摘要：以陜西省為例，對民營企業(yè)如何進入戰(zhàn)略性新興產業(yè)的市場準入路徑進行研究，將新能源、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車歸為與資源和環(huán)境直接相關類別；將新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、生物技術歸為與資源和環(huán)境間接相關類別，對這兩種類別的市場準入原則及針對每一個行業(yè)的實施方式分別進行了設計。

關鍵詞：民營企業(yè)；戰(zhàn)略性新興產業(yè)；市場準入

中圖分類號：F121.23 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）27-0224-03

引言

戰(zhàn)略性新興產業(yè)作為“十二五”規(guī)劃的重點內容，被寄予實現經濟新一輪增長的厚望，毋庸置疑，在以創(chuàng)新驅動為主要特征的戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展過程中，民營企業(yè)將發(fā)揮重要作用。但是，人才、技術及融資渠道等體系不健全阻礙了民營企業(yè)進入戰(zhàn)略性新興產業(yè)的步伐，基于此，國家發(fā)改委出臺了《關于鼓勵和引導民營企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的實施意見》（發(fā)改高技[2011]1592號），指出要清理和規(guī)范現有的民營企業(yè)進入戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的準入條件，然而，上述《意見》屬于綱領性的指導文件，在具體的操作層面上，各地區(qū)尚未出臺細化的操作方案，因此，如何加快民營企業(yè)進入戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域，是各個地區(qū)當前階段重要而緊迫的問題。根據陜西省統計局的數字顯示，陜西省非公有制經濟增加值發(fā)展迅速，2012年第一季度，陜西省非公有制經濟增加值占GDP比重已達50.9%，一批自主產業(yè)、節(jié)能環(huán)保和高科技企業(yè)應運而生，為非公經濟發(fā)展注入了新的活力。那么如何把握好當前的發(fā)展機遇，充分發(fā)揮民營企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展中的重要作用是陜西省面臨的重要課題。基于該現狀，本文重點研究陜西省民營企業(yè)進入戰(zhàn)略性新興產業(yè)的市場準入路徑設計，這可為監(jiān)管層制定下一步的政策提供參考。

目前國內外的研究包括：第一，新興產業(yè)的理論基礎，包括特色經濟與新產業(yè)區(qū)理論，產業(yè)政策理論，產業(yè)組織理論等 [2]。第二，討論培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)對促進中國經濟結構調整與發(fā)展方式轉變的重要意義。第三，論述戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展過程中面臨的突出問題，如進入壁壘等。第四，國外發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的經驗借鑒，如完善產業(yè)技術創(chuàng)新的社會驅動機制，強化企業(yè)的結構升級和自主創(chuàng)新能力等[5]。第五，對如何發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)所提出的建議，如設立扶植資金，建立穩(wěn)定的財政投入增長機制，稅收支持政策，創(chuàng)新型人才培養(yǎng)等[6～8]。但上述研究側重于戰(zhàn)略層面的、寬泛的闡述性建議，缺乏調研證據和具體的方案設計，特別是針對民營企業(yè)應如何進入戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域尚未給出具體的操作方案。正如Forbes and Kirsch（2010）所認為的那樣，該領域研究受限的原因在于理論框架和區(qū)域性的實地研究匱乏。

一、市場準入設計原則

在《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》（國發(fā)[2010]32號）中指出，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)是關乎環(huán)保資源及可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。因此，在對市場準入原則設計時，應遵循產業(yè)的發(fā)展對資源與環(huán)境產生影響的程度來劃分，本研究將新能源、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車歸為與資源和環(huán)境直接相關類；將新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、生物技術歸為與資源和環(huán)境間接相關類。

