［摘 要］科技型中小企業(yè)是區(qū)域創(chuàng)新體系中最具有創(chuàng)新動力、創(chuàng)新能力和成長優(yōu)勢的部分。遼寧科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力在不斷增強(qiáng)的同時，還存在著企業(yè)內(nèi)的資金、人才、信息和政策等資源不足的問題，企業(yè)現(xiàn)有資源不能與企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新要求匹配。大部分中小企業(yè)還處于封閉式創(chuàng)新，沒有充分利用企業(yè)外部創(chuàng)新資源，實施開放式技術(shù)創(chuàng)新模式?；陂_放式創(chuàng)新理論和遼寧省的實際，提出遼寧科技型中小企業(yè)要與金融機(jī)構(gòu)、用戶、供應(yīng)商、行業(yè)相關(guān)企業(yè)、以及科技中介機(jī)構(gòu)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新源合作，為企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新提供資源支持。

［關(guān)鍵詞］科技型中小企業(yè)；開放式創(chuàng)新；創(chuàng)新源

中圖分類號?演 F270 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］Ａ 文章編號1673-0461（2033）08-0033-07

科技型中小企業(yè)是中小企業(yè)群體中最富有創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力的部分，是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅具有一般中小企業(yè)所不具備的科技優(yōu)勢，而且具有大企業(yè)所不具備的機(jī)制優(yōu)勢。中小企業(yè)由于面臨的競爭壓力大，因此創(chuàng)新求存的動力也大，同時其組織結(jié)構(gòu)安排靈活富有彈性，在創(chuàng)新效率和周期上明顯優(yōu)于大企業(yè)。截止到2011年遼寧省認(rèn)定的科技型中小企業(yè)共有3，328家，企業(yè)類型主要集中在機(jī)械、冶金、軟件開發(fā)、制藥等領(lǐng)域。

“十一五”期間，遼寧中小企業(yè)共開發(fā)35，800項新產(chǎn)品，新增產(chǎn)值500億元人民幣。2010年，遼寧企業(yè)申請的專利中，有70%來自中小企業(yè)?！笆晃濉币詠恚|寧省60%的技術(shù)創(chuàng)新、75%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)完成。目前，遼寧省科技型中小企業(yè)已發(fā)展到3，328戶，其中，高新技術(shù)企業(yè)293家，在全省認(rèn)定的1，000項重點 “專精特新”產(chǎn)品技術(shù)中，填補(bǔ)國內(nèi)空白、達(dá)到國際先進(jìn)水平的占75%以上。有許多產(chǎn)品和技術(shù)已經(jīng)成為冶金、石化、電力、信息和航空航天產(chǎn)業(yè)不可或缺的關(guān)鍵技術(shù)和配套產(chǎn)品。

遼寧不乏一些創(chuàng)新能力較強(qiáng)的中小企業(yè)，如中科博微、沈陽東方鈦業(yè)等具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的中型企業(yè)，這些企業(yè)具有研發(fā)中心，高水平的技術(shù)人才，但是遼寧省其他一些中型或者絕大多數(shù)小型企業(yè)，研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，研發(fā)資源缺乏。根據(jù)最近的對于全省的成長型和百強(qiáng)中小企業(yè)的調(diào)查顯示，31.6%的企業(yè)沒有建立研發(fā)中心，36.4%的企業(yè)沒有與科研院所或大專院校建立產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，34.3%的企業(yè)沒有自己的專利產(chǎn)品[1]。正是由于科技型中小企業(yè)自身創(chuàng)新資源缺乏，從而導(dǎo)致科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，嚴(yán)重制約了科技型中小企業(yè)的發(fā)展。在這樣的情況下，遼寧科技型中小企業(yè)應(yīng)該實施開放式創(chuàng)新，積極吸納外部創(chuàng)新資源，優(yōu)化資源配置，并實現(xiàn)外部資源與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)有機(jī)結(jié)合，以在最短時間內(nèi)彌補(bǔ)內(nèi)部資源不足、減低創(chuàng)新成本并提升企業(yè)內(nèi)部能力。因此，針對目前遼寧科技型中小企業(yè)所面臨創(chuàng)新資源缺乏的問題，提出有針對性的政策建議，對政府制定科技型中小企業(yè)發(fā)展政策提供參考。

一、遼寧省科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資源方面存在的問題

1． 資金資源

資金是科技型中小企業(yè)必備的技術(shù)創(chuàng)新資源、沒有資金的投入，再好的創(chuàng)新也會因為不能市場化而被擱置。技術(shù)創(chuàng)新成果最終轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品要經(jīng)過研發(fā)、中試、生產(chǎn)、市場化四個階段，其中每一階段都需要有大量的資金支持，且每個階段都存在著不確定性，具有高投入和高風(fēng)險性。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，近三年來，遼寧省的大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占其銷售收入的比例一直在1 %左右徘徊■■[2]。對于自身銷售收入不高的中小企業(yè)來說，研發(fā)投入更低，特別是一些有發(fā)展前景的科技型中小企業(yè)面臨著嚴(yán)重的資金問題，缺乏有效的融資渠道。此外，現(xiàn)有的金融機(jī)制存在很多問題，主要包括缺乏規(guī)范的私募資本市場體制，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化原始資本的籌集；缺乏有效的債權(quán)融資機(jī)制，技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)品無法得到足夠的銀行貸款支持；缺乏有效的再融資資本市場，阻礙了科技成果產(chǎn)業(yè)化的擴(kuò)張發(fā)展，大量技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的項目企業(yè)的規(guī)模較小，不屬于上市公司，無法借助證券市場巨大的融資功能，達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化規(guī)模化發(fā)展。根據(jù)相關(guān)調(diào)查，在遼寧全省14個市中，有12個市反映中小企業(yè)貸款難，資金缺口大，融資成本上升，中小企業(yè)發(fā)展所需資金嚴(yán)重不足。僅大連一市就有70%的中小企業(yè)流動資金短缺，缺口大約為500億元。

