徐慶元，李 斌

(中南大學土木工程學院，湖南長沙410075)

當前，我國高層次人才的匱乏是制約企業(yè)創(chuàng)新能力和國際市場競爭力提升的重要因素，創(chuàng)新型國家建設更需要大量能夠發(fā)揮領(lǐng)軍作用的高端人才，而高端人才的培養(yǎng)離不開當代國際上公認的正規(guī)高等教育的最高層次—博士生教育，博士生教育的質(zhì)量已經(jīng)成為人們關(guān)注的熱點。目前，招生方式、培養(yǎng)目標、培養(yǎng)模式、導師指導、知識體系、質(zhì)量標準等對博士質(zhì)量的影響已被普遍認可。博士資助模式作為其培養(yǎng)機制的重要內(nèi)容，對博士生人才培養(yǎng)、教育規(guī)模和結(jié)構(gòu)、學業(yè)完成時間、教育生源等有重要影響，關(guān)系到博士教育的質(zhì)量與長遠發(fā)展，國內(nèi)學者對此進行了大量研究，但還不夠充分。美國、愛爾蘭、德國和日本是博士教育強國，本文試圖對四國的博士資助模式進行比較研究，以此作為我國博士資助體系完善的借鑒和參考。

一、各國資助模式概述

(一)美國模式

美國博士教育模式經(jīng)過150余年的發(fā)展，逐漸成為國際公認的成功典范，其資助體系較為健全。美國大學很重視建立廣泛而穩(wěn)定的融資渠道，聯(lián)邦政府部門和州政府是博士教育資助的主要提供者，基金會、慈善組織、研究機構(gòu)、企業(yè)、宗教機構(gòu)、個人的參與使得資助模式向多元化發(fā)展。

美國資助博士的方式主要有研究生獎學金、助學金(助教津貼、助研津貼、差旅津貼、補助金等)、學校貸款、學位論文津貼、培訓費、學雜費減免等，獎助學金是博士生的主要資助方式。近年來從用人單位獲得支持和為博士生購買健康福利保險成為一種新的資助方式，2007—2008學年，63%的博士生獲得了此種資助，近半博士生獲得了一種或多種形式的獎學金資助。美國博士生既被看作是學生，又被看作是研究者，聯(lián)邦政府尤為重視，同時各社會團體對博士生的資助逐年加強。文獻表明，博士平均獲得的資助強度足以滿足學雜費之外的生活需要，一些頂尖大學甚至能夠為全部博士生提供全額資助。以助教津貼為例，從1991—2004年的15年里，津貼的上升幅度大約維持在3－7%之間。同時，博士資助覆蓋面達到了85．9%，獎學金的資助面達到了 53．8%(2007—2008年度)。

由于不同性質(zhì)的學校獲取經(jīng)費的渠道和資助政策的取向不同，不同學科和領(lǐng)域研究生申請人數(shù)與社會認可度及在勞動力市場中需求存在差別，博士所獲得的資助也不盡相同。公立高校獲資助的博士比例為84%，高于私立高校，后者為80%;公立學校49%的博士可獲取助學金，而私立高校這一比例為31%。同時，理工科的博士比教育、藝術(shù)和人文類學科的博士更有可能獲得獎助學金，且獲助金額也更高，如生物科學資助額度高達14030美元，而人類學為12507美元。

(二)愛爾蘭模式

愛爾蘭優(yōu)秀的教育水平被世界所公認，是世界上受教育程度最高的國家之一，各屆政府都把教育作為重要的發(fā)展方向并加大投資和支持力度。博士所獲得的資助主要為獎學金和助學金。獎學金主要來源于國家公共教育財政、地方政府、私人的慈善捐助、科研項目的資助、海外官方或社會團體(如澳大利亞、芬蘭、德國、西班牙、意大利等)的資助以及企業(yè)與高校的合作。助學金的主要來源為國家公共教育財政、地方政府和科研項目的資助。

獎學金大多數(shù)源于具體的研究項目，申請成功的博士每年每人最高可以獲得16000歐元到40000歐元，如著名的軟件工程研究項目LGSSE(The Lero Graduate School In Software Engineering)，每年為每一位申請成功的博士生提供23000歐元。高額的獎學金也成為愛爾蘭成功吸引廣大海外留學生的主要原因。同時針對不同學科領(lǐng)域設立具體的單項獎學金，如帕特里克柏思獎學金(Patrick Pearse Scholarship)，湯姆克拉克獎學金(Tom Clarke Scholarship)等。不同的獎學金對申請人的學科背景、研究計劃、年齡有不同的要求。

