李延罡

（沈陽化工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110142）

科技自主創(chuàng)新能力是國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ嵘龂易灾鲃?chuàng)新能力是當(dāng)前應(yīng)對(duì)日益變化的國際局勢(shì)，保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，參與國際市場激烈競爭的必然選擇.經(jīng)濟(jì)學(xué)大師熊彼特提出“創(chuàng)新即生產(chǎn)要素的新組合，是一個(gè)國家或地區(qū)進(jìn)行資源要素有效配置、提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量（發(fā)展績效）的能力”［1］.同時(shí)他強(qiáng)調(diào)“自主”創(chuàng)新，即擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的能力.自主創(chuàng)新包括國家自主創(chuàng)新和企業(yè)自主創(chuàng)新.國家創(chuàng)新體系是指一個(gè)國家內(nèi)各有關(guān)的機(jī)構(gòu)和部門（企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、教育培訓(xùn)和中介機(jī)構(gòu)、政府部門等）及其相互作用而形成的推動(dòng)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)［2］.國家自主創(chuàng)新是從國家戰(zhàn)略的角度表明一國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新特征和發(fā)展路徑，具體指產(chǎn)業(yè)技術(shù)不依賴于外部技術(shù)引進(jìn)，主要依靠本國力量獨(dú)立開發(fā)新技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)［3］.企業(yè)自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身努力和探索攻破技術(shù)難關(guān)，在此基礎(chǔ)上推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng).在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新能力不僅是企業(yè)生存與發(fā)展的生命線，還是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)器［4］.在日益強(qiáng)化的資源環(huán)境約束下，面對(duì)以創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)為主要特征的激烈國際競爭和日新月異的科學(xué)技術(shù)變革，遼寧省必須突破約束科技自主創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸，才能趕上國內(nèi)發(fā)達(dá)省市如江蘇、山東和上海等地.新出臺(tái)的我國“十二五”規(guī)劃建議指出堅(jiān)持把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐.增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，壯大創(chuàng)新人才隊(duì)伍，推動(dòng)發(fā)展向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家.要科學(xué)判斷未來市場需求變化和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，加強(qiáng)政策支持和規(guī)劃引導(dǎo)，強(qiáng)化核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，突破重點(diǎn)領(lǐng)域，積極有序發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè).新的“十二五”規(guī)劃建議為遼寧省的科技創(chuàng)新發(fā)展指明了方向.遼寧省作為我國老工業(yè)基地，要一如既往地增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力.堅(jiān)持自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，增強(qiáng)共性、核心技術(shù)突破能力，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化.

本文在構(gòu)建遼寧科技自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，以遼寧省2000—2009年的科技數(shù)據(jù)為例，通過因子分析法對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究，提出在新的“十二五”期間如何提升遼寧自主創(chuàng)新能力的對(duì)策和建議.

1 科技自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)模型、指標(biāo)與數(shù)據(jù)選擇

1.1 基本模型

因子分析是一種常用的多元統(tǒng)計(jì)分析方法，其功能在于簡化觀測系統(tǒng)、減少變量個(gè)數(shù)，用少量共性指標(biāo)解釋整個(gè)系統(tǒng)［5］.

因子分析模型：

具體而言，因子模型假定觀測到的每個(gè)隨機(jī)變量Xj線性地依賴于少數(shù)幾個(gè)不可觀測的隨機(jī)變量F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)m和特殊因子向量εi，即

式中，aij為第i個(gè)變量在第j個(gè)因子上的載荷，稱為因子負(fù)載.同時(shí)，對(duì)隨機(jī)變量Fj和ε進(jìn)行如下假定：

該模型有以下特征［6］：各公共因子的均值為0，方差為1，且因子之間不相關(guān)；各特殊因子的均值為0，具有不等方差，且不相關(guān)；公共因子和特殊因子不相關(guān).

1.2 指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)選擇

遼寧省科技自主創(chuàng)新能力由2000—2009年遼寧省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中的科技活動(dòng)人員比重、有科研活動(dòng)的企業(yè)比重、每萬人發(fā)明專利數(shù)、技術(shù)成交額、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、金融機(jī)構(gòu)貸款占科研經(jīng)費(fèi)比例、政府科技撥款占財(cái)政支出比重、大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入比重組成，不能單獨(dú)用某方面指標(biāo)來衡量.本文將7個(gè)指標(biāo)分別編號(hào)為Xl，X2，X3，…，X7，具體見表1.

本文主要選取數(shù)據(jù)來源于遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒（2009、2010）、中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2008）、國家科技部網(wǎng)站等.

表1 遼寧省科技自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 The evaluation index system of independent scientific and technological innovation capacity in liaoning province

2 遼寧省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的因子分析

本文采用SPSS 18.0統(tǒng)計(jì)軟件，對(duì)選取的7個(gè)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析.觀測樣本的KMO值為0.599，Bartlett球度檢驗(yàn)的相伴概率為0.000，表明所用數(shù)據(jù)比較適合于采用因子分析法進(jìn)行評(píng)估（KMO值接近0.6）.

