文 / 武晨簫 / 北京科技大學材料科學與工程學院 北京大學國家發(fā)展研究院

專利技術價值體現(xiàn)的分析途徑研究以復合材料領域專利文獻計量學分析為基礎

文 / 武晨簫 / 北京科技大學材料科學與工程學院 北京大學國家發(fā)展研究院

本文從專利文獻信息體現(xiàn)的專利技術價值的主客觀性和這些專利文獻信息的產(chǎn)生主體兩個分類維度出發(fā)，提出了12個可用于分析專利技術價值體現(xiàn)的途徑。并在復合材料領域專利文獻的計量學分析基礎上，從3.5萬件專利文獻中，運用部分途徑篩選出了12件具有較高專利技術價值體現(xiàn)的專利，對他們所具有的特點、價值體現(xiàn)和相關情況進行了分析，從實證角度對專利技術價值體現(xiàn)的分析途徑進行了初步研究。

專利技術價值；分析途徑；專利文獻計量學；復合材料

技術經(jīng)濟學是研究技術和經(jīng)濟之間的關系，尋找技術經(jīng)濟的客觀規(guī)律的科學。其首要研究目的是尋找技術經(jīng)濟評價和綜合評價的理論和方法【1】。因此專利技術經(jīng)濟的研究，同樣首先需要研究的是如何評價專利技術的價值。但是專利技術價值的定量評價受到很多因素的影響，往往是難于準確評價或者難于得到評價需求者的認可，評價需求者通常更關心的是專利技術價值的定性評價，即專利技術的價值體現(xiàn)。

一、專利技術價值的專利文獻計量學體現(xiàn)途徑

俗話說：“是金子總會發(fā)光”，同理，有價值的專利技術總會通過各種途徑體現(xiàn)出它的價值。由涉及專利申請、審批、維持、訴訟、轉讓、評價等程序的文獻組成的專利文獻是現(xiàn)有關于技術類文獻中披露各類信息最多、最及時、最全面的文獻種類，它包含了發(fā)明人、專利權人及其相關地址的信息；詳細的多角度及多層級技術領域信息；專利的申請、審批、維持、訴訟、轉讓、評價等過程的節(jié)點時間及狀態(tài)信息；法律權利信息和技術內(nèi)容信息等等。由于這些信息有些體現(xiàn)了一定的價值屬性，因此專利文獻信息也是體現(xiàn)專利技術價值的渠道之一。

按照專利文獻信息體現(xiàn)專利技術價值主客觀性進行分類，可分為主觀價值體現(xiàn)分析途徑和客觀價值體現(xiàn)分析途徑：

1、主觀價值體現(xiàn)分析途徑

根據(jù)體現(xiàn)專利技術價值的專利文獻信息的產(chǎn)生主體不同，又可以進一步分為自我主觀價值體現(xiàn)分析途徑和他人主觀價值體現(xiàn)分析途徑。

在自我主觀價值體現(xiàn)分析中，根據(jù)專利權人對自己的專利價值的主觀判斷及支持這種判斷所付出的代價，可以通過三種途徑進行專利技術價值的體現(xiàn)分析：

第一種是維持有效法。一項專利審查授權后，作為給予專利權人一段時間排他權的代價，專利權人必須向國家繳納年費來維持專利的有效性，為了防止專利權人長期壟斷由其掌握的技術，政府制定了年費每三年以等差級數(shù)增加的政策，由此造成專利權人長期維持其專利有效性的成本增長極快，促使專利權人根據(jù)其對專利價值的判斷決定是否堅持代價高昂的維持行為。因此，可以通過對專利權人維持其專利技術的時間長短來分析其專利技術的價值體現(xiàn)。

專利技術經(jīng)濟的研究，首先需要研究的是如何評價專利技術的價值。專利技術的價值體現(xiàn)，是通過對專利技術進行定性評價得以完成的?！?/p>

第二種是多國申請法。專利權人如果認為其專利技術不僅在本國有價值，而且在全球多個國家有價值，往往還會在相關國家都申請專利。由于到國外申請專利的費用往往是國內(nèi)申請的幾倍或十幾倍，因此，可以通過對專利權人將其技術在國外申請的國家數(shù)量或是否有國際申請來分析其專利技術的價值體現(xiàn)。

