高 嵐，張自強(qiáng)

(華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 廣州 510642)

一、引言

林業(yè)發(fā)展對(duì)于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與改善具有“四個(gè)重要地位”*2009年6月22日，溫家寶會(huì)見(jiàn)中央林業(yè)工作會(huì)議代表時(shí)強(qiáng)調(diào)，林業(yè)在貫徹可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中具有重要地位，在生態(tài)建設(shè)中具有首要地位，在西部大開(kāi)發(fā)中具有基礎(chǔ)地位，在應(yīng)對(duì)氣候變化中具有特殊地位。。改革開(kāi)放以來(lái)集體林權(quán)制度經(jīng)過(guò)了數(shù)次變革，林業(yè)產(chǎn)權(quán)的管制得到了逐步放松。從80年代的“林業(yè)三定”*改革開(kāi)放初期(1980—1983) 林業(yè)實(shí)行了“三定”(即穩(wěn)定山權(quán)和林權(quán)，劃定自留山，確定林業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制)。到2008年的新一輪集體林權(quán)制度改革(以下簡(jiǎn)稱(chēng)集體林改或林改)，國(guó)家逐漸加大了對(duì)林業(yè)的關(guān)注與重視，我國(guó)的林業(yè)建設(shè)也取得了顯著成效*第七次全國(guó)森林資源清查(2004—2008年)顯示全國(guó)森林面積1.95億hm2，全國(guó)森林覆蓋率由18.21%提高到20.36%?；盍⒛究傂罘e凈增11.28億m3，森林蓄積凈增11.23億m3。林木蓄積年凈生長(zhǎng)量5.72億m3；森林植被的總碳儲(chǔ)量78.11億t，年生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值10.01萬(wàn)億元。。盡管由于林業(yè)經(jīng)營(yíng)的外部性以及林業(yè)發(fā)展不僅要追求經(jīng)濟(jì)效益同時(shí)還要實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益和社會(huì)效益，國(guó)家對(duì)林業(yè)產(chǎn)權(quán)的部分內(nèi)容有必要進(jìn)行管制。但是為促進(jìn)林業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展下，林業(yè)的產(chǎn)權(quán)管制仍然還有釋放的空間。裘菊等2007年通過(guò)對(duì)福建省的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，2003年新一輪林改后，林區(qū)經(jīng)營(yíng)模式在結(jié)構(gòu)上的變化，由此帶來(lái)的林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始績(jī)效開(kāi)始顯現(xiàn)[1]。集體林改賦予了農(nóng)民更多的權(quán)利，在激發(fā)農(nóng)民生產(chǎn)積極性的同時(shí)農(nóng)民的經(jīng)營(yíng)收益權(quán)也得到了維護(hù)，農(nóng)民的收入得到了顯著提高，森林資源和生態(tài)環(huán)境也得到了合理保護(hù)和有效改善[2-3]?？傮w上看，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者對(duì)新一輪的集體林改所產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)績(jī)效從實(shí)證描述或計(jì)量研究的角度進(jìn)行了評(píng)價(jià)，肯定了林權(quán)改革的實(shí)際效果[4-5]。但是也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，集體林改的正面影響是有限的而且并不顯著。朱冬亮和肖佳通過(guò)對(duì)福建省集體林改的實(shí)地調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)集體林權(quán)制度改革取得的經(jīng)濟(jì)績(jī)效不能完全歸因于林改本身所形成的激勵(lì)機(jī)制[6]。劉璨也認(rèn)為一項(xiàng)集體林產(chǎn)權(quán)制度的影響是長(zhǎng)期的，集體林產(chǎn)權(quán)制度變遷與其績(jī)效之間存在滯后效應(yīng)[7]。王文爛通過(guò)對(duì)福建省10縣(區(qū))2006年調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果并不支持集體林權(quán)制度改革將增加農(nóng)民的林業(yè)收入進(jìn)而增加農(nóng)民收入這個(gè)命題[8]。從現(xiàn)有關(guān)于集體林改與績(jī)效關(guān)系的研究文獻(xiàn)來(lái)看，盡管對(duì)集體林改實(shí)際效果的評(píng)價(jià)會(huì)因?yàn)檠芯恳暯腔虻貐^(qū)差異而有所不同，但是普遍認(rèn)為林權(quán)的明晰以及林權(quán)制度的完善能夠促進(jìn)了林業(yè)發(fā)展，產(chǎn)生了良好績(jī)效[9-11]。林業(yè)產(chǎn)權(quán)的明晰和管制的放松以及林權(quán)產(chǎn)權(quán)制度的完善，一方面有利于維護(hù)農(nóng)民的合法權(quán)益，提高農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性促進(jìn)林業(yè)發(fā)展；另一方面，賦予農(nóng)民林權(quán)就意味著擴(kuò)大了農(nóng)民生產(chǎn)決策的空間和范圍，有利于經(jīng)營(yíng)模式與經(jīng)營(yíng)環(huán)境的匹配，提高產(chǎn)出和效益。

