程鴻群，汪程程，何汶金

（武漢大學經(jīng)濟與管理學院，湖北 武漢 430072）

我國在拍賣實踐中主要運用英式拍賣和第一價密封拍賣，英式拍賣已經(jīng)被許多拍賣公司和拍賣網(wǎng)站所運用，建筑工程招標也早已普遍采用了第一價密封拍賣，而第二價密封拍賣在我國的實踐中卻很少得到應用［1］。隨著我國招投標制度的不斷發(fā)展和完善，基于第一價密封拍賣的招標模式即最低價者中標（或其修正后的合理低價中標）很難揭示投標人的真實信息，使其在實際運用中存在較大的弊端和局限性。

從理論上講，第二價密封拍賣是一種有效的拍賣機制［2］。在這種拍賣中，競買者同樣以密封的形式獨立出價，商品出售給出價最高的投標人［3］，但是，獲勝者支付的是所有投標價格中的第二高價［4］。維克瑞曾證明這種拍賣機制能夠誘使競拍者顯示其真實偏好［5］。因此，越來越多的人開始把目光投向該拍賣方式，希望能將它與工程招標相結合，并做了很多努力。黃樟友等在工程招標領域中運用了第二價密封拍賣，體現(xiàn)了公平和效率［6］。洪宇分析了實行次低價報價最優(yōu)招標模式的條件和理論依據(jù)，并用博弈論證明了投標人按成本報價是占優(yōu)策略［7］。李芊等初探了低價中標次低價合同價招標模式等［8］。

筆者基于以上情況，將第二價密封拍賣引入到工程招標實踐中，提出了第二價密封拍賣招標模式。然后，分別介紹了技術競標和商務競標階段的操作過程，并運用模型分析了該模式最大的優(yōu)點，即能使投標人都按其成本報價。最后指出該招標模式的不足及展望。

1 我國現(xiàn)有工程招標模式及缺點

（1）以標底為基準的招標模式。標底是指招標人自行或委托具有編制標底資格和能力的中介機構，根據(jù)招標項目的具體情況和國家規(guī)定的計價依據(jù)、計價方法以及其他有關規(guī)定，所編制的完成招標項目所需要的全部費用，是招標人或業(yè)主對建設工程的期望價格。以標底為基準的招標模式是指項目在評標時以最接近標底價格的投標者為中標人。該模式在我國招標投標的起步階段，起著確定工程合理價格的作用，并體現(xiàn)了當時的價格水平，但隨著招標制度的完善，該模式暴露出許多缺點:①投標人將精力都放在探知標底上，容易導致腐敗；②標底不容易體現(xiàn)市場競爭程度；③容易排除可能合理的低價者。

（2）以綜合評分為基準的招標模式。該模式是評標委員會根據(jù)招標項目的特點，將投標人的投標書按若干指標（如報價、施工質(zhì)量、工期、施工組織設計和企業(yè)的信譽等）及指標的不同權重進行評分并計算綜合得分，以總得分最高者為中標人。從一定意義上講，該模式具有一定的全面性和科學性，但缺點在于:①評分標準的指標構成和各指標所占的權重不固定，隨機性強，準確性不高；②主觀因素過多。

（3）以承包商的平均價格為基準的招標模式。該模式是以各投標人的投標報價的算術平均值為評標價，以最接近評標價的投標報價的投標人為中標人，而招標人并不設置標底。該模式具有規(guī)避惡性競爭的優(yōu)點，但也存在不足:①該投標模式缺乏真正的效益；②投標報價變成一件不可捉摸的事情，起不到資源調(diào)配的作用。

（4）以經(jīng)評審的最低投標價為基準的招標模式。該模式是在工程招標中運用密封式一級價格拍賣理論的反向形式所產(chǎn)生的模式［9］。經(jīng)評審的最低投標價是指能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評標委員會評審的最低投標價格（排除投標價低于成本的投標）。該模式的優(yōu)點在于能夠以較低的投標價簽訂合同，但缺點有:①評標委員會的評審主觀性強，很難統(tǒng)一，且對投標報價是否低于成本的界定缺少合理可行的方法；②對于成本的理解，各方不一；③低價中標容易出現(xiàn)賄賂評標人、業(yè)主，買標、代投標的現(xiàn)象。

以上4種招標模式，各有各的缺點，其中最大的缺點是難以激勵投標者對工程進行真實的成本報價。

2 基于第二價密封拍賣招標模式

第二價密封拍賣在工程招標中的運用，形成了第二價密封招標模式。該模式需要保證最低價中標的承包商與其他承包商具有相同實力的技術水平，即工程建設質(zhì)量效果相當，充分考慮承包商的信譽、施工能力，可將該招標模式分為兩個階段:①技術競標階段；②商務競標階段。

2.1 技術競標階段

經(jīng)過資格預審合格的承包商，成為符合要求的投標人。評標時，首先進行技術性評標，可采用綜合評分法，選出進入商務競標階段的投標人。具體步驟如下:

（1）確定評標指標體系。確立能全面系統(tǒng)地反映投標方案基本特征的指標體系是建立科學系統(tǒng)的評價投標方案的首要環(huán)節(jié)?？蓮姆桨缚尚行栽u估，關鍵工序評估，勞務、材料、機械設備、質(zhì)量控制措施評估，以及對施工現(xiàn)場周圍環(huán)境污染的保護措施評估等方面來設計評價指標體系。

（2）量化各個指標。用來評價各方案的指標分值應由評標委員會根據(jù)工程實際情況，并結合經(jīng)驗來確定，在實踐中還需對其不斷地加以調(diào)整和完善。