第三種是立體保護法。專利權人如果認為其專利技術是極其有價值的，還會圍繞其核心技術通過較多的權利要求及申請大量的外圍專利進行立體保護，甚至采用不同類型的保護手段構筑起保護網(wǎng)。例如，除申請多個核心技術發(fā)明專利外，利用商業(yè)秘密保護技術訣竅、利用外觀設計保護產(chǎn)品造型、利用商標保護其高研發(fā)能力信譽等等。因此，可以通過專利說明書的長短及權利要求的多少及對專利權人將其技術進行立體保護的數(shù)量來分析其專利技術的價值體現(xiàn)。

在他人主觀價值體現(xiàn)分析中，根據(jù)他人對一項專利是否處于核心技術領域，是否是由核心技術研發(fā)團隊研發(fā)，是否是核心機構申請而采用以下兩種途徑分析專利技術的價值體現(xiàn)：

第一種是同行評議法。此種方法主要是依靠該專利技術領域的同行依據(jù)他們的日常積累對一項專利是否處于核心技術領域，是否是由核心技術研發(fā)團隊研發(fā)，是否是核心機構申請而做出的專利技術價值體現(xiàn)的分析。

第二種是專利評估法。這是一種他人以專利信息分析為基礎，對一項專利是否處于核心技術領域，是否是由核心技術研發(fā)團隊研發(fā)，是否是核心機構申請而做出的專利技術價值體現(xiàn)的分析。

2、客觀價值體現(xiàn)分析途徑

根據(jù)體現(xiàn)專利技術價值的專利文獻信息的產(chǎn)生主體不同，客觀價值體現(xiàn)分析途徑也可以分為自我客觀價值體現(xiàn)分析和他人客觀價值體現(xiàn)分析。

在自我客觀價值體現(xiàn)分析中，根據(jù)專利權人對其專利技術進行價值實現(xiàn)或轉化的途徑，可以通過兩種方法進行專利技術價值的體現(xiàn)分析：

第一種是專利實施法。大部分專利權人尤其是企業(yè)專利權人在申請專利時，目的是利用法律保護其技術上的優(yōu)勢地位，通過自己實施或阻止他人實施其專利技術獲得高于平均利潤的壟斷利益。因此，可以通過對專利權人實施其專利技術獲得的壟斷價格和市場份額來分析其專利技術的價值體現(xiàn)。

第二種是專利許可法。對于大專院校、科研院所的專利權人來說申請專利的目的主要不是用來自己實施，而更多的是通過許可他人實施來完成專利價值的實現(xiàn)或轉化。因此，可以通過專利權人許可他人實施的費用來分析其專利技術的價值體現(xiàn)。

在他人客觀價值體現(xiàn)分析中，一項有價值的專利往往會引來同行、業(yè)界、競爭對手的研究、模仿、圍剿和訴訟，根據(jù)他人對專利權人專利的關注種類和關注程度，可以通過以下五種途徑進行專利技術價值的體現(xiàn)分析：

第一種是專利引證法。一項有價值的專利技術出現(xiàn)后，往往會得到同行研究者的關注和分析研究評價，并引發(fā)后續(xù)相關的專利技術出現(xiàn)，因此，通過對后續(xù)與該專利相關的論文和專利的引證數(shù)量可以分析該專利技術的價值體現(xiàn)。

第二種是技術擴散法。好的技術往往會得到同行的認可，并且在解決相關技術問題中得以運用、改進、完善，由此表現(xiàn)出該技術在地域和技術領域上的擴散，因此，通過對一項專利技術出現(xiàn)后與其相關的專利技術在地域和技術領域上的擴散程度的分析，可以得出該專利技術的價值體現(xiàn)。