通過(guò)以上分析，可以發(fā)現(xiàn)以往研究有著一些共同之處和有待進(jìn)一步深入研究的地方。首先，集體林改的績(jī)效會(huì)因?yàn)榈貐^(qū)之間的差異而不同，以實(shí)地調(diào)查研究得出的績(jī)效評(píng)價(jià)難以代表整體，以致對(duì)林改績(jī)效的評(píng)價(jià)產(chǎn)生爭(zhēng)議。其次，現(xiàn)有文獻(xiàn)已研究得出集體林改對(duì)林業(yè)發(fā)展具有重要作用，但是卻少有文獻(xiàn)通過(guò)實(shí)證分析，來(lái)具體衡量林業(yè)制度改革對(duì)林業(yè)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)。因此本文想通過(guò)對(duì)林業(yè)制度變遷的制度變量從產(chǎn)權(quán)管制放松的視角，運(yùn)用主成分分析方法進(jìn)行衡量，并借助擴(kuò)展的科布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，以廣東為個(gè)例分析林業(yè)制度改革對(duì)林業(yè)發(fā)展的實(shí)際影響及貢獻(xiàn)情況，同時(shí)也對(duì)以往研究該問(wèn)題的部分不足之處進(jìn)行補(bǔ)充。

二、制度度量的理論依據(jù)與模型設(shè)定

(一)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

North&Thomas論證了一種有效地產(chǎn)權(quán)制度能夠縮小個(gè)人行為的私人利益與社會(huì)利益的差異，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有決定作用[12]。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因是制度的變遷，一種提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效產(chǎn)權(quán)制度體系是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素[13]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于制度要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)開(kāi)展了廣泛和系統(tǒng)的研究，認(rèn)為制度變遷對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的積極作用而且至關(guān)重要。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利界定了個(gè)人與稀缺資源利用之間的關(guān)系，產(chǎn)權(quán)的分配通過(guò)可以預(yù)知的一般方式影響激勵(lì)機(jī)制和人們的行為[14]。國(guó)內(nèi)許多學(xué)者就制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，運(yùn)用不同的方法和在不同的領(lǐng)域展開(kāi)了廣泛研究。可以看出對(duì)于這方面的研究已經(jīng)較為深入和全面，而這樣的一種研究邏輯或分析方法同樣可以與林業(yè)的特征相結(jié)合，運(yùn)用于分析林業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但是鮮有引入制度變量來(lái)分析林業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。盡管已有學(xué)者分析了資本、勞動(dòng)、土地和技術(shù)等要素對(duì)林業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響[15-16]，但是沒(méi)有度量制度變量以及分析其對(duì)林業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)大小。本文將以廣東省為例引入制度變量，分析制度變遷對(duì)林業(yè)發(fā)展的影響?？紤]到林權(quán)制度改革的過(guò)程也是國(guó)家不斷完善和賦予農(nóng)民權(quán)利的過(guò)程，其制度變遷也就可以理解為國(guó)家對(duì)林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制的放松[注]林業(yè)制度改革從農(nóng)業(yè)高級(jí)合作社和人民公社下林地所有權(quán)，經(jīng)營(yíng)權(quán)都?xì)w集體所有，逐漸過(guò)渡到80年代的“林業(yè)三定”和最近新一輪的集體林改下林地所有權(quán)歸集體所有，經(jīng)營(yíng)權(quán)歸家庭所有。而且這一改革過(guò)程中還包括有“四荒”拍賣(mài)與林業(yè)經(jīng)營(yíng)形式多樣化的放開(kāi)，無(wú)不證明林業(yè)改革是逐步賦予農(nóng)民林權(quán)的過(guò)程。李周認(rèn)為林改踐行的是“還權(quán)”于民的理念(李周.改進(jìn)集體林業(yè)政策加速集體林業(yè)發(fā)展.林業(yè)經(jīng)濟(jì),2006,6)。。

