史星際，楊 鵬

（山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，山西 太原 030006）

一、問題的提出

經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（J.A .Schumpeter）在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912）一書中首次賦予“創(chuàng)新”一詞經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，即創(chuàng)新是指生產(chǎn)函數(shù)或供給函數(shù)的變化，是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合的內(nèi)涵之后，創(chuàng)新研究便沿著兩條相對獨立的路線發(fā)展。一是以曼斯菲爾德（Edwin Mansfield）和卡米恩（Modon.I.Kanmlen）等為代表、以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散為主體研究內(nèi)容的“技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”；一是以戴維斯（Lance E.Davis）和諾斯（Douglass C.North）等為代表、以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為主體研究內(nèi)容的“制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”。進(jìn)入20世紀(jì)，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，各國市場和生產(chǎn)之間的依賴程度不斷加深，生產(chǎn)要素以空前速度和規(guī)模在全球范圍內(nèi)的自由流動，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論中強調(diào)的資源、勞動力、資本和土地等要素在全球化背景下已不在是決定經(jīng)濟(jì)增長的根本因素，取而代之的是一國或地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。20世紀(jì)50年代，隨著產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨提出人力資本是社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長決定性因素的結(jié)論。之后羅默（P.Romer）和盧卡斯（R.Lucas）等學(xué)者修正了古典模型中的生產(chǎn)函數(shù)，以內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步、人力資本投資和知識積累等來解釋經(jīng)濟(jì)長期增長的源泉，形成“新經(jīng)濟(jì)增長理論”，認(rèn)為一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長主要取決于知識積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本為核心的內(nèi)生變量，恰當(dāng)?shù)恼咴陂L期增長中發(fā)揮著重要作用，建議政府應(yīng)加大科技投入。美國學(xué)者埃弗雷德·M·羅杰斯和朱迪恩·K·拉森在其《硅谷熱》（1985）一文中揭示硅谷的“凝聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，最早探索了區(qū)域創(chuàng)新能力問題。庫克（Cooke）（1992）首次提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)一詞，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，甚至提出產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域創(chuàng)新能力形成的有效載體（Cooke，2005）[1]。瑞戴爾（Riddel）和舒爾（Schwer）[2]（2003）首次將國家創(chuàng)新能力理論框架應(yīng)用到區(qū)域創(chuàng)新能力，通過對美國52個州和地區(qū)的實證研究，提出知識存量、工業(yè)研發(fā)投入、高技術(shù)人力資本和數(shù)量是影響美國技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素。相比而言，我國關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力理論研究起步較晚，進(jìn)入21世紀(jì)后才逐漸成為焦點研究領(lǐng)域。如柳卸林（2002）將區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力定義為一個地區(qū)將知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力，其構(gòu)成要素包括知識創(chuàng)造能力、知識流動能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效等[3]。黃魯成（2000）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是指以區(qū)域技術(shù)能力為基礎(chǔ)的實施產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的能力[4]。楊忠泰（2008）認(rèn)為區(qū)域自主創(chuàng)新就是依賴本地區(qū)科技資源，自主解決本區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展重大關(guān)鍵技術(shù)，以原始創(chuàng)新尤其是集成創(chuàng)新或引進(jìn)再創(chuàng)新，以推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變，提升區(qū)域競爭力的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動[5]。

20世紀(jì)90年代以來，我國雖是世界制造業(yè)增長最快的國家，但由于缺乏核心技術(shù)、自主知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新能力，使得我國長期以來在國際產(chǎn)業(yè)分工中始終處于國際價值鏈的低端，70%～80%的產(chǎn)品無自主知識產(chǎn)權(quán)，眾多重要領(lǐng)域核心技術(shù)幾乎完全依賴進(jìn)口。重引進(jìn)、輕消化吸收和創(chuàng)新，導(dǎo)致我國在關(guān)鍵技術(shù)方面自給率極低。企業(yè)自主創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，對外技術(shù)依存度高達(dá)50%以上，而發(fā)達(dá)國家在30%以下，美日僅在5%左右。我國科技競爭力甚至落后于同為發(fā)展中國家的巴西和印度[6]。因此，溫家寶總理明確提出，我國要發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，搶占經(jīng)濟(jì)科技制高點。隨著我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式定位的確立，培育區(qū)域自主創(chuàng)新能力開始成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律。如何提高我國科技創(chuàng)新能力，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式從要素驅(qū)動型向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的重大戰(zhàn)略選擇。

