張素平，吳志巖

(浙江大學管理學院，浙江 杭州 310058)

吸收能力的研究評述
——基于知識創(chuàng)新的動態(tài)理論視角

張素平，吳志巖

(浙江大學管理學院，浙江 杭州 310058)

本文對近22年的有關吸收能力的研究進行回顧，以了解吸收能力的內(nèi)涵、操作化以及具體的應用情境，為后期更好地運用吸收能力來開展研究做一個鋪墊?；谥R創(chuàng)新的動態(tài)理論視角，本文認為認知外部信息的價值是構成吸收能力的一個重要維度。其次，在測量吸收能力的時候應該體現(xiàn)吸收能力的過程性特征并需關注微觀層面的研究。最后，吸收能力的應用情境除了研發(fā)情境外，還應考慮非研發(fā)情境，如管理技能、市場營銷專長等。

吸收能力;知識創(chuàng)新;構成維度;測量;應用情境

1 引言

在過去的近30年時間里，創(chuàng)新逐漸成為學術界和企業(yè)實踐關注的焦點。研究者指出創(chuàng)新型的公司相對于非創(chuàng)新型公司表現(xiàn)出了更高的利潤、更好的市場價值以及更強的生命力［1］。在開放式創(chuàng)新的氛圍下，如何有效、高效地獲取外部信息/知識對企業(yè)的創(chuàng)新能力有著重要地影響。而企業(yè)的吸收能力是企業(yè)獲取外部知識為自身所用的基礎。自Cohen和Levinthal［2］提出吸收能力的概念以來，許多學者應用和拓展了吸收能力的概念。學者運用吸收能力來解釋跨國的技術轉移［3］，國際化戰(zhàn)略聯(lián)盟的效率［4－5］，以及組織層面的創(chuàng)新過程以及組織學習對創(chuàng)造可持續(xù)競爭優(yōu)勢的影響［5－6］。但是，現(xiàn)有相關研究仍存在以下的問題:一是現(xiàn)有研究沒有就吸收能力的構成維度形成較一致的認識;二是對吸收能力的研究層面局限在組織和跨組織層面，缺乏對微觀層面 (如個體、團隊層面)以及不同層面之間吸收能力如何轉換的研究;三是缺乏對非研發(fā)情境中的吸收能力的研究。

本文基于知識創(chuàng)新的動態(tài)理論視角來評述吸收能力，一方面是結合知識創(chuàng)新視角中的顯性知識和隱性知識的四種轉換形式，來更清晰地辨別吸收能力的內(nèi)涵和構成維度;另一方面是解釋微觀層面吸收能力如何轉換成組織層面的吸收能力，并將吸收能力的研究拓展到非研發(fā)情境中。

2 吸收能力的內(nèi)涵

2.1 Cohen和 Levinthal對吸收能力內(nèi)涵的界定和拓展

1989年之前，很少有學者關注研發(fā)在組織學習中的角色。當時技術知識被看成是一個公共物品，企業(yè)獲取技術知識的成本很低。而Cohen和Levinthal在1989年提出了獨特的觀點，認為吸收能力是組織能以較低成本獲取知識的前提。吸收能力是指從外部環(huán)境中確定、吸收和利用知識的能力［7］。公司對吸收能力進行投資的三個關鍵因素包括:公司可得的技術機會的范圍;技術機會本質(zhì);通過應用外部知識帶來的績效改善情況。

Cohen和Levinthal在1990年將有關吸收能力的觀點從個體層面拓展到組織層面，對吸收能力的概念做了重新界定。他們認為吸收能力是“公司意識/認知到新外部信息的價值，并對該外部信息進行消化吸收，最后對它進行商業(yè)化應用”的能力［2］。吸收能力是先前創(chuàng)新和問題解決的副產(chǎn)品，依賴于組織成員的吸收能力。開發(fā)吸收能力是基于:對個體成員吸收能力的投資;一種積累性開發(fā)，具有路徑依賴性;組織分享知識和內(nèi)部交流的能力。吸收能力不僅促進了公司利用外部新知識，同樣也能更準確預測未來技術發(fā)展趨勢，并在競爭對手意識到這種趨勢之前把握住機會［8］。

