宋 敏，張鴻瑫，王曉榮

是學(xué)術(shù)論文的必要組成部分，是作者選題、立論的前提，是研究結(jié)果以及說明觀點的依據(jù)。正確使用參考文獻(xiàn)不僅僅是作者嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)術(shù)態(tài)度的體現(xiàn)，也是尊重知識產(chǎn)權(quán)，顯示科學(xué)的繼承性[1]。近年來，隨著我國學(xué)術(shù)期刊逐步與國際接軌，各家科技期刊對文后參考文獻(xiàn)的著錄十分重視，在規(guī)范化上取得了長足的進(jìn)步。但是通過多年期刊稿件的審讀工作發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)相當(dāng)部分論文作者對文后參考文獻(xiàn)的引用重視程度不夠，部分期刊編輯把文后參考文獻(xiàn)的著錄僅當(dāng)作一種形式的需要，并未與論文質(zhì)量有機的結(jié)合起來。其中期刊論文參考文獻(xiàn)中漏項、缺期、錯頁、轉(zhuǎn)引二、三次文獻(xiàn)現(xiàn)象較為普遍，更有甚者，少數(shù)作者為突出所做工作的創(chuàng)新性，把重要而又密切相關(guān)的經(jīng)典文獻(xiàn)隱而不引，嚴(yán)重影響了學(xué)術(shù)論文的科學(xué)性、學(xué)術(shù)性和可信度，也影響了期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和聲譽，近十年來國內(nèi)學(xué)者對此高度重視，為此本文對2000～2011年國內(nèi)公開發(fā)表期刊關(guān)于文后參考文獻(xiàn)研究論文進(jìn)行統(tǒng)計分析，并從文獻(xiàn)計量的角度揭示我國期刊文后參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)研究特點和發(fā)展趨勢，為文后參考文獻(xiàn)的深入研究提供信息服務(wù)和可靠依據(jù)，并引起讀者、作者與編輯對文后參考文獻(xiàn)的重視。

1 資料與方法

1.1 資料來源 以中國科技信息研究所萬方數(shù)據(jù)股份有限公司發(fā)行的《萬方數(shù)據(jù)》為主要統(tǒng)計數(shù)據(jù)源。

1.2 檢索方法 采用關(guān)鍵詞檢索方式。關(guān)鍵詞字段選擇“參考文獻(xiàn)”，時間檢索范圍限定在2000～2011年。

1.3 分析方法 將檢索結(jié)果下載，利用Excel軟件對下載文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理。同時，為確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，對部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行手工統(tǒng)計分析。

1.4 分析內(nèi)容 分別對文后有關(guān)參考文獻(xiàn)研究論文的年度、期刊、作者、地域、被引頻次、基金、主題等方面進(jìn)行統(tǒng)計，進(jìn)一步分析我國期刊文后參考文獻(xiàn)研究現(xiàn)狀。

2 結(jié)果與分析

2.1年度載文量分布 2000～2011年我國期刊文后參考文獻(xiàn)相關(guān)研究論文355篇，從年度載文量分布以及年載文量折線圖看，我國學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)研究呈現(xiàn)三個特點，一是2002、2005、2007三年文獻(xiàn)量呈現(xiàn)小高峰，二是總體發(fā)文起伏，三是2011年發(fā)文量明顯下降。見圖1。

圖 1 2000～2011我國期刊文后參考文獻(xiàn)研究論文年度趨勢

2.2 期刊分布 355篇文獻(xiàn)分布在182種期刊上，其中8篇以上的有8種期刊，共計165篇，占發(fā)文量的46.49%；發(fā)文10篇以上的4種期刊，共發(fā)文131篇，占發(fā)文量36.91%；發(fā)20篇以上的2種期刊，發(fā)文108篇，占發(fā)文量的30.42%。上述期刊可視為文后參考文獻(xiàn)研究的核心期刊。見表1。

