田 昕

(大連海事大學(xué) 科學(xué)技術(shù)處,遼寧 大連 116026)

基礎(chǔ)研究是指人類為認(rèn)識(shí)自然、揭示自然界所固有的客觀規(guī)律,為獲取新的知識(shí)、道理以及方法等所從事的相關(guān)研究活動(dòng)[1],顯然,這一研究活動(dòng)具有極強(qiáng)的未知性和探索性.基礎(chǔ)研究主要包括如下幾個(gè)方面:(1)科研人員自由探索;(2)國(guó)家戰(zhàn)略以及相關(guān)計(jì)劃導(dǎo)向;(3)對(duì)基本科學(xué)數(shù)據(jù)、信息等進(jìn)行采集、分析以及綜合,進(jìn)而得出客觀規(guī)律等.毋庸置疑,無(wú)論是高新技術(shù)的發(fā)展、人們生活水平的提高,還是人類社會(huì)的發(fā)展都離不開(kāi)基礎(chǔ)研究.因此,基礎(chǔ)研究受到各國(guó)的重視.近年來(lái),我國(guó)為了支持基礎(chǔ)研究,采取了一系列有力措施,通過(guò)加強(qiáng)管理,組織實(shí)施各種基礎(chǔ)研究計(jì)劃等,使基礎(chǔ)科研環(huán)境得到改善,并逐步形成了一支穩(wěn)定的科研隊(duì)伍,基礎(chǔ)研究的整體水平得到顯著提高.在這一過(guò)程中,各類科技計(jì)劃項(xiàng)目充當(dāng)了極其重要的角色.科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系是一個(gè)指揮棒,量化的指標(biāo)體系易于考核和掌握,而基礎(chǔ)研究的顯著特征是探索性、開(kāi)拓性和不可預(yù)見(jiàn)性.顯然,這為科技部門(mén)對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的立項(xiàng)以及持續(xù)資助的評(píng)估提出挑戰(zhàn),因?yàn)榫唧w的量化指標(biāo)對(duì)于這些側(cè)重理論及源頭類型的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目并不適合,而提高自主創(chuàng)新能力又必須支持一些新的想法和理論.如何有效解決這其間的矛盾,對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行支持,對(duì)科技管理部門(mén)來(lái)說(shuō)就顯得尤為重要.本文將對(duì)國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的資助和評(píng)估體系進(jìn)行分析,以期找出其中可借鑒之處.

一、美國(guó)和日本對(duì)基礎(chǔ)研究的資助情況

由于各國(guó)的國(guó)情不同,社會(huì)性質(zhì)及相關(guān)政策也有所不同,這就導(dǎo)致了各國(guó)之間對(duì)于基礎(chǔ)研究的資助體系不盡相同.下面主要針對(duì)美國(guó)和日本的資助體系進(jìn)行介紹.

1.美國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的資助情況

基礎(chǔ)研究主要指的是研究所和高等院校等科研機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的相關(guān)研究活動(dòng),而作為世界上研究所和高等院校數(shù)目最多的美國(guó),其對(duì)基礎(chǔ)研究的資助規(guī)模和資助強(qiáng)度都是最大的,在這些研究所和高等院校的大力協(xié)助下,美國(guó)至今在世界上仍然是保持科技領(lǐng)先的支柱力量[2].美國(guó)對(duì)于基礎(chǔ)研究的資助資金的來(lái)源主要分為政府資助和非政府資助兩種途徑.政府對(duì)基礎(chǔ)研究提供資助的部門(mén)主要為美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)等.而非政府部門(mén)對(duì)于基礎(chǔ)研究的資助在科研機(jī)構(gòu)中所占的比例是不可或缺的,并且所起的作用亦是不可忽視的,尤其是對(duì)那些中小型規(guī)模的研究機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)行起著至關(guān)重要的作用.

