任 靜，劉麗軍，宋 敏

(中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，北京100081)

一、問(wèn)題的提出

自1865年德國(guó)拜爾化學(xué)公司在美國(guó)紐約州開(kāi)設(shè)苯胺工廠算起，跨國(guó)公司已有140多年的歷史。但在二次大戰(zhàn)前，跨國(guó)公司的發(fā)展緩慢，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力十分有限，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)乃至世界經(jīng)濟(jì)的影響微不足道。第二次世界大戰(zhàn)后，隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，跨國(guó)公司迅速發(fā)展。特別是進(jìn)入21世紀(jì)后，跨國(guó)公司在國(guó)際舞臺(tái)上異?；钴S，成為影響國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、科技和文化發(fā)展的重要力量。

在新的國(guó)際分工中，跨國(guó)公司始終在新技術(shù)部門(mén)占據(jù)領(lǐng)先地位，戰(zhàn)后迅速發(fā)展起來(lái)的新興工業(yè)，如汽車(chē)、石化、制藥和電子工業(yè)等，幾乎全部為跨國(guó)公司所控制。隨著現(xiàn)代生物技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)也成為跨國(guó)公司競(jìng)相搶占的戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)。以種業(yè)為例，世界種業(yè)排名前10名的跨國(guó)種業(yè)公司的銷(xiāo)售收入，1996年僅占世界種子市場(chǎng)16%，而2007年占到了67%，其中排名前三位的孟山都、杜邦先鋒和先正達(dá)2007年總計(jì)銷(xiāo)售額達(dá)102.82億美元，占世界種子銷(xiāo)售額的47%［1］。

實(shí)踐證明，雄厚的技術(shù)研發(fā)能力是跨國(guó)公司立足國(guó)際市場(chǎng)的根本。為此，跨國(guó)公司每年都將其銷(xiāo)售收入的5%-10%甚至15%-20%用作研發(fā)投入［2］。根據(jù)孟山都、杜邦先鋒、先正達(dá)2008年度報(bào)告，其研發(fā)投入分別為9.8億美元(占當(dāng)年銷(xiāo)售收入的12%)、13.93億美元(5%)、9.69億美元(8.3%)。并且，為了將研發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司從最初的技術(shù)封鎖、技術(shù)壟斷，逐步發(fā)展出一整套設(shè)計(jì)精巧的技術(shù)鎖定戰(zhàn)略，強(qiáng)化東道國(guó)技術(shù)依賴(lài)，減少技術(shù)產(chǎn)品效益外溢，以最適宜的成本，獲取其技術(shù)壟斷的最大收益。

