馬麗娟

（上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海市 200444）

一、引言

伴隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，資源的稀缺、環(huán)境污染等問題更加凸顯。為了解決這些問題，綠色制造、清潔生產(chǎn)以及綠色供應(yīng)鏈應(yīng)運(yùn)而生。目前國內(nèi)企業(yè)實(shí)施綠色供應(yīng)鏈還存在許多障礙，很多企業(yè)在是否實(shí)施綠色供應(yīng)鏈上猶豫不決，這也表明綠色供應(yīng)鏈戰(zhàn)略運(yùn)作流程復(fù)雜而且具有很大風(fēng)險。因此，對企業(yè)實(shí)施綠色供應(yīng)鏈管理的風(fēng)險進(jìn)行測評、規(guī)避和控制具有特別重要的戰(zhàn)略意義。

二、綠色供應(yīng)鏈管理的概念

綠色供應(yīng)鏈管理是一個內(nèi)涵非常廣泛的術(shù)語，它的發(fā)展起源于制造業(yè)中供應(yīng)鏈管理的發(fā)展，在供應(yīng)鏈管理中增加了環(huán)境因素。由于綠色供應(yīng)鏈管理提出的時間較短，目前國內(nèi)外對綠色供應(yīng)鏈的研究還沒有形成完善的理論體系。密歇根州立大學(xué)制造研究協(xié)會于1996年首次提出綠色供應(yīng)鏈的概念，旨在綜合考慮制造業(yè)供應(yīng)鏈中的環(huán)境影響和資源優(yōu)化利用，目的是使整個供應(yīng)鏈對環(huán)境的負(fù)面影響最小、資源利用效率最高。[1]隨后國內(nèi)外學(xué)者從各個角度對綠色供應(yīng)鏈管理進(jìn)行了研究和探討。美國克拉克大學(xué)的薩基斯（Sarkis）指出，綠色供應(yīng)鏈應(yīng)包括如下主要組成部分：企業(yè)內(nèi)部物流和采購、物料管理、外部物流、包裝和返回物流。[2]貝爾曼（Berman）則是在供應(yīng)鏈模型中注重考慮環(huán)境因素，提出了更廣泛的供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)模式，并確定了一些新的經(jīng)營指標(biāo)，包括資源回收率、廢物比、生態(tài)有效性等。[3]漢德菲爾德（Handfie1d）和尼科爾斯（Nichols）給出了一個比較全面的定義，認(rèn)為綠色供應(yīng)鏈?zhǔn)前◤脑牧系阶罱K用戶的同商品及信息的流動和轉(zhuǎn)移相關(guān)的所有活動，物流和信息流都貫穿于供應(yīng)鏈的上下游。[4]

國內(nèi)學(xué)者蔣洪偉和韓文秀認(rèn)為，綠色供應(yīng)鏈管理是在供應(yīng)鏈管理的基礎(chǔ)上增加環(huán)境保護(hù)意識，并把“無廢無污”、“無任何不良成分”和“無任何副作用”貫穿于整個供應(yīng)鏈中。[5]李向東、閻洪等通過對GMI及SMP兩家公司的合作進(jìn)行了分析，為建立一般綠色供應(yīng)鏈管理提供了一種模式。[6]而汪應(yīng)洛、王能民等則認(rèn)為，綠色供應(yīng)鏈管理是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)與集成的思想出發(fā)，解決制造業(yè)與環(huán)境之間沖突的有效方式，從可持續(xù)發(fā)展的思想出發(fā)建立了綠色供應(yīng)鏈的概念模型，分析了綠色供應(yīng)鏈管理的目標(biāo)，在此基礎(chǔ)上探討了綠色供應(yīng)鏈管理的基本原理。[7]董雅麗認(rèn)為，綠色供應(yīng)鏈管理是一種在整個供應(yīng)鏈內(nèi)綜合考慮環(huán)境影響和資源效率的現(xiàn)代管理模式，它以綠色制造理論和供應(yīng)鏈管理技術(shù)為基礎(chǔ)，涉及供應(yīng)商、生產(chǎn)廠商、銷售商和用戶，其目的是使產(chǎn)品從物料獲取、加工、包裝、倉儲、運(yùn)輸、使用到報(bào)廢處理的整個過程中對環(huán)境的影響（負(fù)作用）最小、資源效率最高。[8]張曙紅認(rèn)為綠色供應(yīng)鏈管理是一種在整個供應(yīng)鏈內(nèi)綜合考慮環(huán)境影響和資源效率的現(xiàn)代管理模式。[9]

三、綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險分類及評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

