摘 要：集群經(jīng)濟(jì)特別是企業(yè)集群已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特點(diǎn)，這不僅表現(xiàn)在它對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)塑造所起到的日益重要的作用，而且在根本上改變了某一具體企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間的生存環(huán)境和運(yùn)營(yíng)狀態(tài)。本文以現(xiàn)有已經(jīng)發(fā)展相對(duì)成熟的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果，分析了我國(guó)企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，并對(duì)現(xiàn)有理論進(jìn)行了一定程度的補(bǔ)充。

關(guān)鍵詞：企業(yè)集群；技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；合作創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F406.11 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1502（2013）04-0119-06

黨的十八大指出，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。[1]

在經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展過程中，集群經(jīng)濟(jì)特別是企業(yè)集群，已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特點(diǎn)。這不僅表現(xiàn)在它對(duì)形成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所起到的日益重要的作用，而且從根本上改變了企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間的生存環(huán)境和運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，同時(shí)也是提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量和質(zhì)量的重要途徑，并帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

知識(shí)是技術(shù)創(chuàng)新的成果。技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)化分工和差別性發(fā)展產(chǎn)生了市場(chǎng)主體對(duì)知識(shí)交易的需求，企業(yè)發(fā)展更加依賴外部知識(shí)。技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識(shí)分工，即企業(yè)專精于某種產(chǎn)品某些環(huán)節(jié)的生產(chǎn)加工，在其知識(shí)積累不斷深化的同時(shí)，廣度卻在逐漸縮小。由于創(chuàng)新活動(dòng)要求各種知識(shí)的共同支持，外部知識(shí)的補(bǔ)充就顯得尤為重要。過去較為獨(dú)立的內(nèi)部創(chuàng)新模式已經(jīng)被多方合作、共同發(fā)展的新型組織間合作所取代，企業(yè)創(chuàng)新的集群組織形式因此產(chǎn)生。

企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)不僅是規(guī)模和效益的競(jìng)爭(zhēng)，更是科技水平和創(chuàng)新能力的較量，企業(yè)要在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過程中保持旺盛的生命力和持久的優(yōu)勢(shì)地位就必須重視技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)集群不僅為科技創(chuàng)新提供了良好的基礎(chǔ)，而且具有對(duì)科技創(chuàng)新強(qiáng)烈的內(nèi)在需求，兩者之間的良性互動(dòng)促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，從美國(guó)硅谷科技創(chuàng)新的突出成就到中國(guó)中關(guān)村的綜合效益示范作用，無不得益于企業(yè)集群的發(fā)展。以企業(yè)集群為基礎(chǔ)，注重與創(chuàng)新體系中的其他要素相結(jié)合的發(fā)展模式符合加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的要求。

一、文獻(xiàn)綜述

熊彼特將創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新三類，其中技術(shù)創(chuàng)新的主要內(nèi)容是建立一個(gè)新的生產(chǎn)函數(shù)，將一種嶄新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的組合方式引入生產(chǎn)當(dāng)中。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是企業(yè)間技術(shù)水平的競(jìng)爭(zhēng)。熊彼特所謂的創(chuàng)新集群，主要指創(chuàng)新活動(dòng)在時(shí)間或者空間上的成群狀態(tài)。此外，企業(yè)家是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)與企業(yè)家的創(chuàng)新精神有著十分密切的關(guān)系。熊彼特在企業(yè)集群方面的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)是確定了企業(yè)集群與技術(shù)創(chuàng)新之間的相互關(guān)系，闡述了企業(yè)集群對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

熊彼特對(duì)企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注為技術(shù)創(chuàng)新研究提供了一種嶄新的思路。在熊彼特的研究基礎(chǔ)上，馬姆伯格和庫(kù)克發(fā)現(xiàn)，多個(gè)企業(yè)或者組織之間的合作有利于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行，區(qū)域創(chuàng)新理論開始形成。摩根進(jìn)一步認(rèn)為，由于不同于國(guó)家創(chuàng)新中存在的公共部門和私人部門之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，主要由企業(yè)組成的區(qū)域性創(chuàng)新比國(guó)家層次上的創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是更加有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，二是技術(shù)創(chuàng)新成果更為突出。

