程鴻群，汪程程，何汶金

（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

我國(guó)在拍賣實(shí)踐中主要運(yùn)用英式拍賣和第一價(jià)密封拍賣，英式拍賣已經(jīng)被許多拍賣公司和拍賣網(wǎng)站所運(yùn)用，建筑工程招標(biāo)也早已普遍采用了第一價(jià)密封拍賣，而第二價(jià)密封拍賣在我國(guó)的實(shí)踐中卻很少得到應(yīng)用［1］。隨著我國(guó)招投標(biāo)制度的不斷發(fā)展和完善，基于第一價(jià)密封拍賣的招標(biāo)模式即最低價(jià)者中標(biāo)（或其修正后的合理低價(jià)中標(biāo)）很難揭示投標(biāo)人的真實(shí)信息，使其在實(shí)際運(yùn)用中存在較大的弊端和局限性。

從理論上講，第二價(jià)密封拍賣是一種有效的拍賣機(jī)制［2］。在這種拍賣中，競(jìng)買者同樣以密封的形式獨(dú)立出價(jià)，商品出售給出價(jià)最高的投標(biāo)人［3］，但是，獲勝者支付的是所有投標(biāo)價(jià)格中的第二高價(jià)［4］。維克瑞曾證明這種拍賣機(jī)制能夠誘使競(jìng)拍者顯示其真實(shí)偏好［5］。因此，越來(lái)越多的人開始把目光投向該拍賣方式，希望能將它與工程招標(biāo)相結(jié)合，并做了很多努力。黃樟友等在工程招標(biāo)領(lǐng)域中運(yùn)用了第二價(jià)密封拍賣，體現(xiàn)了公平和效率［6］。洪宇分析了實(shí)行次低價(jià)報(bào)價(jià)最優(yōu)招標(biāo)模式的條件和理論依據(jù)，并用博弈論證明了投標(biāo)人按成本報(bào)價(jià)是占優(yōu)策略［7］。李芊等初探了低價(jià)中標(biāo)次低價(jià)合同價(jià)招標(biāo)模式等［8］。

筆者基于以上情況，將第二價(jià)密封拍賣引入到工程招標(biāo)實(shí)踐中，提出了第二價(jià)密封拍賣招標(biāo)模式。然后，分別介紹了技術(shù)競(jìng)標(biāo)和商務(wù)競(jìng)標(biāo)階段的操作過(guò)程，并運(yùn)用模型分析了該模式最大的優(yōu)點(diǎn)，即能使投標(biāo)人都按其成本報(bào)價(jià)。最后指出該招標(biāo)模式的不足及展望。

1 我國(guó)現(xiàn)有工程招標(biāo)模式及缺點(diǎn)

（1）以標(biāo)底為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式。標(biāo)底是指招標(biāo)人自行或委托具有編制標(biāo)底資格和能力的中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的具體情況和國(guó)家規(guī)定的計(jì)價(jià)依據(jù)、計(jì)價(jià)方法以及其他有關(guān)規(guī)定，所編制的完成招標(biāo)項(xiàng)目所需要的全部費(fèi)用，是招標(biāo)人或業(yè)主對(duì)建設(shè)工程的期望價(jià)格。以標(biāo)底為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式是指項(xiàng)目在評(píng)標(biāo)時(shí)以最接近標(biāo)底價(jià)格的投標(biāo)者為中標(biāo)人。該模式在我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)的起步階段，起著確定工程合理價(jià)格的作用，并體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)的價(jià)格水平，但隨著招標(biāo)制度的完善，該模式暴露出許多缺點(diǎn):①投標(biāo)人將精力都放在探知標(biāo)底上，容易導(dǎo)致腐??；②標(biāo)底不容易體現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度；③容易排除可能合理的低價(jià)者。

（2）以綜合評(píng)分為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式。該模式是評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)，將投標(biāo)人的投標(biāo)書按若干指標(biāo)（如報(bào)價(jià)、施工質(zhì)量、工期、施工組織設(shè)計(jì)和企業(yè)的信譽(yù)等）及指標(biāo)的不同權(quán)重進(jìn)行評(píng)分并計(jì)算綜合得分，以總得分最高者為中標(biāo)人。從一定意義上講，該模式具有一定的全面性和科學(xué)性，但缺點(diǎn)在于:①評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)構(gòu)成和各指標(biāo)所占的權(quán)重不固定，隨機(jī)性強(qiáng)，準(zhǔn)確性不高；②主觀因素過(guò)多。