為保證高等教育機會均等，助學金主要是依據(jù)申請人的家庭收入來進行篩選，也與教學、科研活動緊密相連，建立在與導師或科研項目之間形成雇傭關(guān)系的基礎(chǔ)之上，博士通過擔任“助教”或“助研”獲得，額度一般為每人每月1000－2000歐元，基本涵蓋了學生必須的生活費，而博士生一般都有“助教”或“助研”的任務。愛爾蘭對博士的資助力度取決于具體學科特點和教育成本，一般工程學、經(jīng)濟學等學科的助學金高于文學、語言學等學科。

(三)德國模式

德國的高等教育機構(gòu)自19世紀初開始培養(yǎng)近代西方的現(xiàn)代型博士，博士生教育學術(shù)水平處于世界的前列。但德國大學中沒有專門負責博士生教育的機構(gòu)和系統(tǒng)的博士生課程，由導師直接負責，被歸納為“學徒式”培養(yǎng)模式。博士生培養(yǎng)是在研究所進行，博士生與研究所簽定雇傭合同，定位為科研人員，不用交學費，并享受生活費用和獎學金的資助，60%－70%的博士生在大學里作為導師的助手承擔科研工作和參加輔助性教學工作，享受教師的工資與福利，約有14%的博士生能夠享受獎學金。工程類專業(yè)博士生在校工作的機會較多，每個月領(lǐng)取大約4000馬克的工資，大致能滿足自身基本生活需求。

德國博士主要從四種渠道獲得工作報酬:大學的初級職位、大學外研究機構(gòu)的初級職位、來自不同機構(gòu)的補助金以及自我支持。美國國家科學基金會(National Science Foundation)對1995年德國博士生資助來源的比例和絕對數(shù)做過一次調(diào)查，結(jié)果顯示，70%的博士生通過“大學的初級職位”獲得資助，7%的博士生通過“大學外研究機構(gòu)的初級職位”獲得資助，另外有14%通過獲得各類贈款獲得資助。同時，德國政府、私人基金會、企業(yè)也設置了一定數(shù)量的獎學金，對做出一定成績的博士生進行獎勵。

(四)日本模式

日本高校的學生資助制度發(fā)展早，覆蓋范圍廣，形成了比較完整而嚴密的資助體系，對日本高等教育的發(fā)展起到了有力的支撐作用。博士生教育一直保持著較高的水準，在國際社會上也倍受關(guān)注與贊譽，并不斷探索新模式，如頒布《研究生教育發(fā)展振興綱要》，指導研究生教育發(fā)展的方向，為教育培養(yǎng)經(jīng)費的合理分配提供信息，在博士資助及國際化等方面給予綱領(lǐng)性意見。

日本長期實行“收費加貸學金”資助政策，博士主要通過擔任導師的科研助手獲得資助，同時有由日本學生支援機構(gòu)和社會財團以及地方政府提供獎助學金(獎學金分贈與和借貸兩種形式)。貸款分有息貸款和無息貸款，兩種貸款可同時申請，互不排斥。政府規(guī)定畢業(yè)后開始計息且利息上限不得超過3%。國家為博士生學術(shù)提供基金，充實促進年輕研究者的獨立制度，授予博士研究員稱號，為博士研究員提供標準化待遇，從2004年開始實行特別研究員制度。日本學生支援機構(gòu)的助學金以無息和有息兩種貸款方式提供，學業(yè)優(yōu)秀者可申請免還。對地方財團提供的獎學金，按附帶條件參加企業(yè)活動可不還款，但助學金需返還。地方政府提供的獎學金主要面向?qū)ο笫潜镜厣磳W生和父母在本地工作的學生。博士生參加國內(nèi)的、海外的各類學術(shù)會議時經(jīng)過申請可獲得研究科給予的資助，國內(nèi)學術(shù)會議資助來回旅費和每天5000日元的補助，海外資助的上限是200000日元。

二、四國資助模式特點

四國博士資助模式雖然因博士教育發(fā)展歷程、資助理念、具體國情等不同而存在差異，但經(jīng)過多年發(fā)展和不斷探索，基本形成了自己的資助體系，并在較大程度上對博士教育產(chǎn)生了積極影響，歸納起來主要有以下共同特點。

(一)廣泛的資助來源渠道

隨著博士生教育在國家戰(zhàn)略中的意義凸顯和規(guī)模的不斷擴大及現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)對高新技術(shù)的依賴，四國不斷調(diào)整策略，地方政府、基金會和企業(yè)等對博士教育也越來越重視，形成了多元主體參與下的博士資助模式。美國博士資助的主要提供者是聯(lián)邦政府部門和州政府，基金會、慈善組織、研究機構(gòu)、企業(yè)、宗教機構(gòu)、個人也逐漸加入到此行列。愛爾蘭博士資助主要來源于國家公共教育財政、地方政府、科研項目的資助、私人的慈善捐助、企業(yè)與高校的合作以及海外官方或社會團體的資助。德國博士不必交學費，主要通過擔任科研助手參與科研獲得資助，也可申請由德國政府、私人基金會、企業(yè)等提供的獎學金，校外研究機構(gòu)及各類贈款也是資助的來源。日本博士除了擔任導師的科研助手獲得資助外，日本學生支援機構(gòu)、社會財團以及地方政府提供的獎助學金也是資助來源。

