劉大海，紀瑞雪，關(guān)麗娟，陳 燁，張志衛(wèi)

（1.中國海洋大學 青島 266100；2.國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061；3.青島大學 青島 266003）

海陸二元結(jié)構(gòu)均衡模型的構(gòu)建及其運行機制研究＊

劉大海1，2，紀瑞雪1，關(guān)麗娟3，陳 燁1，張志衛(wèi)1，2

（1.中國海洋大學 青島 266100；2.國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061；3.青島大學 青島 266003）

沿海與內(nèi)陸發(fā)展水平的巨大差異使得海陸二元化問題日趨凸顯，如何減小海陸發(fā)展差距，推動海洋經(jīng)濟和內(nèi)陸經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，實現(xiàn)海陸統(tǒng)籌是藍色經(jīng)濟發(fā)展中亟待解決的關(guān)鍵問題。文章首次構(gòu)建了基于生產(chǎn)函數(shù)理論的海陸二元結(jié)構(gòu)生產(chǎn)要素均衡模型，通過數(shù)學推導，證明了生產(chǎn)要素海陸間最優(yōu)配置點的存在，并從內(nèi)外兩方面對海陸二元結(jié)構(gòu)內(nèi)部生產(chǎn)要素的配置運行機制進行了深入探討。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合藍色經(jīng)濟區(qū)建設，提出相應的政策建議。

海陸二元結(jié)構(gòu)；生產(chǎn)函數(shù)；要素流動

近年來，我國沿海與內(nèi)陸發(fā)展差異逐步擴大，形成明顯的海陸二元格局［1］。減小區(qū)域發(fā)展差異，實現(xiàn)海陸統(tǒng)籌發(fā)展已經(jīng)成為我國“十二五”期間社會經(jīng)濟發(fā)展關(guān)注的重點問題。如何協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展，充分發(fā)揮東部地區(qū)對全國經(jīng)濟的拉動作用，促進生產(chǎn)要素合理流動，引導沿海產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移，成為新形勢下社會經(jīng)濟發(fā)展的重要課題。開展海陸二元結(jié)構(gòu)研究，對于解決海陸發(fā)展不平衡問題，實現(xiàn)海陸統(tǒng)籌，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

從經(jīng)濟學角度，針對海陸發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，有兩個科學問題值得關(guān)注：①海陸之間是否具有顯著的二元化結(jié)構(gòu)？其形成原因是什么？②我國目前的海陸二元結(jié)構(gòu)內(nèi)部存在怎樣的生產(chǎn)要素運行機制？生產(chǎn)要素配置是否存在理論上的最優(yōu)狀態(tài)？

海陸發(fā)展差異是區(qū)域經(jīng)濟研究中的典型問題，從海陸空間區(qū)劃角度出發(fā)加以研究很有必要［2］。海陸系統(tǒng)內(nèi)部諸多生產(chǎn)要素分配不僅決定著經(jīng)濟發(fā)展水平，更關(guān)系到海陸地區(qū)眾多利益相關(guān)者的切身利益［3］。生產(chǎn)要素的經(jīng)濟價值實現(xiàn)離不開相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)演進規(guī)律是作用于海陸二元結(jié)構(gòu)的重要力量［4］，如何實現(xiàn)海陸和諧發(fā)展［5］，縮小海陸差距，實現(xiàn)海陸耦合共進［6］，對于縮小海陸發(fā)展差異，實現(xiàn)海陸經(jīng)濟一體化具有重要意義。本研究將從海陸二元結(jié)構(gòu)的形成及內(nèi)部生產(chǎn)要素的運行機制出發(fā)，借助數(shù)學模型對上述問題進行探討。

