賀德方

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038)

作為全球最大的技術(shù)信息源，專利包含了世界90% ～95%的技術(shù)信息［1］。因其獨(dú)占性特點(diǎn)和所蘊(yùn)含的巨大商業(yè)價值，專利日益成為國家核心競爭力的戰(zhàn)略性資源，專利制度也日益成為國際間產(chǎn)業(yè)布局的重要工具。當(dāng)前，以專利戰(zhàn)略為主體的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已上升為世界各國創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心，知識產(chǎn)權(quán)政策已經(jīng)走到創(chuàng)新政策的最前沿。盡管創(chuàng)新系統(tǒng)包含元素眾多內(nèi)部結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜，但從專利的角度，卻能相對容易地評價一個國家、企業(yè)、領(lǐng)域的創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展情況［2－4］，以揭示其創(chuàng)新能力和創(chuàng)新前景，因而受到學(xué)術(shù)界和政府部門的廣泛重視。本文利用專利數(shù)據(jù)，對中國創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施所面臨的國內(nèi)外形勢進(jìn)行了深入分析，繼而提出有針對性的政策建議，以期為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供有價值的參考。

一、數(shù)據(jù)與方法

美國專利商標(biāo)局(USPTO)的專利庫，收集了1976年以來的所有在美申請和授權(quán)的專利數(shù)據(jù)。中信所已獲得其全部專利數(shù)據(jù)信息，并進(jìn)行了相關(guān)的數(shù)據(jù)清洗和規(guī)范工作，建成了美國專利檢索與分析平臺［5］。本研究即主要以USPTO的授權(quán)專利庫為基礎(chǔ)，對各國(或地區(qū))專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。文中除引用或特別指出，所用數(shù)據(jù)均來自USPTO。與專利相關(guān)的時間包括申請日、公告日和優(yōu)先權(quán)日，這里選用公告日為基準(zhǔn)。對國別(或地區(qū))的判定，以專利申請中的專利權(quán)人(即專利權(quán)利擁有人)所在地址為準(zhǔn)。2010年的數(shù)據(jù)截止到2010年9月15日。文中的中國指中國大陸地區(qū)，不包括港澳臺地區(qū)。USPTO的專利類型包括發(fā)明專利、外觀設(shè)計專利、再公告專利、植物專利等，本研究分析的數(shù)據(jù)只包括發(fā)明專利。

二、全球技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢分析

(一)越來越多的國家(地區(qū))參與到技術(shù)創(chuàng)新中，中國專利增長勢頭最迅猛

從USPTO專利數(shù)據(jù)可以看出，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長不再僅是高收入國家的特權(quán)，越來越多的國家參與到技術(shù)創(chuàng)新中。1980－1989年期間，USPTO共有授權(quán)發(fā)明專利58萬件，由78個經(jīng)濟(jì)體獲得，其中專利數(shù)量前十位者占全部專利數(shù)量的97.3%;1990－1999年期間，USPTO共有授權(quán)發(fā)明專利93萬件，由109個經(jīng)濟(jì)體獲得，其中專利數(shù)量前十位者占全部專利數(shù)量的96.3%;2000－2009年期間，USPTO共有授權(quán)發(fā)明專利146萬件，由130個經(jīng)濟(jì)體獲得，其中專利數(shù)量前十位者占全部專利數(shù)量的94.7%。經(jīng)過30年的發(fā)展，美國與日本占全部發(fā)明專利的比例有所下降，而韓國與中國臺灣則進(jìn)入到主要專利經(jīng)濟(jì)體的行列。

中國的專利數(shù)量快速增長開始于本世紀(jì)。從2000年的63件到2010年的1472件，中國在美專利數(shù)量增長了22倍，其增速高居主要經(jīng)濟(jì)體的首位。2000－2010年，中國的年度美國授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量排名從第16位上升到第12位，累計達(dá)到5182件，占全部美國授權(quán)發(fā)明專利數(shù)的0.32%(表1)。

