陳永成 劉小紅

（江西中醫(yī)學(xué)院，南昌 330004）

一、引言

《政府采購協(xié)議》（GPA）是WTO框架下的一個諸邊協(xié)議，其約束力僅限于成員國（地區(qū)）。2007年12月28日，中國政府正式向WTO秘書處遞交了加入GPA申請書和初步出價清單，標(biāo)志著中國政府正式啟動加入世界貿(mào)易組織《政府采購協(xié)議》（GPA）談判。2010年，遞交第一次修改的出價清單，標(biāo)志著加入政府采購協(xié)議的談判進(jìn)入攻堅(jiān)階段。每一次出價磋商，面對咄咄逼人的成員方要價，中國政府要作出多大程度的讓步或者要采取什么策略，才能讓成員方感受到中國加入GPA的“誠意”。為了確保中國綜合利益的最大化，中國的政府采購市場應(yīng)該怎樣開放？是一步到位，還是逐步開放？大多數(shù)文獻(xiàn)對此持以謹(jǐn)慎態(tài)度。充分準(zhǔn)備固然重要，比如在開放領(lǐng)域、法律框架、人才儲備等方面做好與GPA的銜接工作，但是也不能忽視GPA的演變，認(rèn)真研究GPA新文本，為用好用足針對發(fā)展中國家的優(yōu)惠政策奠定基礎(chǔ)。實(shí)際上，GPA的演變過程是在既定協(xié)議制度框架下與協(xié)議成員方進(jìn)行博弈的過程。本文試圖采用演化博弈論理論對GPA的演變進(jìn)行模型構(gòu)建，分析它的演變規(guī)律及其相關(guān)條件。結(jié)構(gòu)安排大致如下：第二部分是文獻(xiàn)綜述，主要概述演化博弈理論的相關(guān)研究和政府采購協(xié)議的相關(guān)研究；第三部分是理論模型，包括模型的基本假設(shè)、演化穩(wěn)定策略和制度安排；第四部分是政策與建議。根據(jù)前文的模型分析，針對以下兩個問題提出政策建議：如何進(jìn)一步完善中國的政府采購制度，以及采取什么談判策略加入GPA。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）關(guān)于GPA的研究

在國外，關(guān)于GPA的研究主要集中于政府采購與WTO的關(guān)系。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sue Arrowsmith（2003）通過闡述GPA的發(fā)展歷程，說明了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的非歧視、透明度、公平競爭等基本原則是如何被引入了政府采購領(lǐng)域。Micheal Tipman（2003）則主要探討了作為國際諸邊貿(mào)易協(xié)定的GPA是否可以納入WTO國際多邊協(xié)定下的可能性。

在國內(nèi)，關(guān)于GPA的研究主要集中在四個方面：

第一，系統(tǒng)地介紹了WTO的《政府采購協(xié)定》。肖北庚（2002、2004、2005）認(rèn)為，《政府采購協(xié)議》實(shí)施機(jī)制的基礎(chǔ)是締約國承諾，核心是雙層救濟(jì)體制，關(guān)鍵是締約國立法與司法保障。任際（2005）解讀了《政府采購協(xié)定》的非歧視原則及其適用例外，認(rèn)為這些充滿彈性的規(guī)則，對中國掌握談判主動權(quán)提供了廣闊空間。

第二，分析中國加入GPA的利弊。趙謙（2010）認(rèn)為，加入GPA有利于規(guī)范政府采購市場；有利于提高政府采購效益；有利于擴(kuò)大龍頭企業(yè)的市場份額；有利于提升中國形象。類似這樣的研究還有鄧?yán)A（2010）。她分析了加入GPA后開放湖北政府采購市場的利弊及對策。于安（2005）認(rèn)為，加入《政府采購協(xié)定》不但將使中國市場完整地對外開放，提高公共品的質(zhì)量，增強(qiáng)國內(nèi)供應(yīng)商的競爭能力，利于國內(nèi)產(chǎn)品和供應(yīng)商拓展國際市場，而且將極大地促進(jìn)國內(nèi)政府采購制度的完善和行政改革的發(fā)展。因此，他主張中國要盡快加入GPA。相反，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為加入時要慎重考慮，國際組織制訂的規(guī)則往往有利于發(fā)達(dá)國家，開放中國的政府采購市場要注意漸進(jìn)性策略和傾斜性策略（詹靜濤，2005）。