山西省是我國重要的能源重化工基地，資源型產(chǎn)業(yè)長期占據(jù)主導(dǎo)地位，基于其資源稟賦，為中國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展做出巨大的貢獻(xiàn)，形成了以煤焦、電力、冶金、建材裝備制造、新型煤化工為主的工業(yè)生產(chǎn)體系。但由于經(jīng)濟(jì)增長過度依賴資源開發(fā)和利用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一化、初級化和剛性化問題十分突出，山西已成為全國乃至全世界生態(tài)破壞、資源消耗最為嚴(yán)重的地區(qū)之一。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源、環(huán)境之間的矛盾十分尖銳，科技創(chuàng)新發(fā)展嚴(yán)重滯后于發(fā)達(dá)省份甚至全國平均水平。本文基于2005—2009年面板數(shù)據(jù)，著重就山西省知識創(chuàng)造、知識獲取、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新效益等五個因素，對山西省目前區(qū)域自主創(chuàng)新能力的總體水平進(jìn)行了評價，并就其存在的問題展開分析研究，最終提出相關(guān)建議，以期為政府決策提供可以借鑒的參考依據(jù)。

二、山西省區(qū)域自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

自我國制定中部崛起戰(zhàn)略后，堅持科技進(jìn)步和提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力日益成為支撐中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的必然要求，成為經(jīng)濟(jì)參與者競爭優(yōu)勢的重要標(biāo)志和經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素。據(jù)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組2010年《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》[7]顯示，在區(qū)域創(chuàng)新能力綜合排名中，山西省以綜合指標(biāo)效用值23.83的得分在全國排名第17位，與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份相比有很大差距，如與區(qū)域創(chuàng)新能力排名第一的江蘇相差多達(dá)31.43分，在全國處于中下游水平。陳國宏等（2010）采用多層次綜合評價法對各地區(qū)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，結(jié)果表明：2001—2008年山西省創(chuàng)新綜合能力在全國連續(xù)排名第20位，屬創(chuàng)新能力較弱的第五類地區(qū)。據(jù)2010年全國科技進(jìn)步統(tǒng)計監(jiān)測報告顯示，山西綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)（科技進(jìn)步環(huán)境、科技投入、科技產(chǎn)出和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展）排位全國第三類地區(qū)（50%以下，全國平均水平58.22%），由于山西科技活動產(chǎn)出和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)相對較低，最終導(dǎo)致山西綜合科技進(jìn)步水平的總體下降，與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市差距進(jìn)一步拉大，科技創(chuàng)新能力整體處于弱勢狀態(tài)。2009—2010年山西省區(qū)域創(chuàng)新能力各項指標(biāo)及其全國排名情況見表1。

表1 2009—2010年山西省區(qū)域創(chuàng)新能力各項指標(biāo)及其全國排名

以下著重就知識創(chuàng)新能力、知識獲取能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境及創(chuàng)新績效等方面對山西省區(qū)域自主創(chuàng)新能力粗略展開討論。

（一）知識創(chuàng)新能力

知識創(chuàng)新能力是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的源動力。以最具代表性的指標(biāo)發(fā)明專利申請受理數(shù)與授權(quán)數(shù)為例，2005—2009年山西省專利申請數(shù)由2005年的1985件上升到2009年6 822件，申請數(shù)量增加了2.5倍，但在這五年期間山西省專利授權(quán)數(shù)占專利申請數(shù)的比例卻呈現(xiàn)出了一種下降的趨勢，分別為：61.5%、50.3%、59.8%、42.3%、48.7%（見圖 1）。這表明，雖然山西省的專利申請數(shù)量在迅速增長，但申請專利的質(zhì)量不高，導(dǎo)致專利授權(quán)數(shù)占專利申請數(shù)的比例呈下降趨勢。與此同時，通過表2也能看出，在發(fā)明專利申請受理數(shù)與授權(quán)數(shù)方面，山西與中部其他省份相比，仍是處于相對落后的位置，與全國平均水平也有很大的差距。這再次說明了山西省科技基礎(chǔ)相對于發(fā)達(dá)省市較為薄弱，存在科技產(chǎn)出重成果而輕應(yīng)用，專利、新產(chǎn)品商業(yè)化產(chǎn)出率低等一系列問題。