（一）資源與環(huán)境直接相關類產業(yè)市場準入路徑設計原則

第一，準入遵循高技術性要求，低經濟性要求。對符合技術要求，并提出詳細生產計劃的民營企業(yè)不設前置審批限制。第二，事前研發(fā)支持和事后技術購買并舉。對于技術優(yōu)勢明顯的民營企業(yè)，政府可在事前提供研發(fā)資金支持。對于未獲事前資金扶持，通過自主創(chuàng)新，開發(fā)出高技術水平產品并獲推廣應用的民營企業(yè)，政府進行事后技術購買。第三，推動節(jié)能環(huán)保項目的示范建設。重點支持優(yōu)秀的民營企業(yè)申報國家示范工程項目，爭取中央資金支持。第四，不對節(jié)能服務機構的注冊設限。對于符合國家法律、法規(guī)和國務院規(guī)定的審批條件的民營企業(yè)，陜西省政府不在節(jié)能服務機構的注冊方面設置限制，落實《關于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務產業(yè)發(fā)展的意見》（國辦發(fā)[2010]25號）。第五，公共資源準入標準。除了國家政策法規(guī)規(guī)定的屬于國家指定機構開發(fā)的公共資源外，不對民營企業(yè)在公共資源的使用方面設置限制。第六，推進風電上網準入機制建設。加強分類指導，對于規(guī)模小、重復建設造成資源浪費的中小企業(yè)可考慮淘汰或合并，支持優(yōu)質的大企業(yè)風電上網，并開展風機入網認證和并網檢測。第七，稅收優(yōu)惠。對于從事節(jié)能環(huán)保的民營企業(yè)可在現有優(yōu)惠政策的基礎上，擴大到從第一年到第五年免交企業(yè)所得稅，第六年后減半征收所得稅。對暫時經營資金周轉困難或虧損但有潛力的民營企業(yè)給予一二年緩征稅款的寬限期。

（二）資源和環(huán)境間接相關類產業(yè)市場準入路徑設計原則

第一，遵循高技術性要求，對部分行業(yè)提高準入門檻。整合低水平重復建設的小企業(yè)資源，為行業(yè)優(yōu)質企業(yè)提供配套零部件服務，前置審批過程中，重點審核技術標準。第二，公共資源準入標準。除了國家政策法規(guī)規(guī)定的屬于國家指定機構開發(fā)的公共資源外，陜西省不對民營企業(yè)在公共資源的使用方面設置限制，但對一些產能小，重復建設的小企業(yè)應提高準入門檻，避免盲目投資。第三，加強專利保護。支持具備條件的民營企業(yè)申請專利，加強對專利的保護，加快推進擁有自主知識產權的重大技術成果的產業(yè)化和規(guī)?；５谒?，稅收優(yōu)惠。在民營企業(yè)對技術裝備關鍵零部件進口時，可考慮加大稅收優(yōu)惠力度或者對關鍵零部件進口免稅。第五，重大項目土地支持。優(yōu)先保障產業(yè)重大項目用地計劃指標，對產業(yè)項目實行“以項目帶土地”的優(yōu)惠政策。

二、分行業(yè)實施方式

具體來說，在不同的戰(zhàn)略性新興產業(yè)中，可實施不同的方式。

（一）資源與環(huán)境直接相關類產業(yè)的實施方式

1.在新能源產業(yè)領域。第一，構建產業(yè)聚集區(qū)，設立新能源產業(yè)工業(yè)園區(qū)。陜西省“十二五”規(guī)劃中提出“形成陜北風電和光伏發(fā)電、關中新能源裝備制造、陜南核電三大產業(yè)聚集區(qū)”，在該聚集區(qū)內，可設立新能源產業(yè)工業(yè)園區(qū)，對于進入新能源產業(yè)工業(yè)園區(qū)的民營企業(yè)給予稅收及土地方面的優(yōu)惠。第二，致力于解決風電上網問題，適度容忍“棄風”問題發(fā)生，可考慮提高政府對大型電網民營企業(yè)風電接網費用的補貼標準，完善風電價格的形成機制。第三，加大對光伏發(fā)電的稅收優(yōu)惠力度，重點培育具備技術優(yōu)勢的民營企業(yè)，對于爭取到特許權項目的企業(yè)，加大財政預算內資金的投入力度，并推進光伏電上網定價機制的完善，進一步完善銷售補貼政策。第四，在民營企業(yè)對示范工程能源技術裝備關鍵零部件進口時，陜西省財稅有關部門除了按照《關于調整重大技術裝備進口稅收政策的通知》（財關稅[2009]55號）等文件要求優(yōu)先辦理減免稅手續(xù)的基礎上，可進一步減低征稅標準，激發(fā)民營企業(yè)購置關鍵零部件的動力，提高產品質量。

