趙玉杰，劉洪濱

（1.山東社會(huì)科學(xué)院海洋經(jīng)濟(jì)研究所 青島 266071；2.中國海洋大學(xué)發(fā)展研究院 青島 266003）

海灣城市可持續(xù)發(fā)展能力評價(jià)研究＊

趙玉杰1，劉洪濱2

（1.山東社會(huì)科學(xué)院海洋經(jīng)濟(jì)研究所 青島 266071；2.中國海洋大學(xué)發(fā)展研究院 青島 266003）

文章探討了海灣城市可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系及框架模型，根據(jù)科學(xué)性、可操作性等基本原則，運(yùn)用相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析方法，對我國沿海十個(gè)較典型的海灣城市進(jìn)行實(shí)證測算。測算研究結(jié)果表明，2009年這10個(gè)城市可持續(xù)發(fā)展能力由強(qiáng)到弱順序是深圳、上海、廣州、廈門、青島、大連、杭州、天津、寧波、湛江。

海灣城市；可持續(xù)發(fā)展；評價(jià)

由于海灣城市可持續(xù)發(fā)展本身的復(fù)雜性，可持續(xù)發(fā)展評價(jià)研究還處于起始階段。部分學(xué)者分別從環(huán)境經(jīng)濟(jì)、社會(huì)統(tǒng)計(jì)和環(huán)境生態(tài)等角度分析研究海灣城市的可持續(xù)發(fā)展能力，雖然沒有形成共識的、系統(tǒng)的研究成果，但對研究海灣城市可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系和評估方法有重要的借鑒意義。

1 海灣城市可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)及框架模型

1.1 指標(biāo)體系特點(diǎn)

海灣城市發(fā)展指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)借鑒城市可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系構(gòu)建的原則和方法，以居民生活質(zhì)量的提高和社會(huì)的全面進(jìn)步為最終評價(jià)準(zhǔn)則，既要保證海灣城市競爭力的不斷提升，又要保持海灣城市的可持續(xù)發(fā)展能力。但同時(shí)我們應(yīng)注意到，海灣城市與一般的城市相比，有其自身的特點(diǎn)。

1.1.1 “環(huán)灣保護(hù)”，彰顯城市魅力

海灣城市擁有天然的海灣優(yōu)勢和水天一色、氣候宜人的優(yōu)美環(huán)境，但海洋環(huán)境與陸地環(huán)境的結(jié)合也決定了海灣區(qū)生態(tài)環(huán)境的復(fù)雜性和脆弱性。因此應(yīng)在維持海洋—陸地生態(tài)系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的前提下，充分依托海灣的自然特點(diǎn)、生態(tài)環(huán)境和景觀優(yōu)勢，突出規(guī)劃設(shè)計(jì)城市特色功能區(qū)，打造最適宜居住的城市生活環(huán)境，打造特色鮮明的生態(tài)型城市。

1.1.2 “擁灣發(fā)展”，突出海洋產(chǎn)業(yè)特色

“擁灣發(fā)展”是國內(nèi)外港灣城市實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、國際化的普遍規(guī)律。海灣是海灣城市生存發(fā)展的基礎(chǔ)，不僅為城市的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了海洋資源、空間、通道等，而且輻射帶動(dòng)了沿岸的文化和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。海灣城市不僅依托海灣發(fā)展?jié)O業(yè)、港口、造船、海上運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)，以及休閑、旅游、高科技等新興產(chǎn)業(yè)，還可通過發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)的上下游產(chǎn)業(yè)鏈，形成海灣產(chǎn)業(yè)積聚帶。

概括地說，海灣城市的發(fā)展是以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為先導(dǎo)，以海灣中心城市為樞紐，以大型港口為引擎，以現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)為主體，以腹地發(fā)展為支撐，以對外開放為動(dòng)力，呈梯度式推進(jìn)、網(wǎng)絡(luò)化拓展的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。因此，與一般城市相互比較，海灣城市可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系應(yīng)更突出城市的宜居性和海洋性特點(diǎn)。

