[摘 要]社區(qū)矯正是刑罰執(zhí)行制度改革的一項(xiàng)重要嘗試，是法院行使審判職能、參與社會(huì)管理創(chuàng)新的一項(xiàng)重要舉措。法院參與社區(qū)矯正工作，實(shí)現(xiàn)刑法最終目的的重要策略，有利于落實(shí)我國(guó)寬嚴(yán)相濟(jì)基本刑事政策，有利于實(shí)現(xiàn)刑事審判的法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。《刑法修正案（八）》雖已將社區(qū)矯正寫(xiě)入刑法，但由于立法層面并未明確法院如何參與社區(qū)矯正工作。另外，由于多種因素影響，法官在審判實(shí)踐中對(duì)適當(dāng)擴(kuò)大非監(jiān)禁刑罰的適用存在諸多顧忌，繼而導(dǎo)致社區(qū)矯正制度的存在的人員基礎(chǔ)比較薄弱。人民法院如何打破目前的制度以及實(shí)務(wù)方面的藩籬，積極延伸司法觸角，改變以往的以判代管甚至只判不管的模式，參與到社區(qū)矯正中來(lái)成為促進(jìn)我國(guó)社區(qū)矯正工作健康發(fā)展的重要因素。

[關(guān)鍵詞] 社區(qū)矯正 刑事政策 司法觸角

“刑罰如兩刃之劍，用之不得其當(dāng)，則國(guó)家和個(gè)人兩受其害。”

——耶林（德）

一、社區(qū)矯正制度的概念及在我國(guó)的歷史沿革

社區(qū)矯正（Community-based Corrections），也被稱(chēng)為社區(qū)處遇，是相對(duì)于傳統(tǒng)的機(jī)關(guān)矯治模式（Institutional Treatment）而言的一種新興的刑罰執(zhí)行方式。

發(fā)軔于西方國(guó)家的社區(qū)矯正制度，是一種以懲教相結(jié)合的刑罰輕緩化、差異化現(xiàn)代刑罰制度，由于所體現(xiàn)的教育、感化的人道主義刑罰理念而在西方發(fā)達(dá)國(guó)家方興未艾。為了適應(yīng)國(guó)際刑事司法發(fā)展，我國(guó)于2003年7月10日，由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合作出了《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》，對(duì)我國(guó)社區(qū)矯正工作的如何開(kāi)展指明了方向，并在同年7月份決定在北京、上海、天津、江蘇、浙江、山東六省市試點(diǎn)開(kāi)展社區(qū)矯正工作。2011年2月25日，十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法修正案（八）》，明確規(guī)定了對(duì)判處管制、緩刑以及假釋的罪犯依法實(shí)行社區(qū)矯正，標(biāo)志著我國(guó)社區(qū)矯正法律制度的確立。1

二、法院參與社區(qū)矯正工作存在的制約因素

（1）立法層面，沒(méi)有明確法院的在社區(qū)矯正工作中的角色。

有關(guān)社區(qū)矯正的規(guī)定見(jiàn)于《刑法修正案（八）》以及最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部近日聯(lián)合制定《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》?！缎谭ㄐ拚福ò耍贰皩?duì)判處管制的犯罪分子，依法實(shí)行社區(qū)矯正”，“對(duì)宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)，依法實(shí)行社區(qū)矯正”。但是對(duì)于矯正工作的主體以及可適用社區(qū)矯正的罪行范圍并沒(méi)有予以明確。《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第二條明確規(guī)定：人民法院對(duì)符合社區(qū)矯正適用條件的被告人、罪犯依法作出判決、裁定或決定。《辦法》的第三條明確規(guī)定：縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)社區(qū)矯正人員進(jìn)行監(jiān)督管理和教育幫助，司法所承擔(dān)社區(qū)矯正日常工作。同時(shí)我國(guó)《刑法》規(guī)定剝奪政治權(quán)利刑、管制刑、緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的執(zhí)行機(jī)關(guān)都是公安機(jī)關(guān)。因此，我國(guó)的社區(qū)矯正工作的管理體制基本確立了“兩個(gè)主體”的試點(diǎn)方針，即根據(jù)現(xiàn)行法律，公安機(jī)關(guān)是“執(zhí)法主體”，由司法行政部門(mén)擔(dān)當(dāng)社區(qū)矯正的日?！肮ぷ髦黧w”。至于人民法院的職能定位只是限定于審判工作部分，能否進(jìn)一步延伸工作觸角，參與社區(qū)矯正工作至少目前法律并沒(méi)有明確。

