涂紅星 肖 序

一、提出問(wèn)題及文獻(xiàn)回顧

經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度提出了創(chuàng)新的概念，他指出“創(chuàng)新是新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素新的組合”，創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，而研發(fā)活動(dòng)作為創(chuàng)新的源泉逐漸為國(guó)家和企業(yè)所重視。近年來(lái)我國(guó)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入大幅增加，它帶動(dòng)著經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和綜合國(guó)力顯著提高。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2010年《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2010年我國(guó)共投入R&D經(jīng)費(fèi)7062.6億元，與2009年的5802.1億元相比增加1260.5億元，增長(zhǎng)21.7%，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度1.76%，比2009年的1.7%有所提高，人均R&D經(jīng)費(fèi)27.7萬(wàn)元，比2009年增加2.3萬(wàn)元，與持續(xù)增長(zhǎng)的巨額R&D投入相比較，我國(guó)R&D產(chǎn)出卻一直處于較低水平，如何合理有效的分配R&D資源，提高R&D產(chǎn)出能力將具有重要的實(shí)踐意義。本文試圖從R&D投入能力、產(chǎn)出能力以及R&D投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化能力三個(gè)方面構(gòu)建企業(yè)R&D能力綜合評(píng)價(jià)體系。

很多研究者從不同的視角對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)進(jìn)行了大量研究，從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，這些研究大多從宏觀層面探討了R&D活動(dòng)的影響因素，R&D產(chǎn)出效率以及R&D投入影響因素等問(wèn)題。對(duì)R&D活動(dòng)影響因素的研究，Schumpeter（1943）最早認(rèn)為壟斷與研發(fā)有著密切的關(guān)系，高市場(chǎng)集中度的產(chǎn)業(yè)更有利于激勵(lì)企業(yè)開展R&D活動(dòng)。Arrow（1962）認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)境會(huì)給企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)帶來(lái)更大的激勵(lì)；對(duì)R&D產(chǎn)出效率的研究，Levin（1985），Gayle（2001）研究表明市場(chǎng)勢(shì)力與R&D產(chǎn)出數(shù)量之間存在倒U型特征，過(guò)于競(jìng)爭(zhēng)和過(guò)于壟斷的行業(yè)都不利于R&D產(chǎn)出效率的提高。Pavitt等認(rèn)為研發(fā)效率與企業(yè)規(guī)模呈現(xiàn)U型關(guān)系，即規(guī)模較小和較大企業(yè)的研發(fā)效率比中等規(guī)模企業(yè)更高。Acs和Audretsch（1998）的實(shí)證研究也證實(shí)企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)提高R&D效率有促進(jìn)作用。朱有為，徐康寧（2006）利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及外資產(chǎn)權(quán)對(duì)研發(fā)效率都具有正向影響。戴魁早（2011）研究顯示R&D資本和R&D人力對(duì)R&D產(chǎn)出都具有顯著貢獻(xiàn)，市場(chǎng)勢(shì)力與R&D效率具有倒U型特征，企業(yè)規(guī)模對(duì)R&D效率具有顯著正效應(yīng)，但國(guó)有產(chǎn)權(quán)比重卻具有顯著負(fù)影響；對(duì)研發(fā)投入影響因素的研究，Scherer（1965）發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與R&D人員數(shù)量之間呈現(xiàn)倒U型函數(shù)關(guān)系。Jefferson（2004）對(duì)中國(guó)大中型制造企業(yè)研究表明企業(yè)規(guī)模對(duì)R&D投入沒(méi)有顯著影響。吳延兵（2007）對(duì)中國(guó)制造業(yè)的研究表明，市場(chǎng)集中與R&D投入不存在相關(guān)性，但企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)R&D投入具有顯著的互補(bǔ)關(guān)系。

上述研究成果主要側(cè)重于R&D產(chǎn)出效率問(wèn)題，很少涉及企業(yè)R&D能力層面，主要原因在于對(duì)企業(yè)R&D能力的測(cè)度受多種主觀因素的影響，而不同的人對(duì)這些因素的評(píng)估又具有較大不確定性，所以對(duì)企業(yè)R&D能力究竟該如何進(jìn)行測(cè)度，仍然沒(méi)有一個(gè)系統(tǒng)科學(xué)的方法體系。那么本文以下內(nèi)容將采用因子分析方法，探討企業(yè)R&D能力的測(cè)度問(wèn)題。