第三種是侵權訴訟法。一項有價值的專利技術出現(xiàn)后，往往出現(xiàn)許多非法的技術使用者，如果雙方不能就合法許可達成協(xié)議，就會發(fā)生侵權訴訟，而判賠的金額多少也在一定程度上體現(xiàn)了該技術價值的一部分。

第四種是專利包圍法。競爭雙方如果有一方取得技術突破，獲得了一項有價值的專利技術，另一方就會在此技術周圍，迅速申請一些替代技術、外圍技術，爭取獲得交叉許可的平等地位，因此通過對一項新技術出現(xiàn)后競爭對手的反應也可以分析該專利技術的價值體現(xiàn)。

第五種是專利無效法。一項有價值的專利技術在不斷被權利人用于市場競爭的過程中，總有一些人不愿意輕易交納許可費用，總想使這個專利無效而免費使用該項技術，因此，專利權人不時會遇到意欲無效其專利技術的訴訟，而無效訴訟的次數(shù)就可以從一定程度上體現(xiàn)出該專利技術的價值。

二、復合材料領域專利文獻的計量學分析

在復合材料領域約3.5萬件專利申請中，經(jīng)審查授權的專利約占62%，目前仍然有效的專利約占已授權專利的73%，但是維持專利有效長達5年的僅占有效專利的不足25%，由此可見長時間維持專利有效對大部分專利權人來說還是負擔比較重的?！?/p>

從1985年4月1日到2012年6月18日我國專利法實施的這段期間，通過已經(jīng)對外公布的專利申請數(shù)據(jù)看，復合材料領域的中國專利申請共有約3.5萬件，年均增長率19%左右。全球有五十余個國家在華申請了復合材料領域的專利，主要分為四大部分：申請量最多的是日本，占國外申請量的41.4%；其次是美國，占國外申請量的32.5%；第三是歐洲地區(qū)國家，占國外申請量的20.6%；其余28個國家占國外申請量的5.5%。

共四千余位國外各類型申請人和一萬三千余位國內(nèi)各類型申請人在華申請復合材料領域的專利，在中國專利申請的年數(shù)多于一年的國外申請人接近30%，國內(nèi)申請人卻只有約15%，且最長專利申請的年數(shù)比國外短三分之一。

1、以布拉德福定律為基礎確定核心專利技術領域

布拉德福定律是文獻計量學的重要定律之一。該定律的含義是一個含有許多個細分單元的大量科技文獻集合，如果把細分單元按照所包含文獻數(shù)量遞減排列后，再分成三等分的話，每個等分中的細分單元數(shù)量呈現(xiàn)1∶N∶N2的關系【2】。例如上百種期刊都不同程度涉及一個領域的話，按照每個期刊所刊載此類文章的數(shù)量遞減排列后，再分成三個所刊載文章數(shù)相等的組，則三個組中期刊的數(shù)量呈現(xiàn)1∶N∶N2的關系，而所含期刊數(shù)最少的一組（同時也是刊載這一領域最多文獻的一組）通常被認為是該領域的核心期刊。

專利文獻計量學是文獻計量學的分支，因此在確定復合材料領域的核心專利技術領域過程中，同樣也可以參照使用布拉德福定律【3】。從主分類的角度看，復合材料領域約3.5萬件中國專利申請分布在1458個國際專利分類表的大組技術領域中。按照布拉德福定律將這些國際專利分類表的大組技術領域以遞減排列后分成所含專利文獻數(shù)約為總數(shù)三分之一的三組，從所得結果可以看出第一組只包含了5個國際專利分類表的大組技術領域，第二組包含了33個國際專利分類表的大組技術領域，第三組包含的國際專利分類表的大組技術領域多達1420個。其中第二組與第三組所含大組數(shù)的關系與數(shù)量平方的關系差別不大，但是第二組與第一組間的關系相對于第三組與第一組間的關系與布拉德福定律相差較多，其原因一方面可能是專利文獻與普通科技文獻不同，專利文獻的集中度更高造成的；另一方面可能是布拉德福定律總結出來的時間已經(jīng)距現(xiàn)在較久遠，當今的科技發(fā)展日新月異，文獻量暴增導致這種情況的產(chǎn)生。