（2）審判環(huán)節(jié)，法官適用非監(jiān)禁刑以及裁定假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行時(shí)容易產(chǎn)生畏難情緒。

我國(guó)是一個(gè)具有濃厚重刑主義思想的國(guó)家，自古以來(lái)“血債血償、報(bào)應(yīng)輪回”的觀念根深蒂固，通過(guò)法律的途徑實(shí)現(xiàn)受害人同態(tài)復(fù)仇的心理成為了推動(dòng)幾千年的中國(guó)重刑主義法治理念的基礎(chǔ)。作為舶來(lái)的社區(qū)矯正制度，通過(guò)將罪犯置于社會(huì)公眾監(jiān)督下進(jìn)行教育改造的模式，在法律移植的過(guò)程中，難免在中國(guó)會(huì)引起“水土不服”。另外，目前各地在適用最高人民法院頒布的《人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法（試行）》時(shí)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)最高院責(zé)任追究辦法），結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況出臺(tái)了相關(guān)責(zé)任追究辦法。責(zé)任追究辦法中目前各地出臺(tái)的責(zé)任追究辦法中，增加了案件輿論測(cè)評(píng)考察條款，明確了案件引發(fā)負(fù)面輿論的，將對(duì)承辦法官進(jìn)行懲處。輿論的錯(cuò)誤導(dǎo)向以及公眾對(duì)適用非監(jiān)禁刑的質(zhì)疑態(tài)度，無(wú)疑影響法官辦案的自主性，法官往往在是否適用非監(jiān)禁刑或者假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行裁定上產(chǎn)生畏難情緒。

（3）行刑階段，社區(qū)矯正工作難以有效開(kāi)展

當(dāng)前的社區(qū)矯正工作中多部門(mén)共同參與機(jī)制存在的弊端。目前的社區(qū)矯正工作涉及的部門(mén)有：公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)執(zhí)行非監(jiān)禁刑；縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)組織實(shí)施社區(qū)矯正工作，并由社區(qū)矯正組織協(xié)助工作；人民檢察院則負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行情況以及社區(qū)矯正情況、人民法院根據(jù)被執(zhí)行人表現(xiàn)情況決定是否變更或撤銷(xiāo)執(zhí)行。

其一、公安機(jī)關(guān)由于自身案多人少矛盾?chē)?yán)重以及法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)、心理輔導(dǎo)知識(shí)欠缺無(wú)法也不能做好執(zhí)行工作。其二、基層司法所在具體負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作中面臨的人員配備不夠（一般的基層司法所配置的人員為2-4人）以及法律權(quán)威性不強(qiáng)等問(wèn)題也制約了具體矯正工作的開(kāi)展落實(shí)。其三、我國(guó)沒(méi)有發(fā)育完全的社區(qū)組織。通過(guò)依靠社區(qū)組織為主體開(kāi)展矯正工作會(huì)最終會(huì)導(dǎo)致沒(méi)有組織者，沒(méi)有參與人。其四、人民檢察院作為社區(qū)矯正工作的法律監(jiān)督主體，但法律對(duì)于其如何行使監(jiān)督權(quán)的問(wèn)題，沒(méi)有予以明確，導(dǎo)致監(jiān)督工作只停留于紙面上，缺乏了實(shí)際的可操作性。其五、由于執(zhí)行監(jiān)督的缺失，法院無(wú)法做出是否變更或者撤銷(xiāo)執(zhí)行的裁定。

三、法院參與社區(qū)矯正工作的途徑

人民法院在社區(qū)矯正工作中，如何由以往的想判不能判，只判不原管的狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)延伸司法觸角，積極參與社區(qū)矯正工作中來(lái)？筆者認(rèn)為可以從法治理念的培育、法律制度的完善和部門(mén)聯(lián)動(dòng)方面來(lái)做。

（1）在思想上，積極開(kāi)展法制宣傳教育，培育公眾的輕型化刑事司法理念。

根據(jù)馬克思主義哲學(xué)原理，意識(shí)對(duì)物質(zhì)具有的能動(dòng)作用，一般來(lái)說(shuō)有兩種不同的性質(zhì)和結(jié)果：一種是促進(jìn)事物發(fā)展，一種是阻礙事物發(fā)展。2我國(guó)社會(huì)矯正工作發(fā)展的首要制約因素就是幾千年的重刑思想的影響。在定罪量刑過(guò)程中，監(jiān)禁刑罰既能滿足受害人及公眾根深蒂固的因果報(bào)應(yīng)，等額復(fù)仇的心理，同時(shí)也能免去如非監(jiān)禁刑的執(zhí)行難等問(wèn)題。正因?yàn)槿绱?，我們?cè)陂_(kāi)展社區(qū)矯正工作中，感到比較緊迫的事情就是如何盡快在全社會(huì)樹(shù)立起輕型化、去監(jiān)所化的先進(jìn)的刑事司法思想。