基步爾等結(jié)合成熟的技術(shù)創(chuàng)新理論與歐洲企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，將集群創(chuàng)新分為兩種主要形式：一種是漸進(jìn)創(chuàng)新，即在已有技術(shù)水平的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎地逐漸地進(jìn)行技術(shù)改善，通常表現(xiàn)為技術(shù)的小規(guī)模變化和增加；另一種是激進(jìn)創(chuàng)新，這種創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的徹底革新，具有突發(fā)性的特點(diǎn)。激進(jìn)創(chuàng)新表現(xiàn)為技術(shù)的質(zhì)變，其結(jié)果是新產(chǎn)品或者新工藝的產(chǎn)生。企業(yè)集群采取何種創(chuàng)新形式主要取決于集群自身的特點(diǎn)，傳統(tǒng)的企業(yè)集群，如服裝產(chǎn)業(yè)和鐘表產(chǎn)業(yè)通常采取漸進(jìn)創(chuàng)新，主要通過完善和補(bǔ)充現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，而以信息技術(shù)為代表的知識(shí)型集群則傾向于采取激進(jìn)創(chuàng)新的方式，技術(shù)創(chuàng)新的成果大多能夠代替原有的知識(shí)。由于激進(jìn)創(chuàng)新是現(xiàn)有技術(shù)的徹底革新，因此對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源和技術(shù)創(chuàng)新能力都有著極高的要求。究竟采取哪一種形式，企業(yè)集群需要根據(jù)自身發(fā)展的環(huán)境和目標(biāo)進(jìn)行有針對(duì)性的選擇。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)企業(yè)集群與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究，主要著力于分析企業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系以及區(qū)域創(chuàng)新中不同規(guī)模企業(yè)間的合作形式。如尚勇與朱傳柏將創(chuàng)新歸結(jié)為企業(yè)在地理上集聚的動(dòng)力，而空間集聚的載體就是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。[2]魏江認(rèn)為集群創(chuàng)新相對(duì)于個(gè)別企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的不同之處在于：集群創(chuàng)新將正式與非正式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)機(jī)構(gòu)加以結(jié)合，促進(jìn)集群內(nèi)部創(chuàng)新成果的形成和應(yīng)用，因此創(chuàng)新活動(dòng)的單位是整個(gè)企業(yè)集群而非企業(yè)個(gè)體。[3]

二、企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的內(nèi)涵與特征

關(guān)于企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新，目前的研究成果大多將企業(yè)集群看作是一種企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的軟環(huán)境，而并非決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要因素。我國(guó)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀證明，單個(gè)企業(yè)還不具備承擔(dān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重任的能力，而企業(yè)集群作為主體整體發(fā)展，實(shí)施集群技術(shù)創(chuàng)新則更為可行。

企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果，以自身技術(shù)創(chuàng)新能力為前提，與集群內(nèi)的其他企業(yè)形成相應(yīng)的聚集效應(yīng)，同時(shí)促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生、傳播和擴(kuò)散的集群創(chuàng)新過程而采取的企業(yè)戰(zhàn)略。

企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略表現(xiàn)為以下兩個(gè)主要特征：

1.既合作又競(jìng)爭(zhēng)。這是企業(yè)集群的本質(zhì)特征，也是企業(yè)在集群創(chuàng)新的任何階段都不得不考慮的問題。表面來看，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新到企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新似乎主體發(fā)生了根本的變化，“集群”成為了創(chuàng)新過程的核心。進(jìn)一步來講，集群中的各個(gè)企業(yè)通過聯(lián)合成為信息和知識(shí)的共享體，利用集群創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。但企業(yè)對(duì)于自身利潤(rùn)的不懈追求又不可避免地與同行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。而技術(shù)創(chuàng)新成果往往是企業(yè)的核心利潤(rùn)點(diǎn)，其壟斷的程度直接決定企業(yè)是否能夠獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)份額和長(zhǎng)期的商業(yè)利潤(rùn)。此外，掌握技術(shù)創(chuàng)新成果的公司越多，技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生可能性就越大。這就意味著對(duì)于企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)當(dāng)掌握在少數(shù)企業(yè)手中，技術(shù)獨(dú)占則是該過程的最優(yōu)化結(jié)果。以上這兩個(gè)相互矛盾的特征，使得企業(yè)在實(shí)行集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時(shí)，面臨著怎樣從二者之中得到滿意的結(jié)果的兩難選擇。評(píng)估企業(yè)采取的集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的關(guān)鍵是企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力能夠支持何種戰(zhàn)略決策。

