孫 瑩，陳昊晴，陳一波

(北京科技大學東凌經濟管理學院，北京100083)

一、引言

當今，高技術產品貿易在世界商品貿易中所占的比重也越來越大，世界商品貿易的知識、技術密集化趨勢日益明顯。

在國際高技術產品貿易強勁增勢的推動下，中國高技術產品出口的增長亦勢不可擋。近十幾年來，中國高技術產品出口額一直保持高速增長，目前已超過歐盟及美國，居于世界首位。

歐盟是世界上一支主要經濟力量，擁有很大的市場規(guī)模和市場容量和較為寬松的對外技術交流及發(fā)展合作政策。歐盟一直都是中國的主要市場，在高技術產品領域也不例外。

專利把創(chuàng)新、發(fā)明和市場聯(lián)系在一起，高技術產品與專利更是密不可分。專利可以影響貿易的發(fā)展，貿易同樣可以反作用于專利，刺激專利的產生。

中外學者對專利與出口進行研究，認為專利在一定程度上可以促進貿易的增長。Keld Laursen對美國專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了SD分析，以19個國家的17個制造業(yè)部門為研究對象，使用貿易數(shù)據(jù)和美國專利數(shù)據(jù)分析了技術變遷對貿易增長的影響。得出結論發(fā)現(xiàn)，1965至1988年8個技術密集型產業(yè)中專利變遷和出口績效存在明顯的相關關系，并且一國積極進入技術活躍領域的能力越強，出口的增長率越高［1］。余道先、劉海云在研究中采用1993-2006年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過構建一個包括國內、國外專利授權量的分析框架，對國內專利授權量和國外專利授權量對中國出口貿易的影響作出評估。結果認為:國外專利授權量顯著的促進了中國出口貿易發(fā)展，而中國自主創(chuàng)新能力對貿易的影響并不顯著［2］。姜凌、曾珠認為，對同為東亞經濟強國的中日兩國的知識創(chuàng)新活動及其與對外貿易競爭力的關系進行比較研究。作者選擇了專利授權量和貿易出口額作為分析指標進行實證分析，選取2004-2007年的月度時間序列數(shù)據(jù)作為分析樣本，沿“單位根檢驗——協(xié)整分析——誤差修正模型——因果關系檢驗”這一思路對經濟變量時間序列進行分析處理。研究結果表明，一國的專利創(chuàng)新活動對該國的貿易出口能產生較快的促進作用，一國的發(fā)明專利比三種專利對該國的貿易出口拉動效果更為顯著。最后，作者認為中國應該借鑒日本的經驗，建立完善的國家創(chuàng)新系統(tǒng)為自主創(chuàng)新主題，培育以知識優(yōu)勢為核心的國家競爭優(yōu)勢，提升中國的整體競爭實力［3］。

張經強構建了國外專利申請溢出的傳導模型，運用計量回歸方法，證實了國外專利申請溢出對中國區(qū)域技術進步的影響［4］。還有學者經過研究發(fā)現(xiàn)國外專利申請也對中國企業(yè)產生了技術溢出效應，但這個領域的研究成果有限［5-6］。

本文選取專利與中-歐高技術產品出口的關系進行研究，評估專利與出口間相互影響力的大小。文章將基于OECD對SITC Rev.3商品代碼下高技術產品的分類和世界知識產權組織統(tǒng)計的專利數(shù)據(jù)。

二、中-歐高技術產品出口現(xiàn)狀及存在問題

歐盟始終是中國高技術產品出口的主要市場。2010年，中國對歐盟高技術產品出口占到對世界出口的接近20%。

(一)中-歐高技術產品出口規(guī)?？焖僭鲩L

中國對歐盟高技術產品出口正實現(xiàn)著快速增長?？v觀1992-2010這19年間，除去2009年受到世界經濟形勢影響出現(xiàn)負增長，其余年份年環(huán)比增長率始終為正，平均環(huán)比增長速度達到37.7%［7］。到2010年，中國對歐盟高技術產品出口額已增長至919.18億美元，是1992年4.33億美元的212倍。1992年中國對歐盟高技術產品出口占總體商品出口比重僅為5.6%，到2004年，這一比值已達到34.8%，雖在隨后幾年有所下降，但均保持在28%以上。同時，九大類高技術產品都有所增長，尤其第二類計算機及辦公設備、第三類電子技術通訊設備和第五類科學儀器的表現(xiàn)尤為突出，擁有較大的出口規(guī)模。這表明高技術產品出口在中國對歐盟商品出口中已處于主導地位，出口技術含量不斷提升。