2.在節(jié)能環(huán)保產業(yè)領域。第一，培育專業(yè)從事節(jié)能服務的民營龍頭企業(yè)，加快推進合同能源管理，陜西省可重點支持具有一定規(guī)模和技術實力民營企業(yè)組建節(jié)能服務公司。第二，加大節(jié)能科技研發(fā)投入的力度，鼓勵節(jié)能服務企業(yè)自主創(chuàng)新，開發(fā)具有自主知識產權的節(jié)能產品。第三，鼓勵民營企業(yè)與具有先進節(jié)能技術的外資企業(yè)形成戰(zhàn)略合作伙伴關系，引進國外先進節(jié)能環(huán)保技術，加快推進產業(yè)化。第四，重點支持自主知識產權的核心技術的開發(fā)和推廣應用，推動產學研合作機制，加快節(jié)能環(huán)保技術成果的轉化，依托陜西省現有的工業(yè)園，建立環(huán)保產業(yè)示范區(qū)。第五，加大對節(jié)能環(huán)保產品的宣傳力度，特別是向企業(yè)與普通民眾宣傳節(jié)能環(huán)保意識，政府可起帶頭示范，對于采購基于自主創(chuàng)新的節(jié)能環(huán)保產品的企業(yè)的部門給予專項財政資金支持。

3.新能源汽車產業(yè)方面。第一，培育一批中小民營企業(yè)為行業(yè)龍頭企業(yè)作配套服務。結合陜西省的具體情況，依托比亞迪公司等龍頭企業(yè)，組織實施整車制造和配套系統產業(yè)工程，推進自主創(chuàng)新體系建設，發(fā)展一批中小民營企業(yè)為龍頭企業(yè)做配套服務。第二，不同的技術階段分別設定準入標準。目前的新能源汽車準入規(guī)則中將新能源汽車產業(yè)發(fā)展分為起步期、發(fā)展期和成熟期三個不同的技術階段。因此，在我們的準入設計中，可對處于不同新能源汽車行業(yè)階段的企業(yè)設定不同的準入標準，對于起步期企業(yè)，可適當對技術標準放低，以激勵中小企業(yè)先進入，后發(fā)展。對于成熟期企業(yè)，適當提高技術標準，進一步激勵其發(fā)展自主創(chuàng)新能力，進入產品的產業(yè)化發(fā)展階段。第三，政府可參與市場創(chuàng)新體系建設。首先，政府進行批量采購，進而引導大眾消費，在旅游園區(qū)，可考慮設置觀光電動車來接送游客；政府機構舉辦各種大型會議，用新能源汽車來接送參會人員等，購買新能源汽車作為公務用車；政府批量采購公交車、環(huán)衛(wèi)車等。在消費者領域，政府可通過各種補貼來引導大眾消費。比如在牌照、稅收等方面進行補貼。其次，推動服務創(chuàng)新。新能源汽車推廣使用的關鍵點是服務配套需逐步完善，2010年，陜西省西安市首次開工建設電動汽車充電站和充電樁。除市內的建設外，政府可用三至五年的時間，通過引進民間資本，采用政企合作投資的模式逐步在近郊和遠郊的主要干道上拓展建設充電站和充電樁點，滿足便利性的需要。

（二）資源與環(huán)境間接相關類產業(yè)的實施方式

1.新一代信息技術產業(yè)方面。第一，新一代信息技術的門檻設置應遵循高技術性，低經濟性要求。推動龍頭企業(yè)的發(fā)展，讓龍頭企業(yè)帶動較小規(guī)模的民營企業(yè)發(fā)展。第二，建設物聯網產業(yè)示范工程。在陜西省的“十二五”規(guī)劃中要求，要率先做大物聯網產業(yè)，那么在實施的過程中，應重點建設物聯網產業(yè)示范工程項目，可設立專項扶持資金，由該重點示范工程項目帶動其他產業(yè)的發(fā)展，與其他產業(yè)的發(fā)展形成良好的互動關系。第三，加強產學研結合。依托陜西省的西安電子科技大學等院校和重點學科，與企業(yè)聯合開發(fā)項目，加快科研成果向企業(yè)轉化。第四，事后技術購買。對于未進行事前資金扶持的民營企業(yè)，如果能進行自主研發(fā)，突破技術瓶頸，政府可采用事后技術購買的方式來解決。