（3）確定各指標的權重。根據(jù)工程的具體情況由評標委員會確定各指標的權重，具體方法較多，使用最多的是層次分析法。

（4）計算技術評標結果。計算出各個投標人的得分，然后選出不少于3家且不少于總人數(shù)2/3的投標人，進入商務競標階段。

2.2 商務競標階段

2.2.1 工程商務競標描述和假設

假定一個招標人對單個項目進行招標，有n個投標人，他們都是風險中立，并且招標人與投標人之間以及投標人相互之間都不存在串謀。令bi≥0為投標人 i的出價（i=1，2，…，n），ci為投標人i為完成該工程的成本。假定ci只有i自己知道（因而ci是投標人i的類型），但每個投標人都知道ci是具有獨立的、相同的定義在區(qū)間上的隨機變量為投標工程的最低成本為投標工程的最高成本），其概率分布為F（c），密度函數(shù)為f（c），其中0≤＜，并假設F（c）在區(qū)間上單調(diào)遞增［10］。

運用次序統(tǒng)計量的相關知識，將c1，c2，…，cn由小到大排序:c（1）≤c（2）≤…≤c（n），并定義b（c（j））中，c（j）為第 j個次序統(tǒng)計量［11］。

2.2.2 商務競標規(guī)則

投標人經(jīng)過技術競標階段后進入商務競標階段，其商務競標規(guī)則主要包括以下3個方面:

（1）經(jīng)過技術競標階段的投標人，都按照其成本進行報價，即 bi（ci）=ci，?ci≤，這是保證投標人最低價中標的必要條件。

（2）在眾多投標人中，選擇最低報價的投標人為中標人，即當b（c（2））＞bi，則投標人i中標。

（3）招標人以次低報價與中標人簽訂合同，（事實上，次低價與最低價之差可作為招標人對中標人“講實話”的獎勵，即工程所獲得的利潤）即中標人i的合同價為b（c（2））。

由于投標人是否都按照其成本進行報價，將決定第二價密封拍賣招標模式的有效性和優(yōu)越性，因此，下面就這一問題進行分析。

2.2.3 建立投標人支付模型

投標人能否中標是由他自己的報價和其他投標人報價共同決定的，當該投標人的出價小于其他人的出價時，支付為次低投標報價的價格；當該投標人的出價大于任何其他一個投標人的出價時，支付為零。使得該投標人的期望支付最大化的出價即為該投標人的最優(yōu)出價策略。投標人i的支付模型如下:

2.2.4 投標人成本報價證明

假定投標人i的報價bi（ci）是其價值ci的嚴格遞增可微函數(shù)，由于博弈是對稱的，只需考慮對稱的均衡出價戰(zhàn)略:b=b*（c）。則投標人i的期望支付函數(shù)為:

投標人i中標的概率為:

由于投標人i的報價bi（ci）是其價值ci的嚴格遞增可微函數(shù)，因此以下條件概率相等:

由次序統(tǒng)計量的規(guī)則可知:

由于投標人i的支付模型符合收益性等價定理，由該定理可知:

再根據(jù)式（2）就可得:

式（4）說明在第二價密封拍賣招標模式中，每個投標人都會按其成本進行報價，以取得中標的機會。

3 實例分析

某220 kV變電站大樓土建工程進行公開招標活動，現(xiàn)有 A、B、C、D、E 5家建筑公司前來競標。運用低價中標次低價合同的模式，進行競標。

（1）技術評標階段。根據(jù)省級以上人民政府有關部門提供的專家名冊或招標代理機構專家?guī)靸?nèi)的相關專家名單來確定評標委員會的專家成員。各位專家根據(jù)自己的經(jīng)驗和知識對投標人的施工方案、工期、工程質(zhì)量、企業(yè)信譽和安全保障5個方面進行打分，假定各位專家權重一樣，則各項最終的分數(shù)是所有專家評分的平均。

通過專家打分，A、C、D、E 4家建筑公司技術標總得分符合要求，且相差不多，表明這4家承包商的技術水平、質(zhì)量保證措施相當，且都能較好地滿足招標工程項目的要求，可進入下一評標階段，即商務評標階段。而B技術標得分不高，且與其他4家公司相差較大。因此，在該招標模式中不能進入商務評標階段而淘汰出局。

（2）商務評標階段。首先對通過技術評標的投標人的投標報價進行校核，審查工程量清單中全部報價數(shù)據(jù)計算的正確性，分析其組成的合理性，經(jīng)審核，評標委員會認為A、C、D、E 4個投標人的報價數(shù)據(jù)計算正確，無重大偏差，報價構成合理，都為有效報價。然后將投標報價從低到高依次排列，如表1所示。

表1 投標人及報價排列

根據(jù)第二價密封招標模式，C投標人中得該工程，合同價為158.76 萬，而8.28 萬（158.76 －150.48）可以看作招標人對投標人“講實話”的獎勵。

在公開商務標過后，可清楚地發(fā)現(xiàn)C公司真實估計的直接費用為98.23萬，間接費為52.10萬，共計總費用為150.33萬。通過對比表明C公司對工程的真實估計與其投標報價，幾乎是一致的。說明該招標模式可較好地讓投標人“講實話”。

4 結論

通過對我國現(xiàn)行招標模式的缺陷進行分析，提出了基于第二價密封拍賣的工程招標模式，在技術競標階段運用了綜合評分法，并分析了商務競標階段的過程，運用靜態(tài)博弈的方法論證了該招標模式的可行性。得出以下結論及建議:

（1）在第二價密封拍賣招標模式下，投標人只有真實顯示真實成本信息才有中標的機會，從而獲得收益。

（2）在該模式下，招標人可以有效了解投標人的真實信息，運用成本差（即最低價中標，次低價簽訂合同）激勵投標人講實話，以確定滿意的中標人。

第二價密封招標模式在工程領域的運用將會有較好的前景，對我國工程招標實踐將會有較大的促進作用。

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