(二)中國對歐盟高技術產品出口結構有待優(yōu)化

在中國對歐盟出口額激增的同時，我們還應注意到出口結構不平衡這一問題。

中國對歐盟高技術產品出口結構在統(tǒng)計期內發(fā)生了一些變動。從圖2中可以看出，在1992年，是第四類藥品、第七類化學品和第二類計算機及辦公設備居于出口主導地位，第三類電子技術通訊設備和第五類科學儀器也占有較大比重。然而經過這19年的變遷，第四類藥品和第七類化學品的出口比重逐年減小不再是出口主導產品。第二類計算機及辦公設備的出口比重在波動中上升，在2005年達到頂峰，占出口比重的60%左右，在隨后雖然有所下降，但截止到2010年，仍是占有出口比重最大的產品。第三類電子技術通訊設備所占出口比重逐年上升，到2010年其高技術產品出口比重已接近40%，位居出口主導產品第二位。第五類科學儀器的出口比重在這19年間有輕微下降，但仍然居于出口主導產品第三位。自2007年以來，第二類、第三類和第五類高技術產品的出口主導地位已十分明顯。尤其是第二類和第三類產品所占比重之和已達到90%左右。

通過對中國對歐盟高技術產品出口結構進行分析，發(fā)現(xiàn)在各類高技術產品出口增長的同時，發(fā)展并不均衡，各類產品所占出口比重相差甚遠。隨著科學技術的發(fā)展，及相關科技興貿政策的扶持，中國在科技創(chuàng)新方面有了長足的進步。尤其在第二類計算機及辦公設備和第三類電子技術通訊設備領域內，成果極為顯著。在目前這種局面下，一方面，應該為這兩類產品的卓越表現(xiàn)而高興;另一方面，應該充分重視各領域發(fā)展不均衡這一問題，積極改善目前情況，達到各領域產品均衡出口。

圖1 1992-2010中國對歐盟高技術產品出口額及其占商品出口總額比重

圖2 1992-2010中-歐高技術產品出口結構變化

三、中-歐高技術產品出口相關專利現(xiàn)狀及問題

隨著科技進步，中國在專利領域的水平也有了大幅提升，但與歐盟相比還有很大差距。

(一)中國在歐盟國家專利授權現(xiàn)狀

中國在歐盟國家的專利授權量，指的是以中國為專利原產地(排名首位的專利申請人的住所即為專利原產地)并在歐盟國家得到授權的專利數(shù)量。

圖3 1995-2010中國在歐盟國家專利授權情況

在統(tǒng)計期初期，中國在歐盟國家的專利授權量很少。1995-2003年，這一數(shù)字一直沒有突破100件，在一些年份甚至出現(xiàn)了負增長的局面。在中國加入世貿組織的推動下，在2002年，年增長率超過了100%，呈現(xiàn)跨越式增長。在2004-2010年間，中國在歐盟國家專利授權量實現(xiàn)了較為快速的增長，但由于基數(shù)太小，還有中國專利、技術發(fā)展水平的限制，以至于到2010年，中國在歐盟國家獲得的專利授權量僅有563件，還處于很低的水平［8］。