2.?搖人才資源

由于技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)活動具有較高的技術(shù)復(fù)雜性，科技含量高，因此，需要一支實力雄厚的科研隊伍，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心要素是人才，人才的價值主要體現(xiàn)在能夠運(yùn)用知識進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而促進(jìn)企業(yè)核心能力的形成。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，任何外部因素只有作用于創(chuàng)新人員并與其內(nèi)在創(chuàng)新動機(jī)相結(jié)合才能轉(zhuǎn)化為影響技術(shù)創(chuàng)新行為的現(xiàn)實力量；離開技術(shù)創(chuàng)新主體這一能動者，任何外部環(huán)境因素?zé)o法起作用，任何技術(shù)創(chuàng)新活動都不可能進(jìn)行。企業(yè)研發(fā)隊伍的規(guī)模和水平是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，擁有一個強(qiáng)大的研發(fā)隊伍，不僅可以提高企業(yè)研發(fā)的效率，縮短研發(fā)周期，而且還是可以使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新步入良性循環(huán)，有效地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。由于我國科技創(chuàng)新體制的缺陷以及科技型中小企業(yè)自身因素的制約，我國科技型中小企業(yè)一直處于科技人才資源嚴(yán)重匱乏的困境。由于受到企業(yè)自身環(huán)境的限制，中小企業(yè)人才流失嚴(yán)重，剛畢業(yè)的學(xué)生，積累幾年經(jīng)驗后就會跳到大型企業(yè)去，培養(yǎng)的人才基本留不住。其次，企業(yè)所能提供的工作環(huán)境和獻(xiàn)丑待遇有限，因此，人才引進(jìn)基本無法實現(xiàn)。再者，企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)人員專業(yè)知識更新速度慢，以及高層次研發(fā)人員缺乏和來源不足一直都是遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸問題。由于以上三方面的原因，導(dǎo)致企業(yè)專業(yè)人才缺乏，通常是一個人身兼數(shù)職，既做技術(shù)，也搞管理，還跑銷售。這會給企業(yè)管理上帶來弊端，使得企業(yè)各個創(chuàng)新職能層面都沒有專業(yè)人才。

3.?搖信息資源

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的信息資源主要有技術(shù)信息和市場信息。在技術(shù)信息方面，科技中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該發(fā)揮重要作用。國外的大型技術(shù)中介機(jī)構(gòu)一般都把服務(wù)對象定位于廣大中小企業(yè)上，以幫助中小企業(yè)在國內(nèi)和國際市場上具有競爭能力。但遼寧省科技中介機(jī)構(gòu)，在服務(wù)方向上既沒有明確定位，在深入企業(yè)、了解企業(yè)需求方面做得也很不夠，因而很難發(fā)揮出其應(yīng)有的作用。另外一方面科技中介機(jī)構(gòu)欠缺高素質(zhì)復(fù)合型人才?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)中廣泛缺少既懂技術(shù)又懂市場、營銷、管理等綜合性的人才，尤其對某一行業(yè)的技術(shù)和市場都非常熟悉，能夠準(zhǔn)確判斷和評估一項技術(shù)的發(fā)展前景，以及充分掌握某個行業(yè)的當(dāng)前和未來的發(fā)展需求的人才缺乏，使得不能為企業(yè)和科研院所對接提供很好的服務(wù)。人才的缺乏，造成多數(shù)中介機(jī)構(gòu)還處于提供的服務(wù)層次比較低，服務(wù)內(nèi)容比較單一的局面。

技術(shù)創(chuàng)新活動的最終目標(biāo)是把產(chǎn)品推向市場，只有為市場所接受的創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果，才是有生命力的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動力來源于市場，據(jù)研究，技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)思有約50%源于用戶的要求和建議。即企業(yè)必須面同向市場進(jìn)行研究開發(fā)，以顧客需求為導(dǎo)向，由消費(fèi)者領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，成功的技術(shù)創(chuàng)新往往突出體現(xiàn)在對顧客需求的敏銳洞察力。當(dāng)前，遼寧省大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動缺乏足夠的市場導(dǎo)向，市場競爭力差。因此，應(yīng)該建立有效的用戶參與機(jī)制，使用戶需求和企業(yè)創(chuàng)新活動實現(xiàn)協(xié)同。

