劉 娟，張江林

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100070）

我國不同地區(qū)技術(shù)交易與經(jīng)濟(jì)增長的差異研究

劉 娟，張江林

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100070）

無論根據(jù)外生的經(jīng)濟(jì)增長理論，還是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論都能得出，中國經(jīng)濟(jì)能夠得到持續(xù)發(fā)展的動力和源泉還是靠技術(shù)。文章從技術(shù)交易不同的合同類型角度，利用2006～2010年全國31個?。ㄊ?、區(qū)）的技術(shù)交易成交額和國內(nèi)生產(chǎn)總值，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型，對我國31個省（市、區(qū)）的技術(shù)交易活動與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究；并將全國31個省市劃分為東中西部，對三部分地區(qū)的不同技術(shù)交易類型對經(jīng)濟(jì)增長的影響進(jìn)行了差異分析。最后根據(jù)分析的結(jié)果，并結(jié)合各地區(qū)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，提出有針對性的政策建議。

技術(shù)交易；經(jīng)濟(jì)增長；面板數(shù)據(jù)模型

技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用主要反映在以下兩個方面：一方面在實(shí)現(xiàn)技術(shù)成交后將技術(shù)性收入通過技術(shù)出讓方的增加值計入當(dāng)年的GDP中；另外一方面技術(shù)成交后，技術(shù)的應(yīng)用會增加技術(shù)受讓方的經(jīng)濟(jì)效益，隨著技術(shù)受讓方的增加值逐年計入GDP中。人們普遍認(rèn)為，技術(shù)受讓方所得的經(jīng)濟(jì)效益要大大于技術(shù)出讓方，因此本文從技術(shù)受讓方的角度來研究技術(shù)交易對我國經(jīng)濟(jì)增長的作用，盡管理論上可以通過經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)的方法計算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率來評估技術(shù)受讓方的經(jīng)濟(jì)效益及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，但是經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，這個方法并不能很好的達(dá)到我們所要研究的目的，因?yàn)檫@個方法不僅要收集反映資金和勞動力的許多指標(biāo)，計算繁瑣，結(jié)果爭議很大。而且反映的結(jié)果不僅是技術(shù)交易市場的作用，還有其他反映科技進(jìn)步因素的作用，因此它無法準(zhǔn)確的反映技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

技術(shù)交易包括四個方面：技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)。因此本文采用技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)四個指標(biāo)來反映該地區(qū)的技術(shù)交易水平。采用這一系列指標(biāo)變量，并與面板數(shù)據(jù)回歸方法相結(jié)合，可以獲得更加廣泛的信息。

本文用到不同類型的技術(shù)交易額和GDP均來自于2007～2011年的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技年鑒》和科技部中國技術(shù)市場管理促進(jìn)中心的數(shù)據(jù)庫。采取2006～2010年全國除港、澳、臺外的31個省、直轄市和自治區(qū)為樣本，樣本數(shù)為135個。并進(jìn)一步將數(shù)據(jù)按照東、中、西部進(jìn)行分組。其中東部地區(qū)包括：北京、天津、上海、遼寧、河北、山東、江蘇、浙江、福建、廣東、海南11個省市；中部地區(qū)包括：吉林、黑龍江、山西、河南、安徽、江西、湖南、湖北8個省市；西部地區(qū)包括：陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、四川、貴州、云南、西藏、重慶、內(nèi)蒙古、廣西12個省市。

同時，為了減少價格波動對指標(biāo)數(shù)值的影響，我們以1987年為基年，計算各年的GDP平減指數(shù)（1987年的為100）進(jìn)而將所有的名義數(shù)值全部轉(zhuǎn)換成真實(shí)值，用真實(shí)值進(jìn)行檢驗(yàn)。同時，為了消除變量之間交互的交互影響已經(jīng)數(shù)據(jù)中可能存在的異方差，對GDP和各項技術(shù)交易額的值都進(jìn)行了對數(shù)處理。

本文是運(yùn)用全國31個省市吸納的各類技術(shù)合同成交額來分析對各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響。以GDPij、KFij、ZRij、ZXij、FWij分別表示第i省j年的真是GDP、技術(shù)開發(fā)成交額、技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額、技術(shù)咨詢成交額、技術(shù)服務(wù)成交額?？紤]到各省市的技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長的影響程度是不一樣的，因此可能會存在異方差的問題，為了減少異方差的影響，我們采用雙對數(shù)模型：

