摘 要：通過(guò)對(duì)“自然狀態(tài)與戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”、“自然法與自然義務(wù)和權(quán)利”、“社會(huì)契約理論與政治社會(huì)”這三個(gè)部分的解讀，試圖了解洛克自然法思想的理論構(gòu)成，以及尋找到洛克自然法思想的預(yù)設(shè)，從而更全面地理解洛克的自然法思想及其局限。

關(guān)鍵詞：自然法；自然權(quán)利；預(yù)設(shè)

中圖分類(lèi)號(hào)：B561.24 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2012）36-0031-03

序言

洛克《政府論》下篇的主旨在于說(shuō)明“政府的真正起源、范圍和目的”，而要解決這一問(wèn)題，就首先要說(shuō)明什么是政治權(quán)利?！拔艺J(rèn)為政治權(quán)利就是為了規(guī)定和保護(hù)財(cái)產(chǎn)而制定法律的權(quán)利，判處死刑和一切較輕處分的權(quán)利，以及使用共同體的力量來(lái)執(zhí)行這些法律和保衛(wèi)國(guó)家不受外來(lái)侵害的權(quán)利；而這一切都只是為了公眾福利。”要想理解這個(gè)定義，首先就要了解人們自然而然所處的狀態(tài)是一種怎樣的狀態(tài)，這個(gè)所謂的自然而然的狀態(tài)就是在自然法統(tǒng)御下的自然狀態(tài)。所以說(shuō)，要想理解洛克的政治理論就首先要從他的自然法思想入手。

一、洛克的自然法理論

（一）自然狀態(tài)與戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)

不同于霍布斯將自然狀態(tài)描繪成人人都互相處于戰(zhàn)爭(zhēng)、弱肉強(qiáng)食的狀態(tài)，洛克認(rèn)為，“自然狀態(tài)是一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài)也是一種平等的狀態(tài)，就是人們按照理性而生活在一起，地球上沒(méi)有一個(gè)共同的長(zhǎng)官能在他們之間做出權(quán)威的判決?！边@時(shí)公民社會(huì)還沒(méi)有來(lái)臨，人們和諧地生活在一起，自由而平等。但這種自由狀態(tài)卻不等同于放任，在自然法的統(tǒng)御和約束下，人人都是平等獨(dú)立的，人人都有處理自身及財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，但不能侵害他人的權(quán)利。人與人的完全平等，使得沒(méi)有任何一個(gè)人可以將自己置于他人之上，更不對(duì)他人具有管轄權(quán)，因而自然法需把執(zhí)行權(quán)交給每一個(gè)人，即每個(gè)人都有權(quán)通過(guò)懲罰制止違反自然法的行為。這樣的狀態(tài)使得每個(gè)人在保存自我的同時(shí)要防止任何人侵害任何人，每個(gè)人都可以既是受害人的同時(shí)也是警察和法官，人們?nèi)狈σ粋€(gè)可以在他們中做決斷的社會(huì)共同體。

雖然洛克非常不贊成霍布斯將自然狀態(tài)與戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)混為一談的論點(diǎn)，但洛克的自然狀態(tài)卻有著走向戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的可能。對(duì)于洛克來(lái)說(shuō)，“戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)是一種敵對(duì)和毀滅的狀態(tài)，是不正當(dāng)使用武力所引發(fā)的狀態(tài)，是一人企圖將另一人置于自己絕對(duì)權(quán)力之下的狀態(tài)?！蔽铱梢詺⑺酪粋€(gè)劫匪，雖然他只想謀財(cái)而非害命，但我置于他的強(qiáng)力控制之下就有著生命被傷害的可能，這就是戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)并非自然狀態(tài)的反面，而是時(shí)常會(huì)出現(xiàn)的不良狀況。自然狀態(tài)下人人恪守自然法，但總會(huì)有破壞自然法的情況發(fā)生，而不正當(dāng)使用武力所引發(fā)的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)一經(jīng)開(kāi)始便一直持續(xù)，因?yàn)闆](méi)有法院接受訴請(qǐng)，也沒(méi)有法律維護(hù)正義，只有自然法賦予每個(gè)人執(zhí)行自然法的權(quán)利，而缺乏權(quán)威的共同體做裁決使得戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)難以終止。在洛克看來(lái)，自然狀態(tài)雖是平等自由的，但缺乏做決斷的社會(huì)共同體使得偶發(fā)的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)不能得到有效地控制是自然狀態(tài)最大的弊端。因此人類(lèi)需要通過(guò)訂立契約來(lái)脫離自然狀態(tài)建立公民社會(huì)。