4.?搖政策資源

中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動的開展會受到相關(guān)政策的影響，包括相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、人才政策及各項對科技型中小企業(yè)扶持政策等，政府作為政策資源的提供者在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中發(fā)揮著重要作用。但遼寧省的實際情況是，政府還沒有在科技投入、政策法規(guī)的制定、產(chǎn)學(xué)研合作等方面充分發(fā)揮應(yīng)有的作用，在很多方面雖然出臺了政策，但是運(yùn)用到現(xiàn)實當(dāng)中，缺乏足夠的執(zhí)行力，實施效果欠佳。

此外，遼寧還存在著技術(shù)創(chuàng)新資源配置效率不高的問題。遼寧擁有豐富的科技資源，在高等學(xué)校、科技人員、科研機(jī)構(gòu)、科技成果和專利申請數(shù)量方面都位居全國前列。但是根據(jù)2009年《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，遼寧省在區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)的排名中位居第9位，而在創(chuàng)新績效指標(biāo)的排名較低，位于第26位，效用值僅有31.21，位于第一位的廣東的效用值為72.61■■[3]。這說明遼寧具有優(yōu)勢的科技資源并沒有很好的轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新優(yōu)勢。這其中一個非常重要的原因就是遼寧科技創(chuàng)新資源配置效率不高。對于人力、財力、物力和知識等創(chuàng)新資源在企業(yè)、政府、高校與科研機(jī)構(gòu)、以及中介機(jī)構(gòu)等不同行為主體間沒有有效和合理的分配、組合與使用。

二、遼寧省科技型中小企業(yè)開放式技術(shù)創(chuàng)新模式研究

開放式創(chuàng)新的概念是由哈佛商學(xué)院的亨利·切薩布魯夫教授提出來的，區(qū)別與以往的封閉式創(chuàng)新的思維，主要強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過協(xié)調(diào)內(nèi)部與外部的資源來產(chǎn)生創(chuàng)新思想，利用企業(yè)內(nèi)部和外部兩條市場通道將企業(yè)內(nèi)、外部所有新創(chuàng)意集成起來創(chuàng)造價值，同時建立起相應(yīng)的內(nèi)部分享機(jī)制，即強(qiáng)調(diào)外部知識資源對于企業(yè)創(chuàng)新過程的重要性[4][5]。

顧名思義，開放式創(chuàng)新就是指企業(yè)在創(chuàng)新的過程中，不僅僅要注重企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源的挖掘，而是充分利用企業(yè)外部的創(chuàng)新資源來實現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略，開放式創(chuàng)新體現(xiàn)在從產(chǎn)品概念形成到研究開發(fā)、直到產(chǎn)品市場化的整個過程，在每一個環(huán)節(jié)都可以利用外部的創(chuàng)新資源。開放式創(chuàng)新加快了企業(yè)的創(chuàng)新速度，降低了創(chuàng)新風(fēng)險，提高了創(chuàng)新的成功率。

在知識經(jīng)濟(jì)時代，越來越強(qiáng)調(diào)外部知識資源對于企業(yè)創(chuàng)新過程的重要性。有學(xué)者指出，新經(jīng)濟(jì)時代的特征之一是科技與科技間的不斷融合，善于整合內(nèi)外部資源的企業(yè)將擁有更多的創(chuàng)新機(jī)會，也更具有優(yōu)勢■■[6]。任何一項創(chuàng)新都包括要素的重新配置，有些是新的要素，有些是己有的要素。對于企業(yè)來說，用戶和供應(yīng)商就是非常重要的外部資源。那么對于企業(yè)來說，企業(yè)外部的金融機(jī)構(gòu)、政府、用戶、供應(yīng)商、高校和科研院所、科技中介機(jī)構(gòu)以及競爭對手就是非常重要的外部資源。

1. 通過各種渠道獲取創(chuàng)新資金

（1）從政府獲取資金支持。針對中小企業(yè)融資難現(xiàn)象，近幾年來，遼寧省有關(guān)部門先后采取了很多措施，如推出“中小企業(yè)百億融資計劃”，建立“遼寧省中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金”，由財政出資扶持中小企業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)展等等，此外，省、市各級政府還積極組織銀企對接會，推動中小企業(yè)從銀行等金融機(jī)構(gòu)獲得貸款支持。同時，遼寧省還大力推動企業(yè)直接上市融資或通過風(fēng)險投資、私募基金等獲得直接投資，遼寧省級財政對上市企業(yè)的獎勵資金目前由100萬元提高到150萬元，同時對上市企業(yè)再融資也進(jìn)行獎勵。科技型中小企業(yè)可以充分利用政府的扶持資金，為企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)提供支持。

（2）引入多渠道的創(chuàng)業(yè)資本。目前，遼寧省創(chuàng)業(yè)投資主體比較單一，主要由政府和企業(yè)承擔(dān)，這非常不利于創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的發(fā)展。要積極引進(jìn)民營資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，壯大創(chuàng)業(yè)資本的規(guī)模與實力。此外，要加快引入國外創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，在引入創(chuàng)業(yè)資本的同時，引入先進(jìn)的運(yùn)作與管理制度。歐洲最大上市保薦機(jī)構(gòu)EFI（Europe Financeet Industrie）投資銀行于2009年4月7日在巴黎召開新聞發(fā)布會表示，今后中國中小企業(yè)將成為其保薦上市的最主要客戶。EFI總裁路易·唐貝十分看好中國市場，特別是中國中小企業(yè)的成長前景。因此，要積極爭取像EFI這樣的海外投資銀行的資本進(jìn)入遼寧省的科技型中小企業(yè)，在引入創(chuàng)新資金的同時，引入國外先進(jìn)的經(jīng)營理念和運(yùn)作模式。