表 1 2000～2011國內(nèi)期刊文后參考文獻(xiàn)研究論文發(fā)文≥8篇以上期刊

2.3 作者分布 根據(jù)普賴斯定律[2]，核心作者發(fā)文數(shù)M需滿足M=0.749√nmax（nmax表示核心的作者中發(fā)表論文數(shù)的最高值）。參考文獻(xiàn)發(fā)文最多作者的論文數(shù)=7，代入公式得M=0.749√7=1.98，因此，發(fā)文數(shù)量在2篇以上的作者為核心作者，統(tǒng)計得到核心作者有49人，共發(fā)文111篇，占發(fā)文總數(shù)的31.26%。其中，發(fā)文7篇的是洛陽總參工程兵科研三所的朱大明。

2.4 地域分布 355篇文獻(xiàn)分布于27個省、市、自治區(qū)，其中，發(fā)文20篇以上的有北京、江蘇、河南、廣東、山東，分別為 57、39、39、37、20 篇，總計 192篇占54.08%。這五個省是研究文后參考文獻(xiàn)的核心地域。

2.5 被引頻次 除去與文后參考文獻(xiàn)無關(guān)的研究，被引頻次共979次，被引頻次≥15的論文共8篇，其中，沈陽中國醫(yī)科大學(xué)附屬第二醫(yī)院（盛京醫(yī)院）圖書館的楊華2篇入選，單篇被引頻次最高的是《高壓物理學(xué)報》編輯部的毛大勝，共54次，顯示了他們對參考文獻(xiàn)研究的貢獻(xiàn)。見表2。

2.6 基金課題 355篇研究參考文獻(xiàn)的論文中，有22項基金課題，占6.20%，分別來自四川、北京、湖北、廣東、江蘇、江西、河南、湖南、安徽、福建、山西等省市。其中，北京、湖北、江蘇、廣東各3項基金課題。四川省4項，其中，樂山師范學(xué)院的朱俊波2項，主要對參考文獻(xiàn)規(guī)范著錄的研究。

2.7 主題分布 經(jīng)過對355篇參考文獻(xiàn)論文文獻(xiàn)主題分析，其研究主要集中在對文后參考文獻(xiàn)的著錄問題與糾錯、著錄質(zhì)量調(diào)查分析、著錄規(guī)范化、文獻(xiàn)計量分析、自動化著錄等方面，發(fā)文量分別是121、83、69、45、31 篇，各占 34.08%、23.38%、19.44%、12.68%、8.73%。此外，尚涉及文后參考文獻(xiàn)的編輯加工、外文著錄等方面。

表 2 2000～2011國內(nèi)期刊文后參考文獻(xiàn)研究論文被引頻次≥15的論文分布

3 討論

我國在期刊文后參考文獻(xiàn)的著錄采取了規(guī)范措施，取得了長足進(jìn)步。國家標(biāo)準(zhǔn)局1987-05-05已把“文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則”列入國家標(biāo)準(zhǔn)，并于1988-01-01實施[3]。從期刊文后參考文獻(xiàn)調(diào)查分析看，我國期刊文后參考文獻(xiàn)具有以下特點。

3.1 文獻(xiàn)數(shù)量起伏較大 2000～2011年我國期刊文后參考文獻(xiàn)總體呈現(xiàn)文獻(xiàn)數(shù)量起伏態(tài)勢，出現(xiàn)兩個小高峰。第一個小高峰在2002年，與2001-10我國正式出臺《電子資料著錄規(guī)則》有一定的關(guān)系。第二個小高峰在2007年，與2005年北京圖書館出版社出版的 《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第2版）有直接關(guān)系，完善而規(guī)范的著錄規(guī)則，讓更多的研究者投入到參考文獻(xiàn)的規(guī)范性、適應(yīng)性、整體性的研究之中[4]。3.2 期刊分布相對分散 355篇文獻(xiàn)分布在182種期刊上，刊文10篇以上的只有4種期刊，這些期刊成為文后參考文獻(xiàn)研究的核心期刊，尤其是《中國科技期刊研究》發(fā)文86篇，形成了絕對優(yōu)勢，與其辦刊主題、研究方向相吻合。此外，《現(xiàn)代情報》、《科技情報開發(fā)與經(jīng)濟》均發(fā)文在10篇以上，說明其辦刊特色突出。但是，總體看，期刊文后參考文獻(xiàn)的研究在我國分布還是呈現(xiàn)分散狀態(tài)，總體質(zhì)量不高，與文后參考文獻(xiàn)為撰寫論文的常規(guī)要求，缺乏創(chuàng)新性有關(guān)。

