西南財經(jīng)大學國際商學院 蔣翼超 管慰

根據(jù)楊小凱等人創(chuàng)立的新興超邊際分析下的古典貿(mào)易理論，國內(nèi)貿(mào)易的延伸發(fā)展是國際貿(mào)易，國際貿(mào)易是國際化分工和專業(yè)化分工協(xié)作的產(chǎn)物。楊小凱等人用超邊際分析方法闡述了市場容量會因市場交易效率的提高而擴大，進而促進區(qū)域市場和國際市場的一體化。一個大范圍的市場會將相互分割的局部性市場融合為一體化的相互緊密聯(lián)系的市場，也將會折衷專業(yè)化分工的益處和交易成本之間的兩難問題沖突。交易效率的高低決定著國際貿(mào)易的發(fā)展深度與發(fā)展規(guī)模，而交易效率又取決于交易成本，即交易效率越高(交易成本越小)，消費者從專業(yè)化分工協(xié)作中獲得的凈福利就越高，帕累托改進得以實現(xiàn)，國際貿(mào)易就會有越快的發(fā)展速度。按照協(xié)議形式跨越國境有償轉(zhuǎn)讓以技術(shù)為標的物的國際貿(mào)易形式是國際技術(shù)貿(mào)易。技術(shù)產(chǎn)品在專業(yè)化分工協(xié)作中給各國消費者帶來的凈福利與其市場交易成本因國際市場交換而產(chǎn)生的高低力量對比決定著國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展演進，國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展會由于專業(yè)化分工協(xié)作的利益為很高的市場交易成本所抵消而受到約束。所以，國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展與交易成本的高低呈非線性的負相關(guān)關(guān)系。

1 國際技術(shù)貿(mào)易交易成本的影響因素

國際技術(shù)貿(mào)易，是一種特殊的國際貿(mào)易方式，國際技術(shù)貿(mào)易自身的特性和政府對技術(shù)的進出口管制是影響技術(shù)貿(mào)易交易成本的特殊性因素。

1.1 技術(shù)貿(mào)易自身的特性對交易成本的影響

與國際貨物貿(mào)易不同，國際技術(shù)貿(mào)易的貿(mào)易標的物是一種無形的技術(shù)產(chǎn)品和服務，即包含廣義人力資本的勞動成果。技術(shù)貿(mào)易一般只進行使用權(quán)的讓渡獲得使用費收入，交易的是無形性和異質(zhì)性技術(shù)商品。技術(shù)的價值由于沒有直觀、確切的質(zhì)量評價指標體系而難以衡量，技術(shù)投入到實際生產(chǎn)中的多帶來的經(jīng)濟效益決定著技術(shù)商品的價格，并且真正實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移并取得經(jīng)濟收益的周期較長。這些特征都會使技術(shù)貿(mào)易所需的交易成本受到影響。

1.1.1 國際技術(shù)貿(mào)易中較高的定價成本

市場交易可能帶來的生產(chǎn)者和消費者效用及市場對交易標的物的需求狀況一般是商品市場定價的依據(jù)，而這兩個因素均與市場交易標的物的質(zhì)量密切相關(guān)。技術(shù)接受方鑒于具有無形性的特征的技術(shù)商品、質(zhì)量評價標準缺乏確定性，就會有必要在技術(shù)產(chǎn)品定價前廣泛地收集產(chǎn)品技術(shù)的特點、產(chǎn)品供給方的技術(shù)資本條件和人力資源條件、供給方的市場信譽及供給方所提供的技術(shù)產(chǎn)品的穩(wěn)定性質(zhì)量等產(chǎn)品和市場信息以保證技術(shù)引進的質(zhì)量和避免購買到的技術(shù)是“價高質(zhì)次”的產(chǎn)品。由于不易獲取技術(shù)產(chǎn)品交換的信息，技術(shù)產(chǎn)品交易信息的收集和交易信息的綜合評價的難度相應的增加，將會提高國際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)產(chǎn)品的定價成本。

1.1.2 國際技術(shù)貿(mào)易中較高的談判成本和簽訂成本

由于信息在技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)品的供給方和受讓方之間的不對稱性引起了談判成本和簽訂成本的增加。雖然信息不對稱存在于買賣雙方之間進行的任何一種交易中，但是技術(shù)貿(mào)易中的信息不對稱性尤為突出，技術(shù)貿(mào)易交易的是帶壟斷競爭性的技術(shù)產(chǎn)品，技術(shù)產(chǎn)品的供給方憑著技術(shù)的異質(zhì)性而對所轉(zhuǎn)移的技術(shù)產(chǎn)品和實施的技術(shù)交易具有相當程度的壟斷權(quán)，而信息不對稱由于技術(shù)商品的無形性而加大，這就造成技術(shù)商品的供給方和受讓方具有機會主義傾向，技術(shù)貿(mào)易中的“逆向選擇”現(xiàn)象產(chǎn)生。帶有機會主義傾向的契約雙方簽訂的合約就會呈現(xiàn)出不完備性，并且為了達成最終的交易條框需要艱難的討價還價，談判成本和簽訂成本將會因為簽約所花費的時間成本和機會成本而提高。