（3）政府部門建立完善的信貸和融資體系。遼寧省要進(jìn)一步建立和完善科技型中小企業(yè)融資擔(dān)保體系，逐步設(shè)立不以盈利為目的、專門的科技擔(dān)保公司和再擔(dān)保機(jī)構(gòu)。要整合科技資源，推動政府科技部門、各高新園區(qū)建立科技型中小企業(yè)貸款風(fēng)險補(bǔ)償基金，制定具體的補(bǔ)貼或風(fēng)險補(bǔ)償和獎勵政策；定期推薦科技貸款項目，推薦科技貸款項目并提供科技專業(yè)咨詢意見；推動科技型中小企業(yè)信用體系建設(shè)，建立企業(yè)信用檔案；探索創(chuàng)新科技保險產(chǎn)品?？萍夹椭行∑髽I(yè)的多層次融資渠道的建立和拓展，必須堅持“政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作”的原則，構(gòu)建融銀行、保險、擔(dān)保、證券公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、法律會計等中介結(jié)構(gòu)于一體的金融生態(tài)圈，優(yōu)化科技型中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。

2． 與用戶合作獲取創(chuàng)新信息

用戶作為市場需求信息的載體是企業(yè)外部非常重要的創(chuàng)新源，一項研究表明，5，000個重要的工業(yè)創(chuàng)新中，75%歸因于用戶的建議甚至用戶的發(fā)明，只有25%源于先進(jìn)技術(shù)。另外一項研究則表明科學(xué)儀器創(chuàng)新中有81%、工藝機(jī)械創(chuàng)新中有60%源于用戶的建議■■[7]。企業(yè)整合用戶資源的有效方式就是企業(yè)引導(dǎo)用戶參與產(chǎn)品創(chuàng)新，這樣可以實現(xiàn)企業(yè)和用戶之間的雙向互動，從而充分地消除了用戶需求信息和企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力之間的間隙，使之得到更緊密地結(jié)合。

企業(yè)與用戶合作創(chuàng)新分為兩種形式：①一種形式是企業(yè)整合用戶的需求信息，以滿足用戶需求為出發(fā)點展開產(chǎn)品開發(fā)過程，產(chǎn)品生產(chǎn)過程全部由企業(yè)完成，所提供的產(chǎn)品反映了用戶的個性化意愿企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)人員與用戶就感興趣的研發(fā)方向和產(chǎn)品研制等問題進(jìn)行充分討論，通過與用戶的交流與溝通了解用戶的想法，從而獲得產(chǎn)品研制原型的初步概念，可以使企業(yè)在產(chǎn)品的概念形成階段更有效率地捕捉到市場信息。用戶作為概念源可以快速提供和評價創(chuàng)新的想法從而可以確保最終新產(chǎn)品得以滿足用戶的需求，從而，可以提高企業(yè)新產(chǎn)品成功的概率，也可以為企業(yè)的新產(chǎn)品發(fā)展提供方向。②另一種形式是企業(yè)整合用戶的使用信息，通過企業(yè)邀請用戶參與已有產(chǎn)品原型的測試，從而獲取用戶的反饋意見，對產(chǎn)品原型進(jìn)行改進(jìn)。在原型測試階段，企業(yè)向用戶提供真實的產(chǎn)品，檢驗產(chǎn)品符合用戶需求的程度。企業(yè)比較重視原型測試階段的用戶參與，也是企業(yè)實踐中用戶參與最多的階段，許多企業(yè)根據(jù)其目標(biāo)市場選擇合適的用戶參與產(chǎn)品的測試。無論是工業(yè)品與消費(fèi)品都可以讓用戶參與產(chǎn)品測試，用戶作為新產(chǎn)品的直接接受者，對新產(chǎn)品的性能有切身體驗。在測試過程中，可以根據(jù)用戶的反饋信息進(jìn)行修改完善，使得企業(yè)在產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化之前就能測試到產(chǎn)品的缺陷，從而減少重新設(shè)計的成本和重復(fù)性勞動，提高新產(chǎn)品的市場滿意度。

此外，企業(yè)還應(yīng)建立具有學(xué)習(xí)導(dǎo)向的組織文化。所謂學(xué)習(xí)導(dǎo)向是指當(dāng)企業(yè)成員在遭遇共同問題時，以“共同學(xué)習(xí)”的方式去解決問題的一種行為模式。只有在組織中建立了學(xué)習(xí)的氛圍，才能隨時關(guān)注由于企業(yè)與用戶合作而引起的企業(yè)經(jīng)營方式和管理方式的變化，并依據(jù)自己的職責(zé)范圍做出適當(dāng)?shù)幕貞?yīng)。學(xué)習(xí)型組織的一項很重要的特征就是擁有鼓勵組織改變和適應(yīng)的組織文化，尤其是當(dāng)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)環(huán)境的不確定性增加的時候，更需要有強(qiáng)勢的適應(yīng)性企業(yè)文化來鼓勵組織成員相互合作以應(yīng)對變化■■[8]。

