河南機(jī)電高等專科學(xué)校 姚永剛 戚新波

技術(shù)預(yù)見的高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)策略研究*

河南機(jī)電高等?？茖W(xué)校 姚永剛 戚新波

知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴于高新技術(shù)企業(yè)的持續(xù)快速成長(zhǎng)，企業(yè)處于核心地位。高新技術(shù)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)，其生存和發(fā)展主要依靠技術(shù)研發(fā)，但技術(shù)研發(fā)卻充滿了風(fēng)險(xiǎn)，這些主要源于其技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)方面的不確定性。實(shí)踐表明，高新技術(shù)企業(yè)首先遇到的是技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。這主要是由高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)、成長(zhǎng)過程中必然涉及的高新技術(shù)研究開發(fā)、產(chǎn)品試制、生產(chǎn)技術(shù)的探索性所引起的。高新技術(shù)企業(yè)開展技術(shù)預(yù)見可以很好地避免這些問題。

一、產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)效應(yīng)

在全球化和本地化并存的世界經(jīng)濟(jì)中，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)愈來愈引起人們關(guān)注。學(xué)術(shù)界早就發(fā)現(xiàn)，眾多企業(yè)在空間地理位置上相近，且產(chǎn)品具有某種程度類似性和生產(chǎn)關(guān)聯(lián)與相近性，那么企業(yè)的聚集會(huì)帶來許多意想不到的收益。這在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群凸現(xiàn)尤為明顯。美國硅谷、日本筑波、中國臺(tái)灣新竹等企業(yè)集群所取得的成功，揭示出高新技術(shù)企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

1.產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。首先，產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效組織形式，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以分為自治創(chuàng)新與系統(tǒng)創(chuàng)新。前者是在現(xiàn)有體制基礎(chǔ)上，以現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為依托，創(chuàng)造出更好的產(chǎn)品或工藝；后者不以現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，目的是創(chuàng)造出一個(gè)全新的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提供全新的發(fā)展機(jī)會(huì)。由于自治創(chuàng)新是在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上的局部創(chuàng)新，創(chuàng)新所需要的技術(shù)信息容易從集群內(nèi)獲得，從而使得產(chǎn)業(yè)集群這種組織形式有充分發(fā)揮作用的空間。例如，與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)相比，整個(gè)集群具有更廣闊的創(chuàng)新環(huán)節(jié)和空間，可獲取大量互補(bǔ)性的資源和技能，增加創(chuàng)新機(jī)會(huì)；又例如，日益加快的技術(shù)變化和產(chǎn)品生命周期縮短，使得研發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)出更加昂貴，產(chǎn)業(yè)集群的存在可以加速創(chuàng)新進(jìn)度使成本下降。在產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域創(chuàng)新中，大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)作為知識(shí)和技術(shù)的源頭，不僅可以創(chuàng)造新知識(shí)和新技術(shù)，還可以通過教育、培訓(xùn)以及成果轉(zhuǎn)化等方式，有效地促進(jìn)知識(shí)、信息、技術(shù)等的擴(kuò)散，為產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新提供有力的支持；企業(yè)之間頻繁的交流與合作，金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)參與等，都會(huì)使得產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新較容易發(fā)生。產(chǎn)業(yè)集群對(duì)科技創(chuàng)新有著強(qiáng)烈的需要。