（二）自然法與自然義務(wù)、自然權(quán)利

自然狀態(tài)離不開(kāi)自然法，沒(méi)有自然法的約束自然狀態(tài)將不復(fù)存在，自然法可以說(shuō)是自然狀態(tài)的前提和保證?！白匀粻顟B(tài)有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對(duì)它起著支配作用；而理性，也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類(lèi)：人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)。”自然狀態(tài)中如果沒(méi)有人擁有自然法的執(zhí)行權(quán)，那么自然法就顯得毫無(wú)用處了?！盀榱思s束所有人不侵犯他人的權(quán)利，不互相傷害，是大家都遵守旨在維護(hù)和平和保衛(wèi)全人類(lèi)的自然法，自然法便在那種狀態(tài)下交給每一個(gè)人去執(zhí)行，使每人都有權(quán)懲罰違反自然法的人，以制止違反自然法為度?！睆囊陨下蹇岁P(guān)于自然法的論述不難看出，自然法的重要作用就是幫助人類(lèi)自我保存，而全人類(lèi)的自我保存必然始于個(gè)人的自我保存。人們?cè)诒４孀约旱耐瑫r(shí)還可以幫助其他人，于是這種自我保存和保存全人類(lèi)又是不相沖突的，是可以兼顧的。

自然義務(wù)是顯而易見(jiàn)的：“每一個(gè)人都有義務(wù)保存自己，每一個(gè)人都有義務(wù)保存全人類(lèi)?！被谧匀涣x務(wù)的要求，人們要保存自身必須擁有一系列的權(quán)利，這一系列權(quán)利就是自然法賦予人的自然權(quán)利。自然權(quán)利也是基于理性人類(lèi)應(yīng)得的權(quán)利，它包括保有生命的權(quán)利、保有財(cái)產(chǎn)以維持生命的權(quán)利、在自然法的范圍內(nèi)自由行動(dòng)的權(quán)利以及與他人平等的權(quán)利。這些權(quán)利圍繞的中心就是保全人的生命并維護(hù)人的平等和自由，它們都是為人類(lèi)順利履行自然義務(wù)而服務(wù)的?？梢哉f(shuō)，自然權(quán)利是自然法賦予人們的，同時(shí)也是自然義務(wù)的要求，是自然法實(shí)現(xiàn)自身的手段。

（三）社會(huì)契約理論與政治社會(huì)

上文說(shuō)道：由于自然狀態(tài)缺乏制止戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的有效機(jī)制，生活在自然狀態(tài)中的人雖然是自由平等的，但他們很可能因?yàn)閭€(gè)別人違反自然法而陷入無(wú)休止的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)中。造成這一問(wèn)題的原因就在于每個(gè)人都擁有自然法的執(zhí)行權(quán)。按洛克的話(huà)來(lái)說(shuō)就是：“人們生來(lái)就享有完全自由的權(quán)利，并和世界上其他任何人或許多人相等，不受控制地享受自然法的一切權(quán)利和利益，他就自然享有一種權(quán)利，不但可以保有他的所有物——即他的生命、自由和財(cái)產(chǎn)——不受他人的損害和侵犯，而且可以就他認(rèn)為其他人罪有應(yīng)得的違法行為加以裁判和處罰，甚至在他認(rèn)為罪行嚴(yán)重而有此需要時(shí)，處以死刑?！睘榱吮苊鈶?zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，人們需要組成社會(huì)、脫離自然狀態(tài)進(jìn)入政治社會(huì)。只有人們通過(guò)訂立契約，建立一個(gè)最高的社會(huì)共同體，將各自在自然狀態(tài)下所擁有的權(quán)力交給這一社會(huì)共同體，才算是真正脫離了自然狀態(tài)進(jìn)入了政治社會(huì)。