3． 與供應(yīng)商合作實現(xiàn)知識共享

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的每個階段，都需要大量信息，以便對各個產(chǎn)品開發(fā)階段進(jìn)行正確評價。供應(yīng)商作為企業(yè)生產(chǎn)、研究提供原材料、設(shè)備和零部件等資源的提供者，供應(yīng)商所掌握的信息和產(chǎn)品技術(shù)知識常常是重要的創(chuàng)新源。

企業(yè)與供應(yīng)商之間通過加強(qiáng)成本和技術(shù)信息的共享，供應(yīng)商可以為企業(yè)提供更加符合工藝要求和使用要求的材料和零件，避免了不必要的返工和重復(fù)工作的浪費(fèi)，在很大程度上縮短了產(chǎn)品開發(fā)時間和減少了開發(fā)成本，為企業(yè)贏得了更多的市場機(jī)會和降低了市場風(fēng)險。但是在技術(shù)信息交流和共享過程中雙方應(yīng)該使用諸如信任協(xié)議、保密協(xié)議或排外條款等合同機(jī)制來保護(hù)雙方的利益，以免由知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題提高企業(yè)研發(fā)成本■■[9]。

對于科技型中小企業(yè)來說，適合與供應(yīng)商合作的創(chuàng)新階段是在新產(chǎn)品生產(chǎn)階段。在新產(chǎn)品生產(chǎn)階段，通常的情況下是制造企業(yè)的此部件的技術(shù)已經(jīng)相當(dāng)成熟，但企業(yè)缺乏足夠的產(chǎn)能生產(chǎn)此部件，或者公司生產(chǎn)在成本和質(zhì)量方面不如供應(yīng)商具有競爭優(yōu)勢，需要供應(yīng)商的參與。基本的流程是制造企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品基本定型，由制造企業(yè)完成部件規(guī)格的規(guī)劃與設(shè)計，供應(yīng)商承擔(dān)的責(zé)任是提供相關(guān)意見，制造企業(yè)只要將設(shè)計完成的藍(lán)圖交給供應(yīng)商，供應(yīng)商依照藍(lán)圖設(shè)計程序及制造部件即可。供應(yīng)商在此階段的主要任務(wù)是降低成本，提升質(zhì)量以及提高生產(chǎn)的效率，因此供應(yīng)商并不承擔(dān)較大的責(zé)任，也不需要特別頻繁的信息溝通。

在生產(chǎn)階段參與的供應(yīng)商在產(chǎn)品開發(fā)中的作用最小，供應(yīng)商對產(chǎn)品設(shè)計的影響也很小，只是擴(kuò)展了企業(yè)制造的能力。由于此階段產(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險和對供應(yīng)商的技術(shù)要求都很低，所以企業(yè)不需要與其發(fā)展中長期合作關(guān)系，購買零部件時，采取竟標(biāo)方式即可。制造企業(yè)的那些技術(shù)層次低的零部件、標(biāo)準(zhǔn)件、簡單零部件都適合在生產(chǎn)階段參與。

4． 與大型制造企業(yè)合作創(chuàng)新

遼寧是工業(yè)大省，一些大型企業(yè)都分布在機(jī)械制造和汽車等制造領(lǐng)域，遼寧省的一些中小企業(yè)普遍存在著資源有限，創(chuàng)新能力不強(qiáng)的情況。因此，政府可以通過整合現(xiàn)有社會資源，為中小企業(yè)獲取外包大企業(yè)的創(chuàng)新成果，構(gòu)建合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在與大企業(yè)合作的過程中逐步提高創(chuàng)新能力。尤其是在制造領(lǐng)域，應(yīng)該鼓勵具有較強(qiáng)研發(fā)能力的大企業(yè)，把涉及非核心技術(shù)的創(chuàng)新成果，外包給中小企業(yè)生產(chǎn)或者繼續(xù)開發(fā)。通過政府采購再轉(zhuǎn)讓，以及采取稅收優(yōu)惠政策支持等方式鼓勵中小企業(yè)通過為大企業(yè)制造零部件的過程中積累技術(shù)知識，成為中小企業(yè)提高創(chuàng)新能力的源泉。

遼寧省可以通過推進(jìn)中心—衛(wèi)星型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，來構(gòu)建大企業(yè)為中小零件供應(yīng)商企業(yè)提供創(chuàng)新成果的合作研發(fā)模式，以實現(xiàn)創(chuàng)新資源的合理配置。中心—衛(wèi)星型產(chǎn)業(yè)集群是指集群內(nèi)部圍繞某產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的企業(yè)成員中，只存在一個中心成員，其他成員都為該成員提供配套或服務(wù)，類似于衛(wèi)星圍繞行星運(yùn)轉(zhuǎn)。處于中心成員角色的大型企業(yè)，通過轉(zhuǎn)讓配套部件的創(chuàng)新成果給其中小供應(yīng)商企業(yè)，或者通過向供應(yīng)商企業(yè)提出對于零部件的創(chuàng)新需求，實現(xiàn)整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新。在機(jī)械制造和汽車產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)該應(yīng)用創(chuàng)新政策工具，如在科技投入、稅收方面制定一些激勵措施，鼓勵大型制造企業(yè)通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)轉(zhuǎn)移，以及提供對于配套部件的創(chuàng)新需求，從而推動中小供應(yīng)商企業(yè)通過滿足制造商企業(yè)的需求，而不斷提高自身創(chuàng)新能力。大力推廣這種模式的發(fā)展，能夠提高全省整體產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，推動全省經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