2.2 國內(nèi)外其他學者對吸收能力內(nèi)涵的發(fā)展

(1)吸收能力是一種相對能力，而非絕對能力。

Cohen和Levinthal提出的吸收能力是絕對吸收能力——即企業(yè)一旦擁有了吸收能力，則它向其他組織學習的能力是等同的。但后來的學者研究指出面對不同的學習對象時，企業(yè)吸收能力所能發(fā)揮的作用是不同的。Lane和 Lubatkin從組織學習二元層面 (學生企業(yè)和老師企業(yè))提出了相對吸收能力的概念［4］。認為學生企業(yè)向老師企業(yè)學習的能力取決于兩者在知識基礎、組織結構和激勵政策、主導邏輯的相似性。

同年，Dyer和Singh將吸收能力的概念用于思考聯(lián)盟的合作伙伴如何系統(tǒng)性地參與到組織間學習中，并提出了針對具體合作伙伴的吸收能力(partner-specific absorptive capacity)的概念——指組織從特定的合作伙伴那里認知和吸收有價值的知識的能力［9］。我國國內(nèi)學者鄒波、于渤等人在Dyer和Singh提出的“針對具體合作伙伴的吸收能力”的基礎上，從更微觀層次上深入認識個體在網(wǎng)絡中吸收能力，提出了“類屬吸收能力”的概念［10］。

(2)吸收能力是一種動態(tài)能力。

Zahra和 Georage從動態(tài)能力的視角對吸收能力的概念進行了拓展，指出吸收能力是一系列的組織流程和慣例，通過這些流程和慣例，公司獲取、消化、轉化和利用知識形成一組動態(tài)能力［11］。并將吸收能力分成潛在吸收能力和顯現(xiàn)的吸收能力。潛在吸收能力包括知識的獲取和消化這兩個維度的能力，而顯現(xiàn)的吸收能力包括知識的轉化和應用兩個維度的能力。我國國內(nèi)的很多學者沿用了Zahra和George對吸收能力的分類方式［12－13］。

(3)吸收能力與組織學習過程緊密聯(lián)系。

Lane和Koka結合組織學習理論，提出吸收能力是通過以下三個順序化的流程來使用外部知識的能力:通過探索式學習認知和理解外部潛在有價值的新知識;通過轉化式學習吸收有價值的新知識;通過利用式學習運用消化后的知識來創(chuàng)造新知識和獲得商業(yè)化產(chǎn)出［14］。Lane和Koka等人對吸收能力的界定并沒有完全摒棄 Cohen和Levinthal［21］對吸收能力的界定，而是結合組織學習，對先前吸收能力的概念進行了拓展。Lichtenthaler認為吸收能力包括獲取外部知識以及將外部知識合并到組織現(xiàn)有的知識庫中以便對外部知識進行消化吸收的處理過程［15］。

3 吸收能力的構成維度和測量

3.1 吸收能力的構成維度

Cohen和Levinthal將吸收能力分成三個維度:認知、消化、商業(yè)化應用外部知識［2］。1999年之前的絕大多數(shù)研究引用了這種三維度的劃分方式［4］。但隨后幾年，學者對吸收能力構成維度進行了拓展，尤其是Zahra和 George［11］提出吸收能力的四個維度——獲取、消化、轉化和利用的劃分方式對后期研究吸收能力的學者有著深遠的影響。

Todorova和Durisin［16］對Zahra和George的四維度劃分方式進行了評價，認為:①如果把獲取作為吸收能力的第一個維度忽視了認知外部知識價值的重要性，建議把認知外部信息的價值作為吸收能力的第一個維度;②吸收能力中的轉化維度是消化維度的一個可供選擇的過程?，F(xiàn)有學者對吸收能力構成維度的劃分方式可見表1。

表1 吸收能力的構成維度

3.2 吸收能力的測量

(1)以研發(fā)活動作為吸收能力的代理變量。從Cohen和Levinthal開始到近幾年，許多研究者傾向于間接測量吸收能力。最普遍的做法是把研發(fā)強度看成是吸收能力的代理變量，即通過研發(fā)支出占銷售收入的比重［2，6］來反映吸收能力。