(二)歐盟國家在中國專利授權現(xiàn)狀

歐盟國家在中國的專利授權量，指的是以歐盟27國為專利原產地，并在中國得到授權的專利數(shù)量。

歐盟國家在中國的專利授權量，在1995-2010年間基本保持增長之勢。在1995年，歐盟國家在中國就已經獲得了498件專利的授權，1996年就已突破500件，達到519件。在1997-1998年度和2002-2003年度，歐盟國家在中國獲得的專利授權量都實現(xiàn)了大幅增長，在2003年，這一數(shù)字已達到7115件。在2009年和2010年，歐盟國家在中國獲得專利授權數(shù)量分別為13495件和12124件。

(三)中國專利發(fā)展現(xiàn)存問題

1.在R＆D經費支出以及R＆D經費使用效率方面，與一些科技強國相比，中國還處于較低水平。

2.中國目前還存在R＆D人員不足的問題。

3.絕大多數(shù)來自中國的專利都集中在中興和華為這兩家企業(yè)。這種現(xiàn)象不僅表明中國具有專利優(yōu)勢的企業(yè)很少，高校等研究機構專利產出不足，還說明中國對外申請專利過于集中在數(shù)字通信和電信領域。在專利方面體現(xiàn)出的這種問題，正好與中國對歐盟高技術產品出口結構所反映的問題相對應。

四、中-歐高技術產品出口與專利VAR模型

在研究中所使用的中-歐高技術產品出口數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿易數(shù)據(jù)庫。對高技術產品的界定應用OECD基于SITC Rev.3對高技術產品的劃分。本文所采用的專利數(shù)據(jù)來源于世界知識產權組織統(tǒng)計的專利數(shù)據(jù)。專利授權數(shù)能如實反映專利的獨創(chuàng)性、新穎性和實用性，專利被授權才說明此項專利技術真正應用于實踐當中。所以，本文選用的專利指標為世界知識產權組織統(tǒng)計的專利授權數(shù)。

綜上，本文在研究中國對歐盟高技術產品出口時選取中國對歐盟高技術產品出口額(EX)、中國在歐盟國家專利授權量(CEP)、歐盟國家在中國專利授權量(ECP)三個變量。為了減少異方差的影響并使數(shù)據(jù)平穩(wěn)，對變量EX、CEP、ECP分別取自然對數(shù)，處理后的變量分別用LNEX、LNCEP、LNECP 表示［9］。

圖4 1995-2010歐盟國家在中國專利授權情況

(一)變量的選取

選取中國對歐盟高技術產品出口額(LNEX)、中國在歐盟國家專利授權量(LNCEP)、歐盟國家在中國專利授權量(LNECP)三個變量進行研究。

(二)VAR模型滯后結構的檢驗

根據(jù)AIC檢驗，建立最大滯后階數(shù)為2的VAR模型。

首先檢驗模型的穩(wěn)定性，經檢驗VAR模型中所有根模倒數(shù)值均小于1，說明該模型穩(wěn)定，可以進行Granger因果檢驗與脈沖響應分析。

阿拉善地區(qū)最常見的山羊體內外寄生蟲有線蟲、吸蟲、體虱等。農牧民多年來連續(xù)使用一種驅蟲藥，形成耐藥性，效果普遍不理想。阿左旗動物疫病預防控制中心與西北農林科技大學寄生蟲專家合作，對阿左旗地區(qū)的寄生蟲和驅蟲藥使用情況進行調查后，聯(lián)合開展了新型驅蟲藥蟲力黑威囊和地克珠利威囊的驅蟲效果試驗。

格蘭杰因果關系檢驗如下:

根據(jù)表1顯示的Granger因果檢驗的結果可以看出，在置信度90%的條件下:

1.在中國對歐盟高技術產品出口額(LNEX)方程中，無論中國在歐盟國家專利授權量(LNCEP)的Granger檢驗還是聯(lián)合檢驗都拒絕原假設，說明它是中國對歐盟高技術產品出口額(LNEX)的Granger原因;

2.在中國在歐盟國家專利授權量(LNCEP)方程中，中-歐高技術產品出口額(LNEX)、歐盟國家在中國專利授權量(LNECP)的Granger檢驗以及它們的聯(lián)合檢驗都拒絕原假設，說明它們是中國在歐盟國家專利授權量(LNCEP)的 Granger原因。