5. 與行業(yè)內(nèi)的中小企業(yè)合作，建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟

由于中小企業(yè)受到企業(yè)資源的限制，在組織功能上無法細(xì)化和面面俱到。通過對遼寧的一些科技型小型企業(yè)調(diào)查了解到，一些企業(yè)沒有專門的研發(fā)部門、生產(chǎn)部門和管理部門，而是統(tǒng)一在一個部門，如生產(chǎn)管理綜合部，但具有單獨的市場部門，但是有一些企業(yè)有研發(fā)部門和生產(chǎn)部門，但是管理部門和市場部門卻沒有分開?？梢苑治龀鲞|寧省不同中小企業(yè)企業(yè)間的資源和能力存在差異，基于這樣的現(xiàn)狀，中小企業(yè)可以和同行業(yè)或者相近行業(yè)的企業(yè)建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，圍繞某項技術(shù)或產(chǎn)品而開展合作攻關(guān)。建立了戰(zhàn)略聯(lián)盟的中小科技企業(yè)，只需在一個或幾個功能上專長化即可，避免了傳統(tǒng)模式下中小企業(yè)組織功能的“小而全”。由于構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)盟后，企業(yè)的資源和能力可以互補(bǔ)，可以減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度。聯(lián)盟的內(nèi)容主要有排他性的購買契約、排他性的生產(chǎn)合作、合作研發(fā)、技術(shù)成果的互換和共同營銷等。此外，中小企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的最高目標(biāo)是建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，通過對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化可以使創(chuàng)新成果獲得最大的認(rèn)同，更會增強(qiáng)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)的核心競爭力。通過“協(xié)作研發(fā)—成果專利化和產(chǎn)業(yè)化—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確立與推廣”的過程能夠有效地提升中小企業(yè)企業(yè)的核心競爭力。雖然同行業(yè)內(nèi)的中小企業(yè)在一定層面上存在著競爭，但是競爭并非排斥合作，競爭對手之間的合作反而更有利于競爭能力與效率的提高，最終實現(xiàn)雙贏■■[10]。

構(gòu)建中小企業(yè)間的創(chuàng)新聯(lián)盟要求各方對研發(fā)與銷售目標(biāo)有相近的理解和要求，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量規(guī)格方面有能被各方接受的，有能為共同目標(biāo)服務(wù)的相應(yīng)設(shè)備及技術(shù)條件，有能適應(yīng)各方產(chǎn)品銷售的市場營銷模式。由于建立聯(lián)盟，不可避免地會涉及到知識產(chǎn)權(quán)問題。因為，遼寧省要進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，切實保護(hù)中小企業(yè)的合作權(quán)益。

6． 建立產(chǎn)學(xué)研合作全面長效機(jī)制

根據(jù)近幾年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，遼寧省的科技成果轉(zhuǎn)化率僅有28%，也就是說有72%的科研成果沒有得到應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。而占全省企業(yè)總數(shù)99.9％的中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化率僅占8.5％。企業(yè)與高校、科研院所合作完成的項目只占全省的9.6%，由企業(yè)牽頭完成的省科技獎勵項目只占15%。這些數(shù)字表明，遼寧省產(chǎn)學(xué)研合作的效率還很低。

創(chuàng)新資源不足的科技型中小企業(yè)更要充分利用產(chǎn)學(xué)研合作模式，來提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力?？萍夹椭行∑髽I(yè)與高校和科研院所合作，不能采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等短期的合作模式，只是解決一個技術(shù)難題而已。這樣的合作，既便是面向企業(yè)需求的研發(fā)項目，也因企業(yè)沒有穩(wěn)定的研發(fā)隊伍不能真正掌握所獲取的技術(shù)并不斷做精做細(xì)、做大做強(qiáng)、推動一代一代產(chǎn)品完善與更新，這樣掌握的技術(shù)也就斷掉了、甚至死掉了。從企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新角度來看，科技型中小企業(yè)要與高校和科研院所從技術(shù)轉(zhuǎn)讓開始到產(chǎn)品生產(chǎn)的一站式合作模式，即技術(shù)協(xié)作模式，使企業(yè)建立自主創(chuàng)新的隊伍與機(jī)制。