(二)實(shí)證分析的理論基礎(chǔ)與模型設(shè)定

1.研究邏輯簡(jiǎn)述

一個(gè)產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容包括行動(dòng)團(tuán)體對(duì)資源的使用與轉(zhuǎn)讓權(quán)，以及收入的享有權(quán)[17]。菲呂博騰和配杰威齊指出產(chǎn)權(quán)制度是一系列用來(lái)確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系[18]。李周認(rèn)為完整的林權(quán)包括林地和林木的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)。林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制下產(chǎn)權(quán)制度或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)未能與基本環(huán)境相適應(yīng)，不利于林業(yè)的正常發(fā)展，過(guò)去的幾次林業(yè)改革也并不成功[19]。李晨婕和溫鐵軍研究得出80年代與90年代的林權(quán)改革，在外部宏觀條件不具備下，內(nèi)部制度安排方面做出最大努力，也難以取得良好成效[20]。意味著制度安排與環(huán)境不相匹配或匹配度不高，難以提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效。Stigler指出，管制起源于利益集團(tuán)通過(guò)尋租游說(shuō)政府實(shí)施產(chǎn)業(yè)進(jìn)出管制政策[21]。因此管制的結(jié)果是效率低下和非生產(chǎn)性活動(dòng)增加[22]。但是，隨著林業(yè)制度的不斷改革，林業(yè)發(fā)展的外部條件得以改善，同時(shí)林業(yè)制度變遷的過(guò)程也是不斷賦予農(nóng)民林權(quán)的過(guò)程。意味著這一過(guò)程擴(kuò)大了農(nóng)民的經(jīng)營(yíng)選擇權(quán)，從而進(jìn)一步提高了制度安排與安排環(huán)境相匹配的可能性。森林資源的產(chǎn)權(quán)范圍以及促成該產(chǎn)權(quán)形成的基本條件(包括森林資源特征)共同決定著林業(yè)產(chǎn)出[23]。本文假設(shè)林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制的放松下，形成新的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)擴(kuò)大了農(nóng)民生產(chǎn)決策的選擇空間，從而在現(xiàn)有外部宏觀條件下有利于提高林農(nóng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)積極性，促進(jìn)林業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)。羅必良提出了“管制—產(chǎn)權(quán)—績(jī)效”理論范式簡(jiǎn)稱(chēng)RPP模型(Regulation-Property Rights-Performance)[24]，與何一鳴、羅必良提出的產(chǎn)權(quán)管制結(jié)構(gòu)—體制選擇行為—經(jīng)濟(jì)制度績(jī)效，新SCP范式共同認(rèn)為產(chǎn)權(quán)管制的放松有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文借助于這一研究邏輯，運(yùn)用主成分分析方法度量林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制放松的制度變量，以Jensen和Meckling提出生產(chǎn)函數(shù)的理論模型為基礎(chǔ)，分析該變量所引起的林業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)林業(yè)產(chǎn)出的實(shí)際影響。

2.實(shí)證分析的模型設(shè)定

早在1979年Jensen和Meckling就論證說(shuō)，生產(chǎn)函數(shù)依賴(lài)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就像它們依賴(lài)于技術(shù)進(jìn)步那樣[25]。Jensen和Meckling提出的生產(chǎn)函數(shù)：

Q=FR(L,K,M,C:T)

(1)