1 海陸二元結(jié)構(gòu)的形成機理

近幾年來，我國沿海地區(qū)快速發(fā)展，資源要素大量聚集，逐步形成明顯的海陸二元格局。沿海地區(qū)聚集了我國40%以上的人口［1］，其面積雖僅占全國的13.4%，但每年創(chuàng)造了超過全國60%的GDP，提供了40%以上的就業(yè)崗位。巨大的經(jīng)濟發(fā)展差異使得沿海與內(nèi)陸地區(qū)的社會文化、發(fā)展理念、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成了較大的差異，并且這種差異呈現(xiàn)出逐步擴大的趨勢。從經(jīng)濟地理學角度來看，地區(qū)間發(fā)展的聯(lián)動作用大致可分為輻射與極化兩種［7］，而我國目前沿海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的極化作用遠大于對相鄰內(nèi)陸地區(qū)的輻射帶動作用，對優(yōu)質(zhì)社會資源呈現(xiàn)出過度吸納的情形，這不僅造成了區(qū)域性資源浪費和非理性競爭，也制約了要素內(nèi)流，嚴重影響內(nèi)陸地區(qū)發(fā)展。

從我國目前的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段不難看出，絕大多數(shù)內(nèi)陸地區(qū)尚處于以自然資源和勞動力為基礎(chǔ)的工業(yè)化初期向中期的過渡階段，而不少沿海省市已進入以資金流、產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)資本為決定要素的工業(yè)化末期，甚至是以追求區(qū)域創(chuàng)新、非物質(zhì)性高級資源為代表的后工業(yè)化時代［8］。不同經(jīng)濟發(fā)展階段的要素需求差異使得優(yōu)質(zhì)資源向沿海地區(qū)大量轉(zhuǎn)移。該資源配置方式將內(nèi)陸地區(qū)的發(fā)展限制在落后經(jīng)濟環(huán)境中，而沿海地區(qū)優(yōu)質(zhì)資源聚集，產(chǎn)業(yè)競爭力不斷提升，“以發(fā)展促發(fā)展”的“馬太效應”日益突出，從而導致海陸差異逐步加大，二元化格局日益凸顯。

2 海陸二元結(jié)構(gòu)均衡模型的構(gòu)建

生產(chǎn)要素是社會經(jīng)濟發(fā)展所需要的各種社會資源的統(tǒng)稱，可分為勞動力要素（簡稱人口要素）和其他資源性財產(chǎn)（簡稱非人口要素）兩大類。海陸二元結(jié)構(gòu)的形成及發(fā)展本質(zhì)上是內(nèi)部要素配置狀況變動的結(jié)果。要深入研究海陸二元結(jié)構(gòu)的形成及變化機理，必須從生產(chǎn)要素配置角度進行研究。下面以柯布－道格拉斯函數(shù)［9］為基礎(chǔ)，結(jié)合我國海陸實際進行改進，構(gòu)建基于生產(chǎn)函數(shù)的海陸二元結(jié)構(gòu)均衡模型。

假設1 存在封閉經(jīng)濟系統(tǒng)R，內(nèi)部存在相互獨立的海、陸二元經(jīng)濟體。

假設2 封閉經(jīng)濟系統(tǒng)經(jīng)濟運行中的生產(chǎn)要素分為兩類，分別是人口與非人口要素。其中，人口要素總量為N，非人口要素總量為K。各生產(chǎn)要素按照帕累托最優(yōu)原則自由流動［10］。同時，以沿海經(jīng)濟體作為原點，存在生產(chǎn)要素的逆向流動成本（由海及陸，也可簡化為交通成本），而要素的正向流動成本記為0。

沿海地區(qū)：在某一時期沿海經(jīng)濟體的人口要素量為N1，非人口要素量為K1，生產(chǎn)函數(shù)為Y1＝A1Nα1K1－α1，其擁擠成本為CNβ1（其他成本忽略，要素向海流動成本為0，其中，A1、C、α、β為待定系數(shù)，且0＜α＜1，0＜β＜1）?？芍?，沿海經(jīng)濟體的凈生產(chǎn)收益為

內(nèi)陸地區(qū)：在同一時期沿海經(jīng)濟體的總?cè)丝跒镹2，非人口生產(chǎn)要素為K2生產(chǎn)函數(shù)為Y2＝A2Nα2K1－α2，其要素流動成本（主要為交通成本）為DLK2（其中，A2、D為系數(shù)，L為運輸距離，K為非人口生產(chǎn)要素流通量，暫不考慮內(nèi)陸地區(qū)的擁擠成本）。可知，內(nèi)陸經(jīng)濟體的凈生產(chǎn)收益為