“進(jìn)入政治社會(huì)后，社會(huì)契約將自然狀態(tài)下人的自然權(quán)利轉(zhuǎn)變?yōu)楣裆鐣?huì)的政治權(quán)利，而這種政治權(quán)利卻絕不是絕對(duì)任意的而是有限的?！比藗冞M(jìn)入政治社會(huì)、建立政府、制定法律并運(yùn)用社會(huì)力量執(zhí)行法律是為了更好的保護(hù)自身的生命、自由和財(cái)產(chǎn)?！岸@一切都沒(méi)有別的目的，只是為了人民的和平、安全和公眾福利?！比绻鐣?huì)的立法機(jī)關(guān)違反了人民建立政府的初衷，人民便有權(quán)推翻政府。

二、洛克自然法的預(yù)設(shè)

（一）人類(lèi)是上帝的仆人和財(cái)產(chǎn)

在洛克的自然狀態(tài)中，人們受到自然法的統(tǒng)御，自由、平等的生活著。然而為什么人人生而平等，每個(gè)人都可以擁有自然法的執(zhí)行權(quán)？洛克給出的解答是：“因?yàn)榧热蝗藗兌际侨芎蜔o(wú)限智慧的創(chuàng)世主的創(chuàng)造物，既然都是唯一的最高主宰的仆人，奉他的命令來(lái)到這個(gè)世界，從事于他的事務(wù)，他們就是他的財(cái)產(chǎn)，是他的創(chuàng)造物，他要他們存在多久就存在多久，而不由他們彼此之間做主；我們既賦有同樣的能力，在同一自然社會(huì)能共享一切，就不能設(shè)想我們之間有任何從屬關(guān)系，可使我們有權(quán)彼此毀滅?！庇陕蹇说恼撌隹梢钥闯?，由于人類(lèi)是上帝的仆人、是上帝的財(cái)產(chǎn)、只能屬于上帝，因而互相之間沒(méi)有從屬關(guān)系、是平等的。上帝創(chuàng)造人類(lèi)又絕不是為了讓他們毀滅，因此保存自身進(jìn)而保存全人類(lèi)就成為人類(lèi)生活的前提。有了這一前提，自然法賦予每個(gè)人以自然法的執(zhí)行權(quán)才顯得合情合理。洛克自然法的第一個(gè)預(yù)設(shè)就是：人類(lèi)是上帝的仆人和財(cái)產(chǎn)。有了這個(gè)預(yù)設(shè)，自然法的理論才能順利展開(kāi)。

（二）自然法的先驗(yàn)性

自然法支配著自然狀態(tài)，人人都應(yīng)該遵守。“而理性，也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類(lèi)?！痹诼蹇说淖匀环ɡ碚撝校巳硕季哂凶匀环ǖ膱?zhí)行權(quán)，人人也都應(yīng)遵守自然法，由此可以知道：每個(gè)人都是確定知曉自然法的，且這自然法是公認(rèn)的、唯一的，否則自然法就不能確保每個(gè)人的自由和平等。若自然法是人類(lèi)后天知曉的，那么，首先他們就不具有生來(lái)平等的權(quán)利，其次，不同的人由于生活經(jīng)歷而對(duì)自然法的理解不同，勢(shì)必會(huì)在執(zhí)行自然法時(shí)造成混亂，那么自然法就不是公認(rèn)的和唯一的了。所以自然法勢(shì)必只能是先驗(yàn)的，唯有先驗(yàn)性才能避免后天經(jīng)驗(yàn)的影響，才能保證自然法的確定和唯一。

