康 麗，石盛林

（1.南京師范大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 210046；2.三江學(xué)院 商學(xué)院，江蘇 南京 210012；3.南京人口管理干部學(xué)院 工商管理系，江蘇 南京 210042）

一、引 言

“十二五”時期，是江蘇省全面實現(xiàn)小康并向基本現(xiàn)代化邁進(jìn)的關(guān)鍵時期，也是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的重要階段。江蘇是制造業(yè)大省，傳統(tǒng)制造業(yè)在整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占據(jù)重要的位置。大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并借助新興產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造升級，將二者有機(jī)結(jié)合起來是江蘇新時期戰(zhàn)略的主要命題。調(diào)結(jié)構(gòu)是主要方向，但傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的提升也非常重要。而要加速推動江蘇傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新能力的嚴(yán)重缺乏是制約我國制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的瓶頸[1]。許多研究顯示，企業(yè)發(fā)展的動力源于創(chuàng)新，尤其是技術(shù)創(chuàng)新[2-3]。然而以往的研究主要從宏觀和中觀角度圍繞政府產(chǎn)業(yè)政策措施、技術(shù)創(chuàng)新制度改革等展開，微觀視角的研究較少，雖然有文獻(xiàn)就組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了研究，但基本是將技術(shù)創(chuàng)新作為組織創(chuàng)新的一個構(gòu)面研究組織學(xué)習(xí)對其的影響，缺少重點圍繞技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行的相關(guān)研究，且現(xiàn)有的研究基本上是“組織學(xué)習(xí)—組織創(chuàng)新—組織績效”的線性關(guān)系的研究。將組織學(xué)習(xí)作為技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)變量，研究其對技術(shù)創(chuàng)新績效影響的研究較為少見。事實上，組織學(xué)習(xí)更多的是營造一種“學(xué)習(xí)是公司生存與發(fā)展的必要保障、本企業(yè)所有的員工都承諾要為企業(yè)的目標(biāo)而努力工作、企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)與成員個人目標(biāo)的實現(xiàn)緊密相連、鼓勵員工能夠打破常規(guī)去創(chuàng)意思考”的氛圍。因此，把組織學(xué)習(xí)作為調(diào)節(jié)變量，研究組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)，能夠更好地揭示組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新績效影響的內(nèi)在機(jī)理。

有鑒于此，本文從組織學(xué)習(xí)視角出發(fā)，探討其對技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，概念模型如圖1所示，期望揭示組織學(xué)習(xí)影響技術(shù)創(chuàng)新績效的微觀機(jī)理，理論上彌補現(xiàn)有理論的不足，實踐上為推進(jìn)江蘇實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，實現(xiàn)從“江蘇制造”向“江蘇創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變提供戰(zhàn)略指導(dǎo)。

圖1 概念模型

二、理論與假設(shè)

（一）技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效

1912年經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了較早的研究。他認(rèn)為產(chǎn)品創(chuàng)新，即引入新的產(chǎn)品或提供產(chǎn)品新的性能；而工藝創(chuàng)新，即采用新的生產(chǎn)技術(shù)方法。1978年Daft[4]構(gòu)建了二元組織創(chuàng)新模型，并將技術(shù)創(chuàng)新劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。本文技術(shù)創(chuàng)新觀點主要借鑒2006年國家統(tǒng)計局在全國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查中的研究成果，從工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩個方面衡量技術(shù)創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是企業(yè)為生產(chǎn)新的（有重大改進(jìn)的）產(chǎn)品或提高生產(chǎn)效率，采用在技術(shù)上是新的（有重大改進(jìn)的）工藝設(shè)備或生產(chǎn)方法。產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)將新的產(chǎn)品或者有重大改進(jìn)的產(chǎn)品成功推向市場。