因此，該封閉大國的整體生產(chǎn)收益為：

式中：N2＝N－N1；K2＝K－K1。根據(jù)調(diào)研可知，目前沿海地區(qū)人口多于內(nèi)地，沿海地區(qū)生產(chǎn)要素較內(nèi)地更為密集，因此設定：N1＞N2，K1＞K2，則追求封閉系統(tǒng)整體利益最大化的數(shù)學模型為

鑒于N1、N2以及K1、K2之間存在定量關(guān)系，為簡化式（4），模型可變形為

由以上條件即可求得N1、K1的最優(yōu)解由此可見，對于海陸二元系統(tǒng)來說，在要素總量一定的條件下，要素的分配狀況決定著經(jīng)濟體的總體效益水平。與此同時，存在一個要素最佳配置，使得經(jīng)濟整體能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)；相反，一旦生產(chǎn)要素向某一部分過度集聚，必將導致海陸兩部分經(jīng)濟體的非均衡化發(fā)展以及經(jīng)濟整體效益的下滑。

3 海陸二元結(jié)構(gòu)實證分析與生產(chǎn)要素運行機制研究

以我國為例進行實證分析如下：改革開放以來，沿海地區(qū)迅猛發(fā)展，內(nèi)陸地區(qū)生產(chǎn)要素大量趨海聚集，此段時期正是海陸發(fā)展差異擴大最為顯著的時期。勞動力、資本等傳統(tǒng)要素不斷向海聚集，為沿海地區(qū)提供了充裕的生產(chǎn)資料，而技術(shù)、信息等新型要素的加入則大大提升了沿海的生產(chǎn)力水平。與此同時，沿海地區(qū)良好的發(fā)展活力也反過來作用于生產(chǎn)要素，吸引了大量要素的繼續(xù)聚集，兩者相互促進，使得沿海地區(qū)生產(chǎn)要素的豐裕度和經(jīng)濟發(fā)展水平呈現(xiàn)出加速上升形勢，與內(nèi)陸地區(qū)差距越來越大。

然而，沿海地區(qū)的發(fā)展也帶來了一系列社會問題。城市化的盲目擴張及高消耗、高污染的生產(chǎn)模式導致了資源環(huán)境超載、房價虛高、物價上漲、收入差距擴大等問題的出現(xiàn)。2008年金融危機以來，原本作為世界加工制造基地的沿海眾多廠商面臨巨大的成本壓力，在沿海城市較高的生產(chǎn)成本和陸海經(jīng)濟發(fā)展梯度差異性逐步增大的作用下，一些企業(yè)選擇了進軍內(nèi)陸。富士康在河南鄭州設立新工業(yè)園，惠普在重慶設立筆記本電腦出口制造基地，很多跨國制造業(yè)企業(yè)均有進軍內(nèi)陸省份的計劃。為數(shù)眾多的勞動密集型企業(yè)從東部沿海地區(qū)搬遷到中西部人口大省，帶動了資金、技術(shù)等優(yōu)質(zhì)社會資源的向陸流動。

我國沿海經(jīng)濟持續(xù)快速地發(fā)展了30年，生產(chǎn)要素的向海集聚已達到前所未有的高度，明顯偏離了最優(yōu)配置，而目前國內(nèi)企業(yè)向陸遷移便是市場看不見的手與外部作用因素共同作用、相互博弈的外在體現(xiàn)。所謂生產(chǎn)要素流動的外部作用因素，即生產(chǎn)要素流動過程中非市場自身趨利性識別作用所引發(fā)的且與宏觀政策因素、制度環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展背景相關(guān)的所有作用因素。在此，我們將要素流動的趨勢抽象為運籌學中“流”的概念，并借用經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿ρ芯恐械膬?nèi)外力作用［12］，將海陸二元結(jié)構(gòu)中要素流動的外部作用因素分為內(nèi)源作用力與外源作用力。內(nèi)源作用力具體含義是指經(jīng)濟發(fā)展模式和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，其作用機制為：不同的經(jīng)濟發(fā)展模式及產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段具有不同的主導型生產(chǎn)要素，以知識、科技為主導的經(jīng)濟體中的要素分配更趨于合理；外源作用力的具體含義是指海陸梯度差異和宏觀政策導向，其作用機制為：海陸梯度差異越大，要素理性回流的趨勢越明顯，宏觀政策則有利于要素回流渠道的建立。