還有許多學者運用與研發(fā)相關的多個變量的數(shù)據(jù)來測量吸收能力。包括，公司的研發(fā)部門擁有的全時人員的數(shù)量［21］;技術人員和專家人員占總員工的比重［22］;在簽訂協(xié)議之前，企業(yè)與即將結成聯(lián)盟的企業(yè)之間技術的重疊程度［23］;業(yè)務流程中信息技術的知識管理;每年每單位研發(fā)投入帶來的出版物的數(shù)量;在人員培訓上的研發(fā)投入［24］;正式的研發(fā)實驗室和研發(fā)活動的規(guī)則性等［25］。

以研發(fā)活動作為代理變量來測量吸收能力的方式存在兩方面的問題:一方面不能反映出吸收能力的豐富內(nèi)容;另一方面還存在同義反復的問題。吸收能力并不僅是由研發(fā)活動所決定的，它還包括一系列的內(nèi)部要素，比如組織先前知識、組織形式、社會整合機制等要素［26］。

(2)以非研發(fā)活動為代理變量對吸收能力進行整體測量。部分學者考慮到了用研發(fā)作為吸收能力的代理測量的弊端，將非研發(fā)活動作為一個整體的形式來測量吸收能力［14］。Szulanski年采用了9個指標對吸收能力進行整體測量，具體包括組織成員有共享的語言;有知識交流的明確愿景;有企業(yè)運作的當前狀態(tài)信息;企業(yè)有明確的崗位和責任分工;有實施吸收能力的必要技能;有吸收外部知識的必要技術知識;管理能力;了解能正確利用所吸收的知識的員工;能清楚地界定可利用新知識解決問題的人［27］。以非研發(fā)活動為代理變量來測量吸收能力雖然考慮了除研發(fā)活動外的其他因素，但是該測量方式?jīng)]有體現(xiàn)出吸收能力是一種過程能力的思想。

(3)從過程觀的角度分維度對吸收能力進行測量?；谶^程視角的研究者對吸收能力的測量也不盡相同。有些學者測量兩個維度的吸收能力——外部新知識的獲取和內(nèi)部傳播［28－29］。而有些學者基于Cohen和Levinthal提出的三維度吸收能力［2］，開發(fā)了相應的量表來具體測量理解、吸收和應用知識這三個維度［5］。自Zahra提出四個維度的吸收能力:獲取、吸收、轉化和利用，有學者系統(tǒng)化地對吸收能力的四個構成維度進行了測量［30］。如Jansen等人開發(fā)了包含21個題項的量表來測量潛在吸收能力(獲取和吸收知識);顯現(xiàn)的吸收能力 (轉化和利用知識)［31］。

綜上所述，現(xiàn)有研究沒有就吸收能力的構成維度和測量方式達成一個較為統(tǒng)一的認識。

圖1 基于知識創(chuàng)新的動態(tài)理論視角的吸收能力維度劃分

4 基于知識創(chuàng)新的動態(tài)理論的吸收能力構成和測度

鑒于現(xiàn)有學者對吸收能力內(nèi)涵在以下三個方面達成的一致性:①吸收能力依賴于先前經(jīng)驗的積累;②吸收能力是一種動態(tài)的過程能力，表現(xiàn)為知識轉換的過程;③吸收能力與組織學習緊密聯(lián)系。所以，本文結合Nonaka［32］提出的知識創(chuàng)新的動態(tài)理論對吸收能力的構成維度進行劃分。

在知識創(chuàng)新的動態(tài)理論中，顯性知識和隱性知識在互相作用過程中產(chǎn)生了知識轉化的四種模式:社會化、外部化、組合和內(nèi)部化。這四種模式是個人的經(jīng)歷，也是個體知識轉換為團隊知識、部門知識以及組織知識的方式。將上述四種模式與吸收能力結合到一個框架下進行分析 (見圖1)。

在知識創(chuàng)新的動態(tài)理論中，上述四種模式的轉換是一個螺旋模型，但本文為了能更清晰地剖析吸收能力的構成維度，所以將社會化、內(nèi)部化、外部化和組合這四種模式的發(fā)展過程采用較直觀的線性表示方法。