（二）知識獲取能力

知識獲取能力是指區(qū)域之間在知識方面的交流與合作能力，是制約區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的重要因素。具體現(xiàn)狀以技術(shù)市場交易額為例（見表3），山西省技術(shù)市場交易額從2002—2009年都保持了較快增長的趨勢，但與全國平均水平相比仍存在很大的差距，很多年份技術(shù)市場交易額都只有全國平均水平的15%左右。這反映出山西省所創(chuàng)造出來的技術(shù)成果參與區(qū)域技術(shù)市場競爭的項目不多，山西省內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)與高校之間、山西省內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)與先進(jìn)地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)之間的合作研究較少，知識流動性差，成果轉(zhuǎn)化率低，走區(qū)域協(xié)調(diào)化發(fā)展道路的意識在山西還未受到足夠重視。

（三）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的主體，只有提高企業(yè)在創(chuàng)新方面的投入和產(chǎn)出，才能提高整個區(qū)域的自主創(chuàng)新能力。以R&D投入情況為例，山西企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力同中部其他省份以及全國平均水平相比仍維持較低水平，科技項目數(shù)在中部六省中排在最后，不及全國平均水平的一半；投入經(jīng)費僅比江西略多一點，僅為中部排名第一的河南省R&D經(jīng)費投入的一半；在R&D人員方面，盡管山西比湖南和江西略高，但也屬于中部地區(qū)中的較低水平，僅為全國平均水平的75%左右（見表4）。

表2 2009年發(fā)明專利申請受理數(shù)與授權(quán)數(shù)與中部六省及全國平均水平對比情況

表3 2002—2009年山西省技術(shù)市場交易額（萬元）

表4 2009年山西省與中部六省R&D投入情況

再從山西省R&D投入對GDP貢獻(xiàn)來看（見表5），2002—2009年山西省的R&D投入基本都是以兩位數(shù)的速度快速上升，從2002年的14.41億元上升到2009年的57.31億元，增長了近3倍。同時，R&D投入占GDP的比例也保持了一個上升的趨勢。但是與全國的R&D占GDP的平均比例還是有一定的差距。這也反映出山西科技經(jīng)費投入還是處在相對較低的水平，政府和企業(yè)對研發(fā)活動的支持力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

表5 2002—2009年山西省R&D投入占GDP的比例與全國平均水平比較

（四）技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境對區(qū)域自主創(chuàng)新能力具有極其重要的影響和作用。積極推進(jìn)區(qū)域市場化程度，充分發(fā)揮區(qū)域政府的創(chuàng)新引導(dǎo)作用，是提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。近年來，盡管山西省在創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、勞動素質(zhì)以及金融環(huán)境等方面都有所發(fā)展，但是山西省的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)還是處于相對較低的水平，2009年在全國綜合排名第21位，2010年則下降到第27位，遠(yuǎn)落后于東部的發(fā)達(dá)地區(qū)。具體以科研機(jī)構(gòu)數(shù)量為例（見表6），2005—2009年山西省的科研機(jī)構(gòu)數(shù)量基本沒有變化，科研機(jī)構(gòu)數(shù)量超過了全國各省的平均數(shù)量，但中央直屬的科研機(jī)構(gòu)卻只有一個，遠(yuǎn)低于全國各省的平均水平22個。地方直屬科研機(jī)構(gòu)要比全國平均水平多30個左右。這表明山西省科研機(jī)構(gòu)發(fā)展比較平穩(wěn)，數(shù)量上處于中等偏上水平。但中央直屬的科研機(jī)構(gòu)過少。這反映出山西省的科研機(jī)構(gòu)在國家重點科研工作中貢獻(xiàn)率較低，在區(qū)域科研競爭中處于較被動的地位。同時也折射出山西省的科技創(chuàng)新環(huán)境還不夠理想。