(三)脈沖影響函數(shù)分析

圖5中左圖是中國在歐盟國家專利授權量的沖擊引起中-歐高技術產品出口額的響應函數(shù)。

從圖中可以看出，當給中國在歐盟國家專利授權量一個正向沖擊后，會給中-歐高技術產品出口額一個正向沖擊，并在第4期達到最高點，此后便在波動中收斂于0。

表1 中-歐高技術產品出口與專利VAR模型Granger因果檢驗結果

圖5 中-歐高技術產品出口額的響應函數(shù)

右圖是歐盟國家在中國專利授權量的沖擊引起中-歐高技術產品出口額的響應函數(shù)?？梢钥吹?，在歐盟國家在中國專利授權量收到正向沖擊后，中-歐高技術產品出口額也會同向變動，并在較長期內保持正向影響，但響應越來越小，并逐漸收斂于0。

圖6中左圖是中-歐高技術產品出口額的沖擊引起中國在歐盟國家專利授權量的響應函數(shù)。從圖中可以看出，中-歐高技術產品出口額的正向變動，會引起中國在歐盟國家專利授權量的正向變動，且在第4期達到峰值，此后便在波動中收斂于0。

圖6 中國在歐盟國家專利授權量響應函數(shù)

右圖是歐盟國家在中國專利授權量的沖擊引起中國在歐盟國家專利授權量的響應函數(shù)。從圖中可以看到，在當期歐盟國家在中國專利授權量受到的正向沖擊會引起中國在歐盟國家專利授權量的同向變動，在第2期達到峰值并在較長期內保持正向影響，此后便在波動中收斂于0。

圖7 專利授權量沖擊對中-歐高技術產品出口額的貢獻率

(四)方差分解

不考慮出口自身貢獻率，圖7左圖是中國在歐盟國家專利授權量變動對中國對歐盟高技術產品出口額增長的貢獻率?？梢钥吹截暙I率在第5期時達到最大值超過40%，之后稍有下降并保持在30%左右。

右圖是歐盟國家在中國專利授權量變動對中國對歐盟高技術產品出口額增長的貢獻率，它的增長速度比左圖慢，在第13期是達到最大值40%，并一直保持這一貢獻率。

(五)中-歐高技術產品出口與專利VAR研究結果分析

1.中國對歐盟高技術產品出口額與中國在歐盟國家專利授權量存在同向變動，中國在歐盟國家專利授權量的增加可以引起中國對歐盟高技術產品出口額的增加，但存在滯后效應。產品出口，專利先行，在歐盟申請相關專利可以保證產品順利出口到歐盟。但由于專利申請及投入與生產都需要一定的周期，所以會產生時滯。

2.中國對歐盟高技術產品出口額與歐盟國家在中國專利授權量存在同向變動，歐盟國家在中國專利授權量的增加可以引起中國對歐盟高技術產品出口額的增加，且貢獻率較中國在歐盟國家專利授權量顯著。產生這種現(xiàn)象的原因，可能是因為中國從與歐盟在華獲得專利授權之中由于技術溢出學到了新技術，從而間接刺激了中國對歐盟的出口。

3.中國對歐盟高技術產品出口額對中國在歐盟國家專利授權量有正向影響，中國對歐盟高技術產品出口額的增加同樣可以刺激中國在歐盟國家專利授權量的增加。

4.中國在歐盟國家專利授權量與歐盟國家在中國專利授權量存在同向變動，由于技術溢出的影響，歐盟國家在中國專利授權量的增加可以引起中國在歐盟專利授權量的增加，且時效較長。