隨著跨國(guó)公司在各領(lǐng)域的迅速擴(kuò)張，跨國(guó)公司的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)策略及其對(duì)東道國(guó)的影響也成為理論研究關(guān)注的焦點(diǎn)。Eaton和 Kortum(1996)［3］分析發(fā)現(xiàn)國(guó)際專(zhuān)利流動(dòng)對(duì)19個(gè)OECD國(guó)家生產(chǎn)力發(fā)展的正效應(yīng)，Xu和Eric(2000)［4］運(yùn)用實(shí)證分析方法驗(yàn)證了跨國(guó)公司在華專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)外溢效應(yīng)。以Helpman(1993)［5］為代表的研究小組發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)增加了模仿成本，不利于南方國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增 長(zhǎng)。Glass 和 Saggi(2002)［6］與 Schneider(2005)［7］通過(guò)對(duì)47個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行實(shí)證分析認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)革新率有很強(qiáng)的正相關(guān)性，但卻與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)革新率負(fù)相關(guān)。李平 (2006)［8］(2007)［9-10］運(yùn)用技術(shù)擴(kuò)散理論分析認(rèn)為跨國(guó)公司在華專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)溢出對(duì)于中國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有重要的促進(jìn)作用，但其推動(dòng)作用小于國(guó)內(nèi)R＆D資本存量對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。黃瑞華等(2004)［11］通過(guò)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息不對(duì)稱(chēng)情況下的逆向選擇問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作伙伴的重要性。朱雪忠(2007)［12］分析發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利池既有促進(jìn)創(chuàng)新的作用，也存在妨礙創(chuàng)新的因素。裴宏等(2005)［13］通過(guò)分析我國(guó)MP3行業(yè)中兩大專(zhuān)利池發(fā)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)在高昂的專(zhuān)利許可費(fèi)擠壓下，根本無(wú)法積累資金用于技術(shù)創(chuàng)新，只能充當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家的廉價(jià)“打工仔”。宋河發(fā)(2005)［14］認(rèn)為跨國(guó)公司控制核心技術(shù)專(zhuān)利權(quán)，三資企業(yè)沒(méi)有起到原先設(shè)計(jì)的吸收跨國(guó)公司先進(jìn)技術(shù)的目的。謝光亞(2006)［15］認(rèn)為跨國(guó)公司專(zhuān)利戰(zhàn)略不僅使我國(guó)本土企業(yè)一部分研究開(kāi)發(fā)投資失去實(shí)際效果，也會(huì)影響其今后的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。俞文華(2007)［16］(2008)［17］通過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家在我國(guó)某些領(lǐng)域的集中專(zhuān)利申請(qǐng)，必將影響到我國(guó)本土企業(yè)的生存。

我國(guó)巨大的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)潛力，正成為主要跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，但是目前國(guó)內(nèi)外理論界對(duì)跨國(guó)公司在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的關(guān)注和研究還很少。因此，本文主要以跨國(guó)公司在我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化為對(duì)象，分析跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)鎖定策略，并提出保障我國(guó)農(nóng)業(yè)在與跨國(guó)公司的博弈中趨利除弊、健康持續(xù)發(fā)展的應(yīng)對(duì)措施。

二、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)體系競(jìng)爭(zhēng)

隨著現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)技術(shù)也從傳統(tǒng)的單項(xiàng)技術(shù)變?yōu)槿找鎻?fù)雜的技術(shù)體系。競(jìng)爭(zhēng)不僅發(fā)生于個(gè)別技術(shù)之間，而且發(fā)生在不同的技術(shù)體系之間。在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)從單個(gè)產(chǎn)品上升到技術(shù)系統(tǒng)的時(shí)代，先行者利用對(duì)技術(shù)軌道的主導(dǎo)權(quán)來(lái)封殺后進(jìn)者技術(shù)發(fā)展的可能性更高。因此，利用專(zhuān)利等獨(dú)占性技術(shù)權(quán)利操控產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)鏈，已經(jīng)成為跨國(guó)公司封殺競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)發(fā)展軌道、實(shí)施技術(shù)鎖定策略的重要手段。

圖1 農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)年度數(shù)量變化趨勢(shì)圖

(一)數(shù)量構(gòu)成

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系是由許多技術(shù)元素組成的復(fù)雜體系。因此，只有擁有一定數(shù)量規(guī)模的技術(shù)權(quán)利，才有可能掌控整個(gè)技術(shù)體系。專(zhuān)利數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)是技術(shù)體系競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。通過(guò)對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中IPC分類(lèi)號(hào)含有A01(涉及農(nóng)業(yè);林業(yè);畜牧業(yè);狩獵;誘捕;捕魚(yú))的全部專(zhuān)利檢索結(jié)果表明，從1985到2009年的25年間，我國(guó)共受理涉農(nóng)專(zhuān)利81960件，其中發(fā)明專(zhuān)利38785件、實(shí)用新型37455件、外觀設(shè)計(jì)5720件。在發(fā)明專(zhuān)利中，受理國(guó)內(nèi)申請(qǐng)(不含港澳臺(tái)地區(qū))25756件，占總申請(qǐng)量的66.4%，受理共來(lái)自58個(gè)國(guó)家和地區(qū)的國(guó)外申請(qǐng)12715件，占總申請(qǐng)量的33.6%。