表6 2005-2009年山西省科研機(jī)構(gòu)數(shù)量與全國平均水平比較（個）

（五）創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效能力

科技創(chuàng)新的根本目的是要將新的科技注入經(jīng)濟(jì)從而帶來經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長?？萍蓟顒赢a(chǎn)出水平的提高關(guān)鍵在于加快科技成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。近年來，山西省經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，2005—2009年GDP平均每年以10%以上的速度增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也漸趨合理化。但山西省現(xiàn)有的科技活動產(chǎn)出水平偏低，科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用明顯不足，科技成果產(chǎn)業(yè)化格局尚未形成。據(jù)全國科技進(jìn)步統(tǒng)計監(jiān)測結(jié)果，2008年山西省綜合科技活動產(chǎn)出水平指數(shù)為17.14%，全國為 51.61%；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)為 24.26%位于全國最后位置；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重為2.08%，只占全國平均9.18%的1/4；新產(chǎn)品銷售收入只占銷售收入總額的8.03%，僅為全國的1/2。經(jīng)濟(jì)水平的快速提高并沒有推動山西省自主創(chuàng)新能力的提高，導(dǎo)致山西省的區(qū)域自主創(chuàng)新能力的績效長期處在較低水平。缺乏區(qū)域自主創(chuàng)新能力又為以后山西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展埋下了巨大的隱患。

三、山西省區(qū)域自主創(chuàng)新能力發(fā)展存在的主要問題分析

（一）在區(qū)域自主創(chuàng)新中企業(yè)主導(dǎo)地位不明確

研究表明，企業(yè)面對激烈的市場競爭，具有通過創(chuàng)新實現(xiàn)利潤最大化的強大內(nèi)在驅(qū)動力，大約有70%的創(chuàng)新是由市場需求驅(qū)動的。因此自主創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的生命線，是提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在。據(jù)統(tǒng)計，發(fā)達(dá)國家有90%的企業(yè)建立自己的研發(fā)組織和創(chuàng)新機(jī)制，承擔(dān)者國家70%～80%以上的研發(fā)使命。大多數(shù)企業(yè)至少將銷售額的5%投入到研發(fā)中。而我國僅有25%的大中型企業(yè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，僅3成企業(yè)有研發(fā)活動。研發(fā)費用僅占銷售收入的0.56%。2009年山西省全省開展R&D的工業(yè)企業(yè)262家，僅占全國的0.72%，占全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的 6.51%，低于全國 8.5%的水平。其中全省開展R&D活動的大中型企業(yè)148家，占全國的1.19%，僅占全部大中型企業(yè)的14.76%，遠(yuǎn)低于全國30.5%的平均水平。據(jù)第二次全國R&D資源普查主要數(shù)據(jù)公報，2009年在開展R&D活動的企業(yè)中，國企及國有獨資公司44 家，占 16.79%；其他內(nèi)資企業(yè) 198 家，占 75.57%；港澳臺企業(yè)5家，占 1.91%；外資 15家，占 5.73%。結(jié)論是山西引進(jìn)外資、開展科技創(chuàng)新活動企業(yè)較少，體制、動力不足，整體區(qū)域自主創(chuàng)新能力缺失。加之創(chuàng)新人才的匱乏，也導(dǎo)致創(chuàng)新活動的效率低。