綠色供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略涉及因素眾多、運(yùn)作流程復(fù)雜，因而具有很大風(fēng)險，但是目前只有少量研究對綠色供應(yīng)鏈管理風(fēng)險及相關(guān)問題進(jìn)行探討，如顏江認(rèn)為，綠色供應(yīng)鏈管理過程中存在巨大的風(fēng)險，并結(jié)合我國家電制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理實(shí)施情況，從信息不對稱、外界環(huán)境制約、分銷商選擇、文化差異、企業(yè)道德等方面對綠色供應(yīng)鏈管理風(fēng)險影響因素進(jìn)行了分析。[10]鄭任認(rèn)為，綠色供應(yīng)鏈管理企業(yè)之間的合作會因?yàn)樾畔⒉粚ΨQ、信息扭曲、市場不確定性、政治、經(jīng)濟(jì)、法律等因素的變化而導(dǎo)致各種風(fēng)險的存在，并從因道德、信息扭曲、個體理性等因素產(chǎn)生的內(nèi)生風(fēng)險以及因政治、戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)、法律以及技術(shù)等因素產(chǎn)生的外生風(fēng)險，分析了綠色供應(yīng)鏈管理實(shí)施的風(fēng)險來源和影響因素，給出了一個包括提高信息透明度和共享性、建立有效激勵約束機(jī)制與提高合作各方的相互信任程度的綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險防范理論模型。[11]曾艷從供應(yīng)商管理、供應(yīng)商或客戶違約、市場需求變化、信息不對稱等角度，分析了綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險的來源，探討了綠色供應(yīng)鏈的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急處理對策。[12]張曙紅基于企業(yè)資源觀的視角，通過識別綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險關(guān)鍵影響因素，構(gòu)建了制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標(biāo)體系。[13]

在整個綠色供應(yīng)鏈管理環(huán)境中，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、使用到報(bào)廢后回收和再生利用的全壽命周期，都要在能耗、環(huán)保和成本方面實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化，這對企業(yè)的控制能力和管理能力提出了很高的要求，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題就可能前功盡棄。歸納起來，綠色供應(yīng)鏈的風(fēng)險主要來源于以下幾個方面：[14]

（1）外部風(fēng)險，主要為供應(yīng)鏈外部所產(chǎn)生的風(fēng)險，是指由于外部環(huán)境不正常變化而造成的風(fēng)險，通常由短期內(nèi)不為企業(yè)所控制的變量構(gòu)成。供應(yīng)鏈的外部環(huán)境風(fēng)險包括政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、自然風(fēng)險以及外部性所導(dǎo)致的風(fēng)險。

（2）內(nèi)部風(fēng)險，是綠色供應(yīng)鏈企業(yè)本身就能完全控制的風(fēng)險，包括組織風(fēng)險、存貨風(fēng)險、采購風(fēng)險、配銷風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險以及技術(shù)風(fēng)險。

（3）中間風(fēng)險，是企業(yè)不能僅憑借自身能力解決，須經(jīng)由與上下游廠商的合作，才能處理的風(fēng)險，包括合作風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、分銷商風(fēng)險、利潤分配風(fēng)險、信息風(fēng)險以及道德風(fēng)險。

根據(jù)上述研究，建立綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標(biāo)體系，具體內(nèi)容見表1。

四、綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險模糊綜合評價實(shí)施步驟[15]

1.設(shè)定因素集（U）

表1 綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標(biāo)體系

在模糊評價中設(shè)U為因素集合，因素集有m個因素，U=｛u1，u2，…um｝，因素集是以影響評價對象的各種因素所組成的集合。

2.建立評語集（V）

在模糊評價中設(shè)V為評語集合，評語集有n個等級，V=｛v1，v2，…，vn｝，評語集包含所有可能出現(xiàn)的對評價對象的評語。本文中設(shè)風(fēng)險評語集定義為5級：{風(fēng)險很低，風(fēng)險低，風(fēng)險中，風(fēng)險高，風(fēng)險很高}。

3.確定權(quán)重集（A）

由于各風(fēng)險因素對所評價指標(biāo)的影響程度不一樣，不同的決策者對同一風(fēng)險的認(rèn)識和評價也是各不相同的，即存在風(fēng)險偏好的不同，因而對于風(fēng)險的評估應(yīng)反映各種風(fēng)險因素對系統(tǒng)的影響程度并縮小評估人員之間主觀影響的差別。對各風(fēng)險因素的影響程度及其重要性賦以相應(yīng)的權(quán)重，定義權(quán)重集為 A=｛a1，a2，…am｝，實(shí)際應(yīng)用中要求 ai滿足非負(fù)性和歸一性，即 ai≥0，i=1，2，…，