根據(jù)Gopalakrishnan等[5]的觀點，產(chǎn)品創(chuàng)新是一種用來滿足外部客戶或市場需求的新產(chǎn)品或服務(wù)。它以市場為焦點，由客戶來驅(qū)動。工藝創(chuàng)新是一種引進(jìn)到組織內(nèi)部生產(chǎn)或服務(wù)實施的要素。它以組織為焦點，由組織效率來驅(qū)動。產(chǎn)品創(chuàng)新的結(jié)果是向市場或客戶推出新的有獨特性能的產(chǎn)品，以滿足其需求。因此，企業(yè)更多關(guān)注外部市場、客戶需求變化而不斷進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新可提升自身績效。工藝創(chuàng)新的結(jié)果是通過不斷改進(jìn)產(chǎn)品的加工過程、工藝路線或設(shè)備，以提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低消耗、降低生產(chǎn)成本、改善工作環(huán)境。因此，企業(yè)從自身內(nèi)部著手，進(jìn)行工藝創(chuàng)新亦可提升自身績效。劉善仕等[6]認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新能力將對企業(yè)的長期績效產(chǎn)生重要影響，即創(chuàng)新產(chǎn)出的增加將會對企業(yè)的財務(wù)績效產(chǎn)生積極的貢獻(xiàn)。由此可見，無論是工藝創(chuàng)新還是產(chǎn)品創(chuàng)新都對企業(yè)的績效有重要影響。

在安同良等人[7]的研究中，通過對江蘇省制造業(yè)企業(yè)問卷調(diào)查的實證分析發(fā)現(xiàn)，江蘇制造企業(yè)在世界市場上的技術(shù)創(chuàng)新比例較低，產(chǎn)品創(chuàng)新僅為9%，工藝創(chuàng)新為12.8%，在江蘇省的技術(shù)創(chuàng)新活動中，工藝創(chuàng)新占了主要部分。因此，占主要部分的工藝創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響高于產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響。

基于上述理論闡述，提出：

假設(shè)1：工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)績效有顯著正向影響

假設(shè)2：工藝創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響強(qiáng)度高于產(chǎn)品創(chuàng)新

（二）組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)

組織學(xué)習(xí)的概念則最早由阿吉瑞思于1978年正式提出，他認(rèn)為組織學(xué)習(xí)是一個“發(fā)現(xiàn)錯誤并通過重新建構(gòu)組織的‘應(yīng)用理論’而加以改正的過程”。此后，組織學(xué)習(xí)的概念、理論逐漸受到學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的重視。1990年彼得·圣吉的重要著作——《第五項修煉——學(xué)習(xí)型組織的藝術(shù)與實務(wù)》將組織學(xué)習(xí)理論的研究推向了高潮。本文對組織學(xué)習(xí)的界定，主要借鑒Baker等[8]的研究結(jié)果，從學(xué)習(xí)承諾、共同愿景和開放心智3個方面來衡量。

學(xué)習(xí)承諾是組織對學(xué)習(xí)所持有的一種基本的價值觀。該價值觀將會直接影響組織是否有可能營造學(xué)習(xí)的氛圍并形成組織學(xué)習(xí)的文化，這種基本的價值觀也將影響到組織與組織成員的行動，從而獲得更高的學(xué)習(xí)效率，它是企業(yè)獲取核心競爭優(yōu)勢的重要途徑。共同愿景是組織就未來發(fā)展方向與員工共同分享，包括二者在組織目標(biāo)和員工目標(biāo)等方面的共識；組織成員沒有承諾和認(rèn)同組織所確定的發(fā)展方向，學(xué)習(xí)就會缺乏動力。共同愿景將對提高組織學(xué)習(xí)能力起到方向性的重要作用。這個影響員工意愿、行動、就目標(biāo)達(dá)成共識的過程是一個積極溝通、相互協(xié)作的過程，積極的溝通、協(xié)作可以使組織獲取必要的資源從而提高創(chuàng)新的效率[9]。積極的溝通和協(xié)作也能夠降低成員對創(chuàng)新失敗的恐懼，能夠促進(jìn)組織成員去追求新的創(chuàng)新理念和主動去承擔(dān)風(fēng)險并最終促進(jìn)創(chuàng)新活動[10]。開放心智是組織超越日常規(guī)范進(jìn)行創(chuàng)造性思維的取向。組織只有開放心智才能接受新生的事物，鼓勵成員打破常規(guī)，去創(chuàng)造去進(jìn)行試驗才有能聽得見不同的意見，這樣整個組織才能營造一種勇于創(chuàng)新的氛圍，員工才敢于冒險去發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)新產(chǎn)品的開發(fā)、工藝的改進(jìn)等等，進(jìn)而提高企業(yè)的績效。