在企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)開展技術(shù)協(xié)作模式的同時，企業(yè)可以通過與高校開展聯(lián)合培養(yǎng)，獲取不同層面的技術(shù)人才。對于本科學(xué)生主要以見習(xí)技術(shù)員身份參加工程實踐，培養(yǎng)工程技術(shù)能力；對于研究生則是通過參與企業(yè)與高校的合作研究課題，增強(qiáng)科研工作能力。這些學(xué)生畢業(yè)后根據(jù)委培方向，個人意愿以及學(xué)校推薦，選擇到實習(xí)的部門工作。這樣，可以為企業(yè)輸送面向生產(chǎn)和技術(shù)開發(fā)的應(yīng)用型和創(chuàng)新型高素質(zhì)人才。此外，企業(yè)在與研究機(jī)構(gòu)共同解決技術(shù)瓶頸的過程中，企業(yè)技術(shù)人員通過與有經(jīng)驗的專家和老師一起解決實際技術(shù)問題，快速地獲取了技術(shù)知識和實踐經(jīng)驗，這為企業(yè)培養(yǎng)了自主創(chuàng)新的研發(fā)隊伍。此外，企業(yè)可以企業(yè)實際的技術(shù)需要，選派具有一定工作經(jīng)驗和理論水平的技術(shù)人員，以帶薪的方式到高校進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，有針對性地學(xué)習(xí)企業(yè)所需技術(shù)知識，回到企業(yè)后可以解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到的技術(shù)難題，這也為企業(yè)培養(yǎng)了人才。再者，政府要為企業(yè)人才流動和人才引進(jìn)提供資助，鼓勵個人和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)，開展委托研究、兼職、技術(shù)咨詢與技術(shù)顧問合作研究，鼓勵和支持中小企業(yè)以項目為依托，圍繞遼寧省重點發(fā)展領(lǐng)域，采取團(tuán)隊引進(jìn)、核心人才帶動引進(jìn)等方式，引進(jìn)海內(nèi)外高層次創(chuàng)新人才。

此外，中小企業(yè)還要與高校和科研院所建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，建立企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的形式有共建工程技術(shù)研究中心、共建技術(shù)開發(fā)中心和院士工作站等形式。工程技術(shù)研究中心是建立在企業(yè)，主要是企業(yè)針對市場需求，與高校和科研院所開展合作，解決在對技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行工程化與系統(tǒng)集成化應(yīng)用研究和二次開發(fā)中所遇到的問題，研究與開發(fā)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)。企業(yè)技術(shù)分中心，主要是通過企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊和大學(xué)的科研隊伍合作對行業(yè)前沿技術(shù)進(jìn)行開發(fā)研究，形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝。此外，遼寧省有豐富的院士資源，擁有兩院院士47名。引入院士到企業(yè)，可以獲得豐富的技術(shù)資源，并且，遼寧省為企業(yè)建立院士工作站提供了一系列經(jīng)費(fèi)配套和貸款等優(yōu)惠政策，因此，中小企業(yè)可以借助政府的扶持政策，在企業(yè)建立院士專家工作站。因為院士通常是由一名院士領(lǐng)銜，以及多名專家教授組成的院士團(tuán)隊，這樣優(yōu)秀的研發(fā)隊伍可以為企業(yè)帶來行業(yè)內(nèi)最先進(jìn)的技術(shù)和幫助企業(yè)解決關(guān)鍵技術(shù)難題，在與院士專家團(tuán)隊合作的過程中，企業(yè)的研發(fā)隊伍也得到了鍛煉，院士工作站可以成為企業(yè)實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破和高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的基地。

再者，政府應(yīng)在產(chǎn)學(xué)研合作中應(yīng)充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)和保障作用。政府要制定鼓勵和促進(jìn)中中小企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的財稅、投資、貸款等政策，如對產(chǎn)學(xué)研攻關(guān)項目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益采取減稅等形式。由于產(chǎn)學(xué)研合作政策的實施涉及多個部門的參與，需要科技、教育、財政、稅務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)部門密切配合，這就要求建立政府部門間的協(xié)調(diào)機(jī)制，減少因政策規(guī)定及操作上的抵觸或脫節(jié)而給產(chǎn)學(xué)研合作造成的體制障礙，因此設(shè)立一個產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)調(diào)委員會是必要的。

7． 與科技中介機(jī)構(gòu)合作，獲取技術(shù)創(chuàng)新成果

由于遼寧省科技創(chuàng)新體制的缺陷以及科技型中小企業(yè)自身因素的制約，遼寧省科技型中小企業(yè)一直處于科技人才資源嚴(yán)重匱乏的困境。特別是具有較高技術(shù)開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力的科技人才幾乎全被大型企業(yè)所壟斷。這種狀況在今后一段較長時間內(nèi)還難以發(fā)生實質(zhì)性改變。因此，僅憑自身的科技力量，多數(shù)科技型中小企業(yè)都難以進(jìn)行持續(xù)有效的技術(shù)創(chuàng)新。但是，科技型中小企業(yè)可以通過科技中介機(jī)構(gòu)，以技術(shù)貿(mào)易方式獲得各類科技人員開發(fā)研究的技術(shù)創(chuàng)新成果，從而緩解自身科技人員不足所帶來的困難，加快技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。

通過多年的發(fā)展，遼寧的科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展具有了一定的規(guī)模，但是大部分中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化程度低，從事技術(shù)評價、代理、融資及市場調(diào)查等的機(jī)構(gòu)缺乏。借鑒國外一些發(fā)展成功的中介機(jī)構(gòu)的案例，應(yīng)該發(fā)展多元化的中介機(jī)構(gòu)，在從研發(fā)到商業(yè)化的復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新過程中，通過不同類型的中介機(jī)構(gòu)緊密的分工合作，從而構(gòu)成不斷完善的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。特別是要加強(qiáng)科技中介機(jī)構(gòu)自身建設(shè)，提高發(fā)揮作用的能力。要加大科技轉(zhuǎn)移中介服務(wù)的深度，使科技中介服務(wù)更為專業(yè)化，定位更為明確，那就是要為廣大中小企業(yè)服務(wù)。機(jī)構(gòu)專業(yè)化，就是要成為該科技領(lǐng)域的行家里手，使所從事的中介服務(wù)領(lǐng)域中的專業(yè)人士，能掌握本科技領(lǐng)域的最新技術(shù)信息和發(fā)展動向。專業(yè)化應(yīng)該成為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的核心能力。同時，中介機(jī)構(gòu)也要明確中小企業(yè)是最為迫切需要技術(shù)支持的對象，要把為中小企業(yè)服務(wù)定位機(jī)構(gòu)工作的中心任務(wù)■[11]。

