摘 要：通過(guò)探討法經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，指出將法律制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生變量進(jìn)行研究能有助于彌補(bǔ)新古典經(jīng)濟(jì)理論不足。并借用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，提出“法律的帕累托最優(yōu)和改進(jìn)模型”，發(fā)現(xiàn)均衡選擇理論在法律制度變遷中的作用和實(shí)現(xiàn)法律制度均衡選擇的必要條件，從而為現(xiàn)實(shí)的立法和修法活動(dòng)提供新的指導(dǎo)參考。

關(guān)鍵詞：法經(jīng)濟(jì)學(xué)；制度；法律的帕累托最優(yōu)和改進(jìn)模型；均衡選擇

中圖分類(lèi)號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）07-0005-02

一、法經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義

法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)本是社會(huì)科學(xué)體系的兩大分支，有著各自不同的分析方法和研究范式。而將二者融合所形成的“法經(jīng)濟(jì)學(xué)”，其理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義究竟為何？這的確是個(gè)有意思的話(huà)題。實(shí)際上，法經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)至今也不到四十年時(shí)間。1958年芝加哥大學(xué)法學(xué)院率先開(kāi)創(chuàng)了《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)報(bào)》，1959年、1960年著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯又相繼發(fā)表了《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》和《社會(huì)成本問(wèn)題》兩篇論文，這成為該學(xué)科的奠基之作。1973年，波斯納在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上出版了具有劃時(shí)代意義的論文——《法律的經(jīng)濟(jì)分析》，由此標(biāo)志著法經(jīng)濟(jì)學(xué)真正誕生。

法經(jīng)濟(jì)學(xué)是將法律制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量加以考察并分析其對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生的影響。長(zhǎng)久以來(lái)，以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派和薩繆爾森、索洛為代表的新古典經(jīng)濟(jì)綜合學(xué)派一直占據(jù)著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主流地位。這種新古典經(jīng)濟(jì)理論體系是建立在“理性經(jīng)濟(jì)人”和“完全信息”假設(shè)基礎(chǔ)上針對(duì)個(gè)人（個(gè)體）展開(kāi)的研究，即在一些假設(shè)基礎(chǔ)上，通過(guò)“奧卡姆剃刀”① 剝離冗余問(wèn)題，在保證整個(gè)范式體系邏輯清晰的前提下，利用數(shù)理工具實(shí)現(xiàn)理論模型化和普適化，并借此解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象并預(yù)測(cè)其變化趨勢(shì)。顯然，這種過(guò)分推崇“個(gè)人（個(gè)體）主義方法論”②，忽視了社會(huì)和制度對(duì)人類(lèi)行為的影響，這種局限性也逐漸被科斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到。正如弗蘭克·奈特（1935）指出的那樣，社會(huì)科學(xué)的研究實(shí)際上已經(jīng)揭示出社會(huì)制度和生活條件對(duì)人的行為卻有重要影響，我們不能將社會(huì)（集體）的和制度（法律）的因素排除在人類(lèi)行為的理論之外。因此，波斯納創(chuàng)造性的將效率、效益與反映本土具體的、動(dòng)態(tài)的社會(huì)規(guī)范和公平、正義的法律價(jià)值觀有機(jī)結(jié)合，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和方法來(lái)研究法律規(guī)則和法律制度的形成、結(jié)構(gòu)、成本—收益比。

實(shí)際上，法經(jīng)濟(jì)學(xué)天然的理論基礎(chǔ)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，即認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量。作為產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律，由于它具有改變資源配置結(jié)果的意義和功能，所以在法律制定過(guò)程中所遵循的“效益最大化”原則，就是要以最小的成本費(fèi)用獲取最大收益的“法律的帕累托最優(yōu)”。這種法律制度安排（資源配置）能夠使人們的境況變好而沒(méi)有人因此而使境況變得更遭。但同時(shí)，在法律的具體制定和執(zhí)行過(guò)程中，“卡爾多—?？怂垢倪M(jìn)均衡模型”（Caldor—Hicks efficiency）則顯得更加實(shí)用。該模型認(rèn)為如果一項(xiàng)法律制度的安排使一些人的福利增加而同時(shí)另一些人的福利減少，那么只要增加的福利超過(guò)減少的福利，就可以認(rèn)定這項(xiàng)法律是有效益（效率）的?？梢哉f(shuō)，法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出的“法律的帕累托最優(yōu)與改進(jìn)”，是對(duì)原有科學(xué)體系和研究范式的一項(xiàng)突破，具有重大的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、法律制度的均衡選擇