如圖1所示，我國(guó)受理的國(guó)外農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)總量呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，其中，在1994年到1998年期間，國(guó)外農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量超過(guò)了國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量，2001-2006年期間國(guó)外涉農(nóng)發(fā)明專(zhuān)利年平均申請(qǐng)量超過(guò)了800件，年均增長(zhǎng)率達(dá)7.50%。國(guó)外公司在我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域加速專(zhuān)利部署的趨勢(shì)明顯。

從授權(quán)情況來(lái)，截至2009年底，我國(guó)已經(jīng)授權(quán)的農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利12572件，占受理的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量38785件的32.41%，其中國(guó)外授權(quán)5038件，占國(guó)外申請(qǐng)量的39.6%，國(guó)內(nèi)(不含港澳臺(tái))授權(quán)量7534件，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量的28.9%。國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)率高于國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)率11個(gè)百分點(diǎn)，在已經(jīng)授權(quán)的農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利中，來(lái)自國(guó)外的占40.1%，國(guó)內(nèi)的 59.9%。并且，在已經(jīng)授權(quán)的12572項(xiàng)農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利中，目前依然保持有效的專(zhuān)利共8250件，其中，國(guó)外3477件，占42.1%，國(guó)內(nèi)(不含港澳臺(tái))4689件，占56.8%。

綜上可見(jiàn)，雖然國(guó)外農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)量只相當(dāng)于國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量的三分之一，但由于國(guó)外申請(qǐng)的授權(quán)率和授權(quán)專(zhuān)利的有效維持率都遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)申請(qǐng)，因此，在目前仍然維持有效的農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利中，國(guó)外公司擁有42%的份額。

(二)權(quán)利擁有的集中度

在激烈的技術(shù)體系競(jìng)爭(zhēng)中，個(gè)別企業(yè)對(duì)技術(shù)體系的影響力取決于在整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的集中系統(tǒng)掌握程度。因此，跨國(guó)公司的技術(shù)鎖定策略都表現(xiàn)為對(duì)專(zhuān)利等技術(shù)權(quán)利的集中系統(tǒng)布局。如表1所示，來(lái)自國(guó)外的農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)主要集中在拜爾、巴斯夫、先正達(dá)等跨國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)公司，40%的國(guó)外申請(qǐng)都集中在前20位申請(qǐng)人(全部為跨國(guó)農(nóng)業(yè)公司)，這些跨國(guó)公司掌握了我國(guó)27.15%的有效農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利。與之相比，國(guó)內(nèi)前20位申請(qǐng)人(全是科研機(jī)構(gòu)和高校)只掌握了我國(guó)15.43%的有效農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利。國(guó)外處于前5%的單位(全部為公司)掌握了將近60%的有效農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利，而國(guó)內(nèi)處于5%的單位(只有15%為公司，其余全部為科研院所)只掌握了45%的有效發(fā)明專(zhuān)利(圖2)。從技術(shù)權(quán)利掌握的集中度來(lái)看，跨國(guó)公司對(duì)整個(gè)技術(shù)體系的掌控能力明顯高于國(guó)內(nèi)單位。

表1 在華農(nóng)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)前20位跨國(guó)公司

圖2 國(guó)內(nèi)外在華有效農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利集中程度分布圖

(三)核心技術(shù)