2.資源共享降低成本。企業(yè)集群內(nèi)成員在共同創(chuàng)新的過程中達(dá)到人力資源、研發(fā)資金和研發(fā)設(shè)備共享，可以有效地彌補(bǔ)企業(yè)自身資源的欠缺，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。通過相互學(xué)習(xí)和知識(shí)溢出，創(chuàng)新成果在企業(yè)集群內(nèi)部迅速得以轉(zhuǎn)化，使得集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新和生產(chǎn)成本都大大降低。

三、企業(yè)集群資源共享方式的分類

企業(yè)外部面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因此技術(shù)創(chuàng)新過程中所需要的各種資源往往因?yàn)槠湎∪倍y以獲得。集群內(nèi)部企業(yè)則通常選擇與擁有某種資源優(yōu)勢(shì)的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作，通過合作以達(dá)到資源共享，降低技術(shù)方面和市場(chǎng)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）通過資金投入分?jǐn)傂纬傻膭?chuàng)新資源共享

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)需要大量的研究經(jīng)費(fèi)作為支持，企業(yè)之間可以通過合作創(chuàng)新共同提供并共同承擔(dān)研究資金以保證技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。當(dāng)企業(yè)難以從資本市場(chǎng)獲取相應(yīng)資金時(shí)，企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的資金投入分?jǐn)偰Ｊ骄统蔀榧簝?nèi)部企業(yè)的優(yōu)先選擇。另一方面，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新合作可以避免同質(zhì)研究的重復(fù)過程，有效地降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本，規(guī)模效應(yīng)的優(yōu)勢(shì)也能夠得到體現(xiàn)。通常來說，企業(yè)通過集群技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)作過程越緊密、協(xié)作活動(dòng)越頻繁、協(xié)作關(guān)系越成熟，合作企業(yè)擁有的技術(shù)創(chuàng)新成果和獲得的專利在數(shù)量和質(zhì)量上越有優(yōu)勢(shì)。

（二）通過人力資源合作形成的創(chuàng)新資源共享

人力資源是創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)信息的核心載體，是創(chuàng)新過程的重要執(zhí)行者和創(chuàng)新成果的根本來源。人力資源在企業(yè)集群內(nèi)部的有效流動(dòng)，是企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制得以成功實(shí)現(xiàn)的重要因素，而具備一定技術(shù)創(chuàng)新水平的研發(fā)人員是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵。集群內(nèi)部企業(yè)通過人力資源共享，特別是研發(fā)人員合作，客觀上加快了信息和知識(shí)在企業(yè)之間流動(dòng)速度，增強(qiáng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

（三）通過研發(fā)設(shè)備共享形成的創(chuàng)新資源共享

當(dāng)代科技發(fā)展日新月異，技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)設(shè)備的更新速度不斷加快。一方面，研發(fā)設(shè)備水平對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)出影響更加明顯，特別是通過引進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)的設(shè)備儀器，能加速研發(fā)活動(dòng)進(jìn)程和提升技術(shù)創(chuàng)新成果水平。另一方面，設(shè)備更新?lián)Q代也對(duì)成本回收提出了更高的要求，如果不能及時(shí)收回設(shè)備引進(jìn)的成本，會(huì)極大地提高企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的成本，挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

四、企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的功能

企業(yè)集群創(chuàng)新戰(zhàn)略的功能是為集群內(nèi)企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，具體來看可以分為靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面的優(yōu)勢(shì)。

（一）企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的靜態(tài)優(yōu)勢(shì)