（3）以承包商的平均價(jià)格為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式。該模式是以各投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值為評(píng)標(biāo)價(jià)，以最接近評(píng)標(biāo)價(jià)的投標(biāo)報(bào)價(jià)的投標(biāo)人為中標(biāo)人，而招標(biāo)人并不設(shè)置標(biāo)底。該模式具有規(guī)避惡性競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)點(diǎn)，但也存在不足:①該投標(biāo)模式缺乏真正的效益；②投標(biāo)報(bào)價(jià)變成一件不可捉摸的事情，起不到資源調(diào)配的作用。

（4）以經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式。該模式是在工程招標(biāo)中運(yùn)用密封式一級(jí)價(jià)格拍賣理論的反向形式所產(chǎn)生的模式［9］。經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)是指能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)格（排除投標(biāo)價(jià)低于成本的投標(biāo)）。該模式的優(yōu)點(diǎn)在于能夠以較低的投標(biāo)價(jià)簽訂合同，但缺點(diǎn)有:①評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)審主觀性強(qiáng)，很難統(tǒng)一，且對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)是否低于成本的界定缺少合理可行的方法；②對(duì)于成本的理解，各方不一；③低價(jià)中標(biāo)容易出現(xiàn)賄賂評(píng)標(biāo)人、業(yè)主，買標(biāo)、代投標(biāo)的現(xiàn)象。

以上4種招標(biāo)模式，各有各的缺點(diǎn)，其中最大的缺點(diǎn)是難以激勵(lì)投標(biāo)者對(duì)工程進(jìn)行真實(shí)的成本報(bào)價(jià)。

2 基于第二價(jià)密封拍賣招標(biāo)模式

第二價(jià)密封拍賣在工程招標(biāo)中的運(yùn)用，形成了第二價(jià)密封招標(biāo)模式。該模式需要保證最低價(jià)中標(biāo)的承包商與其他承包商具有相同實(shí)力的技術(shù)水平，即工程建設(shè)質(zhì)量效果相當(dāng)，充分考慮承包商的信譽(yù)、施工能力，可將該招標(biāo)模式分為兩個(gè)階段:①技術(shù)競(jìng)標(biāo)階段；②商務(wù)競(jìng)標(biāo)階段。

2.1 技術(shù)競(jìng)標(biāo)階段

經(jīng)過(guò)資格預(yù)審合格的承包商，成為符合要求的投標(biāo)人。評(píng)標(biāo)時(shí)，首先進(jìn)行技術(shù)性評(píng)標(biāo)，可采用綜合評(píng)分法，選出進(jìn)入商務(wù)競(jìng)標(biāo)階段的投標(biāo)人。具體步驟如下:

（1）確定評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系。確立能全面系統(tǒng)地反映投標(biāo)方案基本特征的指標(biāo)體系是建立科學(xué)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)投標(biāo)方案的首要環(huán)節(jié)?？蓮姆桨缚尚行栽u(píng)估，關(guān)鍵工序評(píng)估，勞務(wù)、材料、機(jī)械設(shè)備、質(zhì)量控制措施評(píng)估，以及對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)周圍環(huán)境污染的保護(hù)措施評(píng)估等方面來(lái)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（2）量化各個(gè)指標(biāo)。用來(lái)評(píng)價(jià)各方案的指標(biāo)分值應(yīng)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)工程實(shí)際情況，并結(jié)合經(jīng)驗(yàn)來(lái)確定，在實(shí)踐中還需對(duì)其不斷地加以調(diào)整和完善。

（3）確定各指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)工程的具體情況由評(píng)標(biāo)委員會(huì)確定各指標(biāo)的權(quán)重，具體方法較多，使用最多的是層次分析法。

（4）計(jì)算技術(shù)評(píng)標(biāo)結(jié)果。計(jì)算出各個(gè)投標(biāo)人的得分，然后選出不少于3家且不少于總?cè)藬?shù)2/3的投標(biāo)人，進(jìn)入商務(wù)競(jìng)標(biāo)階段。

2.2 商務(wù)競(jìng)標(biāo)階段

2.2.1 工程商務(wù)競(jìng)標(biāo)描述和假設(shè)