其中i=1,2，···，31；t=1,2···，8。當(dāng)考察各類型技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長的影響時，分別可用KFij、ZRij、ZXij、FWij代替Xit進(jìn)行回歸估計。

2 實(shí)證分析

2.1 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)

由于面板數(shù)據(jù)不僅有橫截面數(shù)據(jù)的性質(zhì)，而且還有時間序列的屬性。而在處理時間序列數(shù)據(jù)模型時，必須要對時間序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，否則很容易出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象，因此必須要對其變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文只做了有代表性的LLC檢驗(yàn)、ADF檢驗(yàn)和PP檢驗(yàn)，檢驗(yàn)的結(jié)果表明，變量lny、lnkf、lnzr、Lnzx和lnfw的水平值都具有單位根，因此原序列是非平穩(wěn)的，但是經(jīng)過一階差分之后，變量都不在具有單位根，為平穩(wěn)序列。

由于回歸模型中的αi和βi均取決于地區(qū)的特征，而各地區(qū)的不同類型技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)的影響是不同的，所以模型將會呈現(xiàn)異質(zhì)性的特征。因此本文將采用Pedroni所提出的方法對不同類型技術(shù)交易與經(jīng)濟(jì)水平進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果：表明所有檢驗(yàn)一致都支持技術(shù)開發(fā)合同與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在長期、穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。同理得出結(jié)論：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間也存在著長期、穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

2.2 各地區(qū)不同類型的技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長的影響分析

為了考察不同類型的技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長的影響，我們根據(jù)技術(shù)合同的不能類型進(jìn)行了分組。先是對各組樣本進(jìn)行協(xié)方差檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明（表1），各組的F2值都明顯大于臨界值，同時各組的F1的值都小于臨界值，因此，四種類型的技術(shù)交易合同成交額對經(jīng)濟(jì)增長（GDP）的回歸估計，都應(yīng)采用變截距模型。

表1 技術(shù)交易各類合同與經(jīng)濟(jì)增長總體回歸規(guī)矩模型的協(xié)方差分析檢驗(yàn)結(jié)果

由于變截距模型又可以分為固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型兩種形式。根據(jù)數(shù)據(jù)的的特征初步定為固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計。

表2 技術(shù)交易各類合同成交額與經(jīng)濟(jì)增長的面板數(shù)據(jù)分析回歸結(jié)果（N=135）

在用固定效應(yīng)模型來進(jìn)行估計時，為了盡量減少截面數(shù)據(jù)的異方差的影響，在回歸估計中我們做了跨地區(qū)加權(quán)（Cross—section weights），其結(jié)果表明加權(quán)比不加權(quán)的估計結(jié)果要好。因此在回歸估計中，我們都做了跨地區(qū)的加權(quán)。

說明：表中括號內(nèi)為t檢驗(yàn)值，都在1%的水平上顯著；回歸系數(shù)反映了技術(shù)交易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的比例關(guān)系。從回歸結(jié)果來看：各類技術(shù)交易合同對經(jīng)濟(jì)增長都產(chǎn)生了正的影響。從檢驗(yàn)的結(jié)果看，技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響較大，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)咨詢對經(jīng)濟(jì)增長的影響相對要弱一些；進(jìn)一步的去比較各組的回歸系數(shù)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)對經(jīng)濟(jì)增長的影響效果最強(qiáng)，其回歸系數(shù)達(dá)到0.241。

