萬曉文，吉思琪

（四川大學：a.臨床醫(yī)學院/華西醫(yī)院，成都 610041；b.經(jīng)濟學院，成都 610064）

0 引言

知識已成為企業(yè)最有價值的戰(zhàn)略資源，對知識資源的識別、獲取和學習是戰(zhàn)略聯(lián)盟創(chuàng)造價值的基礎。戰(zhàn)略聯(lián)盟已逐漸從以共享市場、分擔風險、降低成本等轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾R的雙向或多向流動為特征的知識共享和創(chuàng)新。有實證研究表明，越來越多的企業(yè)開始采取戰(zhàn)略聯(lián)盟和并購的方式來獲取知識[2]。聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移能使企業(yè)獲得巨大的學習效應，通過聯(lián)盟實現(xiàn)知識、技術共享，企業(yè)可以提高經(jīng)營活動的速度、效率和質(zhì)量，促進新的知識資源的形成，實現(xiàn)聯(lián)盟績效目標。同時，戰(zhàn)略聯(lián)盟為知識流動和共享創(chuàng)造了更為廣闊的空間，為知識轉(zhuǎn)移提供了一個有效的方式和平臺。通過聯(lián)盟，成員可以從對方學習獲取所需要的新知識和技術，學習其他企業(yè)成功的經(jīng)驗和知識，可以有效地消弱組織邊界對知識轉(zhuǎn)移的阻礙，尤其是對隱性知識的轉(zhuǎn)移，進而提升整個聯(lián)盟績效水平。因此，戰(zhàn)略聯(lián)盟的整體競爭優(yōu)勢依賴于知識的轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造為核心的知識管理效率，聯(lián)盟內(nèi)知識的高效轉(zhuǎn)移能夠使成員間獲得巨大的學習效應。本文構建了知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟績效的影響所涉及的主要變量，并根據(jù)理論的和邏輯的分析，提出了知識轉(zhuǎn)移對戰(zhàn)略聯(lián)盟績效的作用機制理論模型及變量之間的假設關系，利用來自醫(yī)療行業(yè)的數(shù)據(jù)，采用結(jié)構方程模型分析方法對知識轉(zhuǎn)移與聯(lián)盟績效之間的關系進行了實證驗證，以期對現(xiàn)有研究進行有益的擴充。

1 研究假設

在一個不確定是唯一可確定因素的經(jīng)濟環(huán)境中，知識無疑是企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。企業(yè)間的相互學習能夠產(chǎn)生共享和放大效應。在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，由于聯(lián)盟成員在業(yè)務模式、發(fā)展程度、文化認同、知識積累和企業(yè)資源上存在差異；同時，聯(lián)盟成員間相互關系和合作持續(xù)時間也存在不同，從而成員間存在各自獨特的互補性資源的可能性較大，尤其是知識資源積累的互補性和差異性，這就為組織間相互學習和知識轉(zhuǎn)移提供了基礎。通過知識轉(zhuǎn)移，聯(lián)盟成員可以獲得自己所需要的有價值的新知識，提高個體能力水平，增強競爭力，進而提升聯(lián)盟整體績效。此外，知識轉(zhuǎn)移亦可以提高聯(lián)盟成員的相互理解，減少成員間的相互沖突。通過資源互補和共享，提高成員自身技術能力和知識專業(yè)性，增進團隊工作效率和提升聯(lián)盟績效水平。因此，知識轉(zhuǎn)移關系到戰(zhàn)略聯(lián)盟的成敗。