第三，對中國政府采購市場開放進(jìn)行博弈論分析。甘蕾（2008）運(yùn)用靜態(tài)博弈模型闡釋中國政府采購市場開放應(yīng)考慮的因素，并提出建議。

第四，借鑒外國政府加入GPA的經(jīng)驗(yàn)。無名氏（2008）以GPA的相關(guān)條例為切入點(diǎn)，分析美國加入GPA有關(guān)情況及對中國的啟示。趙謙（2011）經(jīng)過實(shí)地考察，分析美國的政府采購制度，對中國政府采購市場開放進(jìn)行新的思考。

經(jīng)過對現(xiàn)有文獻(xiàn)梳理之后，發(fā)現(xiàn)鮮有研究GPA的演變規(guī)律的文獻(xiàn)。因此，我們可以綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)對GPA內(nèi)容、利弊分析等優(yōu)勢上，進(jìn)一步對GPA的演變規(guī)律進(jìn)行研究。

（二）關(guān)于演化博弈的研究

演化博弈理論已成為當(dāng)前流行的經(jīng)濟(jì)理論之一，起源于生態(tài)學(xué)家 Maynard Smith&Price（1973）提出演化穩(wěn)定策略（Evolutionarily stable strategy，ESS）。隨后，演化博弈對傳統(tǒng)博弈拓展（例如，放松理性假設(shè)、精煉納什均衡以及考察動態(tài)調(diào)整過程），進(jìn)一步推動演化博弈的發(fā)展，包括從演化穩(wěn)定均衡發(fā)展到隨機(jī)穩(wěn)定均衡（Stochastically stable equilibrium），從確定性的復(fù)制者動態(tài)模型發(fā)展為隨機(jī)的個體學(xué)習(xí)動態(tài)模型等（黃凱南，2009）。

在國內(nèi)，很多文獻(xiàn)對演化博弈論理論進(jìn)行介紹和引進(jìn)，以及運(yùn)用演化博弈理論的模型分析經(jīng)濟(jì)問題，如金宏等（2007）和韓國文（2008）運(yùn)用演化博弈理論模型分析金融問題。王長峰（2011）利用演化博弈理論分析現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)競爭與合作行為。王維國，王霄凌（2012）建立了低碳政策下高能耗企業(yè)減排行為的演化博弈模型，分析高能耗企業(yè)與政府部門作為不同類群體的演化博弈動態(tài)穩(wěn)定均衡。由此可見，構(gòu)建演化博弈模型分析經(jīng)濟(jì)問題已成為一種重要的經(jīng)濟(jì)分析方法。

三、模型

（一）演化博弈理論模型基本假設(shè)及其分析

政府采購市場是一個比較特殊的消費(fèi)市場，它的封閉是暫時的，開放是必然的。從國際有關(guān)國家和地區(qū)的實(shí)踐來看，政府采購市場的開放都講究漸進(jìn)性和次序性。如加拿大、日本、韓國、中國香港地區(qū)等國家或地區(qū)，都經(jīng)歷了較長時間才開放政府采購市場。為什么？實(shí)踐證明，政府采購市場開放的過程是欲加入GPA的國家跟GPA的締約國討價還價的過程，換句話說，它是GPA相關(guān)制度的演化博弈結(jié)果。演化穩(wěn)定策略（Evolutionary Stable Strategy，ESS）是演化博弈分析的核心概念。簡單而言，演化穩(wěn)定策略是指在具有一定規(guī)模的的博弈全體中，博弈方因有限理性而不可能在每一次博弈中都能找到最優(yōu)的均衡點(diǎn)，只能模仿和改進(jìn)過去自己和別人的最有利戰(zhàn)略，如此反復(fù)地博弈，最后所有的博弈方都會趨于的那個穩(wěn)定的策略。

為了簡單起見，本文將WTO締約國分成GPA締約國（簡稱“締約國”，下同）和“非締約國”（簡稱“非約國”，下同），并且雙方經(jīng)濟(jì)實(shí)力對等。雙方的策略集合都為{開放，不開放}。加入GPA過程是在一個具有不確定性和有限理性的空間進(jìn)行，同時他們之間的策略又是相互影響的，締約國和非約國根據(jù)其他成員的策略選擇，考慮在自身群體中的相對適應(yīng)性，來選擇和調(diào)整各自的策略。博弈雙方的支付矩陣見表1。

在支付矩陣中，u、v分別表示博弈雙方政府采購市場不開放時獲得的正常收益；u+r1-c1和v+r2-c2分別表示博弈雙方政府采購市場開放時獲得的凈收益（ri表示開放將帶來額外收益，ci表示開放時要付出的成本）。

?