（二）區(qū)域科技經(jīng)費投入強度相對較低

按照聯(lián)合國經(jīng)合組織（OECD）標(biāo)準(zhǔn)，只有當(dāng)R&D投入強度達(dá)到2.5%時，一個區(qū)域才具有相應(yīng)科技競爭能力的要求。據(jù)統(tǒng)計，2009年山西地方財政科技撥款占地方財政支出的比例為1.3%；省級科技撥款占地方財政支出為1.96%，尚未達(dá)到《山西省科技進(jìn)步條例》規(guī)定的2%的最低要求。全省R&D總經(jīng)費80.86億元，占全國的1.39%，全國排名第19位；R&D經(jīng)費同當(dāng)年GDP之比為1.10%，低于全國1.70%的平均水平。就企業(yè)而言，國際普遍認(rèn)為研發(fā)經(jīng)費投入強度在1%以內(nèi)的企業(yè)難以生存，占5%以上才具有競爭力。2006年山西大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強度為 0.53%（江西 1.09%、安徽0.79%、湖北 0.76%、湖南 0.76%、河南 0.62%），2006 年全國制造業(yè)投入強度0.88%，山西為0.54%，在高新技術(shù)行業(yè)投入強度與全國平均水平相比差距更大。研發(fā)經(jīng)費整體投入偏低，嚴(yán)重阻礙了區(qū)域經(jīng)濟(jì)和企業(yè)市場競爭力的提升。

（三）科技活動產(chǎn)出效率和投入結(jié)構(gòu)不合理

科技創(chuàng)新的根本在于將科技成果注入經(jīng)濟(jì)增長過程中。長期以來山西科技活動產(chǎn)出效率低，科技進(jìn)步對資源型經(jīng)濟(jì)支撐作用不足，科技成果產(chǎn)業(yè)化格局尚未形成。據(jù)全國科技進(jìn)步統(tǒng)計監(jiān)測結(jié)果顯示，2009年，山西省綜合科技活動產(chǎn)出水平指數(shù)為17.14%，全國的平均水平為51.61%；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)為24.26%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比值為2.08%，發(fā)達(dá)國家如美國技術(shù)轉(zhuǎn)化率為95%，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)化率為80%，而山西省僅為20%。

（四）區(qū)域協(xié)同合作尚待改善

目前，山西省尚未與周邊省份建立起區(qū)域合作體系，在開展科研合作、技術(shù)入股、人才引進(jìn)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)交流等方面還存在著地區(qū)壁壘，沒有形成統(tǒng)一的區(qū)域市場，從而阻礙了創(chuàng)新資源在區(qū)域之間的流動和協(xié)調(diào)配置。在選擇區(qū)域合作伙伴時，還存在隨意性、盲目性和暫時性。

（五）產(chǎn)學(xué)研合作體系尚未建立

以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作是區(qū)域自主創(chuàng)新的重要形式，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)都非常注重這方面的發(fā)展。然而山西省的科研人員并未集中在企業(yè)中，而是集中在科研院所以及大中專院校中，這就導(dǎo)致了在學(xué)術(shù)研究和學(xué)科建設(shè)方面只重研究而輕應(yīng)用，科研成果不符合實際情況，產(chǎn)業(yè)化嚴(yán)重滯后，科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的支撐作用明顯不足，不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。同時經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)又進(jìn)一步導(dǎo)致科技投入的減少，從而嚴(yán)重阻礙科技的進(jìn)步。

（六）區(qū)域自主創(chuàng)新環(huán)境仍需改善

良好的創(chuàng)新環(huán)境可以提高從事創(chuàng)新工作的科研人員的積極性與主動性，充分發(fā)揮他們的創(chuàng)新能力，最終提高企業(yè)乃至整個地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。山西省在構(gòu)建良好的區(qū)域自主創(chuàng)新環(huán)境方面還有很多不足。政府制定政策時往往忽視創(chuàng)新活動的客觀發(fā)展規(guī)律，導(dǎo)致基礎(chǔ)項目無法得到長期、穩(wěn)定、連續(xù)的支撐。政府與企業(yè)中的激勵機(jī)制不健全，科研評價體系不完善，評價指標(biāo)也缺乏客觀性、科學(xué)性，這一系列因素都制約著區(qū)域自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。

四、結(jié)論與建議

1.明確企業(yè)在創(chuàng)新活動中的主體地位。在市場經(jīng)濟(jì)的體制下，只有提高山西省內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，才能使山西省在激烈的區(qū)域經(jīng)濟(jì)競爭中占據(jù)有利地位。針對山西省內(nèi)大部分企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈短、產(chǎn)品種類少、附加值低的狀況，山西省要不斷加大對新技術(shù)、新工藝資金投入的力度，加快對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級。要圍繞幾大重點產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造與升級，研發(fā)并掌握一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心技術(shù)。