企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是企業(yè)集群普遍存在的優(yōu)勢(shì)，主要表現(xiàn)在聚集資源、降低成本和減少風(fēng)險(xiǎn)等方面。

1.聚集資源。企業(yè)集群是一定數(shù)量企業(yè)的聚集，這種聚集首先表現(xiàn)為資源的聚集，從而表現(xiàn)為資源方面的優(yōu)勢(shì)。一方面，聚集集群外資源。相對(duì)于個(gè)別企業(yè)，企業(yè)集群在資源需求的數(shù)量和質(zhì)量上有更高的要求，也為與之相關(guān)的資源提供了更大的市場(chǎng)。企業(yè)集群形成后，將自身需要的外部人力資源、物力資源、財(cái)力資源和信息知識(shí)資源吸引到集群內(nèi)，這些資源對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都是至關(guān)重要的。隨著企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷增強(qiáng)，這樣的資源聚集效應(yīng)會(huì)表現(xiàn)得越來越明顯。另一方面，聚集集群內(nèi)資源。企業(yè)創(chuàng)新集群一旦形成，為了實(shí)現(xiàn)整個(gè)集群內(nèi)成員技術(shù)創(chuàng)新效果的最優(yōu)化和創(chuàng)新效率最大化，集群內(nèi)企業(yè)資源向整體配置和共享的方向轉(zhuǎn)化。隨著集群內(nèi)企業(yè)資源不斷聚集，在數(shù)量和質(zhì)量?jī)煞矫姹ＷC了集群中企業(yè)個(gè)體的技術(shù)創(chuàng)新資源提升。各個(gè)企業(yè)所形成的技術(shù)創(chuàng)新資源如果得到有效的協(xié)調(diào)配置，整個(gè)企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新資源也就得到了有效保證。對(duì)于企業(yè)集群創(chuàng)新而言，實(shí)現(xiàn)了從整體配置到個(gè)體提升再到整體配置的良性發(fā)展過程。

2.控制成本。由于企業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新分工與協(xié)作，技術(shù)創(chuàng)新的過程得以分解到集群內(nèi)各個(gè)企業(yè)，而各個(gè)企業(yè)分別著重于技術(shù)創(chuàng)新的某一環(huán)節(jié)或者某一部分，然后再將各自的成果匯集一起，形成最終的技術(shù)創(chuàng)新成果。這個(gè)創(chuàng)新過程是將本應(yīng)當(dāng)由個(gè)別企業(yè)進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)，有計(jì)劃有針對(duì)性地分?jǐn)偟狡髽I(yè)集群中的多個(gè)成員中，即從企業(yè)個(gè)體創(chuàng)新成本轉(zhuǎn)化為企業(yè)集群創(chuàng)新成本，因此能夠有效地降低企業(yè)的創(chuàng)新成本。從整個(gè)企業(yè)集群來看，由于資源在集群內(nèi)部的重新配置使優(yōu)勢(shì)資源得以集中發(fā)揮作用，特別是技術(shù)創(chuàng)新人才資源和設(shè)備資源的水平提高，在創(chuàng)新過程中會(huì)減少創(chuàng)新失敗的可能性，更容易產(chǎn)生創(chuàng)新成果。因此，企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新不論從個(gè)體角度來看，還是從集群角度來看，都是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成本控制的有效方法。