設(shè)p表示“非締約國”群體中“非締約國”使用策略1（開放）的比例，q表示“締約國”群體中“締約國”使用策略1（開放）的“比例，則狀態(tài)s={（s11，s12），（s21，s22）}={（p，1-p），（q，1-q）}可用（0，1）×（0，1）區(qū)域上的一點(diǎn)（p，q）來描述，（p，q）反映了政府采購市場開放演化的動態(tài)演化過程。

由表1可得，“非約國”采用策略1的適應(yīng)度（收益）為：

“非約國”采用策略2的適應(yīng)度為：

“非約國”平均適應(yīng)度為：

同理，“締約國”采用策略1的適應(yīng)度（收益）為：

“締約國”采用策略2的適應(yīng)度為：

“締約國”平均適應(yīng)度為：

（二）政府采購市場開放的演化穩(wěn)定策略

根據(jù)演化的原理，一種策略的適應(yīng)度或支付比種群的平均適應(yīng)度高，這種策略就會在種群中發(fā)展，那么在種群中使用某個策略的個體在種群中所占比例的增長率大于零（Friedman D，1991；Friedman D，1998；Herbert Gintis，2000）。

因此，采用策略1的“非約國”和“締約國”的在其相應(yīng)的種群中所占比例的增長率分別為：

所以

同樣的道理，有：

所以

那么，政府采購市場開放系統(tǒng)的演化可用式（1）和式（2）組成的系統(tǒng)來描述。

令式（1）等于零，有：

此時，“非約國”群體中使用策略1的非約國所占的比例是穩(wěn)定的。

同理，當(dāng)且僅當(dāng)q=0，或者q=1，或者p=c2/r2時，“締約國”群體使用策略1的“締約國”所占的比例是穩(wěn)定的。因此，該系統(tǒng)有5個局部平衡點(diǎn)。

根據(jù)Friedman（1991）提出的方法，演化系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性可由該系統(tǒng)的雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到。方程（1），（2）組成的系統(tǒng)的雅可比矩陣為：

根據(jù)表2的局部均衡分析的結(jié)果，假設(shè)p=c2/r2和q=c1/r2在數(shù)值上相等，則可以得到系統(tǒng)的相圖，如圖1。

從圖1中可以看出，初始狀態(tài)有兩種情況，一是在折線ABE的下方，即由不穩(wěn)定平衡點(diǎn)A（1，0），B（0，1）及鞍點(diǎn) E（p=c2/r2，q=c1/r2）連成的折線的下方，二是在折線ABE的上方?！胺羌s國”和“締約國”政府采購市場開放的演化路徑有兩種路徑：一是初始狀態(tài)在該折線左下方的區(qū)域OAEB內(nèi)時，系統(tǒng)將收斂到（0，0）點(diǎn)，即“非約國”和“締約國”都采取“不開放”戰(zhàn)略；二是初始狀態(tài)在該折線右上方的區(qū)域AEBC內(nèi)時，系統(tǒng)將收斂到（1，1）點(diǎn)，即“非約國”和“締約國”都采取“開放”戰(zhàn)略。但是，“非約國”和“締約國”選擇那一條演化路徑取決于相對收益的大小。如圖1中，系統(tǒng)收斂于兩種戰(zhàn)略的概率相同，因?yàn)閰^(qū)域OAEB的面積等于區(qū)域AEBC的面積。如圖2中，區(qū)域OAEB的面積小于區(qū)域AEBC的面積，這意味著系統(tǒng)將收斂于（1，1）點(diǎn)的概率大于收斂于（0，0）點(diǎn)的概率，即“非約國”和“締約國”都趨于采取“開放”戰(zhàn)略。因此，政府采購市場開放合作模式的自發(fā)演化依賴于合作和不合作的相對收益，但這個收益又與政府采購協(xié)議有關(guān)。

?