然而自然法的先驗(yàn)性又如何可能呢？換句話(huà)說(shuō)，人們?nèi)绾蜗闰?yàn)地知曉自然法，人們?nèi)绾潍@得關(guān)于自然法確定無(wú)疑的知識(shí)呢？施特勞斯對(duì)洛克自然法的闡述比較到位：“自然法乃是上帝意志的宣布。它因此可以稱(chēng)作是上帝法或神法，或者甚至是永恒法；它是至高無(wú)上的法。自然法之所以能夠被證明，那是因?yàn)樯系鄣拇嬖诤筒⑿心軌虮蛔C明?！笨梢哉f(shuō)，自然法是上帝對(duì)人的啟示，上帝的唯一與正確保證了自然法的正確惟一。自然法的第二個(gè)預(yù)設(shè)就是：自然法是先驗(yàn)的、是“上帝法”。有了這個(gè)預(yù)設(shè)，自然法才能保證自身的正確無(wú)疑，才能規(guī)范人類(lèi)的生活，給人類(lèi)帶來(lái)正確的秩序。

（三）自然權(quán)利先于自然法、自然義務(wù)

施特勞斯在《自然權(quán)利與歷史》一書(shū)中說(shuō)過(guò)：“要成為法律，自然法就必須具有制裁力?！薄疤热糇匀粻顟B(tài)中沒(méi)有任何人有權(quán)執(zhí)行那一法律，自然法就會(huì)如同所有其他關(guān)涉現(xiàn)世人類(lèi)的法律一樣，歸于徒勞無(wú)功?！弊匀环ǖ闹撇昧w現(xiàn)在每個(gè)人具有的自然法的執(zhí)行權(quán)即自然權(quán)利之中。盡管每個(gè)人是預(yù)先知曉自然法的，其次才具有自然法賦予的自然權(quán)利。但自然法要成為具有實(shí)際效力的法律，則必須通過(guò)自然權(quán)利的實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)自身。如此一來(lái)，自然法作為一則有實(shí)際效力的法律是在自然權(quán)利的實(shí)施之后才實(shí)現(xiàn)的。因此，事實(shí)上自然權(quán)利是先于自然法的。

自然義務(wù)很簡(jiǎn)單，僅僅包含兩點(diǎn)內(nèi)容：保存自身、保存全人類(lèi)。然而如同自然法一樣，自然義務(wù)得以履行的前提就是人類(lèi)具有自然權(quán)利，否則這一義務(wù)的實(shí)現(xiàn)將無(wú)從談起。因?yàn)槊總€(gè)人只有通過(guò)自然權(quán)利才能保證自己的生命、財(cái)產(chǎn)以及自由，進(jìn)而只有在保存自己的基礎(chǔ)上才能進(jìn)一步保存全人類(lèi)。所以，事實(shí)上自然權(quán)利也是先于自然義務(wù)的。

自然權(quán)利的這種在先，一方面保證了自然法的實(shí)施，另一方面也確保了人類(lèi)對(duì)“保全自身、保全人類(lèi)”這一自然義務(wù)的履行。

三、洛克自然法思想存在的問(wèn)題

（一）戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)與自然狀態(tài)的矛盾

自然狀態(tài)實(shí)際上就是人們根據(jù)自然法組成的社會(huì)狀態(tài)，這個(gè)狀態(tài)中的人們是善意的、和平的、互助的；人人知曉自然法，人人也都應(yīng)該遵從理性的指引進(jìn)而遵守自然法，維護(hù)自然狀態(tài)的穩(wěn)定。然而，洛克卻也不能否認(rèn)戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的存在，而且自然狀態(tài)并不能阻止戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的發(fā)生，甚至只能通過(guò)訂立社會(huì)契約進(jìn)入公民社會(huì)才能保證人類(lèi)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

可是洛克只是說(shuō)會(huì)有戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)這一情況的發(fā)生，但問(wèn)題在于：為什么會(huì)出現(xiàn)戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)？按照洛克的自然法理論，人人都是上帝的仆人和財(cái)產(chǎn)、人人平等、人人都應(yīng)該遵從理性的指導(dǎo)、人人都知曉自然法?？墒菫槭裁磿?huì)有人冒著被自然法制裁的風(fēng)險(xiǎn)，違背自然法去行事？這就讓人難以理解了，人并不是豺狼猛獸而是具有理性的存在，引起戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的人可謂是知法犯法，他違背自然法行事就是違背了理性、違背了上帝。這一點(diǎn)與洛克對(duì)自然狀態(tài)的描述十分矛盾，人們?nèi)绾渭榷际巧埔獾?、和平的、互助的，又想去和別人處于敵對(duì)的和毀滅的狀態(tài)呢？