通常來說，組織的知識從一方轉(zhuǎn)移到另一方需要采取某種戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式，戰(zhàn)略聯(lián)盟影響了組織的交互作用并影響組織的知識轉(zhuǎn)移。Lane（（2001）發(fā)現(xiàn)合資企業(yè)雙方吸收外來知識而提高了績效。Kale，Singh&Perlmutter（2000）認為，戰(zhàn)略聯(lián)盟為企業(yè)提供相互共享互補知識的平臺，使企業(yè)能夠從合作中獲取所需要的新知識，為聯(lián)盟的技術和管理創(chuàng)新提供條件，最終達到提高聯(lián)盟績效的目的。Koght（1988）認為，企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的目的就是為了轉(zhuǎn)移和共享雙方所擁有的知識，尤其是隱性知識，從而獲得整體的競爭優(yōu)勢。Gant(1996)認為渠道中知識的轉(zhuǎn)移有利于渠道成員共享產(chǎn)品、市場和競爭對手的知識，提高渠道成員的知識能力和專業(yè)性，進而提高渠道關系雙方的績效。周密、趙西萍（2006）通過實證研究發(fā)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移成效與團隊績效有較強的正相關性。Inkpen and Beamish（1997）認為,知識獲取能力的差異會減少聯(lián)盟的合作基礎,導致聯(lián)盟的不穩(wěn)定并可能最終使得聯(lián)盟終止。Dyer&Nobeoka（2000）認為，知識轉(zhuǎn)移有利于降低聯(lián)盟合作的不確定性，使聯(lián)盟知識達到協(xié)調(diào)和優(yōu)化，進而提高聯(lián)盟績效。Andrews和Delahaye(2000)認為個體（組織）間知識轉(zhuǎn)移有助于個體與組織的學習能力的提升，進而提高個體或組織的績效。

基于上述知識轉(zhuǎn)移與戰(zhàn)略聯(lián)盟績效作用機制的理論背景分析，本文認為知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟績效具有正向作用。結(jié)合本文的研究目的，提出了知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟績效影響的理論概念模型，如圖1所示，在此基礎上提出9個供檢驗的假設命題。

1.1 理論模型

圖1 知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟績效影響的理論概念模型

1.2 研究假設

H1：在 戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識轉(zhuǎn)移的所有權與聯(lián)盟績效滿意度正相關

H2：在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識轉(zhuǎn)移的所有權與聯(lián)盟績效目標實現(xiàn)程度正相關

H3：在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識轉(zhuǎn)移的所有權與聯(lián)盟績效聯(lián)盟溢出效應正相關

H4：在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識轉(zhuǎn)移的再創(chuàng)新程度與聯(lián)盟績效滿意度正相關

H5：在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識轉(zhuǎn)移的再創(chuàng)新程度與聯(lián)盟績效目標實現(xiàn)程度正相關

H6：在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識轉(zhuǎn)移的再創(chuàng)新程度與聯(lián)盟績效聯(lián)盟溢出效應正相關

H7：在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識轉(zhuǎn)移的吸收水平與聯(lián)盟績效滿意度正相關

H8：在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識轉(zhuǎn)移的吸收水平與聯(lián)盟績效目標實現(xiàn)程度正相關

H9：在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，知識轉(zhuǎn)移的吸收水平與聯(lián)盟績效聯(lián)盟溢出效應正相關

2 實證檢驗

2.1 樣本來源及數(shù)據(jù)收集

醫(yī)院間進行合作的基礎是醫(yī)院所擁有的獨特的物質(zhì)資源和知識資源，特別是知識資源，是醫(yī)院獲取競爭優(yōu)勢的關鍵性資源。從全球范圍來看，醫(yī)院戰(zhàn)略聯(lián)盟已成為一種趨勢。因此，本文選取了中國醫(yī)療行業(yè)來驗證假設，主要采取調(diào)查問卷的方式進行。根據(jù)研究目的需要，本文以四川、江西兩地醫(yī)院現(xiàn)階段正在從事的醫(yī)院聯(lián)盟為調(diào)查對象。鑒于戰(zhàn)略聯(lián)盟是站在醫(yī)院全局層面的戰(zhàn)略性思維，一般醫(yī)院行政管理者（院級領導及職能部門管理者）及臨床一線實施科室管理者對此有較為深刻的理解和體會，本次問卷調(diào)查對象選擇為院長、書記（正、副）、行政管理職能科室負責人（正、副）以及與聯(lián)盟實施較密切的臨床一線業(yè)務科室負責人（正、副）。

問卷發(fā)放采用電子郵件、郵寄調(diào)查表、集中現(xiàn)場調(diào)查等方式進行。從2010年10月至2011年2月，歷時5個月，共發(fā)放調(diào)查問卷570份，回收287份，剔除無效問卷及不符合調(diào)查要求的問卷，合計共回收有效調(diào)查問卷246份，有效問卷回收率85.7%左右。有效樣本四川167份，占67.9%，江西79份占32.1%，聯(lián)盟年限均不低于1年。利用SPSS17.0軟件對定量資料進行因子分析和多元回歸統(tǒng)計分析。