五、對促進中-歐高技術產品出口及相關專利發(fā)展的政策建議

下面將針對中-歐高技術產品出口及相關專利存在的問題，提出能夠促進中-歐高技術產品出口及相關專利發(fā)展的建議。

(一)堅持專利戰(zhàn)略

從國家、行業(yè)和企業(yè)層面全面堅持專利戰(zhàn)略。首先，國家應該從宏觀層面進行考量，制定與中國的經濟發(fā)展模式、研發(fā)體系和人才培養(yǎng)等相適應的專利戰(zhàn)略。中國要根據(jù)國家經濟和社會發(fā)展的總體戰(zhàn)略，分析國際科技發(fā)展的長期趨勢、中國外貿發(fā)展的規(guī)劃目標和科學技術的總體水平及企業(yè)技術的創(chuàng)新能力等，對高技術產業(yè)不同時期的發(fā)展重點進行總體部署，對高技術產業(yè)各領域的發(fā)展進行平衡和銜接，引導高技術企業(yè)的發(fā)展方向。其次，要設定合理的行業(yè)專利戰(zhàn)略。國家要在優(yōu)先發(fā)展的領域，例如IT、生物技術、醫(yī)藥等重點推進行業(yè)制定專利戰(zhàn)略。最后，企業(yè)要積極規(guī)劃自身的專利戰(zhàn)略。企業(yè)應逐步增強專利保護與利用的意識和手段，依據(jù)市場經濟的規(guī)律，制定長遠專利戰(zhàn)略來增強專利創(chuàng)造、利用、管理與經營能力。通過在出口市場上的專利布局，或積極參與專利聯(lián)盟、專利池等方式使自己的產品更具競爭力，順利規(guī)避各種技術壁壘。

(二)利用國外在華專利申請?zhí)嵘夹g創(chuàng)新

根據(jù)前文的研究發(fā)現(xiàn)，歐盟國家在中國專利授權量對中國在歐盟國家專利授權量存在促進作用。從促進中國自主創(chuàng)新能力的角度出發(fā)，中國企業(yè)從國外專利申請中可以學習到先進技術。國外專利申請注冊所在國的企業(yè)可以研究專利文件，在不模仿他人專利技術的情況下，可以充分利用所收集到的技術信息［10］。

(三)通過在歐盟專利申請帶動高技術產品出口

依據(jù)前文對專利與中-歐高技術產品出口關系的分析結果，發(fā)現(xiàn)中國在歐盟國家專利授權量的增加可以帶動中國對歐盟高技術產品的出口。所以，高技術企業(yè)在對歐盟出口高技術產品時，應該注重提高知識產權意識，主動在歐盟市場進行專利布局，用專利技術武裝和保護自己的產品，使其在同類產品中更具競爭力。同時，要提高產品質量并加強配套服務，與進口商建立長期、穩(wěn)定的合作關系。同時，應避免同行業(yè)間的惡性價格戰(zhàn)損害到企業(yè)利益，堅持在良性競爭中爭取更大的經濟效益。

(四)全面提升專利研發(fā)能力

要保證專利能夠促進高技術產業(yè)和高技術產品出口長期快速發(fā)展，中國應該努力建設科研體系，為加強自主創(chuàng)新力打下堅實的基礎。根據(jù)實際的能力及研發(fā)需要，適當?shù)募哟驲＆D經費的投資力度，可以為研發(fā)工作的進行提供有效的資金支持，解決研發(fā)經費不足的后顧之憂。充足的研發(fā)經費，是研發(fā)工作順利進行的保障。但如何充分、高效地利用現(xiàn)有經費，盡可能多地產生專利技術，這一問題更值得我們探討。在研發(fā)過程中，應注重經費的有效配置，保證?？顚Ｓ?。同時，應避免資源的過度使用，盡可能地節(jié)約研發(fā)資源。為了達到提高經費使用效率的目的，需要設立完善監(jiān)管機制對經費的使用情況加以監(jiān)督和規(guī)范。人才是未來發(fā)展的決定因素，也是高技術產業(yè)發(fā)展的關鍵所在。專利的研發(fā)離不開人，擁有大量優(yōu)秀的專業(yè)人才儲備，能夠為高技術的研發(fā)提供源源不斷的后備力量。同時，只有加強培養(yǎng)本國的研發(fā)力量，才能夠不斷強化自主創(chuàng)新能力，研發(fā)出屬于自己的高技術，把核心技術真正掌握在自己手中［11］。

