李瑩華，蔡文春，李具恒

(1.蘭州城市學(xué)院城市經(jīng)濟(jì)與旅游文化學(xué)院，甘肅蘭州 730070;2.四川信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系，四川廣元 628017)

20世紀(jì)初，熊彼特(Joseph A.Schumpeter)首次提出“創(chuàng)新理論”，提出創(chuàng)新是一種內(nèi)部自行發(fā)生的過(guò)程，是一種創(chuàng)造性的破壞?！靶滦鼙颂刂髁x”提出了以技術(shù)變革以及技術(shù)推廣為對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和以制度變革以及制度形成為對(duì)象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)新理論逐漸被運(yùn)用到各個(gè)領(lǐng)域，“創(chuàng)新型城市”理論也逐漸受到學(xué)者和政府的關(guān)注。我國(guó)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新型城市的研究從2006年起活躍起來(lái)，這些研究主要集中在三個(gè)方面:一是對(duì)創(chuàng)新型城市內(nèi)涵、構(gòu)成要素等基本理論的研究。如尹繼佐(2003)、胡樹(shù)華(2006)認(rèn)為創(chuàng)新型城市是指在政府的引導(dǎo)和組織下，確立并推進(jìn)以企業(yè)為主體要素的自主創(chuàng)新模式，大力培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群和名牌企業(yè)、產(chǎn)品，以技術(shù)創(chuàng)新或科學(xué)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的快速發(fā)展。國(guó)內(nèi)學(xué)者大多數(shù)傾向于這種觀點(diǎn)，但是側(cè)重點(diǎn)有所不同。如王緝慈(2001)認(rèn)為區(qū)域發(fā)展依賴于企業(yè)的不斷創(chuàng)新，曾剛(2006)致力于從技術(shù)擴(kuò)散、高薪技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)研究創(chuàng)新分析，杜德斌等(2007)則從R＆D方面研究區(qū)域或城市的創(chuàng)新。二是從不同角度構(gòu)建創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如盧小珠等(2007)從人才資源、物質(zhì)基礎(chǔ)、創(chuàng)新成果三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，若干個(gè)二級(jí)和三級(jí)指標(biāo)作為區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。石憶邵(2008)用技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新等6類29個(gè)具體指標(biāo)作為創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)每個(gè)指標(biāo)賦予不同的權(quán)重。宋河發(fā)等(2010)構(gòu)建了創(chuàng)新體系建設(shè)、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新要素集聚等七方面41個(gè)指標(biāo)的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。李琳等(2011)用創(chuàng)新資源整合力、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行力、創(chuàng)新環(huán)境支撐力、創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)力四類38個(gè)二級(jí)指標(biāo)作為創(chuàng)新型城市競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。三是對(duì)各區(qū)域、各城市進(jìn)行實(shí)證分析。如薩克森寧(1994)對(duì)美國(guó)硅谷和波士頓128公路高科技產(chǎn)業(yè)中心的研究，世界銀行2005年對(duì)東亞創(chuàng)新城市的研究，James(2001)在《創(chuàng)新性城市》一書(shū)中對(duì)5個(gè)歐洲城市的研究。

總體看來(lái)，已有的研究從不同角度、不同關(guān)注點(diǎn)對(duì)城市的創(chuàng)新性進(jìn)行了深入分析，為后人一步研究奠定了基礎(chǔ)。但是到目前為止對(duì)于創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵，迄今為止沒(méi)有統(tǒng)一的可以概括所有的定義存在;對(duì)于創(chuàng)新型城市綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取也沒(méi)有構(gòu)建一致的指標(biāo)體系。因此構(gòu)建適合評(píng)價(jià)欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型城市發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)體系，采取科學(xué)的評(píng)價(jià)方法具有十分重要的理論意義和實(shí)際意義。

一、欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

第一，重視創(chuàng)新能力和創(chuàng)新投入原則。創(chuàng)新能力代表為創(chuàng)新儲(chǔ)備的能量和已有的狀態(tài)，創(chuàng)新投入代表著政府對(duì)創(chuàng)新的態(tài)度和政策傾向，創(chuàng)新能力和創(chuàng)新投入是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提條件。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，這兩大類往往是制約區(qū)域創(chuàng)新的重要因素，因此在指標(biāo)設(shè)置和賦予一級(jí)指標(biāo)權(quán)重時(shí)更加重視創(chuàng)新能力和創(chuàng)新投入。