1.1.3 國際技術(shù)貿(mào)易中的較高執(zhí)行成本

執(zhí)行成本是簽訂契約以后執(zhí)行合約所花費的各種費用的總和，包括違約行為的懲罰費用和專用性資產(chǎn)引致的實施費用。技術(shù)商品使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓是國際技術(shù)貿(mào)易的重要內(nèi)容，技術(shù)供給方仍保留技術(shù)商品的所有權(quán)，只是部分讓渡技術(shù)商品的使用價值，技術(shù)秘密很可能被供給方和受讓方泄露進而構(gòu)成違約行為，相當困難的確定違約行為發(fā)生的違約責任。作為專用性很高的技術(shù)商品資產(chǎn)，其資產(chǎn)的專用性隨著商品價值的提高而不斷增強，國際技術(shù)貿(mào)易中的交易成本將會因此而增加。另外，保護技術(shù)產(chǎn)權(quán)的成本會因高度專用性的技術(shù)商品而產(chǎn)生，因為技術(shù)產(chǎn)權(quán)需要完備的保護，而完備的保護技術(shù)的秘密性就需要花費額外的維權(quán)費用。

1.2 政府管制對交易成本的影響

國際技術(shù)進出口受到各國政府不同程度的管制，主要表現(xiàn)在技術(shù)商品的進出口受到行政主管部門較強的干預。一方面，許多發(fā)展中國家都會在法律中設(shè)立明確的關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，政府主管部門負責審查、批準或登記所有重要的技術(shù)商品引進合同，經(jīng)過此程序后，技術(shù)引進合同才會生效。而法律中沒有要求一般的商品貿(mào)易合同必須經(jīng)過此審批程序，技術(shù)供給方和需求方會因此而增加在合約訂立和執(zhí)行上的花費，交易成本相應的增加。而且技術(shù)供給方為獲得政府配額頒發(fā)的經(jīng)營許可證將會采取“尋租”行為，這是訂立和執(zhí)行契約之外增加的交易成本；另一方面，許多發(fā)達國家通過制定許多政策或法律上關(guān)于技術(shù)貿(mào)易禁止性或限制性規(guī)定以及加大對技術(shù)商品出口合同的審批力度來控制尖端、保密技術(shù)進而保持其技術(shù)出口方的壟斷優(yōu)勢。技術(shù)供給方的將會因此而增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓的難度，技術(shù)貿(mào)易的交易成本因此而進一步提高。

2 降低技術(shù)貿(mào)易交易成本的制度設(shè)計

由于國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展與交易成本的高低呈非線性的負相關(guān)關(guān)系。而且技術(shù)貿(mào)易的交易成本將會因技術(shù)貿(mào)易自身的特殊性和政府對技術(shù)進出口貿(mào)易的管制而提高，因此，交易成本的降低將會是國際技術(shù)貿(mào)易進一步發(fā)展深化的制度性必要條件?？梢酝ㄟ^有效的制度設(shè)計來降低由技術(shù)供給方和受讓方之間的信息不對稱性、技術(shù)供給雙方的機會主義傾向和技術(shù)貿(mào)易交易中存在的不確定性風險等重要制度性因素所提高的國際技術(shù)貿(mào)易中的交易成本?！爸贫仁巧鐣袀€人遵循的一套行為規(guī)則，抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的機會主義行為，為一個共同體所共有，并總是依靠某種懲罰將人類行為導入可合理預期的軌道”(柯武剛、史漫飛，2000)。設(shè)計出來的制度的基本作用之一就在于規(guī)范約束相互關(guān)聯(lián)的當事人之間的關(guān)系，減少交易的不確定性進而降低信息成本，把妨礙各方合作的能夠順利進行的不利因素減少到最小化的程度?？扑拱呀灰壮杀镜漠a(chǎn)生設(shè)定為制度產(chǎn)生的根源，而新設(shè)定的制度的實施運作反過來降低契約所涉及的交易成本。下面的分析將主要從產(chǎn)權(quán)制度、跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟和國際制度設(shè)計三個方面來說明減少國際技術(shù)貿(mào)易交易成本的可能性。