3.控制風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新除了在成本方面的優(yōu)勢(shì)外，風(fēng)險(xiǎn)控制也是其突出的優(yōu)點(diǎn)。企業(yè)集群共同承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)企業(yè)而言技術(shù)研發(fā)所要承擔(dān)的失敗風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)降低。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的最大挑戰(zhàn)就是高達(dá)九成的創(chuàng)新失敗概率，而即便產(chǎn)品成功面世也未必能夠收回投資，因而風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)創(chuàng)新首先要考慮的問題。但企業(yè)集群內(nèi)部各個(gè)企業(yè)規(guī)模不同，其對(duì)研發(fā)資金、創(chuàng)新決策、創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)不同。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的過程是對(duì)企業(yè)自身創(chuàng)新資源衡量以適應(yīng)外部技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的過程。企業(yè)集群內(nèi)大型企業(yè)和中小型企業(yè)依據(jù)自身的創(chuàng)新資源，需要獲取不同的創(chuàng)新成果，具有不同的創(chuàng)新動(dòng)力。由于以上因素的共同作用，企業(yè)集群中的成員需要采取不同的創(chuàng)新策略以適應(yīng)自身發(fā)展的需要，這種差異的存在也使得企業(yè)集群內(nèi)部存在著技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。第一類技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是 “搭便車”現(xiàn)象，即企業(yè)集群中的中小型企業(yè)存在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新少投入或不投入，而從集群內(nèi)其他企業(yè)獲取創(chuàng)新的關(guān)鍵技術(shù)或者共性技術(shù)的企圖，從而影響整個(gè)集群創(chuàng)新活動(dòng)的有效進(jìn)行。此類風(fēng)險(xiǎn)多存在于創(chuàng)新意愿不強(qiáng)的企業(yè)集群，采取這種技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)也很難在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得領(lǐng)先地位。集群內(nèi)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)的實(shí)際狀況，從企業(yè)自身創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效出發(fā)選擇適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。對(duì)于采取領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)而言，這種知識(shí)技術(shù)外溢過程較為緩慢，一定程度上降低了負(fù)面影響。但集群內(nèi)部創(chuàng)新成果的廣泛使用又可能產(chǎn)生另外一類企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，即“技術(shù)鎖定”。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率達(dá)到一定水平的時(shí)候，其產(chǎn)品的規(guī)格參數(shù)和設(shè)計(jì)理念已經(jīng)成為行業(yè)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)，與之相比更為合理的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品則很難被企業(yè)所采納。盡管存在以上的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)而言，選擇符合自身技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略仍然是有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方式。

（二）企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)

相對(duì)于靜態(tài)優(yōu)勢(shì)而言，企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是以信息與知識(shí)共享為核心的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

1.促進(jìn)創(chuàng)新。企業(yè)之間創(chuàng)新能力的差別不僅是由企業(yè)內(nèi)部所決定的，企業(yè)與其他企業(yè)的交流與合作也是影響其創(chuàng)新能力的一個(gè)極為重要的原因。企業(yè)集群能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新是由于企業(yè)集群能夠一定程度上改善由于單個(gè)企業(yè)孤立發(fā)展而帶來的不利于競(jìng)爭(zhēng)的因素。企業(yè)集群的存在使得企業(yè)對(duì)集群內(nèi)其他企業(yè)有著較為客觀的認(rèn)知，從而能夠發(fā)現(xiàn)自身的不足，促使其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以提高競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)集群這種促進(jìn)作用有利于在集群內(nèi)部形成具有強(qiáng)烈創(chuàng)新意愿的創(chuàng)新文化環(huán)境。集群內(nèi)部的整體創(chuàng)新有利于促進(jìn)生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新，從而提高生產(chǎn)效率。此外，企業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)之間的交流能夠形成較為完善的溝通網(wǎng)絡(luò)，這包括企業(yè)之間和員工之間的溝通交流和信息交換。這樣的交流為企業(yè)創(chuàng)新提供了更強(qiáng)有力的媒介支持，特別是非正式的溝通能夠在隱性層面形成信息和知識(shí)的流動(dòng)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠產(chǎn)生潛移默化的促進(jìn)作用。

2.促進(jìn)學(xué)習(xí)。企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的重要組成之一就是成員之間的知識(shí)學(xué)習(xí)。集群內(nèi)部正式或非正式的溝通交流時(shí)常伴隨著信息和知識(shí)的擴(kuò)散，這為企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)學(xué)習(xí)提供了便利的條件。在成熟的企業(yè)集群之中，企業(yè)員工可以在保證職業(yè)忠誠(chéng)度的前提下選擇不同的公司進(jìn)行工作，人力資源的流動(dòng)也必然伴隨著相關(guān)信息資源和知識(shí)技術(shù)的流動(dòng)。因此，企業(yè)集群在很大程度上降低了其成員企業(yè)在知識(shí)學(xué)習(xí)上的困難程度，具備較高技術(shù)創(chuàng)新水平的企業(yè)創(chuàng)新成果也能夠被其他企業(yè)所吸收。