第二，創(chuàng)新效率注重循環(huán)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境原則。欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)層次相對(duì)較低，近年來(lái)在我國(guó)較發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中承接了一些高耗能、高污染企業(yè)，這不利于欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，造成生態(tài)環(huán)境的惡化。將“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重、工業(yè)固體廢物綜合利用率兩個(gè)指標(biāo)納入創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有一定的前瞻性和現(xiàn)實(shí)性。

第三，可取性原則。指標(biāo)的選擇要考慮到能夠量化，能夠獲取統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，否則指標(biāo)無(wú)法進(jìn)行定量分析。當(dāng)然，重要的指標(biāo)如果無(wú)法獲取統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，就尋找替代指標(biāo)，盡量不舍棄掉一些重要指標(biāo)的信息。

第四，簡(jiǎn)單性原則。構(gòu)建指標(biāo)在于做出評(píng)價(jià)，分析問(wèn)題，應(yīng)盡量構(gòu)建簡(jiǎn)單便于理解的、與創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)相關(guān)性較強(qiáng)的指標(biāo)體系，這樣既能簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)過(guò)程，又能實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)目標(biāo)。

基于上述思考，在參考相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包含4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，23個(gè)二級(jí)指標(biāo)。為了便于不同區(qū)域之間的比較，二級(jí)指標(biāo)盡量采用相對(duì)指標(biāo)(如表1所示)。

表1 甘肅創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

二、評(píng)估方法的確立

1.指標(biāo)的無(wú)量綱化處理與權(quán)重的選取

由于設(shè)定的部分二級(jí)指標(biāo)的單位不同，所以先要對(duì)各二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除量綱，才能對(duì)各城市間的創(chuàng)新性進(jìn)行有效比較。考慮到在消除量綱和數(shù)量級(jí)影響的同時(shí)，需要保留各變量取值差異程度上的信息，本文采用均值化方法，該方法保證保留變量變異程度信息的同時(shí)也保證了數(shù)據(jù)的可比性。二級(jí)指標(biāo)消除量綱的處理方法如公式(1)所示。

考慮到每個(gè)指標(biāo)的重要性不同，需要賦予各個(gè)指標(biāo)不同的權(quán)重。權(quán)重的確定一般有主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)兩種辦法，本文一級(jí)指標(biāo)采用“專家意見(jiàn)法”進(jìn)行主觀賦權(quán)，二級(jí)指標(biāo)采用客觀賦權(quán)法中標(biāo)準(zhǔn)離差法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，如公式(2)所示。

上課伊始，教者提問(wèn)：“你從哪里看出武松是個(gè)什么樣的人？”學(xué)生互相啟發(fā)補(bǔ)充，從“閃、掄、劈、丟、揪、按、踢”等一連串的動(dòng)作看出武松智勇雙全。這是全面捕捉課文信息，培養(yǎng)學(xué)生思維全面性的第一步。正當(dāng)所有同學(xué)把目光都集中到描寫(xiě)武松的語(yǔ)句時(shí)，我輕輕發(fā)問(wèn)：“難道表現(xiàn)武松只有從武松身上下手？”學(xué)生一下子有了發(fā)現(xiàn)：“哦！還可以從老虎‘一撲、一掀、一剪、咆哮、扒坑’等詞語(yǔ)看出老虎的兇猛，老虎越是兇猛，越能反襯出武松的智勇雙全。”

式中，σij是指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差，反映指標(biāo)的變異程度，其值越大，指標(biāo)值的變異程度就越大，表明提供的信息量越大，在綜合評(píng)價(jià)中的作用就越大，因此賦予權(quán)重時(shí)也應(yīng)該越大。

2.創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型

根據(jù)上面指標(biāo)的無(wú)量綱化處理與權(quán)重的選取，分別對(duì)4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和23個(gè)二級(jí)指標(biāo)采用公式(3)和公式(4)的數(shù)學(xué)模型加權(quán)平均計(jì)算創(chuàng)新型城市綜合指數(shù)。

式中，A為創(chuàng)新型城市綜合指數(shù)，Xi、Xij分別為一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)值，ki、wij分別為一級(jí)指標(biāo)與二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

三、甘肅省城市創(chuàng)新能力得分及聚類狀態(tài)

