河南科技大學(xué) 管理學(xué)院 王丹丹

我國技術(shù)預(yù)見研究進(jìn)展評述

河南科技大學(xué) 管理學(xué)院 王丹丹

進(jìn)入21世紀(jì)后，科學(xué)技術(shù)以前所未有的速度發(fā)展，給各國政治、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展以及人們的工作、生活帶來深刻的變革。全球化使經(jīng)濟(jì)和科技競爭日趨激烈，新興學(xué)科、交叉學(xué)科和跨學(xué)科技術(shù)不斷涌現(xiàn)，大大增加了新技術(shù)開發(fā)的難度、風(fēng)險(xiǎn)和成本。為了準(zhǔn)確把握未來科技的發(fā)展趨勢及其對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響，確定重點(diǎn)研究開發(fā)領(lǐng)域，構(gòu)建符合未來發(fā)展的國家和區(qū)域創(chuàng)新體系，開展技術(shù)預(yù)見活動已成為越來越多國家一種有意識的政策選擇。因?yàn)?，技術(shù)預(yù)見提供了一種應(yīng)對未來挑戰(zhàn)的全新的認(rèn)識方法，提供了一個強(qiáng)化國家（地區(qū)）創(chuàng)新體系的手段。政府組織的技術(shù)預(yù)見有利于引導(dǎo)社會各界認(rèn)識技術(shù)發(fā)展可能帶來的社會、環(huán)境問題，從而起到一定的預(yù)警作用。本文，筆者對技術(shù)預(yù)見期刊文獻(xiàn)進(jìn)行分析，揭示近10年來我國有關(guān)技術(shù)預(yù)見的研究現(xiàn)狀，從而為今后技術(shù)預(yù)見研究的深入發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

一、技術(shù)預(yù)見的發(fā)展歷程

技術(shù)預(yù)見（Technology Foresight）的概念是在1995年由英國技術(shù)預(yù)見專家Ben R. Martin最早提出的。他認(rèn)為技術(shù)預(yù)見是對未來較長時期內(nèi)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)研究，以確定具有戰(zhàn)略性的研究領(lǐng)域，以及選擇那些對經(jīng)濟(jì)和社會利益具有最大化貢獻(xiàn)的通用技術(shù)。技術(shù)預(yù)見是信息占有者與相關(guān)利益人共同參與的前瞻性活動，是分析和綜合過程的結(jié)合，即對科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會的遠(yuǎn)期未來所進(jìn)行的有步驟的探索過程，以選定可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟(jì)與社會效益的戰(zhàn)略研究領(lǐng)域和通用新技術(shù)?！凹夹g(shù)預(yù)見”活動必須具備5個特點(diǎn)：首先它對未來的探索過程必須是系統(tǒng)的；其次，預(yù)見著眼于遠(yuǎn)期未來，時間范圍一般為5 ～ 30年；第三，預(yù)見不僅關(guān)注未來科技的推動因素，而且著眼于市場的拉動作用，也就是說預(yù)見既包括對科學(xué)技術(shù)機(jī)會的選擇，也包括對經(jīng)濟(jì)、社會相關(guān)需求的識別；第四，預(yù)見的主要對象是“通用新技術(shù)”，即處在競爭前階段的技術(shù)，WTO規(guī)則允許政府支持此類技術(shù)的研究開發(fā)；第五，技術(shù)預(yù)見不僅著眼于技術(shù)的經(jīng)濟(jì)影響，而且關(guān)注未來技術(shù)可能產(chǎn)生的社會效益和環(huán)境影響。