五、 我國(guó)企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇

（一）集群內(nèi)企業(yè)可供選擇的創(chuàng)新戰(zhàn)略

在集群內(nèi)部，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略可以分為三類：獨(dú)立創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。

獨(dú)立創(chuàng)新是指在某一集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下，集群創(chuàng)新主體獨(dú)立開發(fā)和利用資源獲得創(chuàng)新收益。毋庸置疑，獨(dú)立創(chuàng)新在技術(shù)和利潤(rùn)獨(dú)占性方面都大大優(yōu)于合作創(chuàng)新。但是獨(dú)立創(chuàng)新也存在著對(duì)于人力、物力以及財(cái)力的苛刻要求，同時(shí)信息、知識(shí)方面的局限也加大了獨(dú)立創(chuàng)新的難度。更為重要的是，獨(dú)立創(chuàng)新需要企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)創(chuàng)新活動(dòng)帶來的巨大風(fēng)險(xiǎn)，越是基礎(chǔ)性、前沿性的研究活動(dòng)，與其伴隨的失敗風(fēng)險(xiǎn)越大，有時(shí)甚至血本無歸。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益進(jìn)行權(quán)衡之后，企業(yè)基于自身利益的考慮，可能放棄獨(dú)立創(chuàng)新而選擇合作創(chuàng)新。企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的參與者同樣需要具備一定的資源條件，即該種資源能夠?qū)?chuàng)新活動(dòng)有所貢獻(xiàn)，且必須被潛在合作者所認(rèn)可。當(dāng)企業(yè)不具備進(jìn)行領(lǐng)先創(chuàng)新的條件時(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新主要的途徑則只能是通過模仿其他企業(yè)的產(chǎn)品，或者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行少量的改進(jìn)。從目前的現(xiàn)實(shí)來看，地理上的聚集使得集群企業(yè)之間的知識(shí)溢出變得更加容易，無形之中降低了模仿創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入門檻。

（二）國(guó)內(nèi)企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

改革開放之后，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善的背景下，各地區(qū)通過發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢(shì)與專業(yè)化分工，企業(yè)集群逐漸形成。經(jīng)濟(jì)開放促進(jìn)了工業(yè)聚集，而企業(yè)集群的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)開放的程度有很大的關(guān)系。[4] 我國(guó)企業(yè)集群的早期發(fā)展多是以中小企業(yè)地理聚集的形式出現(xiàn)，[5]發(fā)展的大多是以勞動(dòng)力密集型為主的產(chǎn)業(yè)，主要考慮解決非農(nóng)勞動(dòng)力就業(yè)問題。[6] 同國(guó)外企業(yè)集群相比，我國(guó)的企業(yè)集群在制度變遷的進(jìn)程中，由于制度欠完善，使得企業(yè)更依賴于關(guān)系資源與外部網(wǎng)絡(luò)，來減少發(fā)展環(huán)境的不確定因素， [7] 而不是通過提高企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，[8] 人際關(guān)系成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重要因素。在許多領(lǐng)域和地區(qū)，企業(yè)不需要投入大量資金或者擁有較高的技術(shù)水平即可完成早期的發(fā)展，因此技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新能力并不是企業(yè)考慮的首要問題。由于資金與技術(shù)進(jìn)入壁壘較低，某一行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的不斷增加使企業(yè)集群得以產(chǎn)生。集群內(nèi)部企業(yè)之間以及與集群外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，迫使企業(yè)提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)基于對(duì)自身創(chuàng)新資源的判斷來選擇相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，而企業(yè)集群內(nèi)部形成的合作關(guān)系為企業(yè)之間的資源共享和創(chuàng)新合作建立了基礎(chǔ)。目前一些地方政府已經(jīng)意識(shí)到企業(yè)集群創(chuàng)新的重要意義，通過提供便利條件和優(yōu)惠措施來增強(qiáng)企業(yè)集群的創(chuàng)新能力。