其中，Q表示產(chǎn)出；T代表與生產(chǎn)有關(guān)的技術(shù)和知識(shí)狀況，F(xiàn)為所有生產(chǎn)函數(shù)的總稱(chēng)，它能按照產(chǎn)權(quán)體制分割，F(xiàn)R是對(duì)應(yīng)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)R的一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)；R將定義為外部規(guī)則；C代表表述了組織形式選擇集(相對(duì)于新古典模型中的技術(shù)選擇集)的一個(gè)綜合標(biāo)志。Jensen和Meckling改建的生產(chǎn)函數(shù)顯示：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)如何通過(guò)影響企業(yè)內(nèi)部規(guī)則幅度的大小，來(lái)影響人們的行為和企業(yè)產(chǎn)出[26]。通過(guò)這一模型，產(chǎn)權(quán)管制對(duì)產(chǎn)出的影響路徑可以理解為，集體林改改變了制度環(huán)境和林業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)(R)，使得林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制的放松改變了農(nóng)戶(hù)對(duì)于經(jīng)營(yíng)模式(C)的選擇，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)出(Q)的作用。

本文在模型(1)的基礎(chǔ)之上對(duì)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行擴(kuò)展分析產(chǎn)權(quán)管制放松對(duì)林業(yè)發(fā)展的影響。采用的生產(chǎn)函數(shù)是一個(gè)包括資本和勞動(dòng)投入，技術(shù)和制度變量的柯布—道格拉斯函數(shù)?；痉匠倘缦拢?/p>

Y=AKaLbIcZd

(2)

其中Y代表產(chǎn)出；A代表技術(shù)進(jìn)步、人力資本等其他未顯示的進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的增長(zhǎng)因素，對(duì)此我們沿用索洛余值法來(lái)處理；K和L分別代表資本投入和勞動(dòng)投入；I代表產(chǎn)權(quán)管制放松的制度變量(簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)權(quán)管制變量)，相當(dāng)于C；Z代表新增造林面積相當(dāng)于M；a,b,c,d為參數(shù),表示要素投入的產(chǎn)出彈性；μ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。為估計(jì)方便對(duì)(2)式兩遍取對(duì)數(shù)得到表達(dá)式：

LnY=LnA+aLnK+bLnL+cLnI+dLnZ+μ

(3)

對(duì)變量K，L，I，Z進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)變量之間的多重共線性問(wèn)題比較嚴(yán)重。為了避免該問(wèn)題影響模型參數(shù)的穩(wěn)定性，我們采用產(chǎn)出和資本的密集形式(即y=Y/L，k=K/L)重構(gòu)生產(chǎn)函數(shù)：

y=AkaIbZc

(4)

兩邊取對(duì)數(shù)從而得到表達(dá)式：

Lny=LnA+aLnk+bLnI+cLnZ+μ

(5)

三、產(chǎn)權(quán)管制變量的選取、測(cè)量與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)變量的選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.變量的設(shè)定

本文借鑒羅必良設(shè)定產(chǎn)權(quán)管制放松指數(shù)的思路，再結(jié)合孔凡斌設(shè)計(jì)的中國(guó)林業(yè)市場(chǎng)化水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)[27]，以及廣東省林業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況和數(shù)據(jù)收集的現(xiàn)實(shí)可能性[注]廣東省農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒從1993年開(kāi)始有記錄，由于年鑒本身統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的有限而且每一年統(tǒng)計(jì)的資料有所變動(dòng)，其中與本文有關(guān)林業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)從1996年開(kāi)始才具有連續(xù)性，所以本文收集的資料從1996年開(kāi)始。，選取三個(gè)變量X1，X2，X3作為衡量林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制放松的管制變量。變量X1：木材總采伐量中非國(guó)有和集體采伐量的比重；變量X2：林業(yè)系統(tǒng)職工人數(shù)中非國(guó)有和集體工業(yè)職工比重；變量X3：林業(yè)系統(tǒng)工業(yè)總產(chǎn)值中非國(guó)有和集體工業(yè)總產(chǎn)值的比重。廣東省的新一輪集體林改是從2008年開(kāi)始展開(kāi)，考慮到新改革對(duì)林業(yè)發(fā)展的影響和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可獲得性，選取了來(lái)源于《廣東省農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》和《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》中1996—2007年間的相關(guān)數(shù)據(jù)。并且以1995年為不變價(jià)格,運(yùn)用林業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)指數(shù)對(duì)廣東省林業(yè)產(chǎn)值Y進(jìn)行處理，另外由于廣東省固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)指數(shù)缺乏，利用全國(guó)的固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)指數(shù)替代，并對(duì)投資K(K為林業(yè)資金投入)以1995年不變價(jià)格進(jìn)行處理[注]對(duì)于林業(yè)產(chǎn)值以1995年的不變價(jià)進(jìn)行處理是基于上一年=100的林業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)指數(shù)來(lái)測(cè)算的。而投資的處理因?yàn)闆](méi)有相對(duì)應(yīng)的增長(zhǎng)指數(shù)，我們以上一年=100的全國(guó)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行處理，然后將處理的投資數(shù)據(jù)與原有投資加權(quán)平均后得出現(xiàn)有投資數(shù)據(jù)。，具體情況見(jiàn)表1。