（2）在制度上，建議完善相關(guān)立法，形成制度保障。

1.明確社區(qū)矯正的主體，并明晰各方職責(zé)。目前的公安機(jī)關(guān)為主體，司法行政機(jī)關(guān)具體負(fù)責(zé)的“雙主體”原則，在社區(qū)矯正工作中存在互相扯皮、監(jiān)督虛置的現(xiàn)象。公安機(jī)關(guān)鑒于自身警力緊張以及專(zhuān)業(yè)知識(shí)欠缺，司法機(jī)關(guān)不具有刑罰執(zhí)行職責(zé)，所謂的社區(qū)矯正大多流于對(duì)社區(qū)服刑人員的困難扶助。等原因，導(dǎo)致社區(qū)矯正工作出現(xiàn)由雙方共同負(fù)責(zé)變成沒(méi)有人負(fù)責(zé)的現(xiàn)狀。因此，建議立法明確由法院為社區(qū)矯正工作的主導(dǎo)，適時(shí)還可以探討建議獨(dú)立的社區(qū)矯正部門(mén)行使該項(xiàng)工作。

2.適當(dāng)增加非監(jiān)禁刑的種類(lèi)、擴(kuò)大非監(jiān)禁刑的適用范圍。伴隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，出現(xiàn)了多種新型犯罪，建立種類(lèi)豐富的非監(jiān)禁刑制度是適應(yīng)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的體現(xiàn)。

3.審判工作中，可以適當(dāng)擴(kuò)大社區(qū)矯正適用的情形。法院在刑事審判工作中根據(jù)“懲辦與寬大相結(jié)合”的刑事政策精神，可以在充分考慮當(dāng)事人的人身危害、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)矯正環(huán)境等因素下，適當(dāng)對(duì)非監(jiān)禁刑的適用以及適度放寬對(duì)假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的裁定。建議對(duì)初次犯罪且罪行較輕的；犯罪時(shí)未滿18周歲的；過(guò)失犯罪的；犯罪時(shí)屬老、弱、病、殘、孕的；職務(wù)犯罪未造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；經(jīng)教育后，確已悔罪的；其他符合非監(jiān)禁刑條件的人員，可能被判處三年以下有期徒刑、拘役的人員，不關(guān)押也不致再危害社會(huì)的，可以適用非監(jiān)禁刑。同時(shí)，放寬假釋適用范圍，對(duì)一些輕型犯罪且實(shí)際刑罰已經(jīng)執(zhí)行一半以上的，可以裁定假釋。對(duì)于有嚴(yán)重疾病需要保外就醫(yī)的；懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女以及年齡達(dá)一定年限的罪犯（男性年滿60周歲及女性年滿55周歲）且患有慢性疾病，經(jīng)久不愈的可以裁定暫予監(jiān)外執(zhí)行。

（3）在工作聯(lián)動(dòng)方面，暢通與各機(jī)關(guān)之間的聯(lián)動(dòng)渠道。

“徒法不足以自行”，社區(qū)矯正工作一項(xiàng)綜合性較強(qiáng)的系統(tǒng)工程，還須多家部門(mén)緊密配合。因此，須建立職責(zé)分明、銜接緊密、運(yùn)行高效的工作機(jī)制。