甘肅作為中國(guó)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的典型區(qū)域，對(duì)其進(jìn)行創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)與分析具有較強(qiáng)的代表性。本文選取2011年《甘肅發(fā)展年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)整理，采用公式(1)對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，采用公式(2)對(duì)二級(jí)指標(biāo)賦權(quán)(如表2所示)。

表2 創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)與權(quán)重

將處理后的數(shù)據(jù)和賦予的權(quán)重代入創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型中，計(jì)算得到城市創(chuàng)新能力一級(jí)指標(biāo)值和綜合指數(shù)(如表3所示)。需要說(shuō)明的是，因?yàn)楦拭C各個(gè)城市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)很難獲取，因此各指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)實(shí)為甘肅各地州市區(qū)域的數(shù)據(jù)。同時(shí)，因?yàn)閿?shù)據(jù)處理采用的方法與國(guó)內(nèi)相關(guān)研究中的方法有所不同，所以最終得到的各項(xiàng)指標(biāo)值都較小。

表3 2010年甘肅省城市創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)結(jié)果及排序

依據(jù)甘肅14個(gè)城市23個(gè)創(chuàng)新指標(biāo)的無(wú)量綱化數(shù)值進(jìn)行聚類分析，得到如圖1所示的創(chuàng)新性城市樹(shù)形聚類普系圖。

圖1 甘肅創(chuàng)新型城市聚類普系圖

四、甘肅省城市創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)表3城市創(chuàng)新能力的計(jì)算結(jié)果和圖1的聚類普系圖進(jìn)行分析，可以看出甘肅地市級(jí)城市創(chuàng)新能力呈現(xiàn)以下幾方面特征:

第一，從城市創(chuàng)新能力的綜合指數(shù)和聚類普系圖可以看出，省會(huì)城市蘭州處于第一級(jí)，城市創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他城市;酒泉、嘉峪關(guān)和金昌城市創(chuàng)新能力次于蘭州，位于第二級(jí);白銀、天水、武威、張掖、平?jīng)?、慶陽(yáng)、定西、隴南、臨夏、甘南位于第三級(jí)，其中隴南區(qū)域創(chuàng)新能力最差。除蘭州外，其他區(qū)域城市創(chuàng)新綜合能力都比較低下。

第二，從創(chuàng)新的基礎(chǔ)環(huán)境來(lái)看，嘉峪關(guān)排名第一，超過(guò)了蘭州;白銀、金昌、平?jīng)?、天水的?chuàng)新環(huán)境大體相當(dāng);而屬于少數(shù)民族區(qū)域的臨夏和甘南的創(chuàng)新環(huán)境最差，分別位于第13位和第14位。

第三，從創(chuàng)新能力來(lái)看，蘭州處于第一位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，是處于第二位的天水的近9倍;除天水外，其他地區(qū)城市創(chuàng)新能力都十分低下，尤其是定西、隴南、臨夏、甘南四地，其中臨夏最低，接近于0。

第四，從創(chuàng)新投入方面看，酒泉的投入最高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他城市;蘭州創(chuàng)新投入指數(shù)僅僅位于第3位，落后于酒泉和嘉峪關(guān)。慶陽(yáng)、定西、隴南、臨夏、甘南的創(chuàng)新投入指數(shù)非常低，臨夏同樣接近于0。

第五，從創(chuàng)新效率來(lái)看，金昌位于第一位，張掖略低于金昌位于第2位，而蘭州位于第3位，與金昌和張掖有一定的差距。隴南和慶陽(yáng)位于最后兩名;與在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新投入中排名形成鮮明對(duì)比的是，酒泉和嘉峪關(guān)的創(chuàng)新效率指數(shù)排名靠后，分別處于第11位和第12位。

杜英等在《甘肅省創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)研究》(2012)一文中，采用2009年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)運(yùn)用因子分析法對(duì)甘肅省14個(gè)市州進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。結(jié)論是蘭州為第一類，創(chuàng)新型城市建設(shè)實(shí)現(xiàn)程度最高;嘉峪關(guān)、天水、金昌為第二類，已經(jīng)具備了建設(shè)創(chuàng)新型城市的基礎(chǔ)，但是總體實(shí)力仍然薄弱;甘南、酒泉、白銀、定西、臨夏、慶陽(yáng)、隴南、武威、張掖、平?jīng)鰹榈谌?，?chuàng)新型城市實(shí)現(xiàn)程度相對(duì)較差。本文與之相比，位于第二級(jí)的酒泉與杜英文中第二類的天水有所不同，出現(xiàn)差異的原因一是各自采用不同時(shí)間的截面數(shù)據(jù)，二是評(píng)價(jià)指標(biāo)有所不同。除此之外，其他城市創(chuàng)新能力的聚類狀況相差不大。