和其他制度一樣，法律也是人與人相互博弈形成的共同信念下的自我維持系統(tǒng)，是一套用于規(guī)范、約束人與人之間的相互關(guān)系或行為選擇的制度體系。戴維·菲尼（1992）曾指出，法律制度是憲法秩序、制度安排和規(guī)范性行為規(guī)則的具體表現(xiàn)。但是，隨著時(shí)間、技術(shù)、偏好以及其他因素的變化，法律制度能否實(shí)現(xiàn)制度均衡，即實(shí)現(xiàn)“效益與正義”兼容（平衡）卻值得商榷。諾斯（1991）曾指出，在現(xiàn)實(shí)條件不發(fā)生變化的情況下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給任何個(gè)體和團(tuán)體帶來(lái)額外的收入就實(shí)現(xiàn)了制度的均衡（帕累托最優(yōu)）。但是，如果可以從新提供的制度選擇中，社會(huì)主體所得到的凈收益大于從現(xiàn)有的制度安排和制度結(jié)構(gòu)中得到凈收益，即獲得新的贏利機(jī)會(huì)時(shí)，這種新生的潛在制度就會(huì)顛覆原先的制度均衡并進(jìn)入非均衡狀態(tài)，而這又為社會(huì)主體選擇新的制度體系提供了可能。

事實(shí)上，法律制度變遷本身就是一個(gè)制度在均衡和非均衡之間相互轉(zhuǎn)換的過(guò)程。因?yàn)榉ń?jīng)濟(jì)學(xué)理論提出的效率和效益標(biāo)準(zhǔn)，指出在資源配置過(guò)程中，如果那些從資源重新配置過(guò)程中獲得利益的人，其增加的利益足以補(bǔ)償（并不要求實(shí)際補(bǔ)償）在同一資源重新配置過(guò)程中受到損失的人的利益，那么這種資源配置過(guò)程就是有效率的，結(jié)果也是有效益的，以此制定的法律在社會(huì)范圍內(nèi)也會(huì)被尊重和接受。以國(guó)家制度形成為例，用一個(gè)機(jī)構(gòu)建立一套保護(hù)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)發(fā)展的大規(guī)模武力系統(tǒng)比建立小規(guī)模私人武裝系統(tǒng)，用國(guó)家公權(quán)力救濟(jì)取代私人救濟(jì)更能帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。換句話(huà)說(shuō)，就是通過(guò)國(guó)家來(lái)建立法律制度和執(zhí)行體系可以使私人協(xié)議難以達(dá)成的契約所引起的損失降低。這就是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“霍布斯規(guī)范定理”（normative Hobbers theorem）。在此基礎(chǔ)上，諾斯（1998）又進(jìn)一步凝練出國(guó)家法律制度的基本目的，即（1）界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化；（2）在第一個(gè)目的的框架中降低交易費(fèi)用，使社會(huì)產(chǎn)出最大化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加國(guó)家稅收。盡管二者之間不斷發(fā)生沖突，但是由此形成的法律制度在均衡與非均衡之間的交替選擇過(guò)程，所帶來(lái)的社會(huì)文明程度提高和社會(huì)生產(chǎn)力水平上升卻是不爭(zhēng)的事實(shí)。

時(shí)下，面對(duì)復(fù)雜多變的社會(huì)現(xiàn)象和飛速發(fā)展的科學(xué)技術(shù)，各國(guó)不得不依靠更多的立法和執(zhí)法活動(dòng)來(lái)應(yīng)付層出不窮的問(wèn)題。傳統(tǒng)法律體系“以不變應(yīng)萬(wàn)變”制度均衡狀態(tài)已經(jīng)岌岌可危，迫切需要新的理論指導(dǎo)和推動(dòng)其制定和運(yùn)行的效益（效率）。這就為法經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了難得的施展空間和表現(xiàn)舞臺(tái)。從社會(huì)主體（集體和個(gè)人）的力量對(duì)比、談判或博弈的視角分析法律制度均衡，可以更好的實(shí)現(xiàn)“法律的帕累托最優(yōu)和改進(jìn)”。因此，要實(shí)現(xiàn)法律制度均衡狀態(tài)所需的必要條件應(yīng)該是：（1）現(xiàn)存的法律制度已經(jīng)獲得了各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量；（2）這樣的潛在利益存在，但是改變現(xiàn)有法律制度的成本超過(guò)可能取得的潛在利益；（3）如不能對(duì)制度環(huán)境做出根本性改變，則原有資源配置格局無(wú)法變化。若滿(mǎn)足上述條件之一，即可實(shí)現(xiàn)人們所追求的法律制度均衡選擇。

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