2000－2010年，大部分經(jīng)濟(jì)體的專利數(shù)量處于平穩(wěn)發(fā)展期，只有韓國、中國臺灣和中國大陸表現(xiàn)出較強(qiáng)的增長趨勢，并呈現(xiàn)出一種跨越式增長的態(tài)勢(見圖1，因美國、日本專利數(shù)遠(yuǎn)高于其他國家/地區(qū)，未在圖中顯示)。按照目前各經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展態(tài)勢，中國的年度美國授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量在2011年可超過英國、瑞士和荷蘭，2012年超過加拿大，2013年超過法國。

(二)計算機(jī)與通信和電子與電氣領(lǐng)域技術(shù)競爭激烈

按照美國國家經(jīng)濟(jì)研究局的化學(xué)、計算機(jī)及通信、醫(yī)藥、電子與電氣、機(jī)械及其他的專利分類體系［6］，進(jìn)入21世紀(jì)以來，計算機(jī)與通信專利以及電子與電氣專利的絕對數(shù)量增長十分迅猛，從80年代初的排名靠后成長為專利數(shù)量最多的兩個大類，分別達(dá)到25萬件和22萬件。從增速來看，近30年間增速最快的分別為計算機(jī)與通信專利、電子與電氣以及醫(yī)藥，分別增長了8.7倍、2.7倍、2.8倍，遠(yuǎn)高于其他領(lǐng)域?？梢姡@兩個領(lǐng)域的技術(shù)成長快速、專利競爭激烈。

表1 2000－2010年主要經(jīng)濟(jì)體在美授權(quán)的發(fā)明專利的累計數(shù)量(單位:件)

圖1 2000－2010年主要經(jīng)濟(jì)體在美授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量的增長情況

圖2 六大類產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量變化情況(單位:件)

東亞各經(jīng)濟(jì)體在電氣電子和計算機(jī)及通信兩大領(lǐng)域的競爭更加激烈。日本、韓國等國家以及中國大陸和中國臺灣等地區(qū)表現(xiàn)出非常高的相似度，這兩類專利所占比例遠(yuǎn)高于其他4個領(lǐng)域(圖3)，東亞各經(jīng)濟(jì)體在這兩個領(lǐng)域的專利份額分別在36%～59%和23%～37%之間。這說明東亞各經(jīng)濟(jì)體爭相在這兩大領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)上的戰(zhàn)略布局。

(三)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系愈來愈緊密

許多國家越來越鼓勵利用公共資源開展技術(shù)創(chuàng)新，重點(diǎn)是鼓勵大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)申請專利，并將發(fā)明專利進(jìn)行商業(yè)化開發(fā)。這種政策變革產(chǎn)生了多方面的影響，最根本的是使得基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系愈來愈緊密，具體表現(xiàn)在3個方面。

首先，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)所獲得的專利數(shù)量越來越多，比例越來越高。1980－1989年大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)共獲得專利10340項，占全部專利的1.78%;1990－1999年大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)共獲得專利30345項，占全部專利的3.25%;2000－2009年大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)共獲得專利49592項，占全部專利的3.39%。同時，需要特別指出的是，根據(jù)WIPO的統(tǒng)計，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的專利數(shù)量增速也遠(yuǎn)高于全部專利的平均增速，1980－2010年，高校和公共研究機(jī)構(gòu)的PCT國際專利申請量從1980年的不足30件到2010年分別超過1萬件和5000件，平均增速為35%和29%，遠(yuǎn)高于整體PCT國際專利13%的增速［7］。

圖3 2000－2010年東亞各經(jīng)濟(jì)體的專利在不同領(lǐng)域的份額分布情況

其次，公司與高校和科研機(jī)構(gòu)合作獲得的專利數(shù)量越來越多。1980－1989年，公司與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作共獲得專利433項，占全部專利的0.07%;1990－1999年，公司與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作共獲得專利2686項，占全部專利的0.29%;2000－2009年，公司與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作共獲得專利5614項，占全部專利的0.38%。