五、啟示與對(duì)策

第一，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高電話普及率、互聯(lián)網(wǎng)普及率，加大交通建設(shè)的投入，使欠發(fā)達(dá)地區(qū)形成縱橫交錯(cuò)的交通運(yùn)輸系統(tǒng)和通訊系統(tǒng)，為創(chuàng)新型城市建設(shè)創(chuàng)造發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)境。

第二，加大省會(huì)城市和其他區(qū)域之間的合作。一般情況下，省會(huì)城市有較高的創(chuàng)新能力，各地要利用省會(huì)城市聚集的人才、技術(shù)、科研成果，以及開(kāi)放的平臺(tái)、廣博的視野和市場(chǎng)，為創(chuàng)新型城市建設(shè)服務(wù)。建立省會(huì)或中心城市與其他城市創(chuàng)新交流平臺(tái)，充分發(fā)揮省會(huì)城市或中心城市在區(qū)域創(chuàng)新型城市建設(shè)中的核心地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的完美結(jié)合，實(shí)現(xiàn)省會(huì)城市創(chuàng)新能力的全區(qū)域合作，提升區(qū)域的整體創(chuàng)新水平。

第三，加大城市創(chuàng)新投入力度。欠發(fā)達(dá)地區(qū)的大多數(shù)城市R＆D投入較低，財(cái)政撥款中科技經(jīng)費(fèi)較少，教育經(jīng)費(fèi)不足。因此各地區(qū)增加研發(fā)投入，增加科技經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款，加大教育資金的支持，提高人民的文化素質(zhì)是創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要條件。同時(shí)，充分利用本地資源吸引外國(guó)直接投資額，利用外資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展。

第四，樹(shù)立節(jié)能減排的意識(shí)和目標(biāo)，提高城市創(chuàng)新效率。從創(chuàng)新效率方面看，甘肅的整體水平較低，作為經(jīng)濟(jì)技術(shù)落后地區(qū)，單位生產(chǎn)總值能源消耗較高，傳統(tǒng)工業(yè)對(duì)甘肅各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)有著重要的影響。但是面對(duì)新形勢(shì)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)城市加大節(jié)能減排執(zhí)行力度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，提高城市的創(chuàng)新效率是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的必經(jīng)之路。

第五，重視創(chuàng)新型城市的系統(tǒng)建設(shè)。創(chuàng)新型城市建設(shè)在于各個(gè)層面的創(chuàng)新建設(shè)，創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新效率全面提升有機(jī)協(xié)調(diào)整合，缺一不可。同時(shí)，需要將創(chuàng)新主體的培育、創(chuàng)新機(jī)制的完善、創(chuàng)新制度的建設(shè)、創(chuàng)新文化的樹(shù)立有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成城市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，為創(chuàng)新型城市建設(shè)提供持久的動(dòng)力。

六、結(jié)語(yǔ)

總體來(lái)看，欠發(fā)達(dá)地區(qū)城市創(chuàng)新綜合指數(shù)不高，但中心城市主要是省會(huì)城市遠(yuǎn)高于其他城市。省會(huì)城市是欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型城市建設(shè)的核心和重點(diǎn)，創(chuàng)新型中心城市建設(shè)具有極強(qiáng)的極化效應(yīng)和輻射效應(yīng)，通過(guò)中心城市創(chuàng)新可以帶動(dòng)區(qū)域其它城市的發(fā)展。因此欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型城市建設(shè)過(guò)程中加強(qiáng)城市間的交流與互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有資源的充分利用是現(xiàn)實(shí)之舉。目前對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型城市建設(shè)的理論研究還處于探索階段，合理、科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)需要不斷完善。本文在指標(biāo)設(shè)置時(shí)由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失不得不舍棄掉一些重要的指標(biāo)，對(duì)于研究結(jié)果可能會(huì)有少許影響。同時(shí)本文對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型城市建設(shè)中存在的問(wèn)題未進(jìn)行研究，期待更多的學(xué)者們對(duì)此予以關(guān)注。

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