假定一個(gè)招標(biāo)人對(duì)單個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，有n個(gè)投標(biāo)人，他們都是風(fēng)險(xiǎn)中立，并且招標(biāo)人與投標(biāo)人之間以及投標(biāo)人相互之間都不存在串謀。令bi≥0為投標(biāo)人 i的出價(jià)（i=1，2，…，n），ci為投標(biāo)人i為完成該工程的成本。假定ci只有i自己知道（因而ci是投標(biāo)人i的類型），但每個(gè)投標(biāo)人都知道ci是具有獨(dú)立的、相同的定義在區(qū)間上的隨機(jī)變量為投標(biāo)工程的最低成本為投標(biāo)工程的最高成本），其概率分布為F（c），密度函數(shù)為f（c），其中0≤＜，并假設(shè)F（c）在區(qū)間上單調(diào)遞增［10］。

運(yùn)用次序統(tǒng)計(jì)量的相關(guān)知識(shí)，將c1，c2，…，cn由小到大排序:c（1）≤c（2）≤…≤c（n），并定義b（c（j））中，c（j）為第 j個(gè)次序統(tǒng)計(jì)量［11］。

2.2.2 商務(wù)競(jìng)標(biāo)規(guī)則

投標(biāo)人經(jīng)過(guò)技術(shù)競(jìng)標(biāo)階段后進(jìn)入商務(wù)競(jìng)標(biāo)階段，其商務(wù)競(jìng)標(biāo)規(guī)則主要包括以下3個(gè)方面:

（1）經(jīng)過(guò)技術(shù)競(jìng)標(biāo)階段的投標(biāo)人，都按照其成本進(jìn)行報(bào)價(jià)，即 bi（ci）=ci，?ci≤，這是保證投標(biāo)人最低價(jià)中標(biāo)的必要條件。

（2）在眾多投標(biāo)人中，選擇最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人為中標(biāo)人，即當(dāng)b（c（2））＞bi，則投標(biāo)人i中標(biāo)。

（3）招標(biāo)人以次低報(bào)價(jià)與中標(biāo)人簽訂合同，（事實(shí)上，次低價(jià)與最低價(jià)之差可作為招標(biāo)人對(duì)中標(biāo)人“講實(shí)話”的獎(jiǎng)勵(lì)，即工程所獲得的利潤(rùn)）即中標(biāo)人i的合同價(jià)為b（c（2））。

由于投標(biāo)人是否都按照其成本進(jìn)行報(bào)價(jià)，將決定第二價(jià)密封拍賣招標(biāo)模式的有效性和優(yōu)越性，因此，下面就這一問(wèn)題進(jìn)行分析。

2.2.3 建立投標(biāo)人支付模型

投標(biāo)人能否中標(biāo)是由他自己的報(bào)價(jià)和其他投標(biāo)人報(bào)價(jià)共同決定的，當(dāng)該投標(biāo)人的出價(jià)小于其他人的出價(jià)時(shí)，支付為次低投標(biāo)報(bào)價(jià)的價(jià)格；當(dāng)該投標(biāo)人的出價(jià)大于任何其他一個(gè)投標(biāo)人的出價(jià)時(shí)，支付為零。使得該投標(biāo)人的期望支付最大化的出價(jià)即為該投標(biāo)人的最優(yōu)出價(jià)策略。投標(biāo)人i的支付模型如下:

2.2.4 投標(biāo)人成本報(bào)價(jià)證明

假定投標(biāo)人i的報(bào)價(jià)bi（ci）是其價(jià)值ci的嚴(yán)格遞增可微函數(shù)，由于博弈是對(duì)稱的，只需考慮對(duì)稱的均衡出價(jià)戰(zhàn)略:b=b*（c）。則投標(biāo)人i的期望支付函數(shù)為:

投標(biāo)人i中標(biāo)的概率為:

由于投標(biāo)人i的報(bào)價(jià)bi（ci）是其價(jià)值ci的嚴(yán)格遞增可微函數(shù)，因此以下條件概率相等:

由次序統(tǒng)計(jì)量的規(guī)則可知:

由于投標(biāo)人i的支付模型符合收益性等價(jià)定理，由該定理可知:

再根據(jù)式（2）就可得:

式（4）說(shuō)明在第二價(jià)密封拍賣招標(biāo)模式中，每個(gè)投標(biāo)人都會(huì)按其成本進(jìn)行報(bào)價(jià)，以取得中標(biāo)的機(jī)會(huì)。