1.2 構(gòu)建原則

本研究在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)，采取定性與定量研究相結(jié)合的手段，把定量方法作為一種基礎(chǔ)方案，定性方法則作為重要的補(bǔ)充與解釋，從而建立相對科學(xué)的指標(biāo)體系。在指標(biāo)的選取與構(gòu)建上遵循了以下原則。

（1）可比性原則：能體現(xiàn)海灣發(fā)展的共同特點(diǎn)，在數(shù)量或質(zhì)量上具有可比性。

（2）綜合性原則：力求準(zhǔn)確、全面反映海灣發(fā)展水平及海灣城市的可持續(xù)發(fā)展能力。

（3）獨(dú)立性原則：各指標(biāo)應(yīng)彼此獨(dú)立，避免相同或含義相近的變量重復(fù)出現(xiàn)。

（4）典型性原則：具有典型性、代表性，易于描述和說明問題。

（5）可操作性原則：指標(biāo)數(shù)據(jù)易獲取，可計(jì)算，統(tǒng)計(jì)口徑一致，數(shù)據(jù)來源可靠。

在構(gòu)建海灣城市可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)除了要遵循一般原則，還有一個(gè)重要原則：體現(xiàn)出海灣城市的地域特性、產(chǎn)業(yè)特性、資源特性和社會(huì)特性，體現(xiàn)海灣城市人與自然關(guān)系的協(xié)調(diào)優(yōu)化。

1.3 框架模型

本研究以系統(tǒng)理論和方法構(gòu)建指標(biāo)體系，認(rèn)為海灣城市可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)是由經(jīng)濟(jì)、生態(tài)（資源環(huán)境）和社會(huì)3個(gè)子系統(tǒng)相互作用、相互協(xié)調(diào)而構(gòu)成的具有特定結(jié)構(gòu)和功能，并與環(huán)境不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換的復(fù)雜系統(tǒng)。人口、生態(tài)（資源和環(huán)境）、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等各種因素的相互作用決定了海灣城市可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。

根據(jù)海灣城市可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和層次分析思想，把評價(jià)系統(tǒng)的內(nèi)容經(jīng)過分解形成自上而下的目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、領(lǐng)域?qū)雍椭笜?biāo)層，構(gòu)建海灣城市可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系框架（圖1）。

（1）目標(biāo)層（A層）：可持續(xù)發(fā)展綜合指數(shù)A作為最高的目標(biāo)層，用來綜合衡量海灣城市可持續(xù)發(fā)展水平、能力、協(xié)調(diào)度與開放度。

（2）準(zhǔn)則層（B層）：根據(jù)城市生態(tài)系統(tǒng)的組成特征，從社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源環(huán)境支持3個(gè)方面對城市的可持續(xù)發(fā)展程度進(jìn)行判斷。因此將準(zhǔn)則層設(shè)定為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性、資源環(huán)境可持續(xù)性和社會(huì)可持續(xù)性3個(gè)指標(biāo)。

（3）領(lǐng)域?qū)樱–層）和指標(biāo)層（D層）：在指標(biāo)體系的資源環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)3個(gè)子系統(tǒng)中，分別選取與這3個(gè)判斷指標(biāo)密切相關(guān)的參數(shù)16個(gè)，構(gòu)成領(lǐng)域?qū)?。分別針對領(lǐng)域?qū)?6個(gè)參數(shù)并結(jié)合實(shí)際，選取可行的具體指標(biāo)，指標(biāo)層共有指標(biāo)31個(gè)。

圖1 海灣城市可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系框架模型

1.4 評價(jià)指標(biāo)的選取

海灣城市可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系涵蓋城市區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和資源環(huán)境等各個(gè)方面，指標(biāo)層具體指標(biāo)選取如下。