2.1 產(chǎn)權(quán)制度

科斯指出，市場交易要在產(chǎn)權(quán)明確界定和交易成本相對低的基礎(chǔ)上進行的。諾思說:“國家或政府等組織具有暴力方面的比較優(yōu)勢而獲得界定和行使從本質(zhì)上說具有排他性權(quán)利的產(chǎn)權(quán)的地位?！碑a(chǎn)權(quán)能夠在一個人與其他人進行市場交易的過程中幫助雙方或多方當事人形成合理的市場預期，將市場的外部性內(nèi)部化，從而達到交易成本降低的效果，這就是產(chǎn)權(quán)的重要性和經(jīng)濟學魅力所在。“產(chǎn)權(quán)弱化”現(xiàn)象將會由于政府對技術(shù)進出口的管制行為而出現(xiàn)，額外的交易成本由于產(chǎn)權(quán)的不完整性的完備化設(shè)定而不斷增加。技術(shù)資產(chǎn)只有在明確清晰界定的技術(shù)產(chǎn)權(quán)且有效地保障其實施的基礎(chǔ)上才會實現(xiàn)其所有權(quán)和使用權(quán)的自由完整的讓渡，才會規(guī)避技術(shù)產(chǎn)品交易的“外部效應”、“低效率”等現(xiàn)象，減少契約簽訂、執(zhí)行和監(jiān)督的花費，從而降低技術(shù)貿(mào)易的交易成本，實現(xiàn)交易雙方的福利增加。

2.2 跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟

跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟是在國際技術(shù)貿(mào)易中的跨國公司內(nèi)部或跨國公司之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性日益提高的背景下出現(xiàn)的一種全新的制度設(shè)計。跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的主體是跨國公司，該聯(lián)盟在跨國公司技術(shù)貿(mào)易的過程中通過建立一種中長期的合作關(guān)系來實現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)整體合作利益和各成員利益的最大化。跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種全新的、靈活的制度設(shè)計，隨著技術(shù)資產(chǎn)的商品專用性程度的高低演變，該聯(lián)盟的一體化程度會相應的變化，而克服技術(shù)創(chuàng)新在國際技術(shù)市場中發(fā)展所面臨的種種限制和不利因素，從而有效地降低交易成本，提高國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展層次和發(fā)展深度。該制度設(shè)計一方面可以減少為達成技術(shù)貿(mào)易合約而進行的談判次數(shù)和談判難度；另一方面，技術(shù)供受方之間的信息不對稱性會因雙方的合作開發(fā)技術(shù)而減少，國際技術(shù)貿(mào)易將在交易雙方或多方的市場力量平衡的基礎(chǔ)上進行，市場參與者的機會主義傾向會因此而降低，交易雙方或多方的定價、討價還價、信用保證的等于合約有關(guān)的交易成本會大大減少。

2.3 國際制度設(shè)計

目前尚沒有形成國際統(tǒng)一的關(guān)于國際技術(shù)貿(mào)易的國際公約，WTO框架下的一系列關(guān)于國際技術(shù)貿(mào)易的制度設(shè)計，有利于技術(shù)貿(mào)易的交易成本降低。主要表現(xiàn)在兩個方面:

(1) 《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》保護技術(shù)貿(mào)易涉及的知識產(chǎn)權(quán)。技術(shù)貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域通過引入最惠國待遇原則，消除了知識產(chǎn)權(quán)交易國之間的歧視現(xiàn)象，促進了技術(shù)貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)交易的自由有序的競爭。交易成本的高低與競爭的充分程度密切相關(guān)，交易成本隨著競爭的充分性的增加而降低，技術(shù)貿(mào)易的交易雙方或多方的機會主義傾向也將會因此而逐漸減弱。同時，WTO各成員國通過加大對知識侵權(quán)行為的保護力度來提供全面而嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，提高了技術(shù)供給方和受讓方的違約成本，抑制交易中“外部效應”和“道德風險”的產(chǎn)生，技術(shù)貿(mào)易的開展有更安全的制度保障。

(2)技術(shù)貿(mào)易的法律信息公開化。WTO規(guī)定各成員國在技術(shù)貿(mào)易中應遵守信息披露和提高透明度原則，應定期、及時地將技術(shù)貿(mào)易的實施狀況報告給政策評審委員會。這樣，技術(shù)貿(mào)易供給方和受讓方就可以在搜集技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的法律信息的過程中不斷提高效率，減少交易的不確定性，節(jié)約法律信息的不透明性引致的交易成本。

3 結(jié)語

總之，明確界定的產(chǎn)權(quán)、合作性的跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟和國際技術(shù)貿(mào)易的制度設(shè)計將會降低技術(shù)貿(mào)易的交易成本，并且現(xiàn)實中具有很強的可操作性。更有效的制度設(shè)計將會隨著國際技術(shù)貿(mào)易的未來發(fā)展而出現(xiàn)，從而促進國際技術(shù)貿(mào)易交易成本的進一步降低和貿(mào)易發(fā)展層次的深化。發(fā)展中國家在國際技術(shù)貿(mào)易中的缺乏具有持久性、不可復制性的核心競爭力的比較優(yōu)勢，制度設(shè)計應立足于本國貿(mào)易的現(xiàn)實條件，積極參與國際技術(shù)貿(mào)易的市場交易中去，學習發(fā)達國家技術(shù)貿(mào)易的制度設(shè)計經(jīng)驗，設(shè)定本國適用的貿(mào)易制度，提升本國技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展層次。

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