程 燕 劉 端 張 凱 李 珍 林 濤

（1.武漢郵電科學(xué)研究院，湖北 武漢 430074 2.北京市捷誠信通知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司武漢分公司，湖北 武漢430010）

經(jīng)濟學(xué)將專利看成是確定性的知識產(chǎn)權(quán)，專利被視為一種壟斷權(quán)利，這種權(quán)利能夠絕對地將競爭者排除在創(chuàng)新的商業(yè)應(yīng)用之外，是社會對于創(chuàng)新者創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)給予的補償［1～3］。與許多其他經(jīng)濟史家觀點一樣，1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者道格拉斯·C·諾斯（Douglass C.North）認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)通過幾個世紀(jì)的積累過程和發(fā)展成為現(xiàn)代經(jīng)濟增長的原因。只有個人能夠有保證地從市場獲取巨額報酬，層出不窮的創(chuàng)新才能夠得以出現(xiàn)［4］。因此，專利制度的建立有效保證了行業(yè)技術(shù)快速革新。

信息技術(shù)是我國技術(shù)創(chuàng)新最活躍、專利積累較快的領(lǐng)域。它屬于積累性演進技術(shù)，新技術(shù)的發(fā)展往往是在原有技術(shù)基礎(chǔ)上進行補充、完善、改進或與其它現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合，從而獲得更完善的功能或更好的性能，因此持續(xù)的科技創(chuàng)新尤為重要和必要。

1 檢索與統(tǒng)計方法

專利的公開制度通過不斷將新產(chǎn)品和制造方法引入經(jīng)濟范疇，促進就業(yè)和改善公民生活，對社會產(chǎn)生積極效應(yīng)［5］。

對相關(guān)專利的公開信息進行統(tǒng)計、分析。對申請人進行篩選、檢索、合并，并按照國際分類號進行分類。文中所采用的專利數(shù)據(jù)主要來自于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局。專利信息的分析，對于研究郵科院及主要競爭對手專利狀態(tài)的準(zhǔn)確性和全面性十分重要。

2 烽火科技集團公開專利情況分析

在信息行業(yè)高速發(fā)展的大前提下，烽火科技集團（以下簡稱：集團）提高自主創(chuàng)新能力，掌握大量自主知識產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)核心競爭力，顯得更為迫切。

集團及下屬公司2011年度專利公開情況如表1。

表1 2011年集團各公司公開專利情況

在所有專利申請的類別中，發(fā)明專利申請數(shù)量大，約占總申請數(shù)量的80%以上，從公開的申請文件看目前武漢郵電科學(xué)研究院以及下屬公司中，專利申請的重點類型是發(fā)明專利，所申請的技術(shù)類型偏向于方法流程類，并且所申請的技術(shù)方案創(chuàng)新性較強，反映出企業(yè)自主創(chuàng)新、自主研發(fā)“造血機能”較強。實用新型專利申請件數(shù)較小，說明集團對產(chǎn)品的設(shè)備或者結(jié)構(gòu)的保護并非本企業(yè)及下屬公司的研發(fā)重點。

集團可以在注重發(fā)明專利的同時適當(dāng)做一些“短、平、快”的申請，豐富集團專利結(jié)構(gòu)。隨著新業(yè)務(wù)的拓展，今后在信息終端、傳感器終端、電源等產(chǎn)品中也可以適當(dāng)引進工業(yè)設(shè)計等人員，增加實用新型和外觀設(shè)計專利的申請，以豐富產(chǎn)品創(chuàng)新點，有助于提高集團知名度。

從專利申請分類看（如表2），集團專利申請大量集中于電通信技術(shù)（H04）類。這說明在電通信技術(shù)領(lǐng)域，集團集中了大部分科研創(chuàng)新力量，各個團隊的發(fā)明層出不窮，也體現(xiàn)出集團的技術(shù)研發(fā)、以及核心技術(shù)主要集中在該領(lǐng)域，是集團立業(yè)之本，但也應(yīng)該注重以下幾點：

表2 2011年集團公開專利分類

集團每年10%的銷售收入用于科研，而專利申請集中在通信、光器件和基礎(chǔ)研究，其比例約為6：2：1。約有2／3的專利申請在通信系統(tǒng)和器件，20%～30%在基礎(chǔ)研究上。作為科研院所改制的企業(yè)，有相當(dāng)一部分精力用于布局性研究，結(jié)構(gòu)相對合理，科研管理的指導(dǎo)方針精準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)保持。