內(nèi)源作用力和外源作用力均能對市場自身的理性選擇產(chǎn)生干擾作用。有些是直接作用于市場決策本身（內(nèi)源作用力），有些則是在市場做出選擇后，通過作用于該選擇的實現(xiàn)渠道來影響要素流動（外源作用力）。它們都不是市場自身的最初選擇，其作用結(jié)果往往存在不確定性。如，內(nèi)陸產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的提升要求更多的高端要素回流，而宏觀政策導向卻可能傾向于優(yōu)先發(fā)展沿海，使得要素流動的最終結(jié)果不確定。因此，在多種作用力共同作用的條件下，力量間博弈的最終結(jié)果呈現(xiàn)出復雜性和不確定性，這使得政策制定者很難甄別市場自身作用，從而增加了政策制定的難度。

縱觀當前，我國海陸間經(jīng)濟發(fā)展模式和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的差異化日益突出，沿海地區(qū)高端產(chǎn)業(yè)聚集，而內(nèi)陸地區(qū)則以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主。海陸發(fā)展梯度差異已達到足以產(chǎn)生強烈外源作用力的程度，沿海與內(nèi)陸地區(qū)的單位面積GDP已相差10倍有余，梯度差異為“流”的產(chǎn)生創(chuàng)造了必要條件。此外，“以海帶陸、海陸聯(lián)動、開發(fā)內(nèi)陸”的宏觀政策條件也已基本形成。在內(nèi)外源力與市場自身作用的共同作用下，我國生產(chǎn)要素向陸回流的趨勢日益明顯，這既是經(jīng)濟主體自發(fā)選擇的結(jié)果，也是生產(chǎn)要素理性化配置的必然要求?？梢灶A見，在未來的沿海資源向陸回流的過程中，更多的外源作用力將被內(nèi)化，新的外源作用力將會不斷產(chǎn)生，最終的發(fā)展結(jié)果必然是經(jīng)濟發(fā)展模式的不斷進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的持續(xù)推進，最終實現(xiàn)海陸聯(lián)動推進、共同發(fā)展的經(jīng)濟格局。

4 結(jié)束語

本研究從海陸二元結(jié)構(gòu)的形成及內(nèi)部要素流動變化趨勢出發(fā)，嘗試構(gòu)建了基于生產(chǎn)函數(shù)理論的海陸二元結(jié)構(gòu)均衡模型并輔以數(shù)學推導，證明了生產(chǎn)要素配置對整體經(jīng)濟效用的影響及最優(yōu)配置方式的存在，并從內(nèi)外兩個方面作用力出發(fā)，探討了海陸二元結(jié)構(gòu)內(nèi)部生產(chǎn)要素配置的外部因素作用機制。由于該模型首次被提出，還有諸多不足，將在后續(xù)研究中繼續(xù)完善。

通過以上研究可知，在我國當前的經(jīng)濟發(fā)展中，海陸二元分化現(xiàn)象已經(jīng)十分顯著，以沿海反哺內(nèi)陸、以東部帶動西部這一發(fā)展模式的客觀經(jīng)濟條件已經(jīng)形成。當然，要完全實現(xiàn)海陸二元經(jīng)濟一體化發(fā)展，當前的制度環(huán)境還存在諸多不足，例如地區(qū)間的要素、產(chǎn)品地域性保護現(xiàn)象仍客觀存在，運輸成本高、部分稅負不合理等現(xiàn)象仍比較突出，這些都嚴重阻礙了生產(chǎn)要素的自由流通和高效利用，并制約了以海陸統(tǒng)籌為特征的藍色經(jīng)濟區(qū)建設。因此，在藍色經(jīng)濟區(qū)建設過程中，關(guān)鍵就是要消除制度阻礙，建立高效率、低成本的要素轉(zhuǎn)移渠道，發(fā)展基于海陸一體化產(chǎn)業(yè)布局體系，從而實現(xiàn)海陸統(tǒng)籌，促進海洋經(jīng)濟和陸地經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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海洋公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費項目資助（201205001；200805081）；國家海洋經(jīng)濟運行監(jiān)測評估項目（2200299）.