由表2可知，使用主成分分析法按照特征根大于0.9的原則（由本例成分3的特點(diǎn)決定），得出前3個(gè)因子，它們一起解釋了變量標(biāo)準(zhǔn)方差的95.770%，說明前3個(gè)因子反映了原始數(shù)據(jù)提供的大部分信息，即這3個(gè)因子為主要因子.為了加強(qiáng)公共因子對(duì)實(shí)際問題的分析能力和解釋能力，對(duì)提取的3個(gè)主因子建立原始因子載荷矩陣，并運(yùn)用方差最大化正交旋轉(zhuǎn)法對(duì)載荷矩陣進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，得到旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣如表3所示.

表2 因子特征根和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率Table 2 The characteristic root of factor and the contributed rate of cumulative variance

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣Table 3 The loading matrixes of factors by rotating

公共因子F1在X3、X4、X5、X6上載荷值很大，其中，X5、X6表示科技自主創(chuàng)新所需資金支持指標(biāo)，X3、X4表示科技自主創(chuàng)新技術(shù)成果與轉(zhuǎn)化指標(biāo)，因而，F(xiàn)1是反映遼寧科技自主創(chuàng)新要素支持的公共因子；F2在X1、X2上載荷較大，這2個(gè)因子是遼寧科技自主創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和人員的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，因而，F(xiàn)2是反映遼寧科技自主創(chuàng)新基礎(chǔ)硬件的公共因子；X7在第3個(gè)公共因子上載荷較大，它是對(duì)遼寧科技自主創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)在動(dòng)力的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，因而，F(xiàn)3是反映遼寧科技自主創(chuàng)新企業(yè)動(dòng)力的公共因子見表4.

為了計(jì)算結(jié)果誤差最小，采用回歸法得到因子得分系數(shù)矩陣見表5.

表4 各主因子命名Table 4 Every main factor naming

表5 因子得分系數(shù)矩陣Table 5 Scoring coefficient matrixes of factors

根據(jù)該矩陣和變量觀測值可計(jì)算因子得分.計(jì)算公式為：

記βj為各主因子的方差貢獻(xiàn)率，βj＝λj／P，則綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)：

式中，λj為原始相關(guān)矩陣的第j個(gè)特征值；P＝λ1＋λ2＋…＋λm.F＝β1F1＋β2F2＋β3F3， j＝1，2，3，m＝3，F(xiàn)為綜合因子，則

由此計(jì)算出遼寧省2000—2009年的單因子得分和綜合因子得分與排序，如表6所示.

表6 遼寧省科技自主創(chuàng)新能力排序Table 6 Independent scientific and technological innovation in Liaoning

根據(jù)因子得分進(jìn)行分析，探討了遼寧省科技自主創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律.由表6顯示的遼寧省科技自主創(chuàng)新能力排序與實(shí)際發(fā)展增勢(shì)基本相符.具體分析如下：

（1）科技自主創(chuàng)新要素支持因子F1得分從2000—2009年穩(wěn)步遞增.由負(fù)值逐漸趨向于正值，這說明遼寧省科技自主創(chuàng)新水平逐年提升，主要是因?yàn)檫|寧省注重科技自主創(chuàng)新要素的投入（尤其是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入和技術(shù)成交額逐年增加），由此促使遼寧省科技自主創(chuàng)新的產(chǎn)出能力不斷提升，持續(xù)發(fā)展能力也得到進(jìn)一步的增長.

（2）遼寧省科技自主創(chuàng)新基礎(chǔ)硬件因子F2得分呈現(xiàn)無規(guī)律性，2005年該得分達(dá)到高峰，2006、2007和2009年卻呈現(xiàn)急速下降趨勢(shì)，因?yàn)檫|寧省自2005年由于發(fā)展速度加快，新建的企業(yè)數(shù)量急劇增加，以工業(yè)行業(yè)為例，從業(yè)人數(shù)從2005年的276.55萬人猛增到2007年328.02萬人，每年增幅達(dá)到9%以上，但是科技人員的增幅每年才達(dá)到5%，人力資源的發(fā)展速度跟不上企業(yè)發(fā)展速度，因此F2遞增率出現(xiàn)大幅度遞減，由此導(dǎo)致遼寧省科技創(chuàng)新效率下滑，發(fā)展步伐放緩.

（3）遼寧省科技自主創(chuàng)新企業(yè)動(dòng)力因子F3得分呈現(xiàn)的規(guī)律性不強(qiáng).這說明遼寧省科技創(chuàng)新主力的大中型工業(yè)企業(yè)的投入力度持續(xù)不均，由此導(dǎo)致科技創(chuàng)新動(dòng)力不足.2002年該得分達(dá)到9年中的最高值，這和大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出有關(guān)，因?yàn)?002年大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入比重達(dá)到1.86（這9年中的最高值）.隨后投入持續(xù)下降，維持在1.6的水平上，導(dǎo)致持續(xù)科技研發(fā)能力變?nèi)?，短暫的投入增多無法帶來科技創(chuàng)新能力的持續(xù)增強(qiáng).