(二)不斷加強的資助力度

四國對博士的資助金額漲幅和資助覆蓋面不斷擴大，資助力度總體呈上升趨勢。一方面是因為生活水平的提高，博士生的生活開支在增加，各國經(jīng)濟的繁榮發(fā)展也為此提供了可能;另一方面高新技術(shù)的研究需要大量的科研經(jīng)費作為支撐，技術(shù)的進步必然需要前期的投資。美國對博士生資助的覆蓋面和資助強度大幅上漲，不僅能夠抵付學雜費，而且還能滿足大部分生活費用的需要，實際上形成了多方參與分擔博士教育成本的格局。盡管愛爾蘭的生活水平較高，但高額的獎學金等資助能基本覆蓋博士生的薪酬和研究所需的費用。德國博士生資助水平較高，基本能滿足生活所需，屬于中等收入水平。日本在實行傳統(tǒng)貸學金政策基礎(chǔ)上不斷促進研究員制度，為博士提供標準化待遇。

(三)多樣化的資助方式

助研津貼、助教津貼、獎學金和助學金是各國較為穩(wěn)定的的博士資助方式，同時各種類型的補助金、國家貸款、基于各式雇傭關(guān)系的勞動報酬、基金會和個人對某些學科提供的長期或短期的資助、國家的學費減免及福利政策對傳統(tǒng)單一的資助方式做了較好補充。同時針對不同學科的特點和教育成本提供差異化的資助。

(四)激勵性的資助體制

四國的獎學金對申請人的條件都作了相關(guān)規(guī)定，需要申請者在學習、科研計劃或研究成果方面表現(xiàn)優(yōu)異，區(qū)別于普通獎學金的單項獎學金尤其如此。各國逐步建立和加強競爭性的撥款制度，“勞動報酬”類的津貼有時還采取了計時工資制。設立競爭性獎學金和科研課題來資助博士，并與博士生教育發(fā)展和科研產(chǎn)出的效率掛鉤正在成為一種普遍趨勢。

三、借鑒與啟示

我國博士生資助制度幾乎與我國博士生教育同時產(chǎn)生，并隨著社會經(jīng)濟體制改革不斷調(diào)整，積極開展博士培養(yǎng)機制改革試點工作，建立和完善以科學研究為主導的導師負責制和博士助研、助教和助管崗位制，大幅度提高了資助金額與覆蓋面，使資助類型更加多樣化。但仍然存在資助方式單一、資助結(jié)構(gòu)不合理、資助主體缺失、資助學科性差異大和生活性資助額度低等問題。美、德、日、愛爾蘭四國博士教育質(zhì)量的提高與合理的資助模式密不可分，成功經(jīng)驗值得我們借鑒。

(一)明確責任主體

博士生具有學生和準研究者的雙重身份，是國家科技、教育、經(jīng)濟等各個領(lǐng)域的高級人才，國家作為博士生教育的主要受益方，應擔當主要責任?？傮w上提高資助資助金總額度、受資助比例和資助強度不僅能改善博士生活，還能以投資模式控制博士教育的規(guī)模和質(zhì)量。基礎(chǔ)研究和人文社會科學研究等領(lǐng)域雖是社會發(fā)展的重要部分，但難以從市場上爭取到科研經(jīng)費，政府作為責任主體應給予一定扶持。

(二)開拓資助渠道

國家雖是責任主體，但博士的教育不能過分依賴政府的投入，為分擔教育成本可在擴大政府財政撥款的同時制定相關(guān)策略以吸引社會各界加大對博士的資助，尋求企事業(yè)、社會團體和個人的支持。特別是我國工程博士的定位決定了其培養(yǎng)模式需要更多的和實際相結(jié)合，校企合作、國內(nèi)與國際合作等是博士資助渠道的不二選擇。同時，要不斷完善和創(chuàng)新資助方式，調(diào)動各個方面的積極性，形成多元主體參與下的多層次資助體系。

(三)強化激勵資助

強化博士生資助的“激勵性質(zhì)”不僅能促進教育公平，也能激發(fā)博士的科研興趣和熱情，是對效率取向和科研創(chuàng)新激勵的體現(xiàn)。通過設置競爭性獎學金、重點課題等吸引國內(nèi)外優(yōu)秀生源，引導博士對國家需要的關(guān)鍵領(lǐng)域進行研究，對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和創(chuàng)新型國家建設有著重要的意義。

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