表1 1996—2007年各投入要素及選取變量的取值

資料來(lái)源：廣東農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒(1996—2008年)及廣東統(tǒng)計(jì)年鑒2010。

2.變量指標(biāo)的指數(shù)化方法

集體林權(quán)制度不斷改革的過(guò)程也是林業(yè)產(chǎn)業(yè)逐步市場(chǎng)化的過(guò)程，各指標(biāo)的指數(shù)值表示的是林業(yè)市場(chǎng)化水平某一方面的相對(duì)位置，各指標(biāo)的指數(shù)化計(jì)算參照樊綱、王小魯方法，進(jìn)行測(cè)算[28]。具體步驟如下：

(1)設(shè)定指標(biāo)得分區(qū)間。以1996年為基期年份，各指標(biāo)得分的值最大為10，最小為0，并且0分為下線，10為上限。

(二)基于主成分分析的產(chǎn)權(quán)管制變量的測(cè)度

以主成分分析方法確定X1、X2和X3指標(biāo)的權(quán)重。為避免主觀隨機(jī)因素的干擾，采用主成分

分析法確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，其最大的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)在于客觀性，即權(quán)重不是根據(jù)人的主觀判斷，而是由數(shù)據(jù)自身的特征所確定的。運(yùn)用Eviews6.0 統(tǒng)計(jì)分析軟件對(duì)林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制的制度變量進(jìn)行主成分分析。

1.確定主成分個(gè)數(shù)(m)。文中主成分個(gè)數(shù)的提取原則為主成分對(duì)應(yīng)的特征值大于1且主成分累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到或超過(guò)85%的前m個(gè)主成分。由表2、表3可以知道2個(gè)主成分累計(jì)方差接近于85%，且變量X2，X3分別在第一主成分和第二主成分上有較高載荷，說(shuō)明第一主成分和第二主成分基本反映了它們的信息。

表2 主成分分析的特征值與方差解釋

表3 初始因子載荷與系數(shù)矩陣

2.確定主成分表達(dá)式(Yj)。用表2(初始因子載荷矩陣)中的數(shù)據(jù)除以主成分相對(duì)應(yīng)的特征值開(kāi)平方便得到主成分中每個(gè)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的向量系數(shù)fi(見(jiàn)表3)。根據(jù)各自對(duì)應(yīng)的系數(shù)乘以原始數(shù)據(jù)(指標(biāo)指數(shù))即可得到各個(gè)主成分的表達(dá)式，計(jì)算公式為:

3.確定權(quán)重和綜合分值計(jì)算模型。在計(jì)算主成分綜合分值時(shí)，先要確定各個(gè)指標(biāo)的主成分綜合權(quán)重(Q總)，以該權(quán)重作為綜合分值計(jì)算模型中各個(gè)指標(biāo)的系數(shù)。各單個(gè)指標(biāo)的各主成分權(quán)重Qj則用主成分表達(dá)式Y(jié)j中每個(gè)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的系數(shù)乘以第j個(gè)主成分所對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率，再除以所提取的各主成分的方差貢獻(xiàn)率之和，各單個(gè)指標(biāo)主成分權(quán)重之和為主成分綜合權(quán)重Q總，其計(jì)算公式表達(dá)為：Q總= Q1+ Q2。計(jì)算結(jié)果如表4所示。

表4 各指標(biāo)的主成分權(quán)重

注：Q’總是將Q總經(jīng)過(guò)歸一化處理的數(shù)據(jù)，即讓X1，X2，X3的權(quán)重之和為1。

根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，可得到廣東省林業(yè)制度變遷過(guò)程中產(chǎn)權(quán)管制變量綜合分值的計(jì)算模型：