（1）經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性：指標(biāo)包括6個(gè)二級指標(biāo)，11個(gè)三級指標(biāo)。①經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力指標(biāo)C1：本研究以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）D1來衡量城市經(jīng)濟(jì)的綜合實(shí)力。②經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)指標(biāo)C2：選取了第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重D2來衡量其發(fā)展變化。③經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)C3：采用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值D3、地均國內(nèi)生產(chǎn)總值D4來衡量其效益變化。④經(jīng)濟(jì)外向性指標(biāo)C4：用人均實(shí)際利用外資數(shù)額D5和港口貨物吞吐量D6來衡量這一狀況。⑤經(jīng)濟(jì)集約性指標(biāo)C5：采用萬元產(chǎn)值用水量D7、萬元產(chǎn)值用電量D8、工業(yè)廢水萬元產(chǎn)值排放量D9、工業(yè)二氧化硫萬元產(chǎn)值排放量D10等指標(biāo)來衡量。⑥經(jīng)濟(jì)繁榮性指標(biāo)C6：利用人均社會(huì)商品零售總額D11來衡量城市的繁榮狀況。

（2）資源環(huán)境可持續(xù)性：指標(biāo)包括4個(gè)二級指標(biāo)，11個(gè)三級指標(biāo)。①資源稟賦指標(biāo)C7：選取淡水資源豐富度D12（主要反映水資源的供給情況）、土地資源豐富度D13、海洋資源豐富度D30衡量。②環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)C8：選取空氣質(zhì)量D14和水源質(zhì)量D15來衡量城市環(huán)境的質(zhì)量狀況。③環(huán)境控制指標(biāo)C9：用城鎮(zhèn)生活污水處理率D16、工業(yè)固體廢物綜合利用率D17、工業(yè)廢水達(dá)標(biāo)排放率D18、海洋納污能力D31來考察環(huán)境控制措施的效果。④生態(tài)環(huán)境建設(shè)指標(biāo)C10：選取綠化覆蓋率D19和人均公共綠地面積D20這2個(gè)指標(biāo)來衡量城市生態(tài)環(huán)境建設(shè)狀況。

（3）社會(huì)可持續(xù)性：指標(biāo)包括6個(gè)二級指標(biāo)，9個(gè)三級指標(biāo)。①人口指數(shù)指標(biāo)C11：用城市人口密度D21來衡量城市人口的這一變化趨勢。②居住水平指標(biāo)C12：用人均居住面積D22來衡量城市居民的居住水平。③基礎(chǔ)設(shè)施水平指標(biāo)C13：人均道路面積D23、人均生活用電量D24、人均生活用水量D25、每萬人客運(yùn)量D26等指標(biāo)來描述其發(fā)展變化。④教育水平指標(biāo)C14：采用每萬人大學(xué)生數(shù)D27來體現(xiàn)教育事業(yè)的發(fā)展情況。⑤醫(yī)療衛(wèi)生條件指標(biāo)C15：選用每萬人擁有病床數(shù)D28來反映社會(huì)醫(yī)療設(shè)施水平。⑥生活水平指標(biāo)C16：選用恩格爾系數(shù)來D29衡量海灣城市人民生活水平的狀況。

2 海灣城市可持續(xù)發(fā)展評價(jià)模型

2.1 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

為了消除量綱不一致的影響，采用指數(shù)化處理方法，將樣本數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變?yōu)?～1的指數(shù)。其中有些指標(biāo)對綜合評價(jià)指數(shù)的貢獻(xiàn)是正向的，稱為積極指標(biāo)；有些則是負(fù)向的，如萬元產(chǎn)值耗水耗電量等指標(biāo)，稱為消極指標(biāo)。兩者的處理方法稍有不同，具體計(jì)算公式［1］如下：

當(dāng)Ci為正功效指標(biāo)時(shí)，

當(dāng)Ci為負(fù)功效指標(biāo)時(shí)，

2.2 權(quán)重的確定

權(quán)重的確定主要采用層次分析法。假設(shè)對某一評價(jià)目標(biāo)u，其影響要素有pi（i＝1，2，…，n）共n個(gè)，且pi的重要性權(quán)數(shù)分別為wi（i＝1，2，…，n）。

由于因素pi對目標(biāo)u的影響程度（即重要性權(quán)數(shù)）wi不一樣，聘請專家打分，將pi兩兩比較，可得到pi要素對目標(biāo)的重要性權(quán)數(shù)比（即相對重要性）構(gòu)成的矩陣A