3 實(shí)例分析

某220 kV變電站大樓土建工程進(jìn)行公開招標(biāo)活動(dòng)，現(xiàn)有 A、B、C、D、E 5家建筑公司前來(lái)競(jìng)標(biāo)。運(yùn)用低價(jià)中標(biāo)次低價(jià)合同的模式，進(jìn)行競(jìng)標(biāo)。

（1）技術(shù)評(píng)標(biāo)階段。根據(jù)省級(jí)以上人民政府有關(guān)部門提供的專家名冊(cè)或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專家名單來(lái)確定評(píng)標(biāo)委員會(huì)的專家成員。各位專家根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)對(duì)投標(biāo)人的施工方案、工期、工程質(zhì)量、企業(yè)信譽(yù)和安全保障5個(gè)方面進(jìn)行打分，假定各位專家權(quán)重一樣，則各項(xiàng)最終的分?jǐn)?shù)是所有專家評(píng)分的平均。

通過(guò)專家打分，A、C、D、E 4家建筑公司技術(shù)標(biāo)總得分符合要求，且相差不多，表明這4家承包商的技術(shù)水平、質(zhì)量保證措施相當(dāng)，且都能較好地滿足招標(biāo)工程項(xiàng)目的要求，可進(jìn)入下一評(píng)標(biāo)階段，即商務(wù)評(píng)標(biāo)階段。而B技術(shù)標(biāo)得分不高，且與其他4家公司相差較大。因此，在該招標(biāo)模式中不能進(jìn)入商務(wù)評(píng)標(biāo)階段而淘汰出局。

（2）商務(wù)評(píng)標(biāo)階段。首先對(duì)通過(guò)技術(shù)評(píng)標(biāo)的投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行校核，審查工程量清單中全部報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)計(jì)算的正確性，分析其組成的合理性，經(jīng)審核，評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)為A、C、D、E 4個(gè)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)計(jì)算正確，無(wú)重大偏差，報(bào)價(jià)構(gòu)成合理，都為有效報(bào)價(jià)。然后將投標(biāo)報(bào)價(jià)從低到高依次排列，如表1所示。

表1 投標(biāo)人及報(bào)價(jià)排列

根據(jù)第二價(jià)密封招標(biāo)模式，C投標(biāo)人中得該工程，合同價(jià)為158.76 萬(wàn)，而8.28 萬(wàn)（158.76 －150.48）可以看作招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)人“講實(shí)話”的獎(jiǎng)勵(lì)。

在公開商務(wù)標(biāo)過(guò)后，可清楚地發(fā)現(xiàn)C公司真實(shí)估計(jì)的直接費(fèi)用為98.23萬(wàn)，間接費(fèi)為52.10萬(wàn)，共計(jì)總費(fèi)用為150.33萬(wàn)。通過(guò)對(duì)比表明C公司對(duì)工程的真實(shí)估計(jì)與其投標(biāo)報(bào)價(jià)，幾乎是一致的。說(shuō)明該招標(biāo)模式可較好地讓投標(biāo)人“講實(shí)話”。

4 結(jié)論

通過(guò)對(duì)我國(guó)現(xiàn)行招標(biāo)模式的缺陷進(jìn)行分析，提出了基于第二價(jià)密封拍賣的工程招標(biāo)模式，在技術(shù)競(jìng)標(biāo)階段運(yùn)用了綜合評(píng)分法，并分析了商務(wù)競(jìng)標(biāo)階段的過(guò)程，運(yùn)用靜態(tài)博弈的方法論證了該招標(biāo)模式的可行性。得出以下結(jié)論及建議:

（1）在第二價(jià)密封拍賣招標(biāo)模式下，投標(biāo)人只有真實(shí)顯示真實(shí)成本信息才有中標(biāo)的機(jī)會(huì)，從而獲得收益。

（2）在該模式下，招標(biāo)人可以有效了解投標(biāo)人的真實(shí)信息，運(yùn)用成本差（即最低價(jià)中標(biāo)，次低價(jià)簽訂合同）激勵(lì)投標(biāo)人講實(shí)話，以確定滿意的中標(biāo)人。

第二價(jià)密封招標(biāo)模式在工程領(lǐng)域的運(yùn)用將會(huì)有較好的前景，對(duì)我國(guó)工程招標(biāo)實(shí)踐將會(huì)有較大的促進(jìn)作用。

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