（4）遼寧省科技自主創(chuàng)新綜合因子F變化稍有波動(dòng).2009年的遼寧省科技自主創(chuàng)新能力得分高于往年，但2004、2006年經(jīng)歷了二次低谷，單純看這兩年的數(shù)據(jù)還不能看出問題，但是看2003、2005年的數(shù)據(jù)就會(huì)發(fā)現(xiàn)：在F2因子上2005年排第1、2003年排第2，說明這兩年的科技自主創(chuàng)新硬件基礎(chǔ)建設(shè)發(fā)展比較均衡；在F3因子上2003年排第2，說明科技自主創(chuàng)新動(dòng)力比較強(qiáng)，大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入比重較高起到很大的作用.這使得2004、2006年的科技投入相比較而言明顯偏低，進(jìn)而因子綜合的分?jǐn)?shù)出現(xiàn)低谷.但從總體上說，因子綜合得分在大趨勢(shì)上是按照波動(dòng)式遞增的.

由分析結(jié)果可知，擬合的指標(biāo)體系所揭示的發(fā)展規(guī)律同遼寧省的實(shí)際發(fā)展過程基本吻合，因此該模型體系具有較好的解釋力.

3 結(jié)論與建議

通過以上實(shí)證分析不難發(fā)現(xiàn)，遼寧省自主創(chuàng)新能力建設(shè)在2000—2009年存在一些問題，如科技投入持續(xù)能力差，科技創(chuàng)新政策保障力度不均勻，科技人才培養(yǎng)速度與企業(yè)自主創(chuàng)新匹配不協(xié)調(diào)等，表明遼寧省自主創(chuàng)新能力建設(shè)尚未健全和均衡.為了提升遼寧省自主創(chuàng)新能力，使科技自主創(chuàng)新能力提升真正持續(xù)、高質(zhì)量、高效率地推動(dòng)遼寧經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行，在“十二五”期間，需要在以下方面開展工作：

（1）繼續(xù)加強(qiáng)遼寧省科技自主創(chuàng)新要素的支持.提高遼寧省科技自主創(chuàng)新的持續(xù)投入能力.一方面要增加政府科技撥款占財(cái)政支出比重，為遼寧自主創(chuàng)新提供財(cái)政支持，加大政府對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，推進(jìn)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和開放共享.另一方面要發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)貸款的帶動(dòng)作用，強(qiáng)化支持企業(yè)創(chuàng)新和科研成果產(chǎn)業(yè)化的財(cái)稅金融政策，要吸引更多的風(fēng)險(xiǎn)投資者參與遼寧的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，多渠道開辟風(fēng)險(xiǎn)投資資金來源，建立多元化的風(fēng)險(xiǎn)融資體系.促進(jìn)科技和金融結(jié)合，培育和發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資.第三方面要促進(jìn)企業(yè)同科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)之間的技術(shù)合作與交流，完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制.強(qiáng)化基礎(chǔ)性、前沿性技術(shù)和共性技術(shù)研究平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新平臺(tái)和科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化.

（2）繼續(xù)加強(qiáng)科技自主創(chuàng)新基礎(chǔ)硬件的建設(shè).繼續(xù)完善以人才為核心的激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)造有利于吸引人才和激發(fā)科技人員創(chuàng)新熱情的良好環(huán)境，為創(chuàng)新人才的自由流動(dòng)提供公平競爭的平臺(tái).制定政策促進(jìn)科技人員隊(duì)伍培養(yǎng)，促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)的高端人才到企業(yè)兼職和技術(shù)合作，解決企業(yè)快速發(fā)展造成的自主創(chuàng)新人力資源不足的難題.繼續(xù)完善遼寧創(chuàng)新基礎(chǔ)硬件平臺(tái)建設(shè)，加快國家級(jí)、省級(jí)大型試驗(yàn)基地和中試基地的建設(shè).繼續(xù)推進(jìn)“雙百工程”并購一批海外科技型企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)，引進(jìn)更多的海外研發(fā)人才.

（3）繼續(xù)增強(qiáng)遼寧省科技自主創(chuàng)新企業(yè)的動(dòng)力.轉(zhuǎn)變政府職能定位，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用.做好大中型企業(yè)發(fā)展的服務(wù)者和促進(jìn)者，通過規(guī)劃和政策引導(dǎo)，支持企業(yè)科技自主創(chuàng)新，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整與升級(jí).重點(diǎn)引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系.制定政策促進(jìn)大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入，提高企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)支柱產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)的自主創(chuàng)新與發(fā)展.

總之，增強(qiáng)遼寧省的科技自主創(chuàng)新能力是長期的艱苦的任務(wù)，它需要企業(yè)、政府以及相關(guān)機(jī)構(gòu)長期的協(xié)同努力，只有科技自主創(chuàng)新均衡、可持續(xù)的發(fā)展，“創(chuàng)新型遼寧”的宏偉目標(biāo)才能實(shí)現(xiàn).

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