其中,專門(mén)為大學(xué)基礎(chǔ)研究提供資助的是美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì),它支持除醫(yī)學(xué)以外的幾乎所有領(lǐng)域的自然科學(xué)基礎(chǔ)研究[33],同時(shí)也包括人文社會(huì)科學(xué)研究.其經(jīng)費(fèi)主要用于對(duì)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的創(chuàng)新思想、人才成果和科研設(shè)備這三項(xiàng)成果目標(biāo)進(jìn)行支持[4].而作為美國(guó)專門(mén)負(fù)責(zé)醫(yī)學(xué)研究的部門(mén)的美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院,則采用院內(nèi)外研究相結(jié)合的方式,[5]在從事院內(nèi)研究的同時(shí),也以院外研究的形式大力支持各高等院校的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究.這種采用院外基金資助自主創(chuàng)新的方式,鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng),取得了較為顯著的效果.美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院資助的研究基金具有很強(qiáng)的針對(duì)性,包括研究項(xiàng)目基金、研究中心基金、小企業(yè)創(chuàng)新研究-小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓基金以及其他研究基金,并針對(duì)資助目的、資助對(duì)象又規(guī)定了不同的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、資助強(qiáng)度和資助年限.

2.日本對(duì)基礎(chǔ)研究的資助情況

日本在20世紀(jì)創(chuàng)造了震驚世界的經(jīng)濟(jì)奇跡,這與其大力開(kāi)展各領(lǐng)域的科學(xué)研究是密不可分的.日本的科研經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于兩個(gè)方面:一部分是以政府資助為主渠道,另一部分是民間企業(yè)投資和民間基金會(huì)資助.[6]日本對(duì)科研工作的大力支持,來(lái)源于其本身社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要以及對(duì)科研工作的高度重視.日本科學(xué)研究補(bǔ)助資金(J GSR),是日本科學(xué)研究者從事基礎(chǔ)研究的主要資金來(lái)源,被稱為日本學(xué)術(shù)研究基礎(chǔ)[7].它不僅對(duì)自然科學(xué)進(jìn)行資助,也對(duì)社會(huì)科學(xué)的全部領(lǐng)域進(jìn)行資助,資助對(duì)象主要是日本的大學(xué),尤其是學(xué)術(shù)水平較高的國(guó)立大學(xué).

日本科學(xué)研究補(bǔ)助資金在資助基礎(chǔ)研究的同時(shí),還對(duì)科學(xué)研究中的特別推進(jìn)研究、特定領(lǐng)域研究、重點(diǎn)領(lǐng)域研究、萌芽研究、獎(jiǎng)勵(lì)研究、國(guó)際學(xué)術(shù)研究、特別研究促進(jìn)方面進(jìn)行資助.同時(shí)日本對(duì)于基礎(chǔ)研究的資助有著自身特點(diǎn):第一,緊緊圍繞國(guó)內(nèi)社會(huì)發(fā)展所需要的重要領(lǐng)域,以及現(xiàn)代科學(xué)的前沿領(lǐng)域,開(kāi)展大規(guī)模的相關(guān)基礎(chǔ)性科學(xué)研究;第二,對(duì)年輕學(xué)者在創(chuàng)新研究方面進(jìn)行大力資助,從而實(shí)現(xiàn)研究和教育的一體化.[4]

二、美國(guó)和日本對(duì)基礎(chǔ)研究的評(píng)估

對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估按評(píng)估時(shí)間先后可分為前期評(píng)估和后期評(píng)估,前期評(píng)估主要指立項(xiàng)可行性評(píng)估,后期評(píng)估則指項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估.下面主要以美國(guó)、日本為例介紹其對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的評(píng)估.

1.美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估

在科研項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估方面美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)經(jīng)過(guò)多年探索和總結(jié),已經(jīng)建立了一套較為完善、獨(dú)有的科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估體制[8-9].主要包括以下幾個(gè)方面:(1)對(duì)于立項(xiàng)評(píng)估的評(píng)估方式.美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)采用內(nèi)外相結(jié)合的方式進(jìn)行項(xiàng)目遴選.首先由外部專家對(duì)申請(qǐng)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估,外部評(píng)估一般采用函評(píng)、會(huì)評(píng)、函評(píng)加會(huì)評(píng)的方式進(jìn)行.在此基礎(chǔ)上,美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)計(jì)劃官員進(jìn)行專業(yè)判斷,提出資助建議,然后由更高級(jí)別的評(píng)估官員對(duì)該資助建議進(jìn)行審核批準(zhǔn).(2)對(duì)于立項(xiàng)評(píng)估的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn).美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)對(duì)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估始終堅(jiān)持以研究?jī)?nèi)容的學(xué)術(shù)價(jià)值和研究在培養(yǎng)人才和服務(wù)社會(huì)方面的影響這兩方面作為標(biāo)準(zhǔn).(3)對(duì)于立項(xiàng)評(píng)估的監(jiān)督與評(píng)估.所有管理活動(dòng)必然要涉及利益沖突,因此,美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)高度重視立項(xiàng)評(píng)估的公正性和公平性.針對(duì)工作人員的工作行為,嚴(yán)格按照《工作人員利益沖突和行為倫理規(guī)范手冊(cè)》和《政策手冊(cè)》等相關(guān)規(guī)章規(guī)范執(zhí)行.同時(shí)對(duì)計(jì)劃官員每年進(jìn)行專門(mén)的培訓(xùn),盡可能地關(guān)注在申請(qǐng)項(xiàng)目評(píng)估過(guò)程中可能存在的利益沖突.