4.單因素模糊評價

單因素模糊評價是為確定評價因素集U中每一個因素指標(biāo)在評語集中的隸屬度，建立一個從U到 V 的模糊關(guān)系，從而導(dǎo)出隸屬度矩陣 R=（rij）m×n，其中，rij表示因素ui對評語vj的隸屬度。

設(shè)評價集 V=｛v1，v2，…vn｝對于評價因素 ui有vij個 vj評語，j=1，2，…，n，則 ui對于評語集的隸屬度向量 Ri=[ri1，ri2，…，rin]，其中

5.初級模糊評價

初級模糊評價是按每個因素的各個等級進(jìn)行評價，記評價結(jié)果向量為B。

其中，o為模糊合成算子，為綜合考慮各評價因素的影響且保留單因素評價的全部信息，對模糊合成算子o采用M（·，茌）算子，即

當(dāng)權(quán)重集和隸屬度均具有歸一性時，M（·，茌）即為普通的矩陣乘法運(yùn)算，此時B=[b1，b2，…，bn]也是歸一化的，即

6.多級模糊綜合評價

多級模糊綜合評價是在初級模糊綜合評價的基礎(chǔ)之上，使用模糊矩陣合成將初級模糊綜合評價所得到的評價結(jié)果向量經(jīng)過歸一化處理后合成矩陣R，作為因素集U到評價集V的隸屬度矩陣，再根據(jù)公式（2）計(jì)算評價向量，由此逐級往上評價即構(gòu)成多級綜合評價的一般模型。

7.評價結(jié)果的量化

利用多級模糊綜合評價得到的最終向量B對評價結(jié)果作出判定，常用的判定準(zhǔn)則有最大隸屬度原則和加權(quán)平均原則，為避免綜合評價失效，本文對風(fēng)險的評估采用加權(quán)平均原則，即評價結(jié)果為：

其中，n為待定系數(shù)，通常取1或2；vi為評語集的等級“賦值”。

五、實(shí)例研究

以上述評價指標(biāo)及評價模型為例，邀請多位專家對某綠色供應(yīng)鏈進(jìn)行風(fēng)險評估。表1表示評價因素集，表2表示評語集，表2是用專家意見（Delphi）法對指標(biāo)體系進(jìn)行分析、判斷并主觀賦權(quán)值，且對獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，得到的評價因素權(quán)重集合評判矩陣。

以評價指標(biāo)值所構(gòu)成的矩陣為評價矩陣R，設(shè)權(quán)值構(gòu)成的矩陣為A，根據(jù)公式（2）得到初級模糊評價向量，如表3所示。

以初級評價向量構(gòu)成二級評價的評價矩陣，由公式（2）計(jì)算得到二級模糊綜合評價向量，如表4所示。

表2 權(quán)重和評價指標(biāo)值信息表

根據(jù)風(fēng)險評語集的定義，對評語集進(jìn)行“賦值”。 定義 V=[0，0.2，0.4，0.6，0.8]，針對這一標(biāo)準(zhǔn)，對應(yīng)的風(fēng)險等級如表5所示。利用加權(quán)平均法（待定系數(shù)n=1）對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性進(jìn)行綜合評價，得到風(fēng)險事件的可能性：

故風(fēng)險居于“低”級。

六、結(jié)束語

隨著社會環(huán)保意識的加強(qiáng)，綠色供應(yīng)鏈也越來越得到各個行業(yè)的重視。綠色供應(yīng)鏈充滿風(fēng)險，分析和管理綠色供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險以降低整個供應(yīng)鏈的脆弱性，讓成員企業(yè)分享綠色供應(yīng)鏈的整體優(yōu)勢，增加綠色供應(yīng)鏈上各企業(yè)的利潤，提高其自身的市場適應(yīng)能力，從而降低其運(yùn)營過程中的風(fēng)險，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。本文系統(tǒng)地分析了綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險，提出了運(yùn)用模糊綜合評價法對綠色供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險進(jìn)行評估，構(gòu)建了綠色供應(yīng)鏈風(fēng)險評價的模糊綜合評價模型，并通過實(shí)例分析證明這種方法不僅能量化綠色供應(yīng)鏈系統(tǒng)的風(fēng)險，而且還能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)風(fēng)險的有效控制，為綠色供應(yīng)鏈實(shí)施科學(xué)決策提供依據(jù)。

表3 初級模糊評價向量

表4 二級模糊綜合評價向量

表5 風(fēng)險值與風(fēng)險等級對應(yīng)表

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