式中：aij＝wi/wj，表示第i個(gè)元素（因素）與第j個(gè)元素（因素）重要度之比。通常取值根據(jù)T.LSatty的1～9個(gè)層次標(biāo)度（表1）確定。

表1 1～9比例標(biāo)度法

式（5）中的A稱為判斷矩陣，滿足性質(zhì)：

①aii＝1（i＝1，2，…，n）；

②aij＝1/aji（i，j＝1，2，…，n）；

③aij＝aik/ajk（i，j，k＝1，2，…，n）。

其中③稱為A的完全一致性條件。根據(jù)矩陣的相關(guān)理論，在判斷矩陣滿足上述完全一致條件下，具有唯一非解，即最大特征根λmax，其余特征根均為零。當(dāng)判斷矩陣不能保證具有完全一致性時(shí)，相應(yīng)的判斷矩陣特征根也將發(fā)生變化，可以用判斷矩陣特征根的變化來檢查判斷的一致性程度。因此，為了進(jìn)行層次排序一致性檢驗(yàn)，要計(jì)算一致性指標(biāo)：

式中：n表示判斷矩陣的維數(shù)。

隨機(jī)一致性比率：

式中：RI為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，其值見表2。

表2 RI取值表

當(dāng)CR＜0.10時(shí)，即認(rèn)為判斷矩陣A具有滿意一致性，否則要調(diào)整判斷矩陣，使其具有一致性。

由各判斷矩陣所得權(quán)重值，只是各層次指標(biāo)子系統(tǒng)相對于其上一層B（層）的分離權(quán)重值。海灣城市可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系的綜合計(jì)量值為一個(gè)加權(quán)平均數(shù)。這里的權(quán)數(shù)指的是各具體指標(biāo)相對于最高層目標(biāo)A的組合權(quán)重。計(jì)算同一層次所有因素對于最高層（總目標(biāo)）相對重要性的權(quán)值，稱為層次總排序。若上一層次A包含m個(gè)因素A1，A2，…，Am，下一層次B包含n個(gè)因素B1，B2，…，Bn，它們對于因素Aj層次單排序權(quán)值分別為b1j，b2j，…，bnj，當(dāng)Bk與Aj無聯(lián)系時(shí)，bkj＝0，則B層次總排序權(quán)值由表3給出。

表3 B層次總排序權(quán)值計(jì)算法

表中組合權(quán)重的計(jì)算公式如下：

層次總排序是從上至下逐層進(jìn)行的，其結(jié)果仍需要進(jìn)行總的一致性檢驗(yàn)。這一步驟也是從高到低逐層進(jìn)行的。如果B層次某些因素對于Aj的單排序一致性指標(biāo)為CIj，相應(yīng)的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)為RIj，則B層次總排序隨機(jī)一致性比率為：

當(dāng)CR＜0.10時(shí)，層次總排序具有滿意的一致性；否則，需要重新調(diào)整判斷矩陣的元素取值。

2.3 可持續(xù)發(fā)展綜合指數(shù)評價(jià)模型

綜合指數(shù)是在各大類指數(shù)的基礎(chǔ)上，按照各自的權(quán)重再進(jìn)行求和計(jì)算所得到的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)，是對資源環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各子系統(tǒng)發(fā)展水平和狀態(tài)相互協(xié)調(diào)程度的度量；反映某一時(shí)期海灣城市可持續(xù)發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展能力的狀態(tài)。本文在借鑒前人研究成果［2－3］的基礎(chǔ)上，以城市環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三大子系統(tǒng)為研究對象，建立的綜合指數(shù)評價(jià)數(shù)學(xué)模型為：

式中：wi是準(zhǔn)則層指標(biāo)Bi的權(quán)重，DCZ為海灣城市可持續(xù)發(fā)展綜合指數(shù)，0≤DCZ≤1，其值越大表示越持續(xù)。Bi（分別代表資源環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)指數(shù)發(fā)展）由下列公式計(jì)算：

式中：ωj是指標(biāo)Cj′的權(quán)重是Cj經(jīng)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的指標(biāo)數(shù)據(jù)，0≤Cj′≤1。