由于第一組包含的5個國際專利分類表的大組技術領域已經(jīng)涵蓋整個復合材料領域三分之一的專利文獻，因此這5個國際專利分類表的大組技術領域是復合材料領域發(fā)展最受關注、投入研究力量最多、產(chǎn)出科技成果最多的領域，因此可以確定為復合材料領域的核心專利技術領域。

2、以洛特卡定律為基礎確定核心研發(fā)人員

洛特卡定律是文獻計量學的另一個重要定律。該定律的含義是寫N篇論文的作者數(shù)量約為寫一篇論文作者數(shù)量的1/N2，而寫一篇論文作者的數(shù)量約占所有作者數(shù)量的60%【4】。而那些論文數(shù)量靠前的作者將構成核心作者。

在確定復合材料領域的核心研發(fā)人員過程中，同樣也可以參照使用洛特卡定律。復合材料領域的約3.5萬件專利申請文獻是由近2.6萬研發(fā)人員研發(fā)申請的，其中只申請過一篇專利的研發(fā)人員占總人數(shù)的83.5%，申請過兩篇專利的研發(fā)人員占總人數(shù)的10.6%，申請過三篇專利的研發(fā)人員占總人數(shù)的2.5%，申請過四篇專利的研發(fā)人員占總人數(shù)的1.2%，申請過五篇及以上專利的研發(fā)人員占總人數(shù)的2.2%。由此可以看出洛特卡定律在專利文獻中的規(guī)律應該寫為：申請N篇專利的作者數(shù)量約為寫一篇專利作者數(shù)量的1/N3，而申請一篇專利作者的數(shù)量約占所有作者數(shù)量的80%。

由于一項有價值的專利對于個人來說是需要投入較長時間去研究的，因此在確定核心研發(fā)人員時除了應考慮較多的專利申請外，還應考慮有較長的專利申請的時間分布，也就是說應當用發(fā)明人的總申請量除以有專利申請的年數(shù)，結果越趨近于1，說明在大量的專利申請中每件申請的研究時間越長，其價值也有可能就越高。

3、以長期致力于復合材料領域的研究為基礎來確定核心研發(fā)機構

一個研發(fā)機構如果長期致力于一個領域，并開展深入的研究，因而研發(fā)出高價值的專利技術的可能性就越高，如果其在該領域的專利申請還占有較高比例，則該機構通?？杀徽J為是這個領域的核心研發(fā)機構。在復合材料領域在中國有專利申請的年數(shù)超過5年的申請人只有大約2.5%，因此選擇5年為界來確定核心研發(fā)機構是比較合適的。

4、以長期維持專利有效為基礎確定專利權人心目中的高價值專利

在復合材料領域約3.5萬件專利申請中，經(jīng)審查授權的專利約占62%，目前仍然有效的專利約占已授權專利的73%，但是維持專利有效長達5年的僅占有效專利的不足25%，與前兩個比例相比分別下降37個百分點和48個百分點，由此可見長時間維持專利有效對于大部分專利權人來說還是負擔比較重的，只有那些有價值的專利才值得專利權人去維持長時間有效。

三、對復合材料領域中具有較高價值體現(xiàn)專利的分析

由于實用新型專利是未經(jīng)過實質審查的，因此法律穩(wěn)定性不可靠，價值低于發(fā)明專利，因此在復合材料領域約3.5萬件專利申請中，根據(jù)上面的四個條件，篩選同時符合條件的發(fā)明專利，共得到12件具有較高價值體現(xiàn)的專利。

從這12件專利可以看出，它們分別是由兩個日本公司在中國申請的專利，反映了日本企業(yè)非常注重在中國的復合材料領域進行專利布陣。東麗株式會社在中國的復合材料領域從1994年開始連續(xù)18年都有專利申請，總共有近160件。住友化學工業(yè)株式會社則從1985年中國有專利申請開始就在復合材料領域有專利申請，但除了1987年還有專利申請外，中間也斷了6、7年，從1994年開始也像東麗株式會社一樣連續(xù)18年都有專利申請，總共有約210件。由此可以看出這兩個公司都是長期致力于復合材料領域研究的，并在中國大量申請專利。