I=0.432X1+0.341X2+0.227X3

(6)

根據(jù)模型(6)可得到基于各變量的產(chǎn)權(quán)管制變量綜合分值I(如表5)。另外，1996年—2007年廣東省產(chǎn)權(quán)管制變量綜合分值的變動(dòng)情況如圖1?？梢钥闯隽謽I(yè)產(chǎn)權(quán)管制從1996年—2007年間逐漸得到放松，但是速度較為緩慢，而且與林業(yè)產(chǎn)值(以1995年為不變價(jià)格)具有相似的變動(dòng)趨勢(shì)。

圖1 林業(yè)產(chǎn)值與林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制變量綜合分值的變動(dòng)情況

年份X1X2X3I(綜合分值)年份X1X2X3I(綜合分值)19960.000.560.470.3020025.2510.005.656.9519970.763.710.841.7820032.978.884.705.3619982.585.380.423.0420045.390.003.213.0519996.685.590.404.8820056.960.621.283.5120009.308.440.006.8920069.730.678.006.2420016.848.492.156.33200710.000.4410.006.73

資料來(lái)源：廣東農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒(1996—2008年)以及模型(6)計(jì)算得出。

四、產(chǎn)權(quán)管制放松對(duì)林業(yè)發(fā)展作用的實(shí)證分析

(一)模型回歸過(guò)程

1.變量的單位根檢驗(yàn)?？疾炷Ｐ?5)中包含Lny，Lnk，LnI，LnZ，這些變量的平穩(wěn)性，以避免偽回歸問(wèn)題。對(duì)每個(gè)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。進(jìn)過(guò)測(cè)量發(fā)現(xiàn)以上變量在經(jīng)過(guò)一次差分后平穩(wěn)(如表6)，表明各變量之間可能存在協(xié)整關(guān)系。對(duì)模型(5)做一階差分ls估計(jì)，結(jié)果表明短期內(nèi)產(chǎn)權(quán)管制變量對(duì)林業(yè)發(fā)展的影響不顯著。

表6 變量的一次差分單位根檢驗(yàn)

注：零假設(shè)是變量存在單位根即非平穩(wěn)，檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值小于臨界值則拒絕零假設(shè)，說(shuō)明變量序列是平穩(wěn)的。*表示10%水平上顯著，**表示5%水平上顯著，***表示1%水平上顯著。

2.考察產(chǎn)權(quán)管制變量對(duì)林業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期影響及協(xié)整檢驗(yàn)。對(duì)模型(5)進(jìn)行估計(jì)，其估計(jì)結(jié)果如表7， 模型的估計(jì)結(jié)果可以看出，各指標(biāo)都顯著而且模型整體上擬合得比較好。從生產(chǎn)函數(shù)來(lái)看，可以認(rèn)為產(chǎn)出與技術(shù)、投資和勞動(dòng)投入存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，另外，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來(lái)看，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同樣有著均衡關(guān)系：某一變量在某時(shí)期受到干擾后偏離長(zhǎng)期均衡點(diǎn)，會(huì)存在一種均衡機(jī)制在下一期使其調(diào)整回到均衡狀態(tài)。為驗(yàn)證這一點(diǎn)，我們對(duì)模型(5)的估計(jì)所生成的殘差序列進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表8，可以得出，檢驗(yàn)結(jié)果在1%的顯著水平下顯著，即殘差序列是平穩(wěn)的I(0)序列，存在協(xié)整關(guān)系，說(shuō)明產(chǎn)權(quán)管制變量與林業(yè)產(chǎn)值存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。

表7 模式(5)估計(jì)結(jié)果

表8 殘差序列的穩(wěn)定性檢驗(yàn)

注：零假設(shè)是變量存在單位根即非平穩(wěn)，檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值小于臨界值則拒絕零假設(shè)，說(shuō)明變量序列是平穩(wěn)的。

(二)要素貢獻(xiàn)率的測(cè)算

根據(jù)回歸結(jié)果，可以計(jì)算出物質(zhì)資本、林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制、造林面積和技術(shù)進(jìn)步在1996—2007年間對(duì)林業(yè)產(chǎn)值的貢獻(xiàn)大小(表9)。