從上圖中，我們可以看出企業(yè)吸收能力分成四個維度，具體包括:①企業(yè)從外部大環(huán)境中辨別有價值的外部知識，在此基礎上獲取外部知識——認知和獲取外部知識;②該有價值的知識可能是隱性知識也可能是顯性知識，如果是隱性知識，需要有一個社會化的作用，即團隊中的個體成員通過交互的方式來學習隱性知識，把原先由個體掌握的隱性知識轉換成團隊整體的隱性知識，若是顯性知識則需要將其內(nèi)部化，以便于用組織內(nèi)部的語言來更好地吸收外部的知識，并通過社會化的過程將個體的知識轉換成更高層面的知識——消化外部知識;③為了使社會化的知識能在更多部門內(nèi)應用，需要將隱性知識顯性化以方便不同部門的復制，并將顯性知識與現(xiàn)有的顯性知識進行組合——轉換外部知識;④最后實現(xiàn)知識的商業(yè)化應用。

基于吸收能力是一種過程能力的觀點，并結合上述提出的吸收能力的四個維度——認知和獲取、消化、轉換和利用外部知識對吸收能力進行測量。其中后三個維度已經(jīng)有較成熟的量表來測量［30］，而針對認知和獲取這一維度，本文認為可以借鑒Nemanich等人［33］對團隊層面吸收能力的測量，初步整理出了6個題項，包括:公司能準確地評價新技術的價值;公司能較好地確定最有商業(yè)化價值的信息;公司的員工能較好地確定外部的新知識是否可以產(chǎn)生附加值;對本產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關信息的搜索是公司的日常工作內(nèi)容;公司的管理層希望員工能處理產(chǎn)業(yè)外的信息;公司的管理層希望員工運用產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源。

圖2 吸收能力的前因和結果

5 與吸收能力相關的前因變量和結果變量

按照吸收能力的不同研究層面，將現(xiàn)有吸收能力中涉及的主要前因變量、結果變量和具體的情境要素進行歸納(見圖2)。

吸收能力是一個多層次的概念，包括個體層面、業(yè)務部門層面、組織層面、跨組織層面等。

在組織層面上，學者強調(diào)了組織形式、組合能力和內(nèi)部溝通的機制對吸收能力的重要影響。Van den Bosch［17］指出組織形式 (矩陣制、事業(yè)部制、職能制)和組合能力 (系統(tǒng)能力、協(xié)作能力、社會化能力)是決定吸收能力的兩個重要的組織因素。國內(nèi)的學者提出研發(fā)投入、先驗知識的存量和內(nèi)涵、學習強度與學習方法和組織學習的機制對吸收能力的影響［19］。

研究跨層次吸收能力的學者更多關注聯(lián)盟中各個合作伙伴之間的知識創(chuàng)造和共享機制、管理體系、知識轉移機制等。比如國內(nèi)學者曾德明［13］研究了聯(lián)盟企業(yè)關系資本與吸收能力，得出企業(yè)之間的信任、承諾以及對沖突的有效管理對吸收能力有著顯著正向影響。

現(xiàn)有對吸收能力的研究較少關注個體層面。在動態(tài)能力研究領域，管理者認知的作用越來越得到重視。而吸收能力作為一種動態(tài)能力，較少有研究關注管理者認知這一微觀要素對組織吸收能力的影響。除了管理者認知的作用外，還缺乏對企業(yè)員工個人吸收能力與組織吸收能力關系的研究。周霞、何健文［35］提出了組織吸收能力與個人吸收能力之間不是簡單的單項替代或互不等同的，而是內(nèi)在連通的關系。但沒有提出個人吸收能力是如何發(fā)展成組織吸收能力。本文認為，借鑒Nonaka的知識創(chuàng)新的動態(tài)理論可以為解釋個人吸收能力如何通過社會化、外部化、組合、內(nèi)部化這四個模式的螺旋演進形成組織層面的吸收能力。