此外，越來越多的專利開始引用論文，大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)成為企業(yè)重要的知識源泉。論文一般代表了基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出，而專利引用非專利文獻(xiàn)特別是論文數(shù)量的不斷增加，從一個側(cè)面表明基礎(chǔ)研究與專利產(chǎn)出之間的關(guān)系越來越緊密。數(shù)據(jù)顯示，1990－2011年美國商標(biāo)專利局授權(quán)的專利有非專利文獻(xiàn)①非專利文獻(xiàn)涉及期刊/會議論文、學(xué)位論文、圖書、會議錄、科技報告、標(biāo)準(zhǔn)、公告等多種文獻(xiàn)類型，其中大部分為論文。引用的比例從25%增至55%，單個專利平均非專利文獻(xiàn)引用量從0.9篇增至8.3篇。

(四)技術(shù)創(chuàng)新日益國際化

技術(shù)創(chuàng)新的日益國際化主要表現(xiàn)為國際合作專利②這里的國際合作專利是指至少包括兩個專利權(quán)人，并且這兩個(或更多)專利權(quán)人不屬于同一國家。的數(shù)量及其所占份額不斷上升以及專利合作伙伴國家分布范圍越來越廣泛兩個方面。數(shù)據(jù)顯示，1980－1989年，USPTO共有國際合作專利802項，占全部專利的0.14%;1990－1999年，USPTO共有國際合作專利4327項，占全部專利的0.46%;2000－2009年，USPTO共有國際合作專利10936項，占全部專利的0.75%。再以美國為例，1980－1989年，美國共有國際合作專利419件，占其全部專利的0.13%，是與25個國家(或地區(qū))合作的結(jié)果;2000－2009年，美國共有國際合作專利7082件，占其全部專利的0.95%，是與58個國家(或地區(qū))合作的結(jié)果。日本、德國、英國、加拿大和法國一直是美國最重要的專利合作伙伴國家。

三、中國面臨的問題與挑戰(zhàn)

(一)中美之間的技術(shù)對比差距在加大

這表現(xiàn)在我國在美專利數(shù)量快速增長的同時，美國也大量在我國申請專利。為便于分析，作者仿照貿(mào)易逆差的思路，給出專利數(shù)量逆差的概念:即兩國之間互相在對方獲得的發(fā)明專利數(shù)量的差額。由于中國在美國申請專利的工作起步較晚，近年來中國與美國之間的專利數(shù)量逆差反而呈現(xiàn)增長的態(tài)勢，從2000年的1000多件增加到2010年的1萬件左右(圖4)。特別是從2006年開始，美國的中國授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量開始大幅度上升，造成兩國的專利數(shù)量逆差在加大。

造成這個問題的主要原因是我國對美發(fā)明專利獲授權(quán)比率低。2000年，中國的美國授權(quán)發(fā)明專利只有63件，中國知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的國內(nèi)發(fā)明專利數(shù)為6177件，“走到美國”的中國發(fā)明專利只是國內(nèi)授權(quán)數(shù)的1%。2010年，中國的美國授權(quán)發(fā)明專利達(dá)到1472件，中國知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的國內(nèi)發(fā)明專利是79767件，“走到美國”的中國發(fā)明專利占國內(nèi)授權(quán)數(shù)的1.8%，比2000年略有提高。可見，絕大部分的國內(nèi)專利并沒有向美國專利商標(biāo)局提交申請。與之相反的是，美國專利“走到中國”的步伐則在加快。2000年，美國的中國授權(quán)發(fā)明專利1475件，美國專利商標(biāo)局授權(quán)的本國發(fā)明專利73366件，“走到中國”的美國發(fā)明專利占國內(nèi)授權(quán)數(shù)的2%。2010年，美國的中國授權(quán)發(fā)明專利10985件，美國專利商標(biāo)局授權(quán)的本國發(fā)明專利71334件，“走到中國”的美國發(fā)明專利占國內(nèi)授權(quán)數(shù)的15%?？梢?，美國越來越重視在中國市場的專利申請與保護(hù)，也是美國跨國公司知識產(chǎn)權(quán)輸出戰(zhàn)略在全球范圍內(nèi)擴(kuò)張的體現(xiàn)。

圖4 中美互相獲得的發(fā)明專利及逆差

圖5 主要經(jīng)濟(jì)體在主要專利技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量分布情況