與發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的企業(yè)集群相比，我國(guó)企業(yè)集群創(chuàng)新還處于起步階段，因此企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定必須做出相應(yīng)的調(diào)整。以硅谷的高科技企業(yè)集群為例，由于存在著激烈的企業(yè)創(chuàng)新能力競(jìng)爭(zhēng)和完善的企業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)，企業(yè)通常選擇積極的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，相比較而言，我國(guó)目前的技術(shù)創(chuàng)新資源和技術(shù)創(chuàng)新能力還存在著很大的差距，而企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱是其能否持續(xù)、健康發(fā)展的重要因素。盡管在我國(guó)已經(jīng)形成了一批具有相當(dāng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)的企業(yè)集群，但整體上較低水平的技術(shù)創(chuàng)新能力不利于產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展，特別是我國(guó)在勞動(dòng)力成本上越來越不占優(yōu)勢(shì)，低端制造業(yè)危機(jī)迫使相關(guān)企業(yè)集群加快技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)我國(guó)對(duì)世貿(mào)組織的承諾，各類市場(chǎng)逐步向外資企業(yè)開放，外資企業(yè)憑借雄厚的技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)和先進(jìn)的技術(shù)水平對(duì)我國(guó)的重要產(chǎn)業(yè)加快滲透，使我國(guó)企業(yè)的發(fā)展面臨著更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

（三）企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新合作的前提

在企業(yè)集群內(nèi)部，成員之間不僅存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，還有合作關(guān)系。對(duì)我國(guó)企業(yè)而言，與集群內(nèi)其他企業(yè)相互信任、彼此合作的能力，是企業(yè)在集群中獲得生存發(fā)展機(jī)遇的途徑之一。企業(yè)集群識(shí)別并把握合作創(chuàng)新機(jī)會(huì)從而提升自身創(chuàng)新能力是一種技能，是企業(yè)集群核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成方面。

企業(yè)集群內(nèi)成員技術(shù)創(chuàng)新合作必須滿足一定的前提，以保證集群技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠順利開展，這些前提可以主要概括為以下三個(gè)方面：

1.確保企業(yè)在集群技術(shù)創(chuàng)新中獲得滿意的收益。企業(yè)做出任何決策之前首先判斷自身能否在該決策中獲益，因此，實(shí)施企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，需要確保參與技術(shù)創(chuàng)新合作的企業(yè)能夠獲得共同的利益，通過彼此間的合作，為企業(yè)帶來各自發(fā)展所需要的技術(shù)利益和在此基礎(chǔ)上的相應(yīng)的市場(chǎng)或經(jīng)濟(jì)利益，這是企業(yè)集群創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的核心基礎(chǔ)。

2.確保企業(yè)在集群技術(shù)創(chuàng)新中創(chuàng)新目標(biāo)的統(tǒng)一。企業(yè)集群內(nèi)的成員，根據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新合作可能獲得的創(chuàng)新成果預(yù)期，通過協(xié)商形成各方共同認(rèn)可的創(chuàng)新路徑。由于企業(yè)內(nèi)部對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成果存在較為明確的目標(biāo)，在技術(shù)創(chuàng)新中通常依據(jù)創(chuàng)新目標(biāo)來選擇合作伙伴。另外，統(tǒng)一的創(chuàng)新目標(biāo)也有利于避免技術(shù)創(chuàng)新過程中，因成員之間意見不統(tǒng)一而影響創(chuàng)新活動(dòng)順利進(jìn)行。

3.確保企業(yè)在集群技術(shù)創(chuàng)新中相關(guān)活動(dòng)的協(xié)調(diào)。在企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新過程中，各方能夠投入的創(chuàng)新資源和具備的創(chuàng)新能力各不相同。為了實(shí)現(xiàn)最終的創(chuàng)新成果，合作成員之間要注意組織協(xié)調(diào)相關(guān)的活動(dòng)，以保證創(chuàng)新活動(dòng)的有效銜接，并各自確認(rèn)承擔(dān)相應(yīng)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。

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