（三）模型的拓展——制度安排和市場開放及其制度創(chuàng)新

1947年，簽訂《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）時，GPA被排斥在GATT（第3條第8款和第17條第2款）之外。直到1979年4月，《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）頒布了第一版的《政府采購協(xié)議》。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，隨著各國政府采購的規(guī)模不斷擴(kuò)大，GPA也逐步地完善起來，規(guī)模也日趨擴(kuò)大。迄今為止，GPA經(jīng)過了三次改版，即1986年版本、1994年版本和當(dāng)今使用的2006年版本。GPA的成員方也擴(kuò)展至41個（李成剛，2010）?？v觀三次改版，WTO《政府采購協(xié)議》修改的內(nèi)容主要表現(xiàn)在兩個方面（王俊，2010）：一是把政府采購的標(biāo)的從貨物擴(kuò)展到服務(wù)合同和建筑項(xiàng)目，而且把采購實(shí)體從中央政府實(shí)體擴(kuò)大到地方政府實(shí)體和依照GPA進(jìn)行采購的所有其他實(shí)體；二是適應(yīng)電子技術(shù)和采購?fù)緩降牟粩喟l(fā)展，構(gòu)建政府采購信息化管理，從而提高政府采購效率。一言以蔽之，WTO《政府采購協(xié)議》多次修訂是以擴(kuò)大政府采購市場和提高政府采購效益為目的的。因此，加入GPA談判的主要議題包括開放采購機(jī)構(gòu)、開放的采購項(xiàng)目、開放門檻價。但是，通過對GPA41個成員方之間的諸邊出價和雙邊出價進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)GPA在機(jī)制上是一種強(qiáng)調(diào)利益對等的互惠機(jī)制，其適用非常嚴(yán)格。一旦發(fā)展中國家的特殊待遇條款被全面架空，發(fā)展中國家加入到這樣一套體系當(dāng)中將備受煎熬（宋雅琴，2010）。在演化博弈支付矩陣（表1）中的潛在假設(shè)（r1>c1，r2>c2）不能保證滿足，即將出現(xiàn) r1c2；r1>c1，r2

根據(jù)表3的結(jié)果，可得到各自的相圖，分別對應(yīng)圖3、圖4和圖5。可見，系統(tǒng)的4個平衡點(diǎn)中，只有（0，0）點(diǎn)是穩(wěn)定點(diǎn)，其他點(diǎn)或是鞍點(diǎn)，或是不穩(wěn)定點(diǎn)。

（1）當(dāng)r1

?

（2）當(dāng)r1c2時，即在現(xiàn)有的政府采購市場自由貿(mào)易規(guī)制下，非締約國的超額收益大于成本，而締約國超額收益都小于成本，（0，0）是ESS點(diǎn)，（0，1）和（1，1）點(diǎn)都是鞍點(diǎn)，（1，0）是不穩(wěn)定點(diǎn)。相圖4給出了該系統(tǒng)的演化動態(tài)，從任何初始狀態(tài)出發(fā)，系統(tǒng)將收斂到（0，0）。

（3）當(dāng)r1>c1，r2

（四）結(jié)論

1.在r1>c1，r2>c2條件下，締約國和非締約國博弈系統(tǒng)有兩個演化穩(wěn)定策略：政府采購市場開放或者不開放。政府采購市場開放合作模式的自發(fā)演化依賴于對方開放市場的成本與額外收益的比率是否小于50%。比如，在政府采購市場某個領(lǐng)域中，締約國和非締約國都采取開放策略的成本與額外收益的比率都小于50%，那么政府采購市場開放合作模式將會自然演化而成。換句話說，互利互惠不是加入GPA的充分條件。

