首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 蘭英

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長、人類社會進(jìn)步的重要源泉。而以企業(yè)為主體的、以贏利為目的的創(chuàng)新活動為社會的技術(shù)進(jìn)步提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。企業(yè)為了獲得最大利潤在不同的市場結(jié)構(gòu)下去經(jīng)營，有著不同的經(jīng)濟(jì)行為特征。在創(chuàng)新問題上，我們能看到處于不同市場結(jié)構(gòu)下的企業(yè)有著不同的創(chuàng)新動因。所以，企業(yè)創(chuàng)新及其采用新技術(shù)的動機(jī)問題引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們極大的關(guān)注，并進(jìn)行了深入的研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在不同的市場結(jié)構(gòu)下，創(chuàng)新的動機(jī)是不一樣的，同時創(chuàng)新能力大小也不同。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特(Joseph Schumpeter)在1921年將創(chuàng)新概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出了創(chuàng)新理論，他把創(chuàng)新界定為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的“新組合”，也就是把一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。熊彼特所說的創(chuàng)新是一種廣泛意義上的企業(yè)的創(chuàng)新，包含了技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家對技術(shù)創(chuàng)新的概念在熊彼特的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上逐步的深化。本文中的企業(yè)創(chuàng)新是指企業(yè)通過采取新技術(shù)、新工藝、新組織，新的經(jīng)營管理、營銷等方法建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營管理系統(tǒng)，從而擴(kuò)大市場占有率，實(shí)現(xiàn)市場價值，并實(shí)現(xiàn)長期利潤最大化，提升企業(yè)競爭力的過程。

1 市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)不同的市場結(jié)構(gòu)的特征，將市場劃分四種類型：完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和完全壟斷市場。劃分的依據(jù)為競爭程度的強(qiáng)弱。在不同的不同市場結(jié)構(gòu)中，盡管條件各異，廠商的行為也不同，但追逐最大利潤始終是廠商追逐的最終目標(biāo)。

究竟什么樣的市場結(jié)構(gòu)更能激勵企業(yè)的創(chuàng)新？經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?yōu)榇苏归_了激烈的爭論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們有兩種觀點(diǎn)。一部分學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)只有在競爭的市場上，才有開發(fā)新技術(shù)，創(chuàng)造新產(chǎn)品的積極性，壟斷的市場結(jié)構(gòu)下的企業(yè)缺乏開發(fā)新產(chǎn)品的積極性。但以熊彼特為代表的另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻反對競爭市場是技術(shù)創(chuàng)新的主要機(jī)制，主張壟斷市場有利于技術(shù)變革，是社會技術(shù)進(jìn)步的主要動力。熊彼特認(rèn)為，壟斷在創(chuàng)新方面的優(yōu)勢是很明顯的：可以采用一系列手段如專利版權(quán)和商標(biāo)來阻止競爭者在某些方面的領(lǐng)先；可以利用研發(fā)方面的聲譽(yù)來吸引人才；可利用資金優(yōu)勢進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)。壟斷之所以有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新的外溢性的存在。企業(yè)在競爭的市場結(jié)構(gòu)下，有一種擔(dān)心，即它的新技術(shù)、新發(fā)明可能很快被競爭對手模仿，從而減少了發(fā)明的收益，這種技術(shù)創(chuàng)新的外溢性影響了創(chuàng)新者的積極性。而在壟斷的市場結(jié)構(gòu)下，創(chuàng)新者的發(fā)明創(chuàng)造有壟斷的保護(hù)，他們會積極地大規(guī)模地投入研發(fā)費(fèi)用搞創(chuàng)新不會受到外溢性的影響，從而獲得更大的市場份額，獲得更大的利潤。

2 產(chǎn)業(yè)的市場競爭壓力與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

無論是高度集中的寡頭壟斷市場和完全壟斷市場，還是大量的小公司占優(yōu)勢的壟斷競爭市場，競爭的壓力都是相當(dāng)大的。企業(yè)在激烈的市場競爭中，只有不斷進(jìn)行新技術(shù)開發(fā)，采用新的生產(chǎn)方法、生產(chǎn)新產(chǎn)品，進(jìn)入新市場，才能使企業(yè)得以生存和發(fā)展并獲得更大的利潤。熊彼特認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新條件下，市場具有連續(xù)的、暫時的壟斷的特征。一個技術(shù)創(chuàng)新使前面的創(chuàng)新過時，潛在競爭的威脅促使在位廠商必須不斷地進(jìn)行研究開發(fā)，因此，潛在競爭是從事創(chuàng)新研發(fā)的重要刺激物。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一致認(rèn)為，技術(shù)變動導(dǎo)致競爭增強(qiáng)。但關(guān)于市場競爭壓力與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力問題上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的觀點(diǎn)是不一致的。