參照可持續(xù)發(fā)展評價(jià)的文獻(xiàn)中評價(jià)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)［4］，可以將海灣城市可持續(xù)發(fā)展綜合指數(shù)進(jìn)行分級（表4）。

表4 綜合指數(shù)分級標(biāo)準(zhǔn)

3 國內(nèi)海灣城市實(shí)證分析

3.1 選取城市

海灣型城市依托海灣而建，所以在選取樣本城市時(shí)，首先選擇海灣。我國海岸線曲折綿長，形成了眾多海灣，其中有些開發(fā)利用程度大，有些開發(fā)利用程度小，甚至尚未開發(fā)。我們選取其中經(jīng)濟(jì)要素集中、環(huán)境系統(tǒng)相對脆弱的海灣，然后依托所選取的海灣選擇樣本城市。本文選取海灣周邊城市規(guī)模較大、經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、有一定影響力的城市作為樣本城市，主要有大連、天津、青島、上海、杭州、寧波、廈門、廣州、湛江、深圳10個(gè)城市。

3.2 建立指標(biāo)體系

根據(jù)本研究提出的海灣城市可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系框架，參照《2010年中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》［5］、各樣本城市統(tǒng)計(jì)年鑒以及國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展公報(bào)，選取可以獲得的指標(biāo)數(shù)據(jù)，并采用層次分析法確定相關(guān)指標(biāo)權(quán)重。構(gòu)建指標(biāo)體系見表5。

表5 海灣城市可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系

3.3 綜合評價(jià)

根據(jù)海灣城市可持續(xù)發(fā)展綜合指數(shù)公式，計(jì)算各個(gè)樣本城市可持續(xù)發(fā)展綜合指數(shù)（表6）。參照表4海灣城市可持續(xù)發(fā)展綜合能力分級標(biāo)準(zhǔn)，可將城市進(jìn)行如下分類（表7）。

用聚類分析法對相關(guān)城市做進(jìn)一步分類，結(jié)論為，深圳可持續(xù)發(fā)能力較好。對于可持續(xù)發(fā)展能力一般的城市又可劃分為3個(gè)層次：上海、廣州作為次優(yōu)級；廈門、青島、大連、杭州作為次良級；天津?yàn)榇尾罴?。寧波和湛江可持續(xù)發(fā)展能力較差。

表6 主要海灣城市可持續(xù)發(fā)展綜合指數(shù)

表7 主要海灣城市可持續(xù)發(fā)展能力等級

4 結(jié)論

本研究探討了海灣城市可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系及框架模型，以我國沿海較典型的10個(gè)海灣城市為例，根據(jù)科學(xué)性、可操作性等基本原則，運(yùn)用相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析方法，進(jìn)行實(shí)證測算。從測算研究結(jié)果表明，2009年這10個(gè)城市可持續(xù)發(fā)展能力由強(qiáng)到弱順序是深圳、上海、廣州、廈門、青島、大連、杭州、天津、寧波、湛江。這一評價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況基本相符。

［1］ 李健.海岸帶可持續(xù)發(fā)展理論及其評價(jià)研究［D］.大連：大連理工大學(xué)，2005.

［2］ 熊永柱，夏斌.區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的一種評價(jià)模型：綜合協(xié)調(diào)度：以廣東省沿海城市為例［J］.熱帶地理，2007（11）：511－520.

［3］ 張崇甫，陳述云，胡希鈴.統(tǒng)計(jì)分析方法及其應(yīng)用［D］.重慶：重慶大學(xué)出版社，1995.

［4］ 黃一綏，凌珍珍.福建省沿海城市可持續(xù)發(fā)展能力評價(jià)研究［J］.環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2008（6）：56－58.

［5］ 城市統(tǒng)計(jì)年鑒編輯部.2010年中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒［D］.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2010.

“教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目基金資助”重大研究項(xiàng)目《海灣城市可持續(xù)發(fā)展研究》的階段成果（2009JJD790046）；2011年山東社會(huì)科學(xué)院青年課題：“山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)主體區(qū)海濱城市可持續(xù)發(fā)展評估研究”階段成果.