林 煒

一、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

有關(guān)影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的因素分析，國(guó)外學(xué)者的觀點(diǎn)主要在以下幾方面：Akihio Yoshikawa（1987）通過(guò)環(huán)境干擾變量以日本中小企業(yè)為實(shí)證樣本指出，創(chuàng)新活動(dòng)與環(huán)境干擾變量之間存在著正相關(guān)關(guān)系；Liisa Hyvarinen（1995）認(rèn)為中小企業(yè)的創(chuàng)新能力與企業(yè)創(chuàng)新的領(lǐng)先度、產(chǎn)品（市場(chǎng)）的差異性、個(gè)人的創(chuàng)造力有關(guān)，而新產(chǎn)品產(chǎn)出則是最重要的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)；J.David.Brown，Johns.Earle和Danal up（2005）從金融、人力資本、技術(shù)支持和商業(yè)環(huán)境這4個(gè)方面對(duì)羅馬尼亞的中小企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研。認(rèn)為有效貸款最能促進(jìn)中小企業(yè)成長(zhǎng)和創(chuàng)新。

國(guó)內(nèi)方面，朱偉民和萬(wàn)迪防（1999）指出中小企業(yè)不僅需要企業(yè)家精神，更需要技術(shù)、組織、制度等的協(xié)同創(chuàng)新，這樣才能走立足于培養(yǎng)核心能力的成長(zhǎng)道路；唐敏和張廷海（2004）的三層次理論認(rèn)為，地方政府應(yīng)把重點(diǎn)放在創(chuàng)造良好的企業(yè)集群創(chuàng)新環(huán)境上，企業(yè)集群應(yīng)注意促進(jìn)企業(yè)間的協(xié)同與合作，集群內(nèi)的企業(yè)應(yīng)重視引進(jìn)創(chuàng)新機(jī)制、培育創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、推進(jìn)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。

二、我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀及國(guó)家政策支持

改革開(kāi)放30多年來(lái)，我國(guó)大量引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，取得了經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，同時(shí)也付出了巨大的代價(jià)：目前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)過(guò)度依賴外部的現(xiàn)象嚴(yán)重；資源、能源制約和環(huán)保問(wèn)題已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的“瓶頸”；長(zhǎng)期依靠勞動(dòng)力資源和低成本出口參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的比較優(yōu)勢(shì)面臨巨大挑戰(zhàn)；尤其是我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體水平還很低，大多數(shù)中小企業(yè)仍然沒(méi)有擺脫外延為主的發(fā)展模式；中小企業(yè)創(chuàng)新能力要素分布不均衡、普遍存在著規(guī)模小、資金短缺、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差、人力資源質(zhì)量低、缺乏科學(xué)管理、創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)差、并在一定程度上具有“短視”現(xiàn)象。針對(duì)以上現(xiàn)狀，中央政府出臺(tái)了一系列法律法規(guī)及相關(guān)配套文件，基本形成了有利于中小企業(yè)發(fā)展的法律體系與政策環(huán)境；中小企業(yè)司制訂了“十一五”支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的工作方案，提出了9條具體措施；中央財(cái)政預(yù)算中設(shè)有中小企業(yè)服務(wù)體系專項(xiàng)補(bǔ)助資金、中央補(bǔ)助地方中小企業(yè)平臺(tái)式服務(wù)體系建設(shè)專項(xiàng)資金及中央補(bǔ)助地方清潔生產(chǎn)專項(xiàng)資金；科技部安排有科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金；商務(wù)部設(shè)有中小企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓資金；農(nóng)業(yè)部的農(nóng)業(yè)成果轉(zhuǎn)化資金；在稅收優(yōu)惠政策方面有2008年以來(lái)實(shí)施的“研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除”及“高新技術(shù)企業(yè)減稅”政策。