除了上述影響吸收能力的變量外，吸收能力也能導致一系列的結果，如創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效、公司財務績效、競爭優(yōu)勢以及組織的響應等［12－14，17］。吸收能力與上述結果變量之間的關系受到了到知識環(huán)境、知識特性以及獨占性制度等因素的調(diào)節(jié)作用。知識環(huán)境包括動態(tài)性和穩(wěn)定性，Van den Bosch認為組織的知識環(huán)境影響了吸收能力的開發(fā)，并確立了一個 “吸收能力——學習——新的吸收能力”的循環(huán)過程，此外知識特性——構成內(nèi)容、默會性和復雜性，也會影響吸收能力作用的發(fā)揮［17］。而在不同獨占性制度下，吸收能力和競爭優(yōu)勢之間的關系也會發(fā)生變化。在較強獨占性制度下，實現(xiàn)的吸收能力和競爭優(yōu)勢之間有著正向的積極作用［11］。

6 研究展望

未來的研究還應該在以下幾個方面加以突破或完善。

(1)吸收能力的構成維度?，F(xiàn)有學者對吸收能力構成維度有不同的劃分方式。本文結合Nonaka提出的知識創(chuàng)新的動態(tài)理論中的四種知識轉換模式，將吸收能力分解成四個維度:認知和獲取外部知識，消化/吸收該知識，轉換知識以及應用知識。本文認為認知維度應作為吸收能力的第一個構成維度。這一方面體現(xiàn)了吸收能力作為一種動態(tài)能力，認知在其中的重要性。另一方面，外部環(huán)境中存在的信息和知識是無窮的，組織首先是按照自身的需要決定是否吸收某一信息和知識。而這一決策是建立在管理者認知或者組織中關鍵個人的認知基礎上的。因此，應將認知和獲取外部知識作為一個構成維度。

(2)吸收能力的研究層面?，F(xiàn)有對吸收能力的研究很大部分是基于組織或者跨組織層面。忽視了微觀主體的作用。個體吸收能力是組織吸收能力的來源［2］。個體基于自身知識基礎和心智模式對外部知識環(huán)境進行掃描并把知識帶進公司，并將知識應用在產(chǎn)品、流程和服務中。所以未來研究，應該更多關注微觀層面上的吸收能力，以及微觀層面的吸收能力如何向更高層面的吸收能力轉換的問題。而知識創(chuàng)新的動態(tài)理論是用來解釋微觀層面的吸收能力向更高層面的吸收能力轉化的一種可選用的視角。

(3)吸收能力的研究情境?，F(xiàn)有對吸收能力的研究很多是在研發(fā)情境下進行的［23］，未考慮到非研發(fā)情境。當一個企業(yè)具有足夠的市場知識時，獲取技術知識提升企業(yè)績效的邊際效用最大。但是很少有企業(yè)能明確自己已完全擁有市場知識，所以企業(yè)能力的提升需要技術知識和市場知識的結合。因此，企業(yè)的吸收能力不應該是僅關注技術知識。學者在未來的研究中應該注重認知和獲取、消化、轉化以及應用其他類型的商業(yè)知識(如管理技能、市場營銷專長等非研發(fā)類的)的能力。

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Study on the Absorptive Capability based on the Dynamic Theory of Knowledge Innovation

Zhang Suping，Wu Zhiyan
(School of Management，Zhejiang University，Hangzhou 310058，China)

This article reviews the past 22 years of research on the subject of absorptive capacity to get more knowledge about the connotation，the measurement and the specific application situation of absorptive capacity.Based on the dynamic theory of knowledge innovation，we suggest that recognition the value of external knowledge should be one of the components of absorptive capacity.The measurement of absorptive capacity should demonstrate the procedure nature，and future research should pay more attention to the micro-level of absorptive capacity and the transfer between different levels.Finally，the application situation of absorptive capacity should be included other circumstance instead of limiting in the R＆D circumstance.

Absorptive capacity;Knowledge innovation;Components;Measurement;Situation

國家自然科學基金項目“我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的演進規(guī)律與提升機制研究”(71172115)，浙江大學管理學院浙商重大課題“浙商創(chuàng)新能力演化及提升機制研究”(90000-C65713)。

2012－04－15

張素平 (1986－)，女，浙江義烏人，博士研究生;研究方向:企業(yè)家社會資本和企業(yè)創(chuàng)新管理。

F270

A

(責任編輯 張九慶)