弋亞群[11]和黃光陽等[12]人認(rèn)為組織學(xué)習(xí)對于技術(shù)創(chuàng)新起著重要的作用，通過組織學(xué)習(xí)可使企業(yè)獲取新的知識，可以為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新奠定良好的基礎(chǔ)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的速度、規(guī)模和成功率很大程度上都依賴于組織學(xué)習(xí)的類型和水平。Calantone[13]及謝洪明等人[14]也指出企業(yè)的學(xué)習(xí)導(dǎo)向越強(qiáng)其技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。以上文獻(xiàn)雖然就組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了一些研究，但基本是將技術(shù)創(chuàng)新作為組織創(chuàng)新的一個構(gòu)面研究組織學(xué)習(xí)對其的影響，且基本上是“組織學(xué)習(xí)—組織創(chuàng)新—組織績效”的線性關(guān)系的研究。事實上，從組織學(xué)習(xí)包含的三方面要素“學(xué)習(xí)承諾、共同愿景、開放心智”可以看出，組織學(xué)習(xí)更多的是營造一種“學(xué)習(xí)是公司生存與發(fā)展的必要保障、本企業(yè)所有的員工都承諾要為企業(yè)的目標(biāo)而努力工作、企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)與成員個人目標(biāo)的實現(xiàn)緊密相連、鼓勵員工能夠打破常規(guī)去創(chuàng)意思考”的氛圍。因此，把組織學(xué)習(xí)作為調(diào)節(jié)變量，研究組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)，能夠更好地揭示組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新績效影響的內(nèi)在機(jī)理。

基于上述理論闡述，提出：

假設(shè)3：組織學(xué)習(xí)對工藝創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系有顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)

假設(shè)4：組織學(xué)習(xí)對產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系有顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)

三、研究方法

（一）樣本

本文以江蘇民營制造企業(yè)為研究對象，采用方便抽樣方法主要組織了南京兩所大學(xué)的商學(xué)院學(xué)生，安排學(xué)生利用寒假和畢業(yè)實習(xí)時間深入江蘇民營制造企業(yè)開展問卷調(diào)查。為確保調(diào)查問卷填答的準(zhǔn)確性，我們做了以下幾項工作：首先，選擇有父母或親戚在江蘇民營制造企業(yè)工作的學(xué)生參加調(diào)查，便于邀請對企業(yè)基本情況比較熟悉的中高層管理人員填答問卷；其次，對參加調(diào)查的學(xué)生進(jìn)行培訓(xùn)。說明調(diào)研的目的、要求和具體操作過程，要求學(xué)生本著科學(xué)的精神完成調(diào)研任務(wù)；最后，發(fā)放調(diào)研用品，如筆記本、筆以及小禮品等，要求學(xué)生按時完成調(diào)研。調(diào)查從2011年1月開始直到4月結(jié)束，發(fā)放問卷300份，回收255份，回收率為85.00%。課題組對回收的問卷做了仔細(xì)的篩選：剔除了非中高層管理者填答的問卷，剔除了非民營企業(yè)的問卷，剔除了非江蘇省企業(yè)的問卷，剔除了從事多元業(yè)務(wù)企業(yè)問卷，剔除了填答缺失項較多或者填答沒有區(qū)別性的問卷。最終獲得有效問卷201份，有效回收率為79.16%。從樣本屬性來看調(diào)查對象為江蘇民營制造企業(yè)，其中高科技制造企業(yè)34家，一般制造企業(yè)167家。樣本企業(yè)資產(chǎn)最高1000000萬元，最低50萬，平均64307萬元；員工人數(shù)最多4萬多人，最少只有15人，平均796人。樣本企業(yè)成立年數(shù)4年以下42家，5～9年72家，10～14年31家，15～19年30家，20年以上26家。填答問卷的管理者服務(wù)年限最長30年，最短1年，平均6.30年。