20世紀(jì)90年代開始，技術(shù)預(yù)見作為世界各國政府普遍采用的以政府為主導(dǎo)的體制化研究模式迅速崛起，并逐步發(fā)展成為世界性潮流，被各國用來確定科學(xué)技術(shù)發(fā)展的優(yōu)先領(lǐng)域。日本于l970年就開展了第一次技術(shù)預(yù)見活動，以后每5年組織一次；荷蘭率先在歐洲實(shí)施國家技術(shù)預(yù)見行動計(jì)劃，其后德國于1993年效法日本組織了第一次技術(shù)預(yù)見，英國、西班牙、法國、瑞典、愛爾蘭等國相繼而動。此外，澳大利亞、新西蘭、韓國、印度、新加坡、泰國、土耳其及南非等大洋洲、亞洲和非洲國家也紛紛開展預(yù)見活動。美國白宮科技政策辦公室自1991年以來，每隔2年發(fā)布一份《國家關(guān)鍵技術(shù)報(bào)告》，對未來需要重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行預(yù)測和選擇。 在我國，系統(tǒng)性的技術(shù)預(yù)見活動出現(xiàn)在2000年之后。2001年，科技部發(fā)展計(jì)劃司委托中國科學(xué)技術(shù)促進(jìn)發(fā)展中心組織有關(guān)專家，對日本、美國、英國、德國、韓國和中國的技術(shù)預(yù)測與關(guān)鍵技術(shù)選擇研究工作進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并通過組織實(shí)施，完成了《中國技術(shù)前瞻報(bào)告2003》、《中國技術(shù)前瞻報(bào)告2004》、《中國技術(shù)前瞻報(bào)告2005－2006》、《中國技術(shù)前瞻報(bào)告2006－2007》等。中國科學(xué)院于2003年8月開始啟動中國未來20年技術(shù)預(yù)見研究，從技術(shù)預(yù)見方法研究、技術(shù)需求分析、德爾菲調(diào)查、政策分析、技術(shù)發(fā)展趨勢跟蹤與監(jiān)測方法研究等5個方面展開研究。

這些最初的集中在國家層面，由政府組織發(fā)起的技術(shù)預(yù)見活動也逐步向區(qū)域擴(kuò)展，以上海、北京技術(shù)預(yù)見為標(biāo)志全面展開。也表現(xiàn)出圍繞重大問題展開的趨勢，如英國、德國等都在其新一輪預(yù)見計(jì)劃中著手開展以問題為中心的預(yù)見活動。此外，技術(shù)預(yù)見活動的國際交流與合作日趨頻繁，跨國技術(shù)預(yù)見活動也逐漸成為一種趨勢。從以上技術(shù)預(yù)見發(fā)展過程可以看出，像其他國家一樣，中國的技術(shù)預(yù)見開始于學(xué)習(xí)和探索階段，相信經(jīng)過持續(xù)地實(shí)踐，中國的技術(shù)預(yù)見在對國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)行戰(zhàn)略管理以及為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面會做出更大的貢獻(xiàn)。

二、研究對象和統(tǒng)計(jì)方法

近些年雖然有人對技術(shù)預(yù)見做過一些研究分析，但大都只是介紹國內(nèi)的研究及應(yīng)用情況，對我國自從引人技術(shù)預(yù)見以來的總體研究情況并未進(jìn)行詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)分析。本文，筆者以中國知網(wǎng)期刊的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行分析，旨在把握我國技術(shù)預(yù)見的研究現(xiàn)狀，以期達(dá)到促進(jìn)該領(lǐng)域研究進(jìn)一步深化的目的。

1.研究對象。本文，筆者以中國知網(wǎng)中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫為研究對象，以“技術(shù)預(yù)見 或 技術(shù)預(yù)測”為主題，檢索范圍為“核心期刊”，入選文獻(xiàn)時間從2002年1月到2011年12月，對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，除去沒有任何關(guān)聯(lián)的文章，獲得有效文章404篇，以這404篇期刊文獻(xiàn)為對象進(jìn)行研究分析。

2.統(tǒng)計(jì)方法。本文，筆者采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，考查了2002－2011年間中國期刊全文數(shù)據(jù)庫CNKI期刊有關(guān)技術(shù)預(yù)見的全部文獻(xiàn)。即進(jìn)入中國期刊全文數(shù)據(jù)庫， 主題選擇為“技術(shù)預(yù)見或技術(shù)預(yù)測”，年份選擇為“2002－2011年”的文獻(xiàn)，主題含技術(shù)預(yù)見或技術(shù)預(yù)測的全部文獻(xiàn)共有404篇，對這些文獻(xiàn)從年代、作者、作者單位、發(fā)文期刊4方面進(jìn)行分析，以此來探討我國技術(shù)預(yù)見這一專題的研究現(xiàn)狀和文獻(xiàn)分布規(guī)律。

三、技術(shù)預(yù)見研究進(jìn)展評述

1.年代分析。作為一類具有鮮明的實(shí)踐取向的研究課題，我國技術(shù)預(yù)見主題呈現(xiàn)明顯的時間性。從圖1可以看出在2002－2011年間，以技術(shù)預(yù)見為主題，發(fā)表在核心期刊上的論文共有404篇，基本維持在每年43篇左右。