2.在r1

四、政策建議

人類文化綿延了幾千年，世界各國走過了不同的歷史發(fā)展道路，形成了不同的文化背景、社會制度和價值取向，不可能存在任何兩個經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和實(shí)力完全相同的國家。因此，在面臨政府采購貿(mào)易自由化選擇時，往往考慮兩個主要問題：一是政府采購貿(mào)易自由化與民族國家發(fā)展主權(quán)之間的沖突問題；二是GPA與國家利益是否符合的問題。換句話說，政府采購貿(mào)易自由化對任何一個國家既是機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)。但是，隨著世界經(jīng)濟(jì)的一體化發(fā)展，政府采購貿(mào)易自由化已成為必然趨勢。那么，為了迎接政府采購貿(mào)易自由化帶來的挑戰(zhàn)，本文結(jié)合前文關(guān)于政府采購市場開放的演化博弈分析，提出應(yīng)對這些挑戰(zhàn)的重要政策舉措。

1.堅(jiān)持不移以適當(dāng)身份加入GPA。GPA是一種強(qiáng)調(diào)利益對等的互惠機(jī)制，其適用非常嚴(yán)格。發(fā)展中國家因與發(fā)達(dá)國家存在差距而享用特殊條款。同時，研究WTO中的相關(guān)條款，包括特殊條款。通過研究達(dá)到以下兩個目的：一是保護(hù)國內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。比如根據(jù)協(xié)議的例外條款和發(fā)展中國特殊待遇及技術(shù)援助規(guī)定，制定優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的有效政策。比如，泰國政府規(guī)定，如本國產(chǎn)品符合國家標(biāo)準(zhǔn)，在價格不高于其他國家產(chǎn)品10%的情況下，則優(yōu)先購買本國產(chǎn)品。美國的《聯(lián)邦采購法》規(guī)定要優(yōu)先購買國內(nèi)產(chǎn)品，并要求國際采購至少購買50%的國內(nèi)原材料和產(chǎn)品，同時給予國內(nèi)投標(biāo)商l0%—30%的價格優(yōu)惠。二是，保護(hù)發(fā)展中國家的特殊待遇，提出更加具有針對性的采購對象清單和更加具體的特殊待遇要求，防止被發(fā)達(dá)國家操作架空。

2.注重開放政府采購市場的漸進(jìn)性和次序性，在時間上應(yīng)盡可能爭取較長的過渡期，為國內(nèi)企業(yè)迎接政府采購市場的外來競爭贏得緩沖期。這不僅是發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，而且是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。加拿大、韓國、香港都是在完全成為外向型經(jīng)濟(jì)國家或地區(qū)后才加入《政府采購協(xié)議》的。最發(fā)達(dá)的美國加入《協(xié)議》后，在電信等其他領(lǐng)域仍不對國外供應(yīng)商開放。因此，發(fā)展中國必須依據(jù)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、各行業(yè)的發(fā)展程度，結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策的需要，確定市場開放的范圍和層次，先開放中央政府采購實(shí)體，后開放地方政府采購實(shí)體；先對外開放有一定競爭優(yōu)勢、能與跨國公司相抗衡并能抵抗外資入侵的行業(yè)，后開放競爭力較弱的行業(yè)。

3.規(guī)范本國相關(guān)配套制度和政策。各國在根據(jù)國際規(guī)則確定本國政府采購市場開放范圍與程度的同時，應(yīng)該采取積極措施，完善國內(nèi)現(xiàn)有的相關(guān)法律和法規(guī)，并制定新的法律法規(guī)，以滿足國際政府采購規(guī)則的基本要求。如為了滿足國際政府采購市場的需求，必須努力建立和培養(yǎng)本國的政府采購的中介代理機(jī)構(gòu)，以提高政府采購業(yè)務(wù)的效率。還有，建立一個高效的人才使用制度，涉及到人才的培訓(xùn)、人才的流動和考核，以確保確保政府采購隊(duì)伍的專業(yè)化、職業(yè)化，以適應(yīng)開放后政府采購的要求。

4.科學(xué)評估，完善策略。這意味著要科學(xué)評估GPA對本國產(chǎn)業(yè)和政策的影響，制定科學(xué)合理的談判策略。加強(qiáng)對企業(yè)市場競爭力的評估，既包括外國企業(yè)在中國市場競爭力的評估，也包括中國企業(yè)在海外市場競爭力的評估。于此同時，高度重視從商界和企業(yè)及時搜集相關(guān)發(fā)展數(shù)據(jù)，進(jìn)行對比分析，為談判提供決策支持。

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