可以說(shuō)，戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的存在就是對(duì)自然狀態(tài)存在基礎(chǔ)的否定。如果完全按照洛克關(guān)于自然狀態(tài)的設(shè)定，人與人之間是沒(méi)有可能進(jìn)入戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的，后面就更無(wú)須通過(guò)社會(huì)契約讓渡權(quán)利去進(jìn)入公民社會(huì)了。

（二）自然法的缺陷

如果不去深究戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)發(fā)生的緣由，自然狀態(tài)的主要問(wèn)題在于不能阻止戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的發(fā)生和發(fā)展。每個(gè)人都具有自然法的執(zhí)行權(quán)使得人們可以成為自己案件的裁判者，而人會(huì)不可避免的偏向自己，因?yàn)樯钪灿谌诵闹械淖畲罅x務(wù)就是保全自己。這一義務(wù)如同自然法一樣也是上帝賦予的。保全自己和保全人類(lèi)本應(yīng)是不沖突的，但人在行使自然法執(zhí)行權(quán)的過(guò)程中有失公允卻使得戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)愈演愈烈，從而使人類(lèi)陷入混亂。究其原因，我認(rèn)為主要在于自然法沒(méi)有具體的條文和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。雖然洛克認(rèn)為自然法是上帝賦予的、是唯一的，但一部缺乏條款的、沒(méi)有明文的法律必然會(huì)在執(zhí)行過(guò)程中因人而異出現(xiàn)偏差。自然法的這種內(nèi)在缺陷使得自然法在執(zhí)行過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)不一、困難重重，這也就造成了自然法在規(guī)范人類(lèi)社會(huì)秩序方面的無(wú)力。雖然洛克認(rèn)為自然狀態(tài)由自然法統(tǒng)御，但我認(rèn)為恰恰是自然法自身的缺陷使得人類(lèi)社會(huì)頻頻進(jìn)入戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)成為可能，自然法就是自然狀態(tài)不能阻止戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的一大癥結(jié)所在。

（三）自然權(quán)利在先的弊端

雖然上文得出結(jié)論說(shuō)自然法自身的缺陷使得人類(lèi)社會(huì)常常混亂成為可能，但可以肯定的是自然法自身單方面是不能使人類(lèi)社會(huì)陷入混亂的，使人類(lèi)陷入戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的仍舊是人類(lèi)自己。就算自然法沒(méi)有明確條款，那么為何人們不能在執(zhí)行自然法的過(guò)程中保證不偏向自己或保持公正？上文的論述中提到過(guò)，在洛克的自然法理論體系中，自然權(quán)利居于自然義務(wù)和自然法之先。這種權(quán)利在先雖然保證了自然義務(wù)的履行與自然法的執(zhí)行，然而我認(rèn)為自然權(quán)利的這種在先卻有著極大的弊端。這一弊端就是：自然權(quán)利先于其他所有事物，因此自然權(quán)利是不受限制的；個(gè)人基于這種不受限制的自然權(quán)利去保存自身，就使得人在執(zhí)行自然權(quán)利的過(guò)程中必然首先考慮自己，必然偏向自己，從而造成混亂。

我認(rèn)為自然權(quán)利的這一弊端主要在于它把人類(lèi)社會(huì)建立在保存自身這一基礎(chǔ)之上，人們的生活的追求無(wú)非是保存自身，基于這一點(diǎn)就可以做任何想做的事情，這就是十分危險(xiǎn)的了。人類(lèi)生活的指向不應(yīng)僅僅是保存自身，而應(yīng)該具有更高的追求：追求真、善、美；人類(lèi)社會(huì)也不能只是為了保存人類(lèi)，而必須指向公平正義。

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（責(zé)任編輯：石 銀）