從表9可以看出，1996—2007年間的廣東林業(yè)產(chǎn)值年均增長(zhǎng)超過(guò)9%。其中這一產(chǎn)出中有39.5%來(lái)源于資本投入，有11.92%來(lái)源于新增造林面積的投入，林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制變量和技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)分別為18.27%和30.31%。在這些要素的貢獻(xiàn)中產(chǎn)權(quán)管制放松的影響較為顯著，且這一要素的產(chǎn)出彈性為0.0829。可以看出林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制的放松所引起林業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)于林業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度和重要性。各種投入要素對(duì)林業(yè)產(chǎn)值貢獻(xiàn)大小我們可以試圖從Jensen和Meckling提出的生產(chǎn)函數(shù)入手來(lái)理解，這也是本研究的重要理論基礎(chǔ)。

表9 投入要素對(duì)林業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)

注：各變量的年均增長(zhǎng)是指這些變量的年增長(zhǎng)率的平均值，并剔除各變量中某一年份變動(dòng)幅度較大的異常值后，計(jì)算得出。

首先，技術(shù)與林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系。Jensen和Meckling強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出依賴(lài)于技術(shù)如同依賴(lài)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，也就意味著產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)于產(chǎn)出的影響程度并不一定低于技術(shù)對(duì)產(chǎn)出的作用。但是他們并沒(méi)有評(píng)論誰(shuí)的作用更大。而對(duì)于技術(shù)與制度的關(guān)系爭(zhēng)論由來(lái)已久。戴維斯和諾斯認(rèn)為制度與技術(shù)都是對(duì)資源以某種方式進(jìn)行組合，所以解釋技術(shù)變遷的理論同樣可用于解釋制度安排的變遷[29]。諾斯和托馬斯進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)制度變遷優(yōu)先于技術(shù)變遷的觀點(diǎn)?？偟膩?lái)說(shuō)技術(shù)與制度存在相互影響的關(guān)系，無(wú)論是技術(shù)還是制度都必須與其安排的對(duì)象相匹配才能達(dá)到技術(shù)開(kāi)發(fā)和制度設(shè)計(jì)的初衷，但是問(wèn)題就在于他們的匹配不是孤立的，而是存在相互作用和影響關(guān)系。沒(méi)有農(nóng)村土地制度(包括林地制度)的不斷完善，適用于規(guī)?；?jīng)營(yíng)的農(nóng)業(yè)和林業(yè)技術(shù)設(shè)施就難以提高產(chǎn)出。誠(chéng)然，生物技術(shù)的進(jìn)步同樣能夠提高產(chǎn)出，但是由于生物技術(shù)的外部性，以家庭為單位的經(jīng)營(yíng)模式下我們難以想象農(nóng)戶(hù)會(huì)考慮開(kāi)發(fā)生物技術(shù)，然而這一情況卻能在大規(guī)模的農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中成為可能。從這一視角可以得出，由于林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制的適當(dāng)放松，將有利于林業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步及應(yīng)用，從而提高產(chǎn)出。意味著技術(shù)進(jìn)步對(duì)林業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)中也同時(shí)體現(xiàn)了林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制放松的作用。

其次，投資與林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制放松的內(nèi)在聯(lián)系。一方面，林業(yè)的投入產(chǎn)出比較低，同時(shí)在林業(yè)產(chǎn)權(quán)不完善下難以對(duì)收入形成良好預(yù)期，林業(yè)發(fā)展難以吸引社會(huì)投資。從1996—2007年林業(yè)建設(shè)資金的來(lái)源情況看，非國(guó)有資金的比例在逐步下降[注]林業(yè)建設(shè)資金中非國(guó)有資金占總建設(shè)資金的比例，1996年為56.28%，2007年為14.86%(廣東農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒(1997—2008年)整理得出)。。另一方面，資金要素本身的稀缺。特別是建國(guó)后的幾十年，受外部宏觀經(jīng)濟(jì)的制約，國(guó)家將有限的資金用于發(fā)展以重工業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)部署，而且農(nóng)業(yè)和林業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“四大貢獻(xiàn)”中就包含有資金貢獻(xiàn)[注]1978年以來(lái)工農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差局部擴(kuò)大，從1953年到1985年工農(nóng)業(yè)比值剪刀差總共7000多億(嚴(yán)瑞珍等.中國(guó)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差)?！八拇筘暙I(xiàn)”包括要素貢獻(xiàn)，產(chǎn)品貢獻(xiàn)，外匯貢獻(xiàn)和市場(chǎng)貢獻(xiàn)(蔡昉.窮人經(jīng)濟(jì)學(xué))。，國(guó)家不僅沒(méi)有多余的資金投入林業(yè)反而要依賴(lài)林業(yè)發(fā)展來(lái)獲取資金要素。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展盡管資金要素變得逐漸充足和林業(yè)發(fā)展外部環(huán)境的改善，投資要素對(duì)林業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)和作用將進(jìn)一步增大。