在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系中，新品種培育和病蟲(chóng)害防除是最關(guān)鍵的技術(shù)環(huán)節(jié)。因此一個(gè)企業(yè)在這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的專(zhuān)利掌握情況，是衡量其掌控農(nóng)業(yè)技術(shù)體系的重要指標(biāo)。首先，從農(nóng)作物育種和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看，我國(guó)共受理農(nóng)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利4204件，其中來(lái)自國(guó)外的申請(qǐng)1884件，占44.8%，來(lái)自國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)2320件，占55.2%。在來(lái)自國(guó)外的專(zhuān)利申請(qǐng)中，育種方法專(zhuān)利661件，占35.2%;農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專(zhuān)利1223件，占64.8%。來(lái)自國(guó)內(nèi)的專(zhuān)利申請(qǐng)中，育種方法專(zhuān)利1780件，占76.72%;農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因?qū)＠麅H540件，占23.28%。從申請(qǐng)人來(lái)看，申請(qǐng)量最多的孟山都擁有61件，主要集中在高品質(zhì)性狀基因，抗除草劑基因和抗蟲(chóng)基因等功能基因和轉(zhuǎn)化事件等核心技術(shù)領(lǐng)域，占有這些領(lǐng)域?qū)＠偵暾?qǐng)量的62%。其次是巴斯夫(56件)，先正達(dá)(42件)，杜邦先鋒(37件)，拜耳(37件)(表2)。由此可見(jiàn)，跨國(guó)公司在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)非常明顯。

其次，從病蟲(chóng)害防除領(lǐng)域來(lái)看，我國(guó)共受理植物保護(hù)技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)10755件，來(lái)自國(guó)外的申請(qǐng)4218件，占 39.2%;來(lái)自國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)6537件，約占60.78%。從具體的技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看，涉及有機(jī)化合物方面的產(chǎn)品專(zhuān)利主要集中在跨國(guó)公司，特別是作為開(kāi)發(fā)農(nóng)藥化合物中最有活性的雜環(huán)化合物［18］，與之相關(guān)的90%以上的專(zhuān)利申請(qǐng)都屬于跨國(guó)公司，其中德國(guó)的公司申請(qǐng)量最多，接近總申請(qǐng)量的50%，來(lái)自國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)不到10%。從國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)人來(lái)看(表2)，拜耳公司在我國(guó)植保技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量最多，共有449件，特別是在殺蟲(chóng)劑和除草劑方面的優(yōu)勢(shì)明顯，共有專(zhuān)利申請(qǐng)量為250件，授權(quán)量82件，有效專(zhuān)利71件;其次是巴斯夫共有416件，其中在殺菌劑領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)為249件，授權(quán)量為94件，有效專(zhuān)利66件;孟山都在除草劑方面的專(zhuān)利申請(qǐng)量最多，為50件，授權(quán)量24件，有效專(zhuān)利19件，而且主要是抗草甘膦除草劑?？梢?jiàn)，病蟲(chóng)害防除領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)主要為跨國(guó)公司掌控。

表2 全球5大跨國(guó)公司在華植保，育種，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)表

綜上可見(jiàn)，在農(nóng)業(yè)技術(shù)體系競(jìng)爭(zhēng)中，少數(shù)跨國(guó)公司集中、系統(tǒng)地?fù)碛修r(nóng)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的專(zhuān)利等技術(shù)獨(dú)占權(quán)利，對(duì)技術(shù)體系的影響力和掌控力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)單位。

三、跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化

借助標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)利等技術(shù)權(quán)利掌控產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系主導(dǎo)權(quán)，是跨國(guó)公司爭(zhēng)取用本公司的技術(shù)路線主導(dǎo)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展路徑的重要策略。但是，要將獨(dú)占的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為最終的經(jīng)濟(jì)利益，跨國(guó)公司還必須要防止技術(shù)轉(zhuǎn)移和運(yùn)用中的效益溢出，防止技術(shù)模仿和權(quán)利規(guī)避超越，盡量保持與技術(shù)實(shí)施地之間的相對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。與工業(yè)技術(shù)相比，農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施具有明顯的地域分散性，直接向東道國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移中可能產(chǎn)生的溢出效益更加難以避免。因此，通過(guò)直接建立分支機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)擴(kuò)展方式，實(shí)行核心技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移，成為農(nóng)業(yè)跨國(guó)公司降低技術(shù)溢出效益、維護(hù)核心利益的重要技術(shù)鎖定策略。