截距項的大小反映了技術(shù)交易水平與經(jīng)濟(jì)增長水平相對應(yīng)的基礎(chǔ)水平，而且在各類型合同分組的回歸中，各組回歸估計的截距也均不相同，正數(shù)說明了技術(shù)交易水平對經(jīng)濟(jì)增長水平超過了全國技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)促進(jìn)的平均水平，負(fù)數(shù)說明了技術(shù)交易水平對經(jīng)濟(jì)增長的水平不及全國的平均水平。在技術(shù)開發(fā)與GDP的回歸中，排在前五位的分別是：廣東、山東、江蘇、浙江和四川；排在最后兩位的是：青海和西藏。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓與GDP的回歸中，排在前五位的分別是：廣東、山東、江蘇、浙江和遼寧；排在最后兩位的是：青海和西藏。在技術(shù)咨詢與GDP的回歸中，排在前五位的分別是：廣東、山東、江蘇、浙江和上海；排在最后兩位的是：青海和西藏。在技術(shù)服務(wù)與GDP的回歸中，排在前五位的分別是：廣東、江蘇、山東、浙江和四川；排在最后兩位的是：青海和西藏。

以上分析結(jié)果表明：技術(shù)交易已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)增長的源泉，并且技術(shù)交易水平對各省經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的促進(jìn)作用是不同的，從四類技術(shù)合同整體看，廣東、山東、江蘇和浙江在四個類型里都是前四名，說明廣東、山東、江蘇和浙江四省技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用在近今年一直排在全國的前幾位。青海和西藏的技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，從四類交易合同來看，近幾年都是處于全國最低水平。在此突出強(qiáng)調(diào)，北京、上海、天津的技術(shù)交易水平不低，可是比起這些省市的經(jīng)濟(jì)增長速度，其增長水平還是不夠明顯的，而且這些地區(qū)的技術(shù)交易水平還有很大的提升空間，所以在技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)不能排在全國很靠前的位置，這個與現(xiàn)實(shí)也是相符合的。

2.3 東、中、西部技術(shù)交易對經(jīng)濟(jì)增長影響的差異分析

為了考察技術(shù)交易在我國東、中、西部經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展中的地位，我們將全部樣本按照東、中、西部地區(qū)劃分為三組，進(jìn)一步應(yīng)用以上方法對各組的情況進(jìn)行考察。先將東、中、西部地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)方差分析檢驗(yàn)。協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明，我們在做東中西部技術(shù)交易合同與GDP的回歸估計時，都是采用變截距模型進(jìn)行估計，變截距模型的估計結(jié)果見表3。

表3 東、中、西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果

由東中西部的分析結(jié)果可以看出，三個地區(qū)的四類技術(shù)交易合同對各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)都是正的促進(jìn)作用，而且東部和西部地區(qū)的判定系數(shù)都很理想，因此模型擬合的都很好，由于中部只有8個省市的數(shù)據(jù)，因此模型擬合的不夠好，但是依然能看出對大體趨勢。

首先，三個地區(qū)的各類技術(shù)交易合同都對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生正的影響，中部地區(qū)影響的最明顯，可能是東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基數(shù)太大，西部的技術(shù)水平又很低，所以凸顯出中部地區(qū)的技術(shù)交易合同對經(jīng)濟(jì)的影響最大。

其次，在東部地區(qū)，技術(shù)開發(fā)對經(jīng)濟(jì)的影響最大，其次是技術(shù)服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，最小的是技術(shù)咨詢；在中部地區(qū)，技術(shù)開發(fā)對經(jīng)濟(jì)的影響最大，其次是技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)咨詢，最小的是技術(shù)服務(wù)；在西部地區(qū)，同樣是技術(shù)開發(fā)對經(jīng)濟(jì)的影響最大，其次是技術(shù)咨詢和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，最小的才是技術(shù)服務(wù)。

最后，在東、中、西部技術(shù)開發(fā)合同對經(jīng)濟(jì)的影響最大，這是必然的，因?yàn)榧夹g(shù)開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同，其中涉及內(nèi)容也最多，如技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)及利用研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)購置的財產(chǎn)及權(quán)屬、技術(shù)成果的歸屬等等。東部地區(qū)的技術(shù)服務(wù)合同一定超過中部，更會超過西部的服務(wù)合同對經(jīng)濟(jì)的作用，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)地區(qū)，知識通用性越強(qiáng)，技術(shù)相依性越強(qiáng)的行業(yè)越多，從業(yè)技術(shù)服務(wù)合同占比越大。

[1]沈燕.社會保障與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)機(jī)制研究[J].統(tǒng)計與決策，2012,（6）.

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A

1002-6487（2012）24-0144-02

（責(zé)任編輯/易永生）