二、R&D能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建

按照研發(fā)能力的形成過(guò)程，構(gòu)建企業(yè)R&D能力的概念模型（圖1）：

根據(jù)科學(xué)性、可比性、系統(tǒng)性、可操作性、定量性評(píng)價(jià)原則，從R&D投入能力、產(chǎn)出能力以及R&D投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化能力3個(gè)層面選取8個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)建企業(yè)研發(fā)能力綜合評(píng)價(jià)體系，具體指標(biāo)如下：研發(fā)資金投入強(qiáng)度（%）—X1、研發(fā)人員投入強(qiáng)度（%）—X2、專利申請(qǐng)數(shù)（件）—X3、新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率（%）—X4、資本密集度—X5、科技人員生產(chǎn)效率—X6、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率—X7、資產(chǎn)報(bào)酬率（%）—X8、凈資產(chǎn)收益率（%）—X9。

三、R&D能力的綜合評(píng)價(jià)模型及應(yīng)用

1、樣本數(shù)據(jù)選取

湖北省作為中部崛起的戰(zhàn)略支點(diǎn)，承接著東部和沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，具有良好的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和豐富的科教資源。從科技費(fèi)用投入情況來(lái)看，湖北省2010年共投入R&D經(jīng)費(fèi)264.1億元，占全國(guó)R&D總額的3.74%，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度1.65%，R&D投入總量以及R&D投入強(qiáng)度均排全國(guó)第九位，位居中部地區(qū)前列，這顯示出湖北省在中部崛起的戰(zhàn)略地位。因此本文選取湖北省境內(nèi)上市的工業(yè)企業(yè)作為研究對(duì)象，來(lái)探討企業(yè)R&D能力的綜合評(píng)價(jià)體系。

目前湖北省境內(nèi)上市公司總數(shù)84家，滬市38家，深市46家，上市公司數(shù)量居中部各省之首，其中上市的工業(yè)企業(yè)54家。為了保證樣本數(shù)據(jù)的有效性和可用性，我們剔除了被ST的企業(yè)以及數(shù)據(jù)不全的企業(yè)，最后獲得有效樣本47個(gè)。為了提高預(yù)測(cè)的精度，我們采集了樣本公司2008—2010年連續(xù)三年數(shù)據(jù)，樣本中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均來(lái)自于國(guó)泰安數(shù)據(jù)服務(wù)中心，以及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）所提供的上市公司年報(bào)，企業(yè)專業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（www.sipo.gov.cn/sipo/）以及CNIPR中外專利數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)（http://search.cnipr.com/login.do?method=login）。

表1顯示了樣本企業(yè)在2008—2010年三年間各指標(biāo)平均值的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從表1的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，樣本企業(yè)R&D資金投入強(qiáng)度均值達(dá)到8.16%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全省1.65%的平均水平，表明上市工業(yè)企業(yè)是R&D資金投入和技術(shù)創(chuàng)新的主體，這與我們的預(yù)期相符。從樣本企業(yè)平均專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)看，最小值為0，最大值為300.67，樣本標(biāo)準(zhǔn)差為44.5644，說(shuō)明樣本企業(yè)專利產(chǎn)出能力存在較大的差異，均值16.95也說(shuō)明樣本企業(yè)專利產(chǎn)出效率處于全國(guó)較低的水平。新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率、資產(chǎn)報(bào)酬率等指標(biāo)最小值也反映出部分企業(yè)R&D投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化能力不足。

2、主成分分析

本文使用SPSS17.0軟件作為統(tǒng)計(jì)分析工具，首先對(duì)9個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，消除量綱差異和數(shù)量級(jí)的影響，并得到指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)矩陣R（表2）。從表2可以看出各指標(biāo)間普遍存在正負(fù)相關(guān)，部分指標(biāo)間存在很強(qiáng)的相關(guān)性，如果直接用于經(jīng) 濟(jì)分析，可能帶來(lái)嚴(yán)重多重共線性問(wèn)題。

表1 湖北省上市工業(yè)企業(yè)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2 相關(guān)系數(shù)矩陣

因子分析模型的總體檢驗(yàn)效果指標(biāo)KMO值為0.684，大于臨界值0.6，具有較好的信度，Bartlett球形檢驗(yàn)顯著性水平小于0.0001，表明樣本數(shù)量充足，因子分析的通用性檢驗(yàn)通過(guò)。矩陣特征值與累計(jì)方差貢獻(xiàn)率如表3所示，提取前4個(gè)主成分，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為79.914%，提取4個(gè)主成分的旋轉(zhuǎn)成分矩陣見表 4，其中 F1、F2、F3、F4分別表示第 1、2、3、4個(gè)主成分。