（二）變量和測量

1.組織學(xué)習(xí)

本文測量組織學(xué)習(xí)的量表主要根據(jù)Baker和Sinkula所發(fā)展的組織學(xué)習(xí)測量量表修正而來，該量表從市場信息的角度出發(fā)，提出從學(xué)習(xí)承諾、共同愿景和開放心智三個維度來測量組織學(xué)習(xí)。由于該量表具有較好的信度與效度，且我國學(xué)者林義屏及謝洪明等在實際研究過程中也已證明此量表的優(yōu)良性能，因此我們認(rèn)為在本研究中選用此量表是合適的。經(jīng)修正，我們設(shè)計了包含“學(xué)習(xí)承諾”、“分享愿景”及“開放心智”3個構(gòu)面的14個題項，測量采用Likert5點量表，請管理者回答本公司組織學(xué)習(xí)的符合程度，1表示非常不同意，2表示不同意，3表示不確定，4表示同意，5表示非常同意。

2.技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新測量量表源自江蘇民營制造企業(yè)質(zhì)性研究數(shù)據(jù)，主要采用了6個題項，其中3個題項測量工藝創(chuàng)新，3個題項測量產(chǎn)品創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新測量題項為：公司員工們經(jīng)常可以想出許多改進(jìn)產(chǎn)品工藝或作業(yè)流程的不同方法；本公司經(jīng)常引進(jìn)一些可以改善工藝或作業(yè)流程的新技術(shù)；本公司經(jīng)常采用一些新的產(chǎn)品零部件或服務(wù)項目以提高公司業(yè)績。產(chǎn)品創(chuàng)新測量題項為：本公司有相當(dāng)高的利潤是來自新開發(fā)的產(chǎn)品或服務(wù)；本公司經(jīng)常開發(fā)一些能被市場接受的新產(chǎn)品或服務(wù)；與同行相比，本公司有更多數(shù)量的專利權(quán)。測量采用Likert5點量表，請管理者回答本公司技術(shù)創(chuàng)新的符合程度，1表示非常不同意，2表示不同意，3表示不確定，4表示同意，5表示非常同意。

3.企業(yè)績效

企業(yè)績效測量量表借鑒了Hurley等的研究，選取3個指標(biāo)分別是資產(chǎn)報酬率、銷售利潤率和凈利潤率。測量采用Likert5點量表，請管理者回答本企業(yè)績效與競爭對手相比的高低程度，1表示非常低，2表示較低，3表示一樣，4表示較高，5表示非常高。

（三）數(shù)據(jù)分析

我們首先對三份量表做因子分析適當(dāng)性考察檢驗了問卷的信度和效度；以上驗證都合格后進(jìn)行了因子分析，得到了正交旋轉(zhuǎn)后的因子負(fù)荷矩陣。接著用相關(guān)分析考察了組織學(xué)習(xí)、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績效之間的相關(guān)關(guān)系，最后通過構(gòu)建多元回歸模型檢驗技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效影響、組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。分析過程采用統(tǒng)計軟件SPSS13.0和LISREL8.70完成。

四、結(jié)果分析

（一）因子分析結(jié)果

各量表的因子分析適當(dāng)性考察結(jié)果表明數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析，因子分析結(jié)果表明各測量量表的因子間具有較好的區(qū)分效度，驗證性因子分析結(jié)果（表1）顯示各測量量表聚合效度可以接受，內(nèi)部一致性系數(shù)（α系數(shù)）表明各測量量表具有較好的可靠性（表2）。

