[摘 要]本文根據(jù)西部各省2005—2010年的面板數(shù)據(jù)，從對外開放交流、研發(fā)投資環(huán)境方面對影響我國西部地區(qū)自主創(chuàng)新的相關(guān)因素進行了實證分析，并提出了相應(yīng)的對策建議。

[關(guān)鍵詞]西部地區(qū) 自主創(chuàng)新 影響因素

一、引言

伴隨著科技的不斷發(fā)展和競爭的日益激烈，創(chuàng)新已然成為了一個企業(yè)、地區(qū)甚至是國家獲取競爭優(yōu)勢的決定性力量。縱觀我國改革開放以來的發(fā)展，雖取得了舉世矚目的成績，但也存在著區(qū)域發(fā)展不平衡等問題。尤其是我國的西部地區(qū)，仍然是經(jīng)濟發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。而西部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，更是明顯不如我國的東部及中部地區(qū)。針對創(chuàng)新這一問題，我國的許多學(xué)者對西部地區(qū)的研發(fā)資金、研發(fā)人員的投入和人力資本積累等方面都進行了相關(guān)的研究。而本文則主要從西部地區(qū)的研發(fā)環(huán)境、對外交流開放方面考察，希望能從其他視角找出影響西部各省市自主創(chuàng)新能力的因素，進而促進其自主創(chuàng)新能力的提高，為西部地區(qū)的經(jīng)濟增長做出更大的貢獻。

二、文獻回顧

自從熊彼特提出“創(chuàng)新”的概念以來，影響創(chuàng)新能力因素的這一問題就一直受到了國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者的關(guān)注。目前，關(guān)于FDI與自主創(chuàng)新能力關(guān)系的研究卻有著截然不同的研究成果。Tim Craig認為外商直接投資的目的雖然是獲得利潤，但也從一定程度上促進了東道國的自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。王紅領(lǐng)等人通過研究外商直接投資與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系時發(fā)現(xiàn)，外商直接投資會在一定程度上促進中國產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。而另外一些學(xué)者卻認為我國目前陷入了“引進、落后、再引進、再落后”的怪圈，而這也是造成我國自主創(chuàng)新能力較差的原因所在。冷民等人認為即使FDI及其溢出效應(yīng)能夠從一定程度上促進東道國技術(shù)水平的提高，也不等于就能促進其自主創(chuàng)新能力的提高。

在對國家的對外貿(mào)易與創(chuàng)新的關(guān)系研究中，Jaumotte（1998）發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家與發(fā)達國家間技術(shù)差距縮小的速度會隨著兩者之間貿(mào)易量的增多而加快。我國學(xué)者喻美辭等人也通過實證研究證明進口貿(mào)易與國內(nèi)技術(shù)進步存在正向關(guān)系。而本文則主要通過開放度這一指標來間接代表西部各省國際貿(mào)易情況，并將投資研發(fā)環(huán)境也作為一個因素一并進行考慮。

三、指標選擇及模型構(gòu)建

1.指標選擇

被解釋變量：考慮到新產(chǎn)品的銷售收入通常只單一反映出產(chǎn)品創(chuàng)新的績效，而忽略了工藝創(chuàng)新，并且這一指標的可獲得性與準確性相對較差。因此，本文采用發(fā)明專利的申請授權(quán)數(shù)（INN）作為自主創(chuàng)新能力的衡量指標。

解釋變量：本文主要考察三個指標對于西部各省自主創(chuàng)新能力的影響，分別是：對外直接投資（FDI）、全社會固定資產(chǎn)投資額（FAS）、對外開放度（OPEN）。其中全社會固定資產(chǎn)投資額主要用于衡量研發(fā)投資環(huán)境，而外商直接投資與開放度則主要用于衡量對外交流開放因素對自主創(chuàng)新能力的影響。本文將對外開放度這一指標用各省的進出口貿(mào)易總額與其GDP的比值來計量。

五、研究對策及建議

1.加強外資引進，重視本地企業(yè)自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)，逐步改變對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)

雖然依靠外源性的技術(shù)進步向依靠內(nèi)源性技術(shù)進步的轉(zhuǎn)變對于一國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展有著十分重要的作用，但我國內(nèi)生技術(shù)能力的培育才是我國自主創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。因此，西部各省市的政府、企業(yè)在加強外資引進的同時，更要注重所引入的FDI的質(zhì)量，鼓勵其在研發(fā)方面與國內(nèi)企業(yè)、高校和各種科研機構(gòu)的合作，多渠道吸納外商直接投資對我國西部地區(qū)自主創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。而同時，我國的本土企業(yè)也應(yīng)該不斷提高自身的科技水平和學(xué)習(xí)能力，重視自身的自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，加強對引進技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。另外，應(yīng)逐步改變對外的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，盡量做到由初級產(chǎn)品延伸到工業(yè)制成品領(lǐng)域，由較低層次的加工、組裝環(huán)節(jié)延伸到具有高附加值、高技術(shù)含量的加工制造環(huán)節(jié)，增加所出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，從而不斷提高自身的國際競爭優(yōu)勢。

2.繼續(xù)優(yōu)化研發(fā)投資環(huán)境

基于研發(fā)投資環(huán)境對于自主創(chuàng)新的正向影響作用，我國政府應(yīng)繼續(xù)推進落實西部大開發(fā)戰(zhàn)略，加大對于西部地區(qū)在交通運輸、通信和信息化等方面的投資建設(shè)。而西部地區(qū)也應(yīng)該努力營造出一個優(yōu)良的投資環(huán)境，積極改善投資的硬件環(huán)境，與此同時，也應(yīng)注重軟件環(huán)境的改善。因為這些軟、硬件環(huán)境是進行自主創(chuàng)新的互補性資產(chǎn)，在它們的有效配合下，西部地區(qū)的自主創(chuàng)新才能更有效的展開。另外，優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)生活設(shè)施，不僅是吸引外商直接投資的先決條件，也是推進投資成果轉(zhuǎn)化的必要條件，而這些均為西部各省市的自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)奠定了基礎(chǔ)。

參考文獻：

[1]王紅領(lǐng)，李稻葵，馮俊新.FDI與自主研發(fā)：基于行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究[J].經(jīng)濟研究，2006（2）：49-55.

[2]喻美辭，喻春嬌.中國進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的實證分析[J].國際貿(mào)易問題，2006（3）：26-31