1.建立人民法院與司法行政機(jī)關(guān)的有效對(duì)接。

社區(qū)矯正制度的有效運(yùn)行涉及到司法行政機(jī)關(guān)的審前調(diào)查工作，法律文書(shū)的送達(dá)協(xié)助等工作。人民法院與司法行政機(jī)關(guān)可以共同出臺(tái)規(guī)定，明確法官在決定是否適用非監(jiān)禁刑時(shí)，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)司法行政機(jī)關(guān)參與庭前個(gè)人情況調(diào)查，制作《社區(qū)矯正調(diào)查意見(jiàn)函》對(duì)初次犯罪、過(guò)失犯罪、未成年人犯罪、職務(wù)犯罪未造成重大經(jīng)濟(jì)損失的、有自首或重大立功表現(xiàn)的、自愿認(rèn)罪、確有悔改表現(xiàn)的等罪犯在量刑時(shí)首先考慮適用緩刑、管制、附加刑等非監(jiān)禁刑，增強(qiáng)其接受改造的自覺(jué)性，減少犯罪分子交叉感染和重新犯罪的機(jī)率，爭(zhēng)取更好的社會(huì)效果。人民法院也可以利用覆蓋大多數(shù)社區(qū)的司法協(xié)理員網(wǎng)絡(luò)來(lái)決定是否適用非監(jiān)禁刑罰。司法協(xié)理員具有豐富的基層群眾工作經(jīng)驗(yàn)，較高的聲望以及對(duì)所在社區(qū)人員的了解較全面等優(yōu)勢(shì)，可以為人民法院在量刑過(guò)程中提供罪犯人身危險(xiǎn)性、所在社區(qū)是否有利于開(kāi)展矯正工作等信心。

2.加強(qiáng)對(duì)人民檢察院的溝通協(xié)調(diào)

作為監(jiān)督社區(qū)矯正工作的機(jī)關(guān)，人民檢察院對(duì)非監(jiān)禁刑適用以及社區(qū)矯正工作執(zhí)行情況的監(jiān)督，能夠有效預(yù)防不適當(dāng)?shù)姆潜O(jiān)禁刑判決以及行刑過(guò)程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控及時(shí)監(jiān)督、反饋違反矯正規(guī)定的行為。人民法院應(yīng)當(dāng)與人民檢察院就非監(jiān)禁刑的適用進(jìn)行事前溝通協(xié)調(diào)，同時(shí)及時(shí)監(jiān)督社區(qū)矯正對(duì)象的行為，將信息及時(shí)反饋人民法院，便于人民法院采取撤銷(xiāo)或者變更措施。

3.在行刑階段，加強(qiáng)與社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)

在行刑過(guò)程中，法院應(yīng)當(dāng)建立與公安機(jī)關(guān)及監(jiān)獄等相關(guān)部門(mén)的“信息通報(bào)制度”，及時(shí)溝通、交流有關(guān)社區(qū)服刑人員的信息，以強(qiáng)化部門(mén)間的協(xié)作，堵塞工作漏洞，降低脫管率。比如通過(guò)執(zhí)行通知書(shū)和判決書(shū)等法律文書(shū)交付社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)和居住地派出所蓋章后，再交還法院備案并由案件承辦法官進(jìn)行追蹤管理的辦法就能夠充分發(fā)揮司法監(jiān)管的作用，避免出現(xiàn)脫管、漏管的現(xiàn)象3。

結(jié)語(yǔ)

社會(huì)管理創(chuàng)新是黨中央在新形勢(shì)下提出的重大戰(zhàn)略部署，也是人民法院能動(dòng)司法服務(wù)社會(huì)穩(wěn)定的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，需要我們從創(chuàng)新社會(huì)管理的層面提高認(rèn)識(shí)，積極作為。人民法院在社區(qū)矯正中應(yīng)該改變過(guò)去的以判代管，忽視對(duì)監(jiān)管對(duì)象的教育改造的方式，積極強(qiáng)化與相關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，引入訴前審查、參與日常管理、加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正工作者以及志愿者的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、做好矯正對(duì)象的回訪以及根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督情況決定是否變更或撤銷(xiāo)執(zhí)行方式等。

注解：

①司法部：我國(guó)31個(gè)省區(qū)市全面開(kāi)展了社區(qū)矯正工作。

②馬克思主義哲學(xué)原理（本科本）高等教育出版社，2003年8月第1版，第50頁(yè).

③覃建斌：《蒙山法院積極參與社區(qū)矯正增強(qiáng)矯正合力》。 載于http：//gxmsfy.chinacourt.org，梧州市蒙山法院網(wǎng)， 于2012年5月27日訪問(wèn)。蒙山法院，采取由罪犯親自將執(zhí)行通知書(shū)和判決書(shū)等法律

文書(shū)交給其居住地的派出所和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，由派出所和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在送達(dá)回證上簽名蓋章確認(rèn)后，再由罪犯送回法院備案的措施，最后由案件的主辦法官和書(shū)記員對(duì)罪犯及時(shí)追蹤管理，確保罪犯和相關(guān)手續(xù)及時(shí)送達(dá)罪犯戶籍所在地的派出所及社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。