表1 驗證性因子分析結(jié)果

表2 描述性統(tǒng)計和相關(guān)分析結(jié)果

（二）研究變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

表2是各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)，對角線為各變量的信度值，結(jié)果顯示組織學(xué)習(xí)與技術(shù)創(chuàng)新兩種方式和企業(yè)績效之間均顯著正相關(guān)。

（三）回歸分析

為檢驗假設(shè)，首先將自變量和調(diào)節(jié)變量做中心化變換（即變量減去其均值，溫忠麟等[15])，構(gòu)建乘積項，然后構(gòu)建層次回歸分析模型檢驗組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

表3 回歸分析結(jié)果

表3中Step 1的回歸分析結(jié)果顯示，工藝創(chuàng)新（β=0.207，P＜0.05）和產(chǎn)品創(chuàng)新（β=0.175，P＜0.05）的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)都顯著，假設(shè)1得到了驗證，即工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)績效都有顯著正向影響。從標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)來看，工藝創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響強(qiáng)度高于產(chǎn)品創(chuàng)新，假設(shè)2得到了支持。

表3中Step 2的回歸分析結(jié)果顯示，加入了乘積項“自變量×調(diào)節(jié)變量”后，R2的變化有0.079，F(xiàn)值變化顯著（P＜0.01）?！敖M織學(xué)習(xí)×工藝創(chuàng)新”的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)顯著（β=0.354，P＜0.01），“組織學(xué)習(xí)×產(chǎn)品創(chuàng)新”的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)不顯著（β=0.071，P＞0.10）。根據(jù)溫忠麟等的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗規(guī)則，組織學(xué)習(xí)對工藝創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系有顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)，支持了假設(shè)3；組織學(xué)習(xí)對產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著，假設(shè)4沒有得到驗證。

五、結(jié)論與討論

本文基于江蘇民營制造企業(yè)情景實證檢驗了組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對企業(yè)績效均有顯著正向影響，而且工藝創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響強(qiáng)度要高于產(chǎn)品創(chuàng)新，表明江蘇民營制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是以工藝創(chuàng)新為主導(dǎo)的。組織學(xué)習(xí)對工藝創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系有顯著正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，對產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著，表明江蘇民營制造企業(yè)的組織學(xué)習(xí)主要圍繞工藝創(chuàng)新進(jìn)行。

本文的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在，把組織學(xué)習(xí)視為技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境氛圍，實證檢驗了組織學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，即組織學(xué)習(xí)氛圍的營造有助于提升技術(shù)創(chuàng)新績效。

本文的實踐意義體現(xiàn)在，為推進(jìn)江蘇創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，順利實現(xiàn)江蘇省“十二五”科技規(guī)劃目標(biāo)明確了重點努力方向，即要積極營造以實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新為主要目的的組織學(xué)習(xí)氛圍，走以產(chǎn)品創(chuàng)新為主導(dǎo)，工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新之路。中國制造企業(yè)的實踐已證明，單純依賴工藝創(chuàng)新是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。日本戰(zhàn)略之父大前研一的研究發(fā)現(xiàn)，雖然中國制造企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備甚至比德國、日本等國的生產(chǎn)設(shè)備還要新，但中國制造企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力還很弱。表現(xiàn)在對外貿(mào)易中，2010年，江蘇省加工貿(mào)易出口總額1598.07億美元，占出口總額的63.24%。這種以“國際代工”為特征的經(jīng)濟(jì)增長模式對促進(jìn)江蘇經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，但也不可避免地帶來了一個問題，這就是：江蘇民營制造企業(yè)缺乏產(chǎn)品設(shè)計和產(chǎn)品創(chuàng)新能力，產(chǎn)品自主創(chuàng)新能力不足，缺乏自主品牌。因此，不斷增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，以產(chǎn)品創(chuàng)新為主導(dǎo)，促進(jìn)工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的有效結(jié)合，形成先進(jìn)的制造業(yè)，是加快實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的堅強(qiáng)保證。

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