一部分學(xué)者認(rèn)為，只有競爭市場，才有開發(fā)新技術(shù)、創(chuàng)造新產(chǎn)品的積極性，壟斷的市場結(jié)構(gòu)缺乏開發(fā)新技術(shù)的積極性。原因如下：(1)壟斷企業(yè)有著穩(wěn)定的市場勢力，因而對技術(shù)開發(fā)的積極性不高；(2)壟斷企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果提高生產(chǎn)率方面不占優(yōu)勢，因而影響了壟斷企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)的積極性；(3)技術(shù)開發(fā)投資多、風(fēng)險大，影響了壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

另一部分學(xué)者認(rèn)為，在競爭激烈的市場上，由于技術(shù)創(chuàng)新的外溢性，一項(xiàng)新技術(shù)的發(fā)明很可能為競爭對手所模仿，從而減少了發(fā)明的收益，影響了創(chuàng)新者的積極性。只有大壟斷企業(yè)才有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動力，而競爭性企業(yè)不存在這種利益的驅(qū)動。在壟斷的條件下，技術(shù)發(fā)明者有壟斷保護(hù)，他們會積極地進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)投入，不會受到外溢性的影響。

我們認(rèn)為，由產(chǎn)業(yè)的市場競爭壓力帶來的企業(yè)創(chuàng)新在壟斷和競爭條件下的動力是不一樣的，應(yīng)該全面而客觀地分析。不同市場結(jié)構(gòu)下的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的收益、效率上都表現(xiàn)出各自的優(yōu)勢、特點(diǎn)。

大量的實(shí)證分析顯示，創(chuàng)新活動在一個市場結(jié)構(gòu)介于完全競爭市場和完全壟斷市場之間的企業(yè)中最多。因?yàn)檫^多的競爭會挫傷創(chuàng)新的積極性，創(chuàng)新者并不能從創(chuàng)新中獲得足夠的報酬；壟斷程度過高會使企業(yè)減少創(chuàng)新活動。

3 企業(yè)的規(guī)模與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與其規(guī)模大小有著密切的關(guān)系。究竟是大企業(yè)還是小企業(yè)更有利于創(chuàng)新活動，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的觀點(diǎn)也是不一致的。

主張壟斷性大企業(yè)有利于創(chuàng)新的學(xué)者們認(rèn)為，研發(fā)活動多數(shù)由壟斷性大企業(yè)來承擔(dān)，因?yàn)檫@些企業(yè)在創(chuàng)新方面有著自己特有的優(yōu)勢：(1)風(fēng)險擴(kuò)散。大企業(yè)可通過其他項(xiàng)目的獲得來支持新項(xiàng)目的研發(fā)，小企業(yè)的資金有限，他們一旦向新的研發(fā)項(xiàng)目中投入大量的資源，將會承擔(dān)很大的風(fēng)險。(2)巨大的成本負(fù)擔(dān)。技術(shù)創(chuàng)新的成本非常大，壟斷性大企業(yè)在這方面有著優(yōu)勢。大企業(yè)投放巨額資金，進(jìn)行大規(guī)模研究和開發(fā)不僅有其必要性，而且有其可能性。壟斷性大企業(yè)在研究與開發(fā)費(fèi)用上占有很大比重，是中小企業(yè)企業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能與其相比的。

主張競爭性小企業(yè)有利于創(chuàng)新的學(xué)者們認(rèn)為，在競爭的初始條件下源于創(chuàng)新的盈利都是創(chuàng)新利潤，因?yàn)榇藭r企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤為零。在壟斷的初始條件下企業(yè)在創(chuàng)新前就能獲得經(jīng)濟(jì)利潤，創(chuàng)新導(dǎo)致的利潤增量是創(chuàng)新后的增加部分，并不是創(chuàng)新后利潤的全部。從這個角度看，完全競爭產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新預(yù)期收益高于完全壟斷產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新預(yù)期收益。完全競爭的小企業(yè)比完全壟斷的大企業(yè)的創(chuàng)新動力更強(qiáng)。