三、“金字塔形”影響因素模式的構(gòu)建及分析

大部分學(xué)者把影響企業(yè)創(chuàng)新能力的因素分為內(nèi)部因素和外部因素兩類，沒(méi)有分清因素之間的關(guān)系，更沒(méi)有進(jìn)一步挖掘關(guān)鍵因素所在。本文在對(duì)現(xiàn)有影響因素進(jìn)行梳理、歸納的基礎(chǔ)上提出“金字塔”形中小企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素模式，目的在于分清影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素、內(nèi)部的重要因素和外部的基礎(chǔ)因素。如圖所示：

（一）核心競(jìng)爭(zhēng)力是影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素

企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力包括企業(yè)與市場(chǎng)銜接能力、科技應(yīng)用能力和研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育過(guò)程實(shí)質(zhì)上是核心產(chǎn)品的形成過(guò)程，核心產(chǎn)品是核心競(jìng)爭(zhēng)力的物質(zhì)化身。企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為核心產(chǎn)品取決于企業(yè)的科技應(yīng)用能力，核心產(chǎn)品能否被消費(fèi)者最終接受取決于企業(yè)的市場(chǎng)連接能力，而核心產(chǎn)品不被模仿是企業(yè)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。核心競(jìng)爭(zhēng)力是中小企業(yè)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，是影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)健因素。首先，人力資本是實(shí)現(xiàn)企業(yè)與市場(chǎng)銜接能力的主要因素。企業(yè)與市場(chǎng)銜接能力是通過(guò)一系列企業(yè)活動(dòng)來(lái)表現(xiàn)的，這些活動(dòng)包括銷售、廣告、咨詢、調(diào)研顧客滿意度等。企業(yè)在組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中，使員工的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、技巧不斷提高，使其具有獨(dú)特性，使企業(yè)與市場(chǎng)銜接能力不斷增強(qiáng)。其次，科技應(yīng)用能力和研發(fā)能力是影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素。核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成要結(jié)合企業(yè)的實(shí)際，對(duì)企業(yè)主要資產(chǎn)盡快采用先進(jìn)技術(shù)、改進(jìn)原有的業(yè)務(wù)流程、方法、數(shù)據(jù)庫(kù)以及開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使其具有獨(dú)特性。

（二）影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)部重要因素

1.市場(chǎng)導(dǎo)向的感知能力

市場(chǎng)導(dǎo)向的感知能力包括機(jī)會(huì)辨識(shí)能力、適應(yīng)能力和資源再配置能力。企業(yè)家的機(jī)會(huì)辨識(shí)能力突出表現(xiàn)為搜尋企業(yè)優(yōu)勢(shì)的能力、對(duì)環(huán)境變化的靈敏觀察能力、對(duì)消費(fèi)需求變動(dòng)的鑒別能力及對(duì)市場(chǎng)新機(jī)遇的發(fā)現(xiàn)能力。適應(yīng)能力是企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的鑒別與資本化的能力。再配置能力是一種重新配置程序，且有能力響應(yīng)環(huán)境變化的市場(chǎng)感知力。

2.企業(yè)學(xué)習(xí)及吸收能力

企業(yè)的學(xué)習(xí)及吸收能力是指企業(yè)從環(huán)境中識(shí)別、吸收和開(kāi)發(fā)利用知識(shí)的能力。這種能力取決于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新思想的形成氛圍、企業(yè)對(duì)技術(shù)知識(shí)獲取和消化吸收能力、企業(yè)對(duì)員工的培訓(xùn)水平及員工間的知識(shí)交流共享程度等因素。這種能力可以提升管理人員對(duì)知識(shí)的獲取、消化、轉(zhuǎn)換及利用能力。