(二)中國缺少優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域且技術(shù)領(lǐng)域分布范圍較窄

對比主要經(jīng)濟(jì)體在6大類技術(shù)領(lǐng)域的專利分布情況可以發(fā)現(xiàn)，美國、英國、法國、瑞士等老牌發(fā)達(dá)國家的專利數(shù)量分布份額在各技術(shù)領(lǐng)域的差別相對較小(圖5)，德國也只是在機(jī)械領(lǐng)域的專利數(shù)量分布高于其他經(jīng)濟(jì)體。前文提到，東亞各經(jīng)濟(jì)體在計算機(jī)及通信和電氣電子類領(lǐng)域競爭激烈，而中國在這兩個領(lǐng)域的專利數(shù)量遠(yuǎn)遜于其他3個經(jīng)濟(jì)體。以電氣電子類為例，中國的美國授權(quán)發(fā)明專利有2803件，而韓國有28431件，中國臺灣有34316件，日本有151778件。中國若想突破全球?qū)＠鼑Γ€需要在今后持續(xù)付出更大的努力。

同樣依據(jù)美國的專利分類體系，從2000年到2010年，中國電氣電子類、計算機(jī)及通信類、其他類、化學(xué)類專利、機(jī)械類、醫(yī)藥類專利分別有2266件、1217件、1109件、896件、718件、408件，分別排在美國分領(lǐng)域授權(quán)發(fā)明專利國家排行榜中的14位、17位、14位、19位、17 位、19 位，沒有特別突出的領(lǐng)域。而在36個細(xì)分的小類中，中國在天然氣、農(nóng)業(yè)食品及紡織品、涂層、計算機(jī)外設(shè)、手術(shù)醫(yī)療器械、其他醫(yī)藥、交通、汽車發(fā)動機(jī)及零件、管道與接頭、插座、地面采掘及鉆井、服飾、娛樂設(shè)備、畜牧業(yè)等14個小類中的專利數(shù)量都小于100件，甚至有的只有十幾件，排名大多在20位以后，相對而言，中國在這些領(lǐng)域開展國際競爭更加缺乏專利技術(shù)保障。

(四)缺少核心專利，科學(xué)與技術(shù)關(guān)聯(lián)性較差

整體上看，我國企業(yè)專利積累少、專利意識差、整體質(zhì)量不高。數(shù)據(jù)顯示，2000－2010年，中國的美國授權(quán)發(fā)明專利共計被引5412次，排在第23位，占總被引次數(shù)的0.07%，落后于專利數(shù)量的表現(xiàn)①美國專利數(shù)據(jù)庫具有非常完整的引文數(shù)據(jù)。專利引用與論文引用類似，一件專利被引用越多，說明該專利越接近核心專利或基礎(chǔ)專利。;被引用過的專利共1642件，僅占中國全部美國授權(quán)發(fā)明專利的31.69%，低于全球平均的59.64%，處于主要國家的最后一名。這一方面是因為我國專利數(shù)量較少、核心專利更少，得到引用的專利也較少;另一方面也是因為我國的專利權(quán)人不熟悉美國的專利申請制度，遞交的申請書對于專利的引用情況揭露不夠。由于專利地域性保護(hù)的特點(diǎn)，缺少核心專利，可能會給中國未來在美國的競爭對手留下很大的技術(shù)布局空間。

從表2可以看出，我國專利的科學(xué)關(guān)聯(lián)性與歐美等傳統(tǒng)強(qiáng)國具有較大的差距，但在東亞地區(qū)表現(xiàn)尚好。同時，我國大部分企業(yè)對基礎(chǔ)研究興趣低，難于跨越競爭對手已形成的專利壁壘，而跨國企業(yè)一般都很重視基礎(chǔ)研究。NSF的統(tǒng)計顯示，1980－2009年，企業(yè)投入和承擔(dān)基礎(chǔ)研究的比例分別占美國基礎(chǔ)研究總投入額和總支出額的20%競爭。政府要讓企業(yè)充分認(rèn)識到專利交易的好和18%左右［8］。這導(dǎo)致我國企業(yè)在與跨國公司競爭的過程中面臨著更大的挑戰(zhàn)。