實(shí)證研究表明，在企業(yè)的規(guī)模與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新力的關(guān)系中，大企業(yè)和中小企業(yè)的作用是相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充的。有些大企業(yè)先行推出某項(xiàng)創(chuàng)新和發(fā)明，會對產(chǎn)業(yè)內(nèi)的其他中小企業(yè)的市場份額構(gòu)成威脅，從而中小企業(yè)也會加快創(chuàng)新的步伐。而中小企業(yè)的創(chuàng)新又對處于壟斷地位的大企業(yè)形成了挑戰(zhàn)和競爭的壓力，這樣引起的一系列反映，使整個產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)速度加快，從而加速了技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程。

4 創(chuàng)新的個人收益、社會收益與技術(shù)創(chuàng)新

一項(xiàng)創(chuàng)新與發(fā)明不僅帶來了私人利益，而且產(chǎn)生了外部效應(yīng)增進(jìn)了社會收益。從長期考察，由于創(chuàng)新的擴(kuò)散效應(yīng)和溢出效應(yīng)的存在，創(chuàng)新的社會收益遠(yuǎn)大于創(chuàng)新者本人的私人收益。

由于創(chuàng)新活動中的知識產(chǎn)品具有公共品的特征，如果其他企業(yè)可以無償模仿新產(chǎn)品、新工藝，從而減少了創(chuàng)新的私人收益，影響了創(chuàng)新者的積極性，創(chuàng)新活動就不會大量出現(xiàn)。同時，創(chuàng)新活動中的知識產(chǎn)品還具有社會價值：在創(chuàng)新活動中由于運(yùn)用了新工藝、新方法將降低現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，并使整個社會在投入要素為一定的情況下生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品。大量的新產(chǎn)品將提高生產(chǎn)率或滿足新的消費(fèi)需求?？梢?，創(chuàng)新與研發(fā)活動對經(jīng)濟(jì)社會的重要性。所以，對創(chuàng)新與研發(fā)的激勵是必要的。(1)專利制度鼓勵技術(shù)創(chuàng)新。專利是政府授予發(fā)明者的一種法律文書，它給予發(fā)明者在一個既定年限內(nèi)從某個特定的發(fā)明中獲利的獨(dú)享權(quán)利。它的基本目的是限制模仿，鼓勵創(chuàng)新。盡管專利制度賦予企業(yè)暫時的壟斷權(quán)力，而形成了一定市場壟斷，但它在鼓勵新產(chǎn)品開發(fā)、工藝創(chuàng)新方面作用很大，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長。(2)政府獎勵和研發(fā)補(bǔ)貼。政府可以設(shè)立獎金，以鼓勵那些成功的發(fā)明者。政府在支付獎金后，任何人都可以利用這一創(chuàng)新成果，從而使創(chuàng)新發(fā)揮最大的社會效益。政府還可以給予研發(fā)支出一定的稅收減免，也可直接付款給企業(yè)以資助其進(jìn)行研發(fā)。

5 幾點(diǎn)啟示

5.1 優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新的政策環(huán)境

盡量減少政府的不必要的行政干預(yù)，讓市場有效配置資源的功能得到充分的發(fā)揮。將健康、有序的市場機(jī)制必將激勵企業(yè)不斷地去進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、工藝研發(fā)能力和采用新技術(shù)等活動。

5.2 發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新活動中的主體作用

建立有利于企業(yè)創(chuàng)新的體制機(jī)制。包括以下幾個方面：建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，把自主創(chuàng)新規(guī)劃納入企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，建立有效的激勵機(jī)制。同時還要建立高水平的企業(yè)研發(fā)隊(duì)伍，落實(shí)和完善相關(guān)的制度，鼓勵不同企業(yè)的研發(fā)交流和合作，鼓勵建立產(chǎn)學(xué)研的合作。

5.3 政府應(yīng)直接或間接促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)費(fèi)用

企業(yè)創(chuàng)新活動會加快技術(shù)進(jìn)步的步伐，而技術(shù)進(jìn)步會影響經(jīng)濟(jì)增長及社會福利的增加。出于經(jīng)濟(jì)增長的目的，政府應(yīng)該促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投資或直接資助企業(yè)的研發(fā)。比如，在美國科研費(fèi)用中有多項(xiàng)來源，其中主要有政府、研究機(jī)構(gòu)和私人企業(yè)。在這些經(jīng)費(fèi)中壟斷企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長最快，其次是政府的科研經(jīng)費(fèi)增長的也較快。正是因?yàn)榇耍绹目茖W(xué)發(fā)明最為頻繁，專利項(xiàng)目最多，創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮，成為世界科技強(qiáng)國。

5.4 政府應(yīng)該扶持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展

政府應(yīng)該積極發(fā)展技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、大力發(fā)展技術(shù)評估、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等各類科技中介組織。加快技術(shù)交易市場的建設(shè)，促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和利用。

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