2.美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的績(jī)效評(píng)估

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的績(jī)效評(píng)估[10-12]是在《政府績(jī)效與結(jié)果法案》(GPRA)、預(yù)算管理辦公室(OMB)的PART和美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的戰(zhàn)略規(guī)劃的引導(dǎo)下,采用"自下而上"的方式,如圖1所示,分為四個(gè)層次進(jìn)行:(1)主要由同行專家根據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)價(jià)值評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目的相關(guān)資料進(jìn)行的項(xiàng)目層次的評(píng)估,但項(xiàng)目層次的評(píng)估往往只限于極少數(shù)項(xiàng)目;(2)由外部人員組成的外部專家委員會(huì)(COV)進(jìn)行的資助計(jì)劃層次的評(píng)估,主要是對(duì)各資助計(jì)劃的同行評(píng)議過(guò)程以及資助結(jié)果進(jìn)行評(píng)估; (3)由咨詢委員會(huì)(AC)進(jìn)行的科學(xué)局層次的評(píng)估,主要是對(duì)各科學(xué)局的資助動(dòng)議及預(yù)算進(jìn)行評(píng)估; (4)由《政府績(jī)效與結(jié)果法案》的績(jī)效評(píng)估咨詢委員會(huì)(AC/GPA)進(jìn)行的美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的整體績(jī)效評(píng)估,每年主要是對(duì)整體資助計(jì)劃的效果及其與戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系進(jìn)行評(píng)估.

3.日本文部科學(xué)省對(duì)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估

日本文部科學(xué)省較早就建立了比較規(guī)范的科研項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估機(jī)制.[8-9]日本文部科學(xué)省對(duì)研發(fā)課題的立項(xiàng)評(píng)估主要包括如下幾部分:(1)評(píng)估工作指南的目標(biāo).主要為:①鼓勵(lì)科研人員,積極發(fā)掘、發(fā)展、培育優(yōu)秀的研發(fā)項(xiàng)目;②能夠發(fā)揮科研人員的積極性、靈活性,創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)的研發(fā)環(huán)境;③要從對(duì)社會(huì)影響的高度考慮科研活動(dòng)的手段以及方法等;④要積極公布評(píng)價(jià)結(jié)果,提高研發(fā)活動(dòng)整個(gè)過(guò)程的透明性.(2)評(píng)價(jià)工作的基本原則.主要分為:①競(jìng)爭(zhēng)資金支持的研發(fā)課題;②重點(diǎn)資金支持的研發(fā)課題;③基礎(chǔ)性資金支持的研發(fā)課題.(3)對(duì)評(píng)估專家的選擇的要求.文部科學(xué)省通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)者明確規(guī)定一定的任期,進(jìn)而防止評(píng)價(jià)者固定化,并根據(jù)各自的特點(diǎn)、評(píng)價(jià)目的和對(duì)象,選擇合適的評(píng)價(jià)者.(4)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的公布的要求.在公布評(píng)價(jià)結(jié)果的同時(shí),也要將評(píng)價(jià)結(jié)果的有關(guān)內(nèi)容向研發(fā)資源分配的負(fù)責(zé)部門(mén)和計(jì)劃立案的負(fù)責(zé)部門(mén)進(jìn)行適當(dāng)公示.(5)對(duì)研發(fā)課題的立項(xiàng)評(píng)估要求.采取組織高水平專家進(jìn)行討論的形式對(duì)課題的立項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估.評(píng)價(jià)指標(biāo)要根據(jù)具體課題的性質(zhì)進(jìn)行擬定,注重具有創(chuàng)新性的意見(jiàn),尊重少數(shù)人提出的意見(jiàn)及建議,注重后備人才的培養(yǎng).