在目前維持有效的專利中，維持專利有效年頭長達5年的在東麗株式會社中占有效專利的51.1%，在住友化學工業(yè)株式會社中占有效專利的56.2%，而就復合材料領域整體來看維持專利有效年頭長達5年的只占有效專利的不足25%，因此這兩個公司的水平比總水平高了一倍。

如果從授權后維持5年以上有效的發(fā)明專利來看，這12件專利中有75%是維持10年以上的，遠高于發(fā)明專利整體的33.3%。而維持專利長達12年僅年費一項，一件發(fā)明專利就需要5.4萬元人民幣左右，說明這兩個公司對已經(jīng)審查授權的發(fā)明專利都肯花較大的代價長期維持并使其處于有效狀態(tài)。

復合材料領域中具有較高價值體現(xiàn)的專利

12件具有較高價值體現(xiàn)的專利與復合材料領域發(fā)明專利整體的比較

從這12件專利的發(fā)明人來看，早在1995年、1996年就開始一直從事復合材料領域的研究。此外，這12件專利的發(fā)明人平均數(shù)為2.917，比發(fā)明專利整體的平均數(shù)2.577高13.2%，說明投入了更多的研究人員，研究人力成本更高。

從共同具有的關鍵詞上看，這12件專利都涉及復合材料薄膜，并且復合材料薄膜中都至少含有聚合物層，其中75%的主分類都是B32B27，也就是說復合材料薄膜完全是由不同的聚合物構成的，不含有其他的材料，屬于近年來復合材料領域的研究熱點。

雖然這12件專利的分類號個數(shù)相對發(fā)明專利整體較少，說明涉及的領域較窄，但是這些專利的說明書頁數(shù)都較長，最少的也要15頁，最長的達到54頁，平均是整體的2.33倍，另一方面四分之三的權利要求數(shù)量都達到10項以上，最多達到42個權利要求，平均是整體的近7.5倍，也都顯示出這些專利所涉及的技術既集中又比較復雜。

從41.7%的專利都有不止一個優(yōu)先權、平均有近兩個優(yōu)先權來看，在來到中國申請專利之前，都在國外申請的基礎上從內(nèi)容方面做了一定的整合，其中有兩件申請是將國外的5件申請合并，才來中國申請的，充分顯示了這些專利相對內(nèi)容更豐富，技術更完善，研究更深入。

三件專利有國際申請，說明專利權人認為這些專利在多個國家都有較高的價值，有必要通過國際專利申請的形式更方便、更容易地向世界各國申請專利。雖然比例上略低于整體的水平，主要原因是來中國申請的美歐申請采用國際申請的比例遠高于日本所致。

B32B27和B32B15及B32B3這三個領域是與這12件專利密切相關的領域，從近兩年，這三個領域的專利申請增長幅度大增，也說明有越來越多的人從專利包圍和專利溢出的角度關注這些專利，也從另一個側面體現(xiàn)了這些專利具有一定的價值。

通過上述分析可以看出，利用專利文獻不僅能夠對特定領域的技術特點做出統(tǒng)計分析，還可以通過計量學分析進行專利價值的定性分析。

【1】劉秋華. 技術經(jīng)濟學[M]. 北京:機械工業(yè)出版社, 2010(2): 16-18.

【2】鞠邦男,袁軍鵬.對我國布拉德福定律研究文獻的科學計量研究[J]. 現(xiàn)代情報, 2010(11): 109-112.

【3】張鵬,劉平,唐田田,高祥林,鄧亮,孫大龍.布拉德福定律在專利分析系統(tǒng)中的應用[J].現(xiàn)代圖書情報技術, 2010(7): 84-87.

【4】王靜,王宏鑫.關于Lotka定律的研究[J].情報雜志, 2007(4): 94-96.