3.3 沒有形成核心作者群 在2000～2011年，文后參考文獻(xiàn)研究論文在我國的作者群較為分散，發(fā)文2篇以上的只有49人，與我國從事情報、圖書、編輯工作的總?cè)藬?shù)相差甚遠(yuǎn)，顯然沒有形成核心作者群。發(fā)文最多是洛陽總參工程兵科研三所的朱大明，7篇的系列研究，充分表明他對我國期刊文后參考文獻(xiàn)的研究做出了貢獻(xiàn)。

3.4 文獻(xiàn)研究地域分布不均 從文后參考文獻(xiàn)研究地域看，廣東、山東 、河南、江蘇 、廣西等地發(fā)文較多，而青海、甘肅、寧夏、貴州等地域發(fā)文較少。由此說明，文后參考文獻(xiàn)的研究與地域經(jīng)濟發(fā)達(dá)、科技水平、信息傳播、學(xué)術(shù)氛圍程度有一定的關(guān)系。因此，國家相關(guān)部門應(yīng)出臺文獻(xiàn)情報的區(qū)域合作，開展廣泛的科技學(xué)術(shù)交流，由此帶動文獻(xiàn)情報知識匱乏的邊緣地區(qū)，使文后參考文獻(xiàn)這樣的常規(guī)著錄標(biāo)準(zhǔn)在我國廣泛應(yīng)用。

3.5 被引頻次具有影響力 被引頻次在一定程度上代表了被引文獻(xiàn)的作者及其所在機構(gòu)的學(xué)術(shù)水平和權(quán)威性高低[4]。從被引頻次分析，《高壓物理學(xué)報》編輯部毛大勝的“參考文獻(xiàn)數(shù)量與論文質(zhì)量的關(guān)系”，被引頻次達(dá)54次，較高的被引率是由于文章抓住了參考文獻(xiàn)的靈魂，也就是“數(shù)量”與“質(zhì)量”的關(guān)系，具有較高的借鑒價值。從被引頻次前8位標(biāo)題看，大部分是對文后參考文獻(xiàn)著錄的研究，表明文后參考文獻(xiàn)的正確著錄是關(guān)鍵。

3.6 基金課題較為缺乏 基金課題能反映國家、地區(qū)、單位、部門的科研水平，是具有科研價值的特殊文獻(xiàn)[5]。文后參考文獻(xiàn)是對學(xué)術(shù)論文的常規(guī)要求，能有22項基金課題，表明該項研究仍然具有科學(xué)價值和生命力。但是也存在不足，被引頻次偏低，與課題相關(guān)的論文少有一定的關(guān)系。

3.7 研究主題切入實際 從主題研究統(tǒng)計結(jié)果來看，著錄問題與糾錯、著錄調(diào)查與分析的研究占主導(dǎo)地位，這些主題是學(xué)術(shù)論文撰寫過程中最容易被忽略的問題，因此，具有現(xiàn)實性和實用性。但是，研究類型以經(jīng)驗性、總結(jié)性為主，論著較少，深度還不夠。在著錄規(guī)范化、自動化著錄上，提出了新方法新見解，值得借鑒。在對文后參考文獻(xiàn)的編輯加工、外文著錄方面，也在探索和應(yīng)用中。但是，總體看，我國在期刊文后參考文獻(xiàn)的研究上創(chuàng)新性不夠，有待提高。

【參考文獻(xiàn)】

[1]毛大勝，周菁菁.參考文獻(xiàn)數(shù)量與論文質(zhì)量的關(guān)系[J].中國科技期刊研究，2003，14(1)：34-36.

[2]靖繼鵬，馬費成，張向先.情報科學(xué)導(dǎo)論[M].北京：科學(xué)出版社，2009.56-77.

[3]中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn).文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則[M].國家標(biāo)準(zhǔn)局，1987.05.

[4]段明蓮.中國文獻(xiàn)編目規(guī)則的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢[J].中國圖書館學(xué)報，2008，32（163）：83-86.

[5]袁 寧，曾 燕，蘇換群.廣東省醫(yī)學(xué)科研基金資助論文計量統(tǒng)計[J]. 中華醫(yī)學(xué)圖書情報雜志，2011，20（11）：63-64.