圖1 美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)績(jī)效評(píng)估流程

4.日本學(xué)術(shù)振興會(huì)(JSPS)的績(jī)效評(píng)估

日本學(xué)術(shù)振興會(huì)是獨(dú)立行政法人機(jī)構(gòu),是原文部省的下屬機(jī)構(gòu).日本學(xué)術(shù)振興會(huì)根據(jù)日本《獨(dú)立行政法人機(jī)構(gòu)總法》的要求,必須定期開(kāi)展績(jī)效評(píng)估,對(duì)本機(jī)構(gòu)的組織與運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)定.日本學(xué)術(shù)振興會(huì)的年度績(jī)效評(píng)估[10]包括由自我評(píng)估委員會(huì)負(fù)責(zé)開(kāi)展的自我評(píng)估(簡(jiǎn)稱自評(píng))和來(lái)自學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界等領(lǐng)域的外部評(píng)估兩部分.自我評(píng)估委員會(huì)由事長(zhǎng)、理事、監(jiān)事、各職能局和科學(xué)體系研究中心的負(fù)責(zé)人組成,外部評(píng)估實(shí)際上是對(duì)自我評(píng)估的再評(píng)估.

從日本學(xué)術(shù)振興會(huì)績(jī)效評(píng)估流程(見(jiàn)圖2)看,年度績(jī)效評(píng)估是以自我評(píng)估為基礎(chǔ)進(jìn)行的評(píng)估,而在自我評(píng)估結(jié)果得到外部專家委員會(huì)認(rèn)可的情況下方可進(jìn)行隨后的評(píng)估程序,外部專家委員會(huì)在起到外部評(píng)估作用的同時(shí)也起到較好的監(jiān)督作用,這也保證了評(píng)估過(guò)程的公正性.評(píng)估指標(biāo)主要采用以定性指標(biāo)為主、以定量指標(biāo)為輔的方式.然后再根據(jù)中期目標(biāo)及年度進(jìn)展目標(biāo)對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行績(jī)效評(píng)估,評(píng)估的內(nèi)容主要包括各類資助計(jì)劃的績(jī)效和內(nèi)部業(yè)務(wù)運(yùn)行效率.另外,借鑒國(guó)際同行的經(jīng)驗(yàn),積極開(kāi)展有國(guó)外著名科學(xué)基金管理機(jī)構(gòu)專家參與的國(guó)際評(píng)估,對(duì)自身在日本科學(xué)體制中的作用與地位、組織管理、運(yùn)行狀況和資助計(jì)劃等進(jìn)行全面評(píng)估[10].

圖2日本學(xué)術(shù)振興會(huì)績(jī)效評(píng)估流程

三、對(duì)中國(guó)基礎(chǔ)研究的啟示

1.積極拓寬基礎(chǔ)研究的資助渠道,增強(qiáng)資金投入的目的性和針對(duì)性

從美國(guó)、日本兩國(guó)對(duì)于基礎(chǔ)研究的資助情況看,發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于基礎(chǔ)科研的資助來(lái)源主要有國(guó)家、企業(yè)和基金會(huì)等,其中企業(yè)和基金會(huì)的資助占有一定的比例[13].而我國(guó)的基礎(chǔ)研究的資助來(lái)源基本上只有一種渠道,就是來(lái)自國(guó)家的資助,這也就造成了我國(guó)基礎(chǔ)研究資助來(lái)源單一,過(guò)多地依賴政府.如果這種局面不能夠得到改善,那么隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)在今后的不斷發(fā)展而可能出現(xiàn)的起伏也將勢(shì)必影響我國(guó)基礎(chǔ)科研的健康發(fā)展.因此,要積極拓寬對(duì)于基礎(chǔ)研究的資助渠道,更多地引進(jìn)非政府基金來(lái)彌補(bǔ)政府基金投入的不足和缺陷,促進(jìn)基礎(chǔ)研究的健康發(fā)展;同時(shí)要增強(qiáng)基礎(chǔ)研究資金投入的目的性和針對(duì)性,提高資助資金使用的合理性,盡量避免在各研究領(lǐng)域出現(xiàn)良莠不齊的現(xiàn)象,阻礙基礎(chǔ)研究的發(fā)展.