因此，農(nóng)業(yè)跨國(guó)公司在進(jìn)入我國(guó)種業(yè)時(shí)，并沒(méi)有采取傳統(tǒng)的技術(shù)貿(mào)易等方式，而更多地采取了直接機(jī)構(gòu)擴(kuò)張方式，通過(guò)建立形成從技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的完整產(chǎn)業(yè)鏈，將技術(shù)轉(zhuǎn)移鎖定在公司內(nèi)部，防止對(duì)本土企業(yè)和單位的技術(shù)輸出的溢出效應(yīng)。目前，世界前十大種業(yè)公司，有8家在中國(guó)建立了分支機(jī)構(gòu)。

杜邦先鋒1998年進(jìn)入我國(guó)首先建立玉米研發(fā)中心，同時(shí)與國(guó)內(nèi)種業(yè)公司合作建立種子生產(chǎn)和銷(xiāo)售體系(見(jiàn)表3)，正向研發(fā)、繁育、生產(chǎn)、銷(xiāo)售一體化方向發(fā)展，逐漸形成了上中下游相結(jié)合的完整的體系，目前已經(jīng)推出了一系列商業(yè)化品種上市。尤其是玉米品種先玉335上市短短幾年，推廣面積迅速擴(kuò)大，到2008年的推廣面積已達(dá)到了816萬(wàn)畝，居全國(guó)第四位(農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣中心，2008)。

孟山都作為世界最大的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因巨頭，早在1980年就把以農(nóng)達(dá)(Roundup)為代表的農(nóng)化產(chǎn)品引入中國(guó)，接著通過(guò)成立合資企業(yè)，建立研發(fā)中心在中國(guó)進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)布局(見(jiàn)表4)。先正達(dá)公司已經(jīng)是中國(guó)農(nóng)化領(lǐng)域最大的外商投資企業(yè)之一，在中國(guó)已設(shè)立五家獨(dú)資企業(yè)、一家合資企業(yè)、一家研發(fā)中心和數(shù)家代表處，而且與中國(guó)的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)合作密切(見(jiàn)表5)。世界排名第四位的種子公司法國(guó)利馬格蘭90年代進(jìn)入市場(chǎng)之后就與山西農(nóng)業(yè)科學(xué)院開(kāi)展了小麥和玉米的合作研發(fā)，并且在甘肅建立了生產(chǎn)基地，2007年9月通過(guò)旗下的VHK公司，與湖南隆平高科第一大股東長(zhǎng)沙新大新集團(tuán)合作，成立長(zhǎng)沙新大新威邁有限公司，加緊在中國(guó)水稻市場(chǎng)的拓展。德國(guó)KWS種子公司自1997年在中國(guó)建立辦事處以后，2009年11月KWS公司通過(guò)其旗下的歐海博瑞作物育種有限公司在安徽合肥設(shè)立研發(fā)中心，從事作物生物技術(shù)、生物質(zhì)能源技術(shù)研發(fā)，這是KWS進(jìn)入中國(guó)以來(lái)申請(qǐng)注冊(cè)的第一家研發(fā)機(jī)構(gòu)，2010年與新疆康地種業(yè)科技股份有限公司成立合資公司，重點(diǎn)培育玉米品種。拜耳于2000年在中國(guó)成立拜耳作物科學(xué)(中國(guó))有限公司，2007年9月，拜耳與四川綠丹種業(yè)有限公司、江西農(nóng)科院簽訂項(xiàng)目合作協(xié)議，2009年與中國(guó)水稻所簽訂水稻研發(fā)協(xié)議。