其次，產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效載體。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)長(zhǎng)期共處一地，容易建立其合作和信任的關(guān)系。而密切的合作和相互信任，也是刺激創(chuàng)新的因素。例如，集群內(nèi)使用先進(jìn)設(shè)備的企業(yè)必須同供應(yīng)商進(jìn)行廣泛的交流才能掌握新技術(shù)，這可以使他們獲得有關(guān)新設(shè)備的信息，同時(shí)還可以將自身的技術(shù)要求告訴供應(yīng)商，使其能按要求提供設(shè)備。為了使新設(shè)備滿足自己的需求，企業(yè)必須向供應(yīng)商提供其產(chǎn)品或生產(chǎn)過程的某些細(xì)節(jié)。當(dāng)供應(yīng)商面對(duì)企業(yè)提出的這種要求時(shí)，只能通過技術(shù)創(chuàng)新來滿足用戶的要求。上游供應(yīng)商的創(chuàng)新，也會(huì)為下游企業(yè)的創(chuàng)新提供有力的支持和激勵(lì)。這樣，創(chuàng)新就會(huì)在企業(yè)之間彼此傳遞，從而帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新活動(dòng)。專業(yè)化人才是技術(shù)創(chuàng)新中最重要的創(chuàng)新資源，而產(chǎn)業(yè)集群可以為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供大量的人才。除了產(chǎn)業(yè)集群本身能吸引人才外，還有其他因素。例如，高科技園區(qū)內(nèi)的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等為企業(yè)提供人才；園區(qū)內(nèi)的人員在企業(yè)之間流動(dòng)頻繁，不斷地得到學(xué)習(xí)與鍛煉，專業(yè)化程度迅速提高。在創(chuàng)新資金方面，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金可以由專業(yè)化的金融機(jī)構(gòu)提供。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就是要把科技進(jìn)步與市場(chǎng)需求能動(dòng)地、有機(jī)地、動(dòng)態(tài)地結(jié)合起來，創(chuàng)造出新產(chǎn)品與新工藝并開拓新的市場(chǎng)，以獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益。為此，企業(yè)就必須考慮市場(chǎng)需求，考慮產(chǎn)品能否被消費(fèi)者接受，能否體現(xiàn)它的商業(yè)價(jià)值。否則，企業(yè)所進(jìn)行的一系列活動(dòng)都不能被稱為技術(shù)創(chuàng)新，至少不是成功的技術(shù)創(chuàng)新。在此過程中，單靠一兩個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新很難完全滿足全部的市場(chǎng)需求，這就要求作為市場(chǎng)主體的其他企業(yè)也參與其中。這就導(dǎo)致了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)陸續(xù)在附近安家落戶，這樣可以節(jié)省運(yùn)輸、交易等成本，共享信息等，促使其他企業(yè)也進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以滿足先前進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)的需要，在這種連續(xù)進(jìn)行、彼此推進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，該地區(qū)的企業(yè)數(shù)量也會(huì)逐步增多，相關(guān)配套設(shè)施也會(huì)不斷完善，從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的初步形成，而初步形成的產(chǎn)業(yè)集群又會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，從而直接推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)集群的最終完成。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群形成的重要因素。同時(shí)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提升集群的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群的主體和基本單位，產(chǎn)業(yè)集群是多個(gè)企業(yè)的集合，是由眾多企業(yè)組成的。

二、基于技術(shù)路線圖的企業(yè)技術(shù)預(yù)見模型

作為一種技術(shù)預(yù)見的形式，繪制技術(shù)路線圖可以把各種創(chuàng)新關(guān)聯(lián)方連接到一起、進(jìn)行廣泛的合作，從而提高創(chuàng)新的效率和效力；技術(shù)路線圖還可以用來描述過去或未來科學(xué)或技術(shù)在幾個(gè)可能的方向上的演變，刻畫某個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的未來發(fā)展路徑。因此，技術(shù)路線圖整合了企業(yè)發(fā)展的需求和技術(shù)演變的潮流，為此，本文構(gòu)造了企業(yè)戰(zhàn)略—技術(shù)禍合模型。

1.技術(shù)路線圖的產(chǎn)生和種類。路線圖是指示人們到達(dá)他們渴望到達(dá)的目的地的路徑。這個(gè)一般性的定義抓住了路線圖的本質(zhì)：在一個(gè)團(tuán)隊(duì)里形成關(guān)于未來和在未來他們要達(dá)到的目標(biāo)的共識(shí)。繪制路線圖是這個(gè)團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)的過程，在這個(gè)過程中他們可能發(fā)現(xiàn)差距和新的方向，提高團(tuán)隊(duì)成員間交流的準(zhǔn)確性和效率。路線圖還能夠幫助團(tuán)隊(duì)成員和其他人如客戶、供應(yīng)商以及其他團(tuán)隊(duì)溝通關(guān)于未來的設(shè)想和計(jì)劃。在20世紀(jì)70年代，摩托羅拉和康寧（com ing）兩家公司最先繪制了技術(shù)路線圖。康寧公司提倡通過關(guān)鍵事件繪圖達(dá)成企業(yè)整體戰(zhàn)略和企業(yè)內(nèi)部的事業(yè)部戰(zhàn)略。摩托羅拉的使用方法則是技術(shù)演變和定位法，這種方法在美國的技術(shù)經(jīng)營實(shí)踐中更常見。在當(dāng)時(shí)的CEO RobertGalvin領(lǐng)導(dǎo)下，摩托羅拉啟動(dòng)了旨在“鼓勵(lì)業(yè)務(wù)經(jīng)理適當(dāng)?shù)仃P(guān)注技術(shù)未來和為他們提供一個(gè)預(yù)測(cè)未來過程的工具”、遍及全公司的繪制技術(shù)路線圖行動(dòng)。使用這個(gè)方法可以幫助平衡那些和技術(shù)以及其他領(lǐng)域的長(zhǎng)遠(yuǎn)和近期的課題，戰(zhàn)略和運(yùn)作的事務(wù)。技術(shù)路線圖的廣泛應(yīng)用出現(xiàn)在1990年，其原因是產(chǎn)品開發(fā)周期空前縮短和對(duì)交流、協(xié)調(diào)的巨大需求。客戶渴望技術(shù)一旦成熱馬上就能在產(chǎn)品中體現(xiàn)，速度成為最基本的考慮，進(jìn)入了一個(gè)“快吃慢”的時(shí)代。這擴(kuò)大了對(duì)技術(shù)路線圖的需求，加速了技術(shù)路線圖的發(fā)展。