2.合理利用定性與定量相結(jié)合的評(píng)估方法

科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系是一個(gè)指揮棒,量化的指標(biāo)體系(如文獻(xiàn)計(jì)量法)易于考核和掌握,但對(duì)于一些側(cè)重理論及源頭型的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目并不合適,因?yàn)榛A(chǔ)研究在科研活動(dòng)中對(duì)于重大科學(xué)突破的產(chǎn)生時(shí)機(jī)和發(fā)展方向無(wú)法預(yù)測(cè),也難以用定量指標(biāo)來(lái)衡量.因此對(duì)基礎(chǔ)性研究的評(píng)估,應(yīng)借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的評(píng)估經(jīng)驗(yàn),不能拘泥于單一的某一種方法,應(yīng)結(jié)合我國(guó)自身國(guó)情及科技水平,合理地利用定性與定量相結(jié)合的方法(立項(xiàng)評(píng)估主要采用定性方法,在后續(xù)資助階段適當(dāng)加入定量性考核指標(biāo)),尋求一套適合我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展的評(píng)估方法.

3.完善基礎(chǔ)研究的評(píng)估程序和規(guī)范

盡管我國(guó)早已建立了科學(xué)基金,評(píng)估的程序和規(guī)范也在不斷地調(diào)整和改善,但直至2010年5月科學(xué)基金資助與管理績(jī)效國(guó)際評(píng)估才正式啟動(dòng),并將于2011年內(nèi)完成.這也標(biāo)志著我國(guó)科學(xué)資金利用和科技評(píng)價(jià)的進(jìn)步,但在進(jìn)步的同時(shí),也要清楚地認(rèn)識(shí)到我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在基礎(chǔ)研究評(píng)估體制上的差距,因此,要進(jìn)一步完善基礎(chǔ)研究評(píng)估的程序和規(guī)范.從上述美國(guó)和日本的評(píng)估體系中不難看出,在開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)估時(shí),從評(píng)估項(xiàng)目和評(píng)估專家的遴選、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的確定、評(píng)價(jià)過(guò)程的監(jiān)督到后期的績(jī)效評(píng)估,每個(gè)操作環(huán)節(jié)都有詳細(xì)的說(shuō)明,均建立了具體而周全的操作程序.在這種制度和規(guī)范的有力保障下,有效地減少了錯(cuò)誤的出現(xiàn),消除了在項(xiàng)目評(píng)估程序上的隨意性,在極大程度上降低了非學(xué)術(shù)等方面因素對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評(píng)估的過(guò)程及結(jié)果的影響,使國(guó)家對(duì)于基礎(chǔ)研究工作投入的資金的利用價(jià)值得以提高.

4.建立高素質(zhì)專家?guī)?采取評(píng)估專家定期輪換制度

當(dāng)代科學(xué)研究活動(dòng)各個(gè)學(xué)科和各個(gè)領(lǐng)域的交叉性越來(lái)越普遍,特別是這種具有很強(qiáng)的探索性、創(chuàng)新性和不可預(yù)見(jiàn)性特點(diǎn)的基礎(chǔ)研究.對(duì)于這樣交叉性較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目就需要多個(gè)領(lǐng)域和學(xué)科的專家參與其中進(jìn)行評(píng)估,這樣綜合各界專業(yè)人士的評(píng)估才能更加充分地評(píng)價(jià)出項(xiàng)目潛在的成果和可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或社會(huì)價(jià)值.因此,建立類似美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)這樣具有不同領(lǐng)域、不同基礎(chǔ)、不同背景,具有客觀公正態(tài)度,廣泛分布的評(píng)估人員專家資源庫(kù)對(duì)于基礎(chǔ)科研項(xiàng)目的評(píng)估是非常必要的[14].而對(duì)于評(píng)估專家,具有良好的職業(yè)道德對(duì)于項(xiàng)目評(píng)估是不可或缺的,這也是保證評(píng)估過(guò)程和評(píng)估結(jié)果公正性的前提.另外,類似日本那樣采取任期制和歐盟那樣采取定期輪換制也可以防止評(píng)估專家徇私舞弊等不良現(xiàn)象的發(fā)生,保證項(xiàng)目評(píng)估的公平性和公正性.

[1]中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部.關(guān)于印發(fā)《國(guó)家"十一五"基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃》的通知[EB/OL].(2006-10-30) [2011-10-07].http://www.most.gov.cn/kjgh/kjfzgh/ 200708/t20070824-52690.htm.

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