表2 2005－2010年各國/地區(qū)專利的科學(xué)關(guān)聯(lián)性

四、對策與建議

(一)加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略布局和技術(shù)瓶頸攻關(guān)

繞過競爭對手的專利壁壘，很重要的一個途徑就是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，利用新的科學(xué)方法、手段、公益或材料，開辟一片新的天地。在宏觀戰(zhàn)略上，我國可根據(jù)國外對我高技術(shù)出口的管制清單，重點(diǎn)圍繞我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)，有針對性地強(qiáng)化對重點(diǎn)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究布局和核心技術(shù)攻關(guān)。今后，我國應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略布局，加大對重點(diǎn)企業(yè)的基礎(chǔ)研究和支持力度，催生更多符合企業(yè)需求的重大技術(shù)突破，促進(jìn)公共研究成果向應(yīng)用轉(zhuǎn)化。同時，瞄準(zhǔn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的升級換代需求，加強(qiáng)以企業(yè)為主體的技術(shù)瓶頸攻關(guān)，擴(kuò)大我國企業(yè)申請專利的產(chǎn)業(yè)布局。

(二)引導(dǎo)企業(yè)切實(shí)提高專利意識，實(shí)施積極的專利戰(zhàn)略

在未來，需要更多的中國創(chuàng)新主體進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新意識和能力，并積極地走出國門、參與全球處，對轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押自有專利的企業(yè)給予科技計劃項目優(yōu)先立項、減免所得收益的稅收等優(yōu)惠政策。引導(dǎo)企業(yè)樹立和增強(qiáng)專利意識，通過采取積極的專利戰(zhàn)略，利用核心專利技術(shù)提高核心競爭力，提升企業(yè)在行業(yè)中的技術(shù)領(lǐng)先地位，實(shí)施專利或特許權(quán)的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場價值。進(jìn)一步鼓勵企業(yè)實(shí)施積極的專利戰(zhàn)略，重視通過申請專利來保護(hù)自身的合法權(quán)益，鼓勵和支持企業(yè)將核心、關(guān)鍵專利技術(shù)上升為國家標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)，并利用核心專利技術(shù)提高企業(yè)在國內(nèi)外核心競爭力。對于華為、中興等重視專利保護(hù)的企業(yè)，加大宣傳力度，發(fā)揮正面典型的引導(dǎo)作用。

(三)鼓勵企業(yè)構(gòu)建“專利池”，通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟提升國際競爭力

“專利池”是指兩個或多個權(quán)利人相互授權(quán)或向第三方授權(quán)的協(xié)議安排［9］，它已經(jīng)成為企業(yè)應(yīng)對技術(shù)壁壘、提升國際競爭力的重要手段。隨著國際專利壁壘的越筑越高，我國一些產(chǎn)業(yè)所面臨的競爭壓力也越來越大。特別是在我國有一定積累的領(lǐng)域，急需形成集團(tuán)優(yōu)勢突破國外的技術(shù)壁壘。這就要改變這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)惡性競爭、各自為戰(zhàn)的現(xiàn)狀，需要大力支持企業(yè)構(gòu)筑“專利池”等專利技術(shù)聯(lián)盟，聯(lián)合起來共同參與國際競爭，突破國際技術(shù)壁壘，搶占國際市場份額，提升我國企業(yè)的國際競爭力。

(四)進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)和政策體系和知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)

將專利納入政府科技工作評價考核體系。加快技術(shù)信息服務(wù)平臺建設(shè)，大力發(fā)展專利信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)和專利信息服務(wù)，形成社會化、專業(yè)化和網(wǎng)絡(luò)化的信息服務(wù)體系。面向重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，應(yīng)建立專門的支撐科技決策和創(chuàng)新的專利數(shù)據(jù)平臺，為政府的立項決策和對企業(yè)的支持提供決策支撐。

［1］中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院.專利概論［EB/OL］.［2012 －03 －01］.http://nes.ustc.edu.cn/.

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