2.技術(shù)預(yù)見與技術(shù)路線圖。路線圖能夠用作多種用途。例如，除了明顯地用作指導(dǎo)公司R&D的未來發(fā)展之外，他們能夠運(yùn)用科學(xué)的管理來確認(rèn)維持他們的總體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心領(lǐng)域。路線圖也有助于說服公司的高層管理階段，他們并非都對(duì)技術(shù)爭(zhēng)論一清二楚，通過路線圖，能夠明確資金在R&D項(xiàng)目上的投資方向，包括那些增強(qiáng)的領(lǐng)域，這些領(lǐng)域曾經(jīng)被認(rèn)為是危險(xiǎn)的、高深的、不宜投資的領(lǐng)域。

路線圖的一個(gè)顯著特征就是來自于商業(yè)的技術(shù)需求的簡(jiǎn)潔的表現(xiàn)，并且顯示出那些需求是如何產(chǎn)生的。另外，還能夠被用來確認(rèn)一個(gè)新的、不能被預(yù)料的發(fā)現(xiàn)如何能被用來達(dá)到最優(yōu)的地位，例如，做出一個(gè)新的發(fā)現(xiàn)，這用路線圖通常是可能的，確認(rèn)新的發(fā)現(xiàn)如何能夠適合公司的總體技術(shù)需求，或許因此提供了一個(gè)新的機(jī)會(huì)，諸如新的市場(chǎng)，或者使生產(chǎn)成本目標(biāo)能夠提前完成，甚至超過。在實(shí)踐中，這些觀點(diǎn)是很容易被理解和被看到的，例如，在一個(gè)大型企業(yè)里，人員的參與是相當(dāng)復(fù)雜的，諸如人際關(guān)系、辦公室的氛圍，以及其他因素諸如個(gè)人的偏見以及公司動(dòng)作的純粹的復(fù)雜性。這樣，通過技術(shù)路線圖把對(duì)公司的技術(shù)需求一致的觀點(diǎn)聯(lián)合成必要的戰(zhàn)略，是相當(dāng)有價(jià)值的。

路線圖的另外一個(gè)應(yīng)用就是訓(xùn)練公司的新員工，給他們一個(gè)關(guān)于公司商業(yè)的一個(gè)總體的觀點(diǎn)，告訴我們多種多樣的部分是如何協(xié)調(diào)到一起的，在BP中為了這一目的，它們已被運(yùn)用。

成功的企業(yè)技術(shù)預(yù)見方法應(yīng)該是：

第一，富有彈性、能夠產(chǎn)生可供選擇的方案；

第二，通過提供信息來引導(dǎo)關(guān)于R、D&E的管理決定，其方式很容易地被參與者所理解，包括那些對(duì)技術(shù)觀念和行話不精通的人們，并且有助于確保討論是公開的、公正的；

第三，有效地把技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)拉動(dòng)結(jié)合起來；

第四，以一種協(xié)調(diào)的方法處理從整體戰(zhàn)略水平到相對(duì)較小細(xì)節(jié)范圍內(nèi)的活動(dòng)；

第五，處理公司的技術(shù)影響活動(dòng)；

第六，對(duì)個(gè)體的觀點(diǎn)的反應(yīng)不過分強(qiáng)烈，對(duì)現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力基礎(chǔ)不過分依賴；