集團在光學(xué)（G02）和基本電氣元件（H01）兩類申請都有較為平衡的申請量，說明集團在光信息領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)保持創(chuàng)新的同時，基本電器元件領(lǐng)域的研發(fā)等沒有放松。由于基本的電器元件起步較早，科研創(chuàng)新難度大，能保持一定的創(chuàng)新更是難能可貴。

從研發(fā)看，主營業(yè)務(wù)單元延伸至電力（H02）、材料（C03、B29）、包裝物流（B65），說明集團主動發(fā)現(xiàn)新經(jīng)濟增長點的能力有所增強。

3 烽火科技集團專利戰(zhàn)略淺析

武漢郵科院在知識產(chǎn)權(quán)工作上不斷加大管理力度，將知識產(chǎn)權(quán)工作分解為人才、專利、標(biāo)準(zhǔn)三大重要戰(zhàn)略來實施。將2005年和近年來專利公開情況對比，也可以反映出企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施情況。

3.1 集團堅持以人為本，重視企業(yè)人才培養(yǎng)

在實施專利產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，為提高各個崗位員工隊伍的專業(yè)知識水平，在注重專業(yè)技能同時還注重新知識、新管理理念推廣，使員工技術(shù)水平與管理能力都得到了相應(yīng)的提高，拓展了創(chuàng)新領(lǐng)域。

從專利申請領(lǐng)域來看2005年集團申請主要集中在物理部（G）和電學(xué)部（H），2009～2010年拓展到人類生活必需部（A）、作業(yè)、運輸部（B）、化學(xué)、冶金部（C）、固定建筑物部（E）、機械工程（F）等多個類別（如表3）的多個小類，2009～2011年集團在其它非主業(yè)大類專利申請量約為3%～6%，非主營業(yè)務(wù)小類的專利申請量也保持在10%以上。

表3 2005及2009、2010年集團公開專利情況

2005年（H01、03、04、05、G01、02、06、08、09、F16，共10類）2 76 30 12 17 20 157 2010年（H01、02、03、04、05、G01、02、05、06、08、09、B23、29、F16、F04、C03，共16類）公司 院部 烽火 虹信 WTD 光迅 網(wǎng)絡(luò) 總計發(fā)明 22 87 20 9 16 13 167實用新型 2 11 5 7 8 1 34外觀是設(shè)計 0 6 1 0 0 2 2專利總數(shù)專利總數(shù)24 104 26 16 24 16 210

3.2 企業(yè)注重科技創(chuàng)新和專利工作的有機結(jié)合

將專利申請工作作為技術(shù)創(chuàng)新工作的考核評價指標(biāo)予以分解落實。從2005年將知識產(chǎn)權(quán)分析、規(guī)劃、實施和過程管理有機地融入科研項目開發(fā)和過程管理的全過程；定時對有關(guān)工作執(zhí)行情況進行檢查，考評制度運行良好。

2005年前集團發(fā)明專利申請量就達到60%以上，通過“十一五”以來專利戰(zhàn)略的實施，集團發(fā)明專利申請量逐年增加，2009年公開專利中發(fā)明專利占76%，2010年該數(shù)據(jù)增長到79.5%（如表3），集團專利轉(zhuǎn)化率每年都在90%以上。

3.3 加強國外專利申請保護

集團根據(jù)國外市場對我院產(chǎn)品的需求，有針對性地在相關(guān)國家申請了部分創(chuàng)新技術(shù)的專利保護［6］，近三年來PCT及國際專利的申請量增速較快。

武漢郵科院不斷加大專利工作管理力度，依靠技術(shù)的不斷創(chuàng)新和品質(zhì)的精益求精，創(chuàng)建了一系列覆蓋光通信系統(tǒng)、通信用光電子器件和光纖光纜、數(shù)據(jù)交換、軟交換、無線移動通信等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國內(nèi)外知名品牌。

4 主要競爭對手2011年公開專利情況

在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，中國通信企業(yè)已與世界通信巨頭比肩而行，在累計專利數(shù)量上，一些中國通信設(shè)備制造企業(yè)已經(jīng)達到數(shù)萬件，基本與一流的老牌通信公司專利儲量持平。以HW公司和ZX公司為例，2011年兩者公開的專利如表4、5。