3.戰(zhàn)略管理及研發(fā)能力

戰(zhàn)略管理能力是指企業(yè)分析內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)劣勢(shì)和識(shí)別外部機(jī)會(huì)威脅，并能根據(jù)企業(yè)目標(biāo)和任務(wù)制定計(jì)劃、調(diào)整計(jì)劃的能力。企業(yè)對(duì)自身優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)的理解程度、對(duì)外部機(jī)會(huì)威脅的感知能力、對(duì)內(nèi)部資源的整合利用能力及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的了解程度等因素決定這種能力的高低。企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)能力是指企業(yè)整合研發(fā)戰(zhàn)略及研發(fā)投入的能力。提高這種能力要求企業(yè)有清晰明確的研發(fā)目標(biāo)、部門之間和研發(fā)人員之間的良好溝通協(xié)作、成熟的研發(fā)運(yùn)作管理能力、先進(jìn)研發(fā)技術(shù)的應(yīng)用能力、科研成果的商業(yè)化能力和雄厚的研發(fā)投入能力。

4.企業(yè)的制造和銷售能力

企業(yè)的制造能力是指企業(yè)將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，迎合市場(chǎng)需求并進(jìn)行制造的能力。這種能力要求企業(yè)具有對(duì)產(chǎn)品的改進(jìn)、新產(chǎn)品的制造、先進(jìn)的制造設(shè)備、制造成本優(yōu)勢(shì)及制造部門對(duì)市場(chǎng)需求的響應(yīng)能力。企業(yè)銷售能力是指企業(yè)在理解客戶需求、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、成本和收益，以及創(chuàng)新的市場(chǎng)接受性基礎(chǔ)上宣傳和銷售產(chǎn)品的能力。強(qiáng)大的企業(yè)市場(chǎng)銷售能力要求企業(yè)具有較高的營(yíng)銷策劃、營(yíng)銷推廣、營(yíng)銷信息獲取、企業(yè)的客戶關(guān)系管理、新產(chǎn)品的市場(chǎng)導(dǎo)入及企業(yè)售后服務(wù)水平等能力。

（三）影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的外部基礎(chǔ)因素

1.市場(chǎng)因素

市場(chǎng)需求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)品創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)，科技水平的飛速發(fā)展，要求產(chǎn)品和技術(shù)總要有創(chuàng)新之處，否則將失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中必須要準(zhǔn)確地掌握市場(chǎng)情況，否則會(huì)造成技術(shù)創(chuàng)新的盲目性。企業(yè)不僅要看到現(xiàn)時(shí)的市場(chǎng)，還要洞察國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的潛在需求，抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，建立起市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的市場(chǎng)營(yíng)銷系統(tǒng)，從而推出新產(chǎn)品、開(kāi)辟新市場(chǎng)。產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程是一種技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求互動(dòng)的過(guò)程，關(guān)鍵在于是否能夠有效運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新所形成的優(yōu)異產(chǎn)品功能來(lái)跨越市場(chǎng)需求的鴻溝，引發(fā)市場(chǎng)的成長(zhǎng)。

2.政策因素

首先，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，政府在激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力、營(yíng)造創(chuàng)新氛圍方面應(yīng)著力健全完善法律體系、科技政策體系、科技投入體系、科技管理體系及柔性引才借智體系。

其次，政府對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行有效地政策扶持：提供公共服務(wù)、完善金融服務(wù)，使中小企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)與資本有效地結(jié)合、制定具有針對(duì)性的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策、傾斜的產(chǎn)業(yè)政策。

第三，國(guó)家政策的落實(shí)是關(guān)鍵。目前很多中小企業(yè)因?yàn)樾畔⒒潭炔桓?、與政府的信息對(duì)稱性不夠及政策落實(shí)受挫而對(duì)政策失去信心。政府要尋找有效的方式方法，加大政策宣傳力度，切實(shí)把政策落實(shí)執(zhí)行到位。

3.社會(huì)因素

第一，在企業(yè)建立科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)（科研中心、科研基地），吸引高校科研人才到中小企業(yè)任科技特派員，在企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化工作。通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

第二，提高中小企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能力。企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是由企業(yè)與供應(yīng)商、分銷商、顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及其他利益相關(guān)企業(yè)之間的一系列水平或垂直的相互關(guān)系組成。通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系成員間的互動(dòng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移企業(yè)間合作獲取和共享網(wǎng)絡(luò)關(guān)系資源。

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