從文獻(xiàn)發(fā)表的時間和內(nèi)容分析，早期研究主要以引進(jìn)概念和介紹國外經(jīng)驗(yàn)為主，研究者試圖通過比較的方式，總結(jié)國外技術(shù)預(yù)見的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，探討我國技術(shù)預(yù)見理論與實(shí)踐思路。2003年以后，我國技術(shù)預(yù)見的實(shí)踐探索和理論研究進(jìn)入到更深一步研究。從2002－2011年文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)，我國技術(shù)預(yù)見的相關(guān)研究在穩(wěn)步增長，從學(xué)習(xí)應(yīng)用到自主實(shí)踐技術(shù)預(yù)見逐漸走向成熟，至2009年達(dá)到頂峰。

此時正是第3代技術(shù)預(yù)見的發(fā)展時期，也是區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的重要時期，技術(shù)預(yù)見被融入了區(qū)域的創(chuàng)新體系建設(shè)中，使得研究者對技術(shù)預(yù)見專題關(guān)注程度提高，主題文獻(xiàn)數(shù)量增加。從整體的背景和發(fā)展的趨勢來看，技術(shù)預(yù)見的研究正在發(fā)展，技術(shù)預(yù)見的應(yīng)用范圍和程度也逐漸擴(kuò)大和加深，我國技術(shù)預(yù)見已經(jīng)從向國外學(xué)習(xí)邁向了自主探索應(yīng)用的階段。

2.作者分析。在2002－2011年發(fā)表的404篇文獻(xiàn)中，發(fā)表過1篇論文的作者有359人，占全部作者的90% ，發(fā)表過2篇論文的作者有12人，占全部作者總數(shù)3% ，發(fā)表過3篇論文及以上的作者有28人，占全部作者總數(shù)的7%。其中，任中保、崔志明分別以第一作者發(fā)文8篇和6篇，穆榮平、李 萬、袁志彬、黃魯成、萬勁波等以第一作者發(fā)文5篇，盧文光、陳峰等以第一作者發(fā)文3篇，這些作者可以說是我國技術(shù)預(yù)見領(lǐng)域研究的核心作者，也是我國技術(shù)預(yù)見領(lǐng)域研究的主要力量，對我國的技術(shù)預(yù)見研究和實(shí)踐工作有重要的支持作用。發(fā)文情況見表1。

表 1 發(fā)文情況（第一作者）

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也表明，大部分作者對技術(shù)預(yù)見都沒有進(jìn)行深入的研究，從發(fā)文的數(shù)量上看90% 的作者都是對技術(shù)預(yù)見沒有進(jìn)行深度的探索，也就是研究技術(shù)預(yù)見的學(xué)者較多，但是進(jìn)行持續(xù)、深入研究的作者卻很少，在文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)時間內(nèi)，我國的技術(shù)預(yù)見研究者局限于任中保、李 萬、萬勁波、穆榮平、袁志彬等上?？茖W(xué)學(xué)研究所、中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所的技術(shù)預(yù)見理論研究與實(shí)踐探索者和一些高校學(xué)者，存在研究者范圍不夠廣泛，僅局限于少數(shù)幾個人的問題，這在一定程度上會影響技術(shù)預(yù)見在我國的發(fā)展。

3.作者單位分析。對作者的發(fā)文單位進(jìn)行分析，發(fā)文單位共有近87個，技術(shù)預(yù)見的文獻(xiàn)主要來自國家、省市的學(xué)術(shù)研究院所和各高等院校。其中，主要是上?？茖W(xué)學(xué)研究所20篇文獻(xiàn)，中科院科技政策與管理科學(xué)研究所17篇，蘇州大學(xué)12篇，還有其他單位發(fā)文情況見表2。

表 2 發(fā)文單位及發(fā)文數(shù)目

其他單位也有少數(shù)的作者發(fā)文，但數(shù)量上都很少，從表1中可以看出，上海科學(xué)學(xué)研究所和中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所是技術(shù)預(yù)見研究的重要力量，引領(lǐng)著中國技術(shù)預(yù)見研究方向。從作者所在單位地域來看，發(fā)文量多的單位大多位于經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技實(shí)力雄厚的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，上海、北京等地的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和大專院校在其中占有較大的比重，說明這些地區(qū)重視技術(shù)預(yù)見研究，也說明技術(shù)預(yù)見研究與實(shí)踐需要一定的經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力支撐，這種技術(shù)預(yù)見研究區(qū)域不均衡態(tài)勢，應(yīng)值得我們的重視。