第七，直接強(qiáng)調(diào)實(shí)施和確保在所有水平上的參與的需要，促進(jìn)結(jié)果的產(chǎn)生。

而路線圖實(shí)際上滿足了這些目標(biāo)，經(jīng)驗(yàn)顯示它能夠接受和處理一個(gè)相當(dāng)廣泛的活動(dòng)和結(jié)果，可視的特征有助于公開的討論，而且能夠減少貫徹實(shí)施的程序的客觀檢測(cè)的難度。這種方法并不是在任何情況下都適合。它強(qiáng)調(diào)在一個(gè)私人企業(yè)里的工業(yè)的R，D&E的需求，但是，它的最顯著的特征是作為在其他領(lǐng)域能夠獲得成功的預(yù)見的有潛力的向?qū)А?/p>

最后，除非它有實(shí)質(zhì)成分——想象，否則最好的預(yù)見分析也將失敗，沒有這些，機(jī)會(huì)將被錯(cuò)過，來自預(yù)見的優(yōu)勢(shì)也不能實(shí)現(xiàn)，預(yù)見活動(dòng)的價(jià)值要極大地減少，低于當(dāng)想象和創(chuàng)造力與結(jié)構(gòu)分析和邏輯討論齊頭并進(jìn)時(shí)所達(dá)能到的效果。

3.企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)－技術(shù)耦合模型。在上述分析的基礎(chǔ)上構(gòu)造了企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)－技術(shù)藕合模型，如圖1所示。

（1）企業(yè)預(yù)見的方法。通過企業(yè)技術(shù)路線圖的使用來顯示預(yù)見過程的實(shí)質(zhì)構(gòu)成，包括加強(qiáng)研究的確認(rèn)，這一研究支持商業(yè)運(yùn)作的R&D項(xiàng)目。路線圖是通過自上而下和自下而上的方式組成的，圖中的第一個(gè)部分是商業(yè)策略的分析，包括視野，任務(wù)和戰(zhàn)略目標(biāo)。它導(dǎo)向核心技術(shù)的確認(rèn)，有助于傳遞這些目標(biāo)。圖中的HSE表示健康（health）、安全（Safoty）、環(huán)境（environment）。第二個(gè)部分主要確認(rèn)R、D&E項(xiàng)目，包括增強(qiáng)基礎(chǔ)研究，以滿足商業(yè)目標(biāo)。在路線圖的構(gòu)成中，相關(guān)的商業(yè)和技術(shù)的管理人員，以及專家都參與到預(yù)見的過程和結(jié)果中，是至關(guān)重要的。相似的展示、討論工作會(huì)議所有參與者參與情況下進(jìn)行。這些交流是高度的、實(shí)質(zhì)的。如果預(yù)見的任務(wù)完全被執(zhí)行，而且是朝向可信賴的和有影響的結(jié)果發(fā)展的。

（2）商業(yè)戰(zhàn)略。開始的起點(diǎn)是企業(yè)的總體戰(zhàn)略目標(biāo)。為了達(dá)到這一雄心壯志，需要3個(gè)輔助的目標(biāo)，這3個(gè)輔助的目標(biāo)分別是：較高的制造產(chǎn)出、成本管理、在市場(chǎng)中的不同定位。實(shí)際上，在大型公司的研發(fā)中，大約需要20個(gè)路線圖來指導(dǎo)需要進(jìn)行R&D的3個(gè)核心商業(yè)分支全部活動(dòng)。這些相關(guān)輔助目標(biāo)中的每一個(gè)在使企業(yè)變成行業(yè)領(lǐng)頭羊的過程中發(fā)揮著重要的作用。

（3）關(guān)鍵的成功因素。除非能對(duì)影響因素進(jìn)行衡量，同時(shí)，關(guān)鍵的成功因素（KSFs）又能發(fā)揮作用，否則實(shí)施預(yù)見是不可能的。在某種程度上，KSFs是定量化的和依靠時(shí)間的，它們代表在戰(zhàn)略實(shí)施過程中獲得的艱難的和具體的目標(biāo)。它們的主要益處在于，能夠使進(jìn)步朝向合格戰(zhàn)略目標(biāo)，而且它們能夠提供衡量R&D的影響和效果的方法。本文，筆者認(rèn)為，它是預(yù)見分析的實(shí)質(zhì)的組成部分。在企業(yè)中，KSFs被分成兩個(gè)部分—降低生產(chǎn)成本（通過衡量?jī)蓚€(gè)產(chǎn)出率較高的戰(zhàn)略目標(biāo)，維持較低的成本管理）和增加顧客意識(shí)（有助于監(jiān)控市場(chǎng)的差異化）。