表3 特征根與方差貢獻(xiàn)率

表4 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

從旋轉(zhuǎn)成分矩陣可以看出，第一公因子F1在X4、X8、X9三個(gè)變量上的載荷值最大，這三個(gè)變量綜合反映企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率；第二公因子F2在X1、X2、X5、X7四個(gè)變量上的載荷值最大，這四個(gè)變量綜合反映企業(yè)R&D投入水平和投入要素的運(yùn)營(yíng)管理能力；第三公因子F3在X6變量上的載荷值最大，反映企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平以及科技人員勞動(dòng)熟練程度；第四公因子F4在X3變量上的載荷值最大，反映企業(yè)專利產(chǎn)出水平。

根據(jù)旋轉(zhuǎn)成分矩陣，按照各因子方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均，得出各樣本企業(yè)的綜合得分ZF，即 ZF=0.3116×SF1+0.2506×SF2+0.1229×SF3+0.114×SF4，綜合評(píng)分計(jì)算結(jié)果如表5。

3、聚類分析根據(jù)綜合評(píng)分表，對(duì)47個(gè)樣本企業(yè)進(jìn)行聚類分 析，得到聚類結(jié)果如表6。

表5 湖北省上市工業(yè)企業(yè)R&D能力綜合評(píng)分表

表6 湖北省上市工業(yè)企業(yè)R&D能力聚類分析結(jié)果

四、研究結(jié)論

（1）從因子分析的結(jié)果來(lái)看，47個(gè)樣本企業(yè)的綜合得分差異不大，分值不高，表明樣本企業(yè)R&D能力較為均衡，但整體水平都不高，R&D能力還有待提高。特別是第2個(gè)和第4個(gè)公因子上，絕大多數(shù)企業(yè)得分較低，說(shuō)明R&D投入水平、投入要素的運(yùn)營(yíng)管理水平以及專利產(chǎn)出效率都是制約樣本企業(yè)R&D能力的主要因素。

（2）從聚類分析結(jié)果來(lái)看，第1類和第2類代表整體R&D能力較強(qiáng)的企業(yè)，第1類企業(yè)在某單個(gè)公因子上表現(xiàn)異常突出，第2類企業(yè)受第1個(gè)公因子影響較大，第3類企業(yè)受第2個(gè)公因子影響較大，第4類企業(yè)在4個(gè)公因子上表現(xiàn)均較差。因此第1類企業(yè)對(duì)影響R&D能力的四個(gè)公因子要協(xié)調(diào)發(fā)展，不能顧此失彼，第2類企業(yè)要加強(qiáng)R&D活動(dòng)的盈利能力管理，第3類企業(yè)要加大R&D要素投入以及要素的運(yùn)營(yíng)管理，第4類企業(yè)無(wú)論在R&D盈利水平、R&D投入和投入要素的運(yùn)營(yíng)管理，還是生產(chǎn)技術(shù)水平和專利產(chǎn)出效率都有待提高。

（3）從行業(yè)分布來(lái)看，樣本企業(yè)主要集中在電子信息、化學(xué)制品、醫(yī)藥生物、專用設(shè)備、機(jī)械制造、黑色金屬等行業(yè)，其中電子信息、醫(yī)藥生物等現(xiàn)代制造業(yè)占了較大的比重，但這些行業(yè)由于R&D投入不足嚴(yán)重制約了企業(yè)R&D能力提高；相反非金屬、黑色金屬以及普通機(jī)械等傳統(tǒng)制造業(yè)則有著較好的表現(xiàn)，這表明湖北省在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，傳統(tǒng)制造業(yè)依然充當(dāng)著創(chuàng)新的主體，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱，這些企業(yè)無(wú)論在R&D投入還是政策支持方面都具有先天的優(yōu)勢(shì)地位，而生物制造、IT、通訊等現(xiàn)代制造業(yè)研發(fā)優(yōu)勢(shì)地位還沒(méi)體現(xiàn)出來(lái)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)不明顯，因此提高現(xiàn)代制造業(yè)的R&D能力將是湖北省未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略要點(diǎn)。

［1］朱有為，徐康寧.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的實(shí)證研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（11）：38—45

［2］ Jefferson，Gary H，Bai Huamao，Guan Xiaojing，Yu Xiaoyun.R&D Performance in Chinese Industry[J].Economics of Innovation and New Technology，2006，15（4/5）:345-366

［3］關(guān)勇軍，梁萊歆.基于冰山理論的高新技術(shù)企業(yè)盈利能力模型及評(píng)價(jià)[J].軟科學(xué)，2010（5）：78—82

［4］吳延兵.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與R&D[J].統(tǒng)計(jì)研究，2007（5）：67—75

［5］梁萊歆，馬如飛.R&D資金管理與企業(yè)自主創(chuàng)新[J].財(cái)經(jīng)研究，2009（8）：49—59

［6］Acs Z J，Audretsch D B.Innovation in Large Firm:An enpirical ananlysis[J].Amerrican Economic Review，1988，78（4）:678—690

［7］仲偉來(lái)，