六、結論

本論文通過對中-歐高技術產品出口及相關專利現(xiàn)狀進行分析，并建立VAR模型對出口與專利的關系進行研究，得出如下結論:

(一)中-歐高技術產品出口在近十幾年間迅速發(fā)展，中國對歐盟高技術產品出口結構有待優(yōu)化。

(二)中國近年來越來越重視技術在經濟發(fā)展中的重要作用，專利水平也有了大幅提升，但相比之下，中國在歐盟國家專利授權數(shù)量還遠低于對方。同時，中國在研發(fā)方面還存在很多不足。

(三)歐盟國家在中國專利授權量的增長能刺激中國在歐盟國家專利授權量的增長。產生這種現(xiàn)象的原因是由于技術溢出的作用，歐盟在華獲得授權的專利可以啟發(fā)中國企業(yè)研發(fā)新技術，形成新的專利。

(四)中國在歐盟國家專利授權量的增加可以引起中國對歐盟高技術產品出口額的增加。在歐盟申請相關專利可以保證產品順利出口到歐盟。

(五)中國對歐盟高技術產品出口額的增加同樣可以刺激中國在歐盟國家專利授權量的增加，這種現(xiàn)象產生的原因可能是出口企業(yè)要保持在對方市場的出口規(guī)模而進行的專利布局所致。

(六)針對研究中發(fā)現(xiàn)的問題和對中-歐高技術產品貿易的長遠發(fā)展的考慮，提出了一些政策建議。為了保證高技術產品出口規(guī)模優(yōu)勢，實現(xiàn)高技術各領域均衡發(fā)展，提升專利創(chuàng)新能力:第一，中國應該在國家、行業(yè)和企業(yè)各層面堅持專利戰(zhàn)略，通過設置長期專利戰(zhàn)略部署提升高技術產品貿易;第二，要堅持利用國外在華專利申請產生的技術溢出效應，充分學習先進技術，以提升自身技術創(chuàng)新能力，提高專利產出;第三，堅持通過目的國專利申請保護相關產品，提升高技術產品出口;第四，建立并完善科研體系，增加R＆D經費支出水平和R＆D人員數(shù)量并提高研發(fā)效率，來提升中國的高技術自主創(chuàng)新能力。

［1］Keld Laursen.The Impact of Technological Opportunity on the Dynamics of Trade Performance［J］.Structural Change and Economic Dynamics，1999，10(3-4):341-357.

［2］余道先，劉海云.我國自主創(chuàng)新能力對出口貿易的影響研究［J］.國際貿易問題，2008，(3):28-36.

［3］姜 凌，曾 珠.中日創(chuàng)新及國際貿易效應比較分析——以專利為例的實證研究［J］.國際貿易問題，2009，(5):89-99.

［4］張經強.國外專利申請溢出、傳導與中國區(qū)域技術進步［J］.中國科技論壇，2010，(2):156-160.

［5］Organization for Economic Co-operation and Development.OCDE/GD(97)216 Revision of the High-technology Sector and Product Classification［R］.

［6］易曉娟.歐盟技術性貿易壁壘的狀況及我國的對策［J］.國際貿易問題，2009，(6):33-37.

［7］杜修立，王維國.中國出口貿易的技術結構及其變遷:1980-2003［J］，經濟研究，2007，(7):137-151.

［8］楊來科，王玉潔.中國-歐盟高技術產品貿易的技術含量測定——兼論中國高技術產品的比較優(yōu)勢［J］.生產力研究，2009，(2):103-105.

［9］高鐵梅.計量經濟分析方法與建模［M］.北京:清華大學出版社，2009.267-315.

［10］Chengqi Wanga，Mario I.Kafouros.What Factors Determine Innovation Performance in Emerging Economies？Evidence from China［J］.International Business Review，2009，(18):606-616.

［11］楊 波.科技創(chuàng)新對出口促進作用的國際比較研究［J］.科研管理，2008，(29):23-28.