2.加大R&D經(jīng)費投入，提高R&D經(jīng)費的使用效率。R&D投入是提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的一個關(guān)鍵因素，山西省必須加大投入力度，從而使山西省科技創(chuàng)新能力成為帶動山西省區(qū)域自主創(chuàng)新能力提高的一個強有力的推動因素。山西省政府在增加R&D經(jīng)費的投入總量的同時，還要關(guān)注R&D經(jīng)費投入的合理化程度，要明確企業(yè)R&D經(jīng)費投入中主體地位。省政府要配合企業(yè)確保R&D經(jīng)費投入量，管理好各個執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費的使用情況，提高R&D經(jīng)費的投入產(chǎn)出效率。另外在R&D人員投入方面，針對山西省的R&D人員總量不足、素質(zhì)不高等問題，政府要采取有力的措施，促進(jìn)山西省R&D人員總量的增長。

3.加強區(qū)域間協(xié)同互補，提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力。山西省應(yīng)進(jìn)一步加大對外開放力度，充分利用國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī)，積極承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的對接，選擇恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)合作伙伴和科技成果，積極引進(jìn)資源消耗低、環(huán)境污染小、科技水平高的產(chǎn)業(yè)和科研機(jī)構(gòu)。努力打破地區(qū)、部門間的壁壘，加強區(qū)域間協(xié)同互補，制定統(tǒng)一的區(qū)域科技創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，通過技術(shù)引進(jìn)和擴(kuò)散滲透，帶動整個中西部包括山西省自主創(chuàng)新能力的整體發(fā)展。

4.構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作體系。技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，知識創(chuàng)新的主體是高校和科研院所，只有將兩個主體有機(jī)結(jié)合起來才能推動區(qū)域自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。企業(yè)將實踐中的創(chuàng)新、經(jīng)驗與科研機(jī)構(gòu)、高校的基礎(chǔ)性、前瞻性的研究相結(jié)合，從而提高企業(yè)的科技創(chuàng)新能力；同時科研機(jī)構(gòu)與高校在為企業(yè)輸送技術(shù)和人才之外，還要投身到企業(yè)創(chuàng)新實踐中去，使創(chuàng)新成果更加符合實際需求，提高科技成果的產(chǎn)業(yè)化程度，形成良性的產(chǎn)學(xué)研合作體系。

5.加快創(chuàng)新人才培養(yǎng)、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)由資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變。由于自主創(chuàng)新人才缺乏、科技成果傳化率低等嚴(yán)重阻礙了山西區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力的轉(zhuǎn)變。人才是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，只有加強高等素質(zhì)教育，培養(yǎng)高科技人才，才能滿足區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的需要。山西省要根據(jù)自身區(qū)域產(chǎn)業(yè)特點，以市場需求為導(dǎo)向，重點培養(yǎng)和引進(jìn)高素質(zhì)的創(chuàng)新人才。另外，山西省要注重和加強激勵機(jī)制。首先山西省政府要在財政支出、項目經(jīng)費等方面向高新技術(shù)專業(yè)人才傾斜。其次山西省內(nèi)的企業(yè)要樹立以人為本的理念，重視、尊重高新技術(shù)人才，為區(qū)域創(chuàng)新活動營造一個良好的高新技術(shù)人才環(huán)境。

6.加快推進(jìn)體制機(jī)制改革，創(chuàng)造高效服務(wù)制度環(huán)境。山西已被國家確立為“資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展綜合配套改革試驗區(qū)”，必須本著“先行先試”的原則，加快行政管理機(jī)制改革，加快服務(wù)型政府職能的轉(zhuǎn)變。加快區(qū)域科技創(chuàng)新政策環(huán)境、人文環(huán)境、公共服務(wù)平臺建設(shè)，最終為實現(xiàn)區(qū)域科技的可持續(xù)發(fā)展提供強大的支撐。

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