2.在高端裝備制造業(yè)方面。第一，提高高端裝備行業(yè)準入門檻，淘汰一批低水平重復建設的中小企業(yè)，落實關鍵零部件、原材料進口免稅，地方政府可適度采取財政補貼的方式。第二，發(fā)展一批高端裝備制造示范工程項目，爭取中央資金扶持，擴大陜西省在全國的影響力。依托省內優(yōu)勢企業(yè)，加強構建一批有特色優(yōu)勢的高端裝備示范工程，爭取國家更多的資源支持，擴大陜西省高端裝備制造業(yè)在全國的影響力。第三，提高高端裝備制造業(yè)的管理水平。未來的發(fā)展應注重高端裝備制造業(yè)的管理水平的提高，積極發(fā)展一批民營企業(yè)為從事高端裝備制造業(yè)的國有企業(yè)提供配套服務，這不僅可以帶動民營企業(yè)的發(fā)展，也更有利于國有企業(yè)集中有限資源向國際化發(fā)展水平邁進，具體可引進高端經營管理人才的方式進行。第四，推進自主創(chuàng)新能力，加強高端裝備制造的國際化競爭力。目前中國高端裝備的關鍵零部件、核心元器件主要依賴于進口，因此，未來省級財政專項資金應重點向科技研發(fā)投入，加強自主創(chuàng)新能力。第五，為民營企業(yè)搭建公共技術創(chuàng)新服務交流服務平臺。為了促進民營企業(yè)在高端裝備制造領域的發(fā)展，探索搭建一個公共技術創(chuàng)新平臺，支持掌握核心技術的民營企業(yè)申報國家和省級企業(yè)技術中心，對于成功申報國家級項目的民營企業(yè)，省內可提供配套資金支持。

3.在新材料產業(yè)方面。第一，提高新材料產業(yè)準入門檻。淘汰一批低水平重復建設的小企業(yè)進入高端新材料，降低資源浪費。而對中低端材料的準入門檻適度降低，允許一定規(guī)模的民營企業(yè)進入。第二，推動新材料產業(yè)集聚和規(guī)模發(fā)展，延伸產業(yè)鏈條。目前陜西省新材料種類多，涉及面廣，從事新材料生產的企業(yè)數量眾多，在未來，應整合這些企業(yè)資源，推動產業(yè)集群化發(fā)展，形成一批帶動產業(yè)發(fā)展的骨干企業(yè)，讓這些骨干企業(yè)帶動中小企業(yè)特別是民營企業(yè)配套發(fā)展。第三，推動產業(yè)技術創(chuàng)新能力。支持優(yōu)秀的大型民營企業(yè)建設國家級重點實驗室、工程中心、企業(yè)技術中心，推動從基礎研究、應用技術研究到支撐產業(yè)化制造技術的全方位的科研開發(fā)能力。第四，建立完善的行業(yè)管理體系，構建信息共享平臺，在新材料領域培育一批中介服務機構，整合行業(yè)統計數據，為企業(yè)做相關咨詢。第五，加強新材料品牌建設和知識產權保護，鼓勵申報新材料國家級專利。

4.在生物醫(yī)藥產業(yè)方面。第一，提高生物醫(yī)藥產業(yè)準入門檻。陜西省可控制新開辦的生物醫(yī)藥企業(yè)數量，提高生物醫(yī)藥產品質量，對于在該領域的優(yōu)勢民營企業(yè)予以重點支持。第二，對擁有自主知識產權的民營企業(yè)重點支持，培育龍頭企業(yè)，推進中外合資生物制藥，引進國外先進技術。第三，推動中醫(yī)醫(yī)院與西方生命科學前沿的研發(fā)結合，推動自主創(chuàng)新能力，提高生物制藥的國際競爭力。

結論

本文對陜西省民營企業(yè)進入戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的市場準入路徑進行設計，首先將新能源、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車歸為與資源和環(huán)境直接相關；將新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、生物技術歸為與資源和環(huán)境間接相關，對這兩類行業(yè)的市場準入原則進行設計，并分別對每一個行業(yè)的實施方式提供了操作性的建議。