbach’s α系數(shù)大于0.7為高信度值。通過SSPS對數(shù)據(jù)進(jìn)行內(nèi)部一致性計算，各因素的Cronbach’s α系數(shù)值都大于0.7，均在可接受的范圍內(nèi)，表明指標(biāo)信度較高。

通過確定性因子分析，在絕對擬合優(yōu)度方面，測量模型的X²/df值小于3，GFI值接近于1，而RMSEA值小于0.1，表明測量模型絕對擬合較好；在相對擬合優(yōu)度方面，IFI、TLI和CFI值接近于1。表明測量模型相對擬合較好；同時，測量模型的簡約性擬合優(yōu)度指標(biāo)值數(shù)值較小，表明測量模型簡約性擬合較好。

在實證研究中，效度檢驗主要包括內(nèi)容效度和構(gòu)建效度。本文問卷調(diào)查量表大多來自相關(guān)文獻(xiàn)已有的量表，都經(jīng)過了相關(guān)測試，同時借鑒相關(guān)專家和企業(yè)專業(yè)人士的建議，結(jié)合競爭企業(yè)間RD合作的特殊性對量表進(jìn)行修改，被調(diào)查者對修改后調(diào)查表比較認(rèn)可。因此指標(biāo)量表具有良好的內(nèi)容效度。然后，本文對問卷的構(gòu)建效度進(jìn)行了KMO和Bartlett檢驗，檢驗結(jié)果表明KMO大于0.6，Bartlett小于0.05，證明量表具有良好的構(gòu)建效度。另外，對量表進(jìn)行判別效度檢驗，通過求得的信任、承諾、滿意度、吸收能力和合作風(fēng)險之間的相關(guān)系數(shù)和誤差，從結(jié)果來看，各潛在變量間的相關(guān)系數(shù)在0.104-0.545之間，這表明變量間不存在多重共線性、序列相關(guān)和異方差等問題。

4.2 假設(shè)檢驗及分析

本文運(yùn)用SPSS分析假設(shè)模型，見表1。

模型1與模型6是信任、承諾和滿意度對侵占風(fēng)險、投入風(fēng)險的影響回歸模型，然后分別加入吸收能力因素建立模型2與模型7驗證吸收能力的影響，根據(jù)模型2與模型7加入了信任與吸收能力交互項、承諾與吸收能力交互項和滿意度與吸收能力交互項，建立了模型3、模型4、模型5和模型8、模型9、模型10進(jìn)行吸收能力的調(diào)節(jié)作用假設(shè)驗證。

模型1與模型6的回歸結(jié)果表明，△R²分別為0.621和0.558，p值均<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業(yè)對合作伙伴的信任程度與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=-0.347，p<0.01），Hlb得到支持；競爭企業(yè)對合作伙伴的信任程度與本企業(yè)在合作中的侵占風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=-0.426，p<0.01），H1a得到支持；競爭企業(yè)對合作伙伴的承諾程度與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=-0.489，p<0.01），H2b得到支持；競爭企業(yè)對合作伙伴的承諾程度與本企業(yè)在合作中的侵占風(fēng)險存在正相關(guān)關(guān)系（β=0.568，P<0.01），H2a得到支持；競爭企業(yè)對合作伙伴的滿意程度與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=-0.377，p<0.01），H3b得到支持；競爭企業(yè)對合作伙伴的滿意程度與本企業(yè)在合作中的侵占風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=-0.409，p<0.01），H3a得到支持。

模型2與模型7的回歸結(jié)果表明，加入了吸收能力因素后，△R²分別為0.311和0.276，p值均<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業(yè)的吸收能力水平與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險存在正相關(guān)關(guān)系（β=0.481，p<0.01），H4b得到支持；競爭企業(yè)的吸收能力水平與本企業(yè)在合作中的侵占風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=-0.521，p<0.01），H4a得到支持。

模型3結(jié)果表明，在增加了信任與吸收能力的交互項，△R²=0.016，p<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業(yè)的吸收能力會加強(qiáng)對合作伙伴的信任程度與本企業(yè)的侵占風(fēng)險間的負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=0.107，p<0.01），從而支持了H5a。同理，模型8結(jié)果表明，增加了信任與吸收能力的交互項，△R²=0.082，p<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業(yè)的吸收能力會弱化對合作伙伴的信任程度與本企業(yè)的投入風(fēng)險間的負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=0.120，p<0.01），從而支持了H5b。