最后，林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制對(duì)造林的影響。除了國(guó)家和集體造林外，還有私人造林(包括農(nóng)戶(hù)造林)。私人造林的積極性與產(chǎn)權(quán)制度的安排有直接聯(lián)系，合理的產(chǎn)權(quán)安排有利于提高農(nóng)民的造林積極性，從而增加林業(yè)產(chǎn)出。但是這一要素對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)較小。一方面，由于林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制的軟約束，農(nóng)民的造林積極性不高，新增林地對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)也就低。另一方面，能夠增加林地面積除了受到固定國(guó)土面積的硬約束外，還受到城市化快速推進(jìn)下的現(xiàn)實(shí)約束。所以新增造林面積對(duì)于林業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)是有限的，而且會(huì)逐步降低。

五、結(jié)論與啟示

本文基于Jensen和Meckling的理論模型，運(yùn)用廣東省的數(shù)據(jù)，在產(chǎn)權(quán)管制放松所引起的產(chǎn)權(quán)安排變動(dòng)的層面上，分析了1996年—2007年間林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制變量對(duì)于林業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)大小，并且認(rèn)為產(chǎn)權(quán)管制放松是廣東林業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?。由于林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自身特性，盡管林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制的放松對(duì)于林業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)有限，但是目前林業(yè)產(chǎn)權(quán)管制仍然有進(jìn)一步放松的空間，因此仍需進(jìn)一步推進(jìn)集體林權(quán)制度改革，不斷完善林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。

另外，值得進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)的是：第一，投資、造林面積和產(chǎn)權(quán)管制變量對(duì)林業(yè)產(chǎn)出的影響不是孤立的而是一個(gè)整體，各要素之間又相互聯(lián)系和影響，不能簡(jiǎn)單地剔除某個(gè)要素而孤立地看待各要素對(duì)產(chǎn)出的影響。第二，制度安排的有效性與合理性要求制度與安排對(duì)象具有較高的匹配度，才有利于降低林地租金的耗散，提高產(chǎn)出。我國(guó)林業(yè)改革在80年代所遭受的挫折，其中一個(gè)重要的原因是由于在農(nóng)地家庭承包制實(shí)施示范效果下，林業(yè)制度安排的被動(dòng)跟進(jìn)，制度的安排忽視了林業(yè)經(jīng)營(yíng)不同于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的差異性，使得林業(yè)制度改革未能與實(shí)際的客觀條件相適應(yīng)，從而造成損失。因此，林業(yè)制度的改革應(yīng)當(dāng)考慮到各地區(qū)的森林資源特征與農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)行為的差異。第三，在不斷變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)條件下，制度安排的對(duì)象也在不斷地變化，而且制度變遷的原動(dòng)力跟要素的變動(dòng)有關(guān)。制度安排與對(duì)象的匹配是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，也表現(xiàn)在追求外部利益的制度變遷過(guò)程。從80年代的“林業(yè)三定”到最近新一輪的集體林改，林業(yè)的發(fā)展經(jīng)過(guò)了多次改革，林業(yè)的發(fā)展逐步加快?？梢岳斫鉃?，每一次改革都是對(duì)實(shí)際制度與對(duì)象的關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，除了為適應(yīng)林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，同時(shí)也是為適應(yīng)農(nóng)民和農(nóng)村生產(chǎn)生活的需要?？傮w上看都是為了實(shí)現(xiàn)制度安排與對(duì)象的相適應(yīng)，而這樣的適應(yīng)是一個(gè)不斷變化和完善的過(guò)程。

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