（4）研究與發(fā)展（R&D）項(xiàng)目。滿足技術(shù)需求的R&D項(xiàng)目必須被確認(rèn)和認(rèn)同。在這一階段，企業(yè)應(yīng)該得到在技術(shù)需求方面的清晰的、一致的觀點(diǎn)。有時(shí)這是比較困難的，但它是預(yù)見過程的實(shí)質(zhì)部分。很難獲得一致的觀點(diǎn)暗示著與目標(biāo)不明確，這樣，R&D可能是無效的。因此，在進(jìn)行新的R&D之前，必須先弄清楚商業(yè)目標(biāo)和達(dá)到這些商業(yè)目標(biāo)的技術(shù)需求。

（5）基礎(chǔ)研究和技術(shù)。路線圖的這一部分在確保來自分析的、平衡的R&D系列結(jié)果方面是關(guān)鍵的，以一種自上而下的方式單獨(dú)運(yùn)用預(yù)見分析。這一過程存在著一定的危險(xiǎn)，決策失誤極有可能導(dǎo)致企業(yè)關(guān)注的項(xiàng)目，在本質(zhì)上是短期的，缺乏覆蓋的寬度和實(shí)質(zhì)技能與專業(yè)知識(shí)的更新的能力，以至于未來的產(chǎn)品和過程未能以充分競(jìng)爭(zhēng)方式成功開發(fā)。關(guān)鍵技術(shù)是實(shí)質(zhì)上有助于R&D的實(shí)施和圓滿地完成計(jì)劃的技術(shù)，但并不是處于第一位的核心技術(shù)，也不處于第一位的R&D領(lǐng)域。這里的基礎(chǔ)科學(xué)是指科學(xué)和工程的一個(gè)具體的領(lǐng)域，有助于運(yùn)用新技術(shù)、新理解、或相似的輸入信息，能夠較快地推進(jìn)R&D項(xiàng)目，而且是較有成效的，甚至通過一個(gè)相對(duì)的帶有根本性的理解，全方位地解決問題。

三、結(jié)論

企業(yè)采用這種新的技術(shù)預(yù)見的方法，獲得了一定的成功，它的最初目標(biāo)是獲得核心商業(yè)的技術(shù)需求的本質(zhì)。例如，由于采用這種方法，BP公司的策略正在從20世紀(jì)80年代以來的技術(shù)推動(dòng)模式向一種集中的模式轉(zhuǎn)變，主要集中在石油的開采和生產(chǎn)、提純、銷售以及石油化工業(yè)。另外，企業(yè)可以采用這樣一種技術(shù)預(yù)見的新方法，用它設(shè)計(jì)公司的核心商業(yè)領(lǐng)域的R&D戰(zhàn)略。使用可視的路線圖把來自于對(duì)設(shè)計(jì)、計(jì)劃、資金、監(jiān)控和實(shí)施R&D的所有人員的眾多的討論概括成圖表。它強(qiáng)調(diào)關(guān)于顧客需求，技術(shù)響應(yīng)的可視的、容易理解的綜合描述，既能夠使對(duì)預(yù)見過程起實(shí)質(zhì)作用的不同層次的對(duì)話、接觸更簡(jiǎn)單。既有助于在商業(yè)和技術(shù)水平上的自由交流，又能與高層管理者交流，還能提供確保R&D項(xiàng)目是合適的或者使R&D享有優(yōu)先權(quán)。

在本質(zhì)上，所倡導(dǎo)的這種企業(yè)技術(shù)預(yù)見的方法強(qiáng)調(diào)普遍的和較廣泛的協(xié)商，目標(biāo)是確保被這一結(jié)果影響的所有那些主體的積極參與，不管他們的技術(shù)識(shí)別和專業(yè)知識(shí)的個(gè)人水平的高低，在技術(shù)構(gòu)成和組織的商業(yè)目標(biāo)之間的關(guān)系方面，提供一個(gè)綜合的描述。

河南省創(chuàng)新方法基地河南機(jī)電高等?？茖W(xué)校培訓(xùn)基地項(xiàng)目“河南省創(chuàng)新方法（TR IZ理論）示范推廣工程”（2010IM 020500）。