模型4結(jié)果表明，在增加了承諾與吸收能力的交互項，△R²=0.022，p<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業(yè)的吸收能力會弱化對合作伙伴的承諾程度與本企業(yè)的侵占風(fēng)險間的正相關(guān)關(guān)系（β=-0.238，p<0.01），從而支持了H6a。同理，模型9結(jié)果表明，增加了承諾與吸收能力的交互項，△R²=0.132，p<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業(yè)的吸收能力會弱化對合作伙伴的承諾程度與本企業(yè)的投入風(fēng)險間的負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=-0.204，p<0.01），從而支持了H6b。

模型5與模型10的回歸結(jié)果表明，在模型2和模型7的基礎(chǔ)上分別加入了滿意度與吸收能力交互項，△R²=0.001，且不滿足p<0.01或p<0.05，模型解釋能力不顯著，表明吸收能力對滿意度與侵占風(fēng)險、滿意度與投入風(fēng)險的調(diào)節(jié)作用不顯著，從而否定H7a和H7b。

5 結(jié)論

本文以競爭企業(yè)間RD合作為研究載體，研究了合作關(guān)系、吸收能力與合作風(fēng)險的關(guān)系，并對研究假設(shè)進(jìn)行了驗證。實證結(jié)果表明：（1）在競爭企業(yè)間RD合作中，信任、承諾和滿意度均對合作風(fēng)險具有顯著影響，這一結(jié)論豐富了合作風(fēng)險管理相關(guān)理論。通過實證檢驗發(fā)現(xiàn)，對合作伙伴的信任程度與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險、侵占風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系；對合作伙伴的承諾程度與其在合作中的投入風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，與其在合作中的侵占風(fēng)險存在正相關(guān)關(guān)系；對合作伙伴的滿意程度與其在合作中的投入風(fēng)險、侵占風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。（2）吸收能力對侵占風(fēng)險和投入風(fēng)險也存在顯著影響：吸收能力水平與本企業(yè)在合作中的投入風(fēng)險存在正相關(guān)關(guān)系，與本企業(yè)在合作中的侵占風(fēng)險存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。（3）吸收能力在合作關(guān)系與合作風(fēng)險的關(guān)系中具有顯著的調(diào)節(jié)作用。

根據(jù)理論分析和實證結(jié)論，本文對競爭企業(yè)間RD合作關(guān)系管理和風(fēng)險管理提出以下建議：（1）競爭企業(yè)間要建立良好的溝通機(jī)制，通過正式和非正式溝通方式保持信息的暢通，使競爭企業(yè)間能夠及時了解合作伙伴的合作態(tài)度、合作期望等重要事項。只有這樣，競爭企業(yè)間才能準(zhǔn)確地了解合作伙伴的信任程度、承諾表現(xiàn)以及合作滿意程度，既有利于維持良好的合作關(guān)系，也有利于降低RD合作風(fēng)險。（2）建立科學(xué)的、統(tǒng)一的企業(yè)吸收能力評價機(jī)制，在吸收能力指標(biāo)的選取上，既要兼顧競爭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益指標(biāo)，又要考慮非經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)。這樣，競爭企業(yè)就能對合作伙伴的吸收能力做出科學(xué)評價，進(jìn)而決定自身的合作行為，這對于防范和管理競爭企業(yè)的合作風(fēng)險至關(guān)重要。（3）競爭企業(yè)要建立基于合作關(guān)系和吸收能力的合作風(fēng)險管理機(jī)制和風(fēng)險控制機(jī)制，競爭企業(yè)既要及時準(zhǔn)確地分析合作伙伴的合作關(guān)系，又要注意宣傳本企業(yè)的合作態(tài)度和合作表現(xiàn)，使得合作伙伴對本方企業(yè)有全面的認(rèn)識，進(jìn)而加強(qiáng)雙方的合作關(guān)系；競爭企業(yè)也要根據(jù)其對合作伙伴吸收能力的評價，調(diào)整合作態(tài)度，使其合作風(fēng)險得到有效的管理和控制。

本研究還存在以下不足：第一，本研究的樣本數(shù)據(jù)主要集中于制造業(yè)，因此研究結(jié)論是否適用于其他產(chǎn)業(yè)有待進(jìn)一步研究；第二，本文采用橫截面數(shù)據(jù)驗證變量間關(guān)系，有待于進(jìn)行序時數(shù)據(jù)驗證。