表3 杜邦先鋒在中國(guó)的研發(fā)布局

表4 孟山都在中國(guó)的研發(fā)布局

表5 先正達(dá)在中國(guó)的研發(fā)布局

由此可見(jiàn)，跨國(guó)公司在利用其資金和研發(fā)優(yōu)勢(shì)加速進(jìn)入我國(guó)種業(yè)、農(nóng)化等重點(diǎn)領(lǐng)域，擠占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的同時(shí)，主要采取組織機(jī)構(gòu)擴(kuò)張方式，實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化，防止直接技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)本土企業(yè)的溢出效應(yīng)。

四、主要結(jié)論與政策建議

進(jìn)入21世紀(jì)后，跨國(guó)公司已成為影響國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、科技和文化發(fā)展的重要力量。充分發(fā)揮和利用自身的研發(fā)優(yōu)勢(shì)，把技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，搶占市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)是跨國(guó)公司制勝的主要法寶。在激烈的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中，跨國(guó)公司主要通過(guò)系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，同時(shí)采取技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)在化，減少技術(shù)轉(zhuǎn)移的效益外溢，加強(qiáng)東道國(guó)的技術(shù)依賴(lài)，維持其在核心技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢(shì)。本文通過(guò)對(duì)主要跨國(guó)公司在我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)利布局和技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化分析，揭示了跨國(guó)公司在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)鎖定策略。首先，跨國(guó)農(nóng)業(yè)公司利用專(zhuān)利等技術(shù)獨(dú)占權(quán)，通過(guò)對(duì)農(nóng)業(yè)核心技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)、集中布局，增強(qiáng)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的掌控力和影響力;同時(shí)，跨國(guó)農(nóng)業(yè)公司還通過(guò)合作研發(fā)、合資參股、并購(gòu)聯(lián)合等方式進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)擴(kuò)展，利用本土資源建立自身的從研發(fā)到生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)體系，強(qiáng)化技術(shù)的內(nèi)部轉(zhuǎn)移，防止技術(shù)轉(zhuǎn)移可能產(chǎn)生的溢出效益，增強(qiáng)東道國(guó)對(duì)其技術(shù)的依賴(lài)度。

和跨國(guó)公司現(xiàn)有技術(shù)優(yōu)勢(shì)比較，我國(guó)任何一家研究單位和企業(yè)都不可能成為與之抗衡的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，零星分散應(yīng)對(duì)最終都只能被其逐一吞并，成為跨國(guó)公司的研發(fā)基地或者“產(chǎn)品推銷(xiāo)員”。只有整合資源，培育形成大的市場(chǎng)主體，才能迅速提升我國(guó)農(nóng)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，真正實(shí)現(xiàn)與跨國(guó)公司對(duì)等合作，在合作中求得獨(dú)立發(fā)展。因此，首先應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新機(jī)制，以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈為紐帶，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)建立利益分享機(jī)制協(xié)調(diào)各單位以及各環(huán)節(jié)之間的關(guān)系，建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，整合現(xiàn)有研究和生產(chǎn)資源，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，按照科學(xué)布局、統(tǒng)一規(guī)劃的原則新建研發(fā)基地、孵化器和產(chǎn)業(yè)化基地，形成分工協(xié)作、統(tǒng)分結(jié)合的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系。同時(shí)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化三種資源管理，一是強(qiáng)化農(nóng)業(yè)遺傳資源權(quán)屬管理，建立農(nóng)業(yè)生物遺傳資源來(lái)源披露和惠益分享制度，借助遺傳資源優(yōu)勢(shì)形成與知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益之間的制衡機(jī)制;二是加強(qiáng)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)資源管理，健全主要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，完善市場(chǎng)份額分享模式，充分利用市場(chǎng)資源換取核心關(guān)鍵技術(shù);三是強(qiáng)化農(nóng)業(yè)知識(shí)資源管理，建立完善農(nóng)業(yè)研究成果管理機(jī)制，實(shí)行農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目全程管理，促進(jìn)研究成果產(chǎn)權(quán)化，以及產(chǎn)權(quán)成果市場(chǎng)化，把研究成果有效地轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

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