8． 有效利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)資源，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識基礎(chǔ)

對于競爭激烈的科技型中小企業(yè)來說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定已經(jīng)成為企業(yè)的一項長期發(fā)展戰(zhàn)略，成為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的手段。從社會層面看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種社會知識資本，這種資本共享性好，而且具有某種由于市場作用帶來的強(qiáng)制性，因為企業(yè)不追隨市場上實行的標(biāo)準(zhǔn)就會被擠出市場。

科技型中小企業(yè)應(yīng)抓住國家實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的有利時機(jī)，使企業(yè)的研發(fā)活動和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作統(tǒng)一起來，在進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)的同時也要開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的應(yīng)用和研究，在知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域開展與政府、研究機(jī)構(gòu)和其他企業(yè)之間的合作，積極參與國家、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。政府對于中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、為采取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的研發(fā)活動應(yīng)該給予一定的則政補(bǔ)貼和稅收減免政策，促進(jìn)中小企業(yè)重視和采用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

已有的大量的國際、地區(qū)、國家和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是寶貴的技術(shù)成果。因此，企業(yè)要與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，及時獲取國內(nèi)外最新行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)文件進(jìn)行分析，應(yīng)用反求工程等方式，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件中的模糊知識轉(zhuǎn)化為明晰知識■■[12]。企業(yè)將這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的明晰知識存入企業(yè)知識庫，從而成為企業(yè)技術(shù)資源、產(chǎn)品設(shè)計知識積累的重要基礎(chǔ)，為新產(chǎn)品研發(fā)提供技術(shù)支持，從而有利于企業(yè)研發(fā)部門正確選定研發(fā)對象、確定研發(fā)策略、提高研發(fā)效率、縮短研發(fā)周期，保證研發(fā)目標(biāo)的實現(xiàn)，進(jìn)而盡快收回投資獲得較大利潤。

三、結(jié) 論

科技型中小企業(yè)具有創(chuàng)新機(jī)制靈活，創(chuàng)新效率較高的特點，已成為遼寧轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要力量，特別是在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、吸納就業(yè)和出口創(chuàng)匯等方面具有大企業(yè)不具備的優(yōu)勢。另一方面，中小企業(yè)有其突出的劣勢，就是創(chuàng)新資源基礎(chǔ)薄弱，在資金、人才、信息和政策資源都存在不足，所以對于中小企業(yè)來說，從外部尋找創(chuàng)新資源是十分必要的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到很多因素的影響，包括企業(yè)內(nèi)的和企業(yè)外的因素，所以僅僅依賴單要素，只關(guān)注內(nèi)部資源的企業(yè)很難實現(xiàn)持續(xù)的創(chuàng)新。只有善于獲取知識，善于整合企業(yè)內(nèi)外部的要素，才能擁有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。因此，遼寧科技型中小企業(yè)要建立開放式技術(shù)創(chuàng)新模式。

科技中小企業(yè)可以與政府和金融機(jī)構(gòu)合作，獲取所需要的創(chuàng)新資金。與用戶合作，可以了解市場需求和獲取新產(chǎn)品概念。與供應(yīng)商合作，加速新產(chǎn)品開發(fā)過程和降低開發(fā)成本。與行業(yè)內(nèi)中小企業(yè)合作，通過建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過在研發(fā)、生產(chǎn)和營銷等方面的合作，實現(xiàn)資源和能力互補(bǔ)。與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作，建立產(chǎn)學(xué)研合作全面長效機(jī)制，獲取技術(shù)、人才資源和建立研發(fā)機(jī)構(gòu)。與技術(shù)中介機(jī)構(gòu)合作，降低科技交易的費(fèi)用和獲得有效信息成本。與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)合作，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的知識資源，提高企業(yè)的市場競爭力。中小企業(yè)要加強(qiáng)與政府部門的聯(lián)系，擴(kuò)充企業(yè)信息資源，如與遼寧省中小企業(yè)局等部門經(jīng)常溝通，參與其下屬的行業(yè)協(xié)會，充分掌握政府發(fā)布的各項優(yōu)惠政策，積極參與各種企業(yè)評比活動，擴(kuò)大企業(yè)的市場知名度。

遼寧省目前正處在大力建設(shè)國家創(chuàng)新型城市，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的階段，其中一個非常重要的問題就是遼寧省企業(yè)，特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新來源比較缺乏，創(chuàng)新效率不高，從而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力較差。因此，對于中小企業(yè)的外部資源的利用應(yīng)該充分加以重視，滿足中小企業(yè)對于創(chuàng)新資源的需求，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，從而提高遼寧省整體區(qū)域創(chuàng)新能力。