4.期刊發(fā)布單位分析。對發(fā)文期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，l5種期刊的發(fā)文數(shù)量在5篇及5篇以上的期刊目錄見表3。其中，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》29篇，《科技管理研究》24篇，這2種期刊的技術(shù)預(yù)見發(fā)文在53篇以上，占全部期刊種數(shù)的17%，占全部發(fā)文量的13%。這些發(fā)文的期刊基本上都是科技管理類的期刊，這與我國把技術(shù)預(yù)見作為政府制訂科技政策，使科技最大化作用于經(jīng)濟(jì)及社會發(fā)展的主要觀點(diǎn)相一致，也是科技管理類和綜合類期刊對技術(shù)預(yù)見加以重視的原因。而其他的期刊，只是淺顯的關(guān)注，期刊的局限性，阻礙了技術(shù)預(yù)見的學(xué)科繼承性、相關(guān)性和連續(xù)性，技術(shù)預(yù)見研究的廣度拓展也受到了一定的影響。

表3 累計(jì)發(fā)文在3篇以上的期刊

四、結(jié)論

1.結(jié)論。從發(fā)文量隨時間的變化來看，我國技術(shù)預(yù)見研究與應(yīng)用取得了一定的成效，但總體上文獻(xiàn)數(shù)量較少，相對于技術(shù)預(yù)見較發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)，我國的技術(shù)預(yù)見還處在不斷探索的階段，因此，應(yīng)引起各方對技術(shù)預(yù)見的重視，加大研究力度和廣度，推動技術(shù)預(yù)見活動的全面開展。從作者分析來看，技術(shù)預(yù)見實(shí)踐人員和科技政策研究者是我國技術(shù)預(yù)見研究的骨干力量，特別是一部分兼具學(xué)者身份的技術(shù)預(yù)見實(shí)踐者對我國技術(shù)預(yù)見的理論研究產(chǎn)生了較大的影響。而產(chǎn)業(yè)背景的研究者較少。作者對技術(shù)預(yù)見只是淺層次的研究，并沒有深入的探索和關(guān)注。技術(shù)預(yù)見的研究還沒有形成一定的規(guī)模，其廣闊的應(yīng)用前景和較高的研究價值還沒有被更多的人所認(rèn)識。從機(jī)構(gòu)分布來看，技術(shù)預(yù)見的主要文獻(xiàn)來源機(jī)構(gòu)都處在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和科研力量雄厚的地區(qū)，其他的地區(qū)政府機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)研究單位還沒對技術(shù)預(yù)見的研究予以足夠的重視。從期刊的分布來看，科研管理和綜合類的期刊最多且較集中。

2.建議。目前我國對技術(shù)預(yù)見研究的重點(diǎn)主要集中在技術(shù)預(yù)見的功能和國內(nèi)技術(shù)預(yù)見的應(yīng)用實(shí)踐上，然而實(shí)踐需要理論指導(dǎo)，國內(nèi)的技術(shù)預(yù)見迫切需要技術(shù)預(yù)見理論的超前指導(dǎo)，但相關(guān)研究仍然滯后，因此，及時了解世界的新動態(tài)，探索適合中國國情的技術(shù)預(yù)見研究是非常有必要的。應(yīng)該樹立“技術(shù)預(yù)見” 的觀念，讓政府、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)界和公眾都能充分認(rèn)識到技術(shù)預(yù)見對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對技術(shù)和社會進(jìn)步以及對科技資源配置的重要性，在全社會培育一種關(guān)注未來的預(yù)見文化，促進(jìn)技術(shù)預(yù)見理論研究的完善和實(shí)踐的持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)政府、科技界、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界及其他社會各界有關(guān)技術(shù)預(yù)見研究與實(shí)踐的交流，不斷探索新的技術(shù)預(yù)見方法，通過構(gòu)建技術(shù)預(yù)見系統(tǒng)（包括關(guān)鍵技術(shù)系統(tǒng)、政策信息系統(tǒng)、專家系統(tǒng)、預(yù)見方法系統(tǒng)、技術(shù)預(yù)見管理系統(tǒng)等）完善技術(shù)預(yù)見體系，使預(yù)見結(jié)果更為科學(xué)和準(zhǔn)確。此外，幫助并帶動沒有開展技術(shù)預(yù)見的地區(qū)積極開展技術(shù)預(yù)見活動和相關(guān)的研究工作，通過運(yùn)用技術(shù)預(yù)見這一政策工具，實(shí)現(xiàn)其他地區(qū)科技、經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。