HW公司：專利申請總量1399件，其中發(fā)明專利申請1369件；ZX公司：專利申請總量1844件，其中發(fā)明專利申請1610件。

表4 2011年HW公開專利情況

表4 2011年ZX公開專利情況

無論是HW公司還是ZX公司，大部分的專利申請都為電通信技術(shù)（H04）類，且申請量十分龐大。印證了行業(yè)技術(shù)競爭十分激烈，產(chǎn)業(yè)布局十分緊湊，從專利數(shù)量的巨大也體現(xiàn)出行業(yè)主要核心技術(shù)仍然掌握在上述兩公司手中，知識產(chǎn)權(quán)保護“裝甲厚實”。

在G06、H01和H03類別上，兩公司也投入了一定研發(fā)力量，然而相比電通信技術(shù)領(lǐng)域申請比重相對較低，說明兩者主要注重主營業(yè)務(wù)的市場和經(jīng)營，基礎(chǔ)研究投入相對較低?？傮w來看兩者絕大部分精力還是放在其主營業(yè)務(wù)上，說明其所占市場份額較大，企業(yè)還沒有主動轉(zhuǎn)型的想法。

通信行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的高密度出現(xiàn)，一方面在于行業(yè)的快速發(fā)展，新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)模式的不斷出現(xiàn)，導(dǎo)致傳統(tǒng)勢力在競爭中不斷祭出專利訴訟的手段遏制；另一方面，擁有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)，也需要通過專利等知識產(chǎn)權(quán)手段，保護自身技術(shù)與研發(fā)的現(xiàn)有利益。

5 結(jié) 語

集團知識產(chǎn)權(quán)工作，通過專利戰(zhàn)略的實施取得了一定成績，專利申請量，發(fā)明質(zhì)量等方面取得了長足的進步；企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍也因創(chuàng)新領(lǐng)域的不斷拓展而拓寬。然而在對比中，集團應(yīng)看到自身的不足，看到與行業(yè)國際巨頭的差距。

凡事預(yù)則立、不預(yù)則廢。集團在未來的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中要朝著發(fā)展優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域、開發(fā)新的技術(shù)領(lǐng)域、鞏固基本的技術(shù)領(lǐng)域這三個方面齊頭并進。在保持企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢的同時，還要進行相近技術(shù)領(lǐng)域開發(fā)。在不放過在光通信領(lǐng)域的任何機會的同時，還要重視產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，為智慧城市，綠色產(chǎn)業(yè)等新的產(chǎn)業(yè)方向做好準(zhǔn)備，將專利的儲備作為下一個產(chǎn)業(yè)突破點的基石，力圖贏在新市場的起跑線上，確保集團可持續(xù)發(fā)展。

無論從企業(yè)發(fā)展還是自身保護的層面來看，集團都必須擁有強大的專利即知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力，來避免企業(yè)在市場競爭的被動局面，只有知識產(chǎn)權(quán)的能力不斷提高，企業(yè)才能在產(chǎn)業(yè)鏈中獲得更高的地位，才能夠爭取到主動的局面，由通信方面知識產(chǎn)權(quán)的“跟隨者”向著“領(lǐng)跑者”前進。

1 徐竹青，專利、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長：理論與實證［J］.科學(xué)管理研究，2004.（05）：109.

2 DASGUPTA P，MASKIN ERIC.The simple economics of research portfolios［J］.the Economic Journal，1987，97（387）：581－595.

3 LEMLEY M A，SHAPIRO CARL.Probabilistic patents［J］.Journal of Economic Perspectives，2005，19（2）：75－98.

4 Kewanee Oil Co.v.Bicron Corp.，416U.S.470，481（1974）.

5 NORDHAUS W G.Invention，growth and welfare：a theoretic treatment of technology change［M］.MIT Press，1969.REINGANUM J F.The timing of innovation：Research，development，and diffusion［M］.Handbook of Industrial Organization，Elsevier，1989：849－908.

6 沈木珠、喬生，TRIPS協(xié)議與南京知識產(chǎn)權(quán)保護之回應(yīng)與對策［J］.南京社會科學(xué)，2002，（7）.