2.2 調(diào)查問卷及變量設計

根據(jù)研究需要，參考有關文獻研究成果，本研究設計了“知識轉(zhuǎn)移對戰(zhàn)略聯(lián)盟績效影響的調(diào)查問卷”。問卷包括三部分內(nèi)容組成：第一部分是聯(lián)盟機構基本信息情況，包括機構類別、等級、性質(zhì)、隸屬關系、病床數(shù)和員工數(shù)量等；第二部分是知識轉(zhuǎn)移效果感知情況調(diào)查，涉及所有權、再創(chuàng)新程度和吸收水平等三個方面共11個問題；第三部門是聯(lián)盟績效感知情況調(diào)查，涉及滿意度、目標實現(xiàn)程度和聯(lián)盟溢出效應等三方面共計11個問題。問卷共24個條目（另外有開放性問題2個），采用5級Likert分類法，分為非常不同意、不同意、不確定、同意和非常同意，對應的分值為1～5分，采用正向到負向分別對應5、4、3、2、1分值。

所有變量測量條款主要來源于已有文獻的成熟條款。對知識轉(zhuǎn)移的測量主要參考Jeffery(2003)、Cumming&Teng(2003)和Szulanski（1996）對知識轉(zhuǎn)移效果測量所構建的量表，結(jié)合對醫(yī)院的訪談經(jīng)驗進行適應性調(diào)整。所有權設計了4個指標進行測量，再創(chuàng)新程度設計了3個指標進行測量，吸收水平設計了4個指標進行測量，共計11個問題項。對聯(lián)盟績效的測量主要參照Anderson（1992）、Murryay&Kotabe(2005)和 Krishnan&Martin(2006)對聯(lián)盟績效所構建的量表，并進行了綜合。滿意度設計了4個指標測量，目標實現(xiàn)程度設計了4個指標測量，聯(lián)盟溢出效應設計了3個指標測量，共11個問題項。兩部分合計共6個變量，22個問題項。

2.3 信度和效度分析

信度分析。首先采用克朗巴赫（Cronbach）α信度系數(shù)法評價問卷的內(nèi)部一致性信度?！坝袑W者認為，a＞0.8表示內(nèi)部一致性極好，a在0.6～0.8表示較好，而低于0.6表示內(nèi)部一致性信度較差”。經(jīng)計算，各因素變量Cronbach’Sα均大于0.6（如表1所示），表明指標具有較好的內(nèi)部一致性。然后，將問卷第二部分和第三部分共22個條目分為兩半，前后兩半的Cronbach’Sα系數(shù)分別為0.912、0.935，兩部分的相關系數(shù)=0.907，問卷具有較好的折半信度。測量模型各個維度的平均方差抽取量AVE均大于0.5，顯示各維度具有較好的聚合效度。同時，驗證性因子分析顯示了較好的擬合指數(shù)，其中，知識轉(zhuǎn)移絕對擬合優(yōu)度指數(shù)GFI以及RMSEA分別為0.96、0.024；聯(lián)盟績效絕對擬合優(yōu)度指數(shù)GFI以及RMSEA分別為0.97、0.00。

效度檢驗。主要采用驗證性因子分析法評價問卷的效度。首先進行KMO檢驗和Bartlett球型檢驗，結(jié)果顯示KMO統(tǒng)計值均大于0.7，Bartlett’s球形檢驗P＜0.001，證明各個維度數(shù)據(jù)適合做因子分析。各因子所提取的可解釋的方差百分比均大于60%，如表1所示。證明問卷具有較好的效度。

2.4 假設檢驗結(jié)果

2.4.1 相關性分析

表1 信度與效度分析

根據(jù)研究假設，首先探討各維度之間的關系。Pearson相關性分析是研究變量間密切程度的一種統(tǒng)計學方法，本研究使用pearson相關分析法分析知識轉(zhuǎn)移的各維度與聯(lián)盟績效各維度間的相關性。相關關系指兩類變量在發(fā)展變化中的方向和大小上存在一定的關系，但不能確定兩類現(xiàn)象的因果。知識轉(zhuǎn)移各維度與聯(lián)盟績效各維度之間相關性分析結(jié)果如表2所示。從表2結(jié)果可以看出，知識轉(zhuǎn)移的吸收水平與聯(lián)盟績效的三個維度之間存在顯著的正相關性（雙側(cè)檢驗均在0.001水平上）；知識轉(zhuǎn)移的再創(chuàng)新程度與聯(lián)盟績效的滿意度在0.01水平上（雙側(cè)檢驗）顯著正相關，與聯(lián)盟溢出效應在0.05水平上（雙側(cè)檢驗）顯著正相關，與聯(lián)盟的目標實現(xiàn)程度相關性不明顯；知識轉(zhuǎn)移的所有權與聯(lián)盟績效的滿意度在0.01水平上（雙側(cè)檢驗）顯著正相關，與聯(lián)盟目標實現(xiàn)程度在0.05水平上（雙側(cè)檢驗）正相關，與聯(lián)盟績效的聯(lián)盟溢出效應相關性不明顯。通過上述分析，說明知識轉(zhuǎn)移的吸收水平這一維度對聯(lián)盟績效的影響作用相對最大。

表2 知識轉(zhuǎn)移各維度與聯(lián)盟績效各維度相關性分析

2.4.2 回歸分析

通過pearson相關性分析，可以看出知識轉(zhuǎn)移與聯(lián)盟績效之間存在顯著的相關性，為了進一步了解知識轉(zhuǎn)移與聯(lián)盟績效之間存在怎樣的因果關系。本研究使用多元回歸分析法以知識轉(zhuǎn)移的三個維度（所有權、再創(chuàng)新程度和吸收水平）為自變量，聯(lián)盟績效的三個維度（滿意度、目標實現(xiàn)程度和聯(lián)盟溢出效應）為因變量進行多元回歸分析，結(jié)果如表3所示。

從表3結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：（1）知識轉(zhuǎn)移的三個維度（所有權、再創(chuàng)新程度和吸收水平）對聯(lián)盟績效的滿意度多元回歸分析顯示，回歸方程的F值達到顯著水平，回歸效果顯著。知識轉(zhuǎn)移的三個維度對聯(lián)盟績效的滿意度均存在顯著的正相關影響作用，假設H1、H4、H7成立；（2）知識轉(zhuǎn)移的三個維度（所有權、再創(chuàng)新程度和吸收水平）對聯(lián)盟績效的目標實現(xiàn)程度多元回歸分析顯示，回歸方程的F值達到顯著水平，回歸效果顯著。所有權和吸收水平對聯(lián)盟績效的目標實現(xiàn)程度有顯著的正相關性，假設H2、H8成立。再創(chuàng)新程度與聯(lián)盟績效的目標實現(xiàn)程度有正相影響作用，但顯著性水平大于0.05，可能存在中介變量的影響，假設H5不成立；（3）知識轉(zhuǎn)移的三個維度（所有權、再創(chuàng)新程度和吸收水平）對聯(lián)盟績效的聯(lián)盟溢出效應多元回歸分析顯示，回歸方程的F值達到顯著水平，回歸效果顯著。吸收水平和再創(chuàng)新程度對聯(lián)盟溢出效應有顯著的正相關性，假設H6、H9成立。所有權與聯(lián)盟溢出效應與前文相關性分析一致，存在正向影響作用，但顯著性水平P＞0.05，可能所有權與溢出效應間存在中介變量影響，假設H3不成立。

表3 知識轉(zhuǎn)移各維度與聯(lián)盟績效各維度多元回歸分析

3 結(jié)論及啟示

通過文獻研究，本文認為知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟績效會產(chǎn)出積極的影響作用，衡量知識轉(zhuǎn)移效果的指標很多，本文選取了所有權、再創(chuàng)新程度和吸收水平三個維度的指標對聯(lián)盟績效的影響進行了實證研究。研究結(jié)果證明了知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟績效具有正向的影響作用，主要通過吸收水平這個維度對聯(lián)盟績效產(chǎn)生積極的正向作用，存在顯著的正相關性。所有權和再創(chuàng)新程度對聯(lián)盟績效都有正向作用，但顯著性水平偏低，可能存在中介變量的影響，需做進一步的研究。本研究的結(jié)論進一步佐證了學者們提出的知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟績效具有顯著影響的論點。戰(zhàn)略聯(lián)盟的目在于強調(diào)競爭與合作，通過聯(lián)盟，實現(xiàn)資源和能力的互補，達到雙贏的效果。而知識是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的關鍵資源（尤其對醫(yī)院這種知識密集型企業(yè)），聯(lián)盟間知識的有效轉(zhuǎn)移和共享對促進聯(lián)盟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，提高互信水平，減少沖突，提升聯(lián)盟成員知識再創(chuàng)新水平，進而提高聯(lián)盟整體績效具有極其重要的作用。

同時，本研究實證結(jié)果亦反映了醫(yī)療機構聯(lián)盟的一些特性。當前國內(nèi)醫(yī)療機構聯(lián)盟主要以大型醫(yī)院與小型醫(yī)院（如社區(qū)醫(yī)療機構）以項目合作方式建立聯(lián)盟較多見，目的在于通過聯(lián)盟大型醫(yī)院拓寬服務半徑，提高資源利用率；小型醫(yī)院改善技術水平，提高診療能力。在這種聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移主要是由大型醫(yī)院向小型醫(yī)院單向轉(zhuǎn)移為主，向上轉(zhuǎn)移幾乎沒有，這可能會造成對聯(lián)盟績效的目標實現(xiàn)程度有幫助，而對聯(lián)盟溢出效應則可能作用不明顯。本文實證研究結(jié)果與此具有一定的吻合性。這提示我們在研究知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟績效影響時，聯(lián)盟體的獨特特質(zhì)可能會影響知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟績效影響的方式，需要我們在以后研究中加以關注。

本研究結(jié)果的啟示：

（1）知識轉(zhuǎn)移的吸收水平對改善聯(lián)盟績效水平具有決定性作用。這提示我們?nèi)绻?lián)盟成員能充分理解和吸收轉(zhuǎn)移的知識，獲得的知識量足夠豐富，那么成員對知識轉(zhuǎn)移的總體滿意度將會提高，對聯(lián)盟績效滿意度也將得到提升。反之，如果聯(lián)盟成員間知識的吸收水平較低，轉(zhuǎn)移的知識難以被成員接受和理解，則知識轉(zhuǎn)移效果較差，聯(lián)盟合作實施績效也就難以得到保證。因此，聯(lián)盟成員在開展合作過程中，因根據(jù)成員知識需求和轉(zhuǎn)移的要求，結(jié)合知識的特性（隱性知識和顯性知識），尋求有效的途徑，最大限度的轉(zhuǎn)移質(zhì)量高、技術先進、容易吸收和理解的知識，這樣轉(zhuǎn)移的知識才能產(chǎn)生最大的聯(lián)盟績效。

（2）知識轉(zhuǎn)移的所有權對改善聯(lián)盟績效滿意度和聯(lián)盟目標的實現(xiàn)程度具有顯著的正相關。知識是企業(yè)最有價值的戰(zhàn)略資源，企業(yè)采取戰(zhàn)略聯(lián)盟方式來獲取這些知識，其目的在于把轉(zhuǎn)移來的知識內(nèi)化為自己的知識資源，從而提高對外的競爭力。因此，在戰(zhàn)略聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移中，轉(zhuǎn)移的知識應該是聯(lián)盟成員所需要的，能夠被固化，與原有知識資源相匹配，進而增加聯(lián)盟知識容量和推動聯(lián)盟績效的提升。

（3）知識轉(zhuǎn)移的再創(chuàng)新程度對改善聯(lián)盟績效滿意度和聯(lián)盟溢出效應具有顯著的正相關。知識和技術的再創(chuàng)新是聯(lián)盟追求的最高目標。因此，在聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移中，要拋開“短視行為”，聯(lián)盟雙方要站在長遠發(fā)展的角度，從聯(lián)盟整體利益最大化出發(fā)，主動對轉(zhuǎn)移知識（技術）的二次創(chuàng)新和開發(fā)，提高轉(zhuǎn)移知識的質(zhì)量和科技含量，進而獲得持續(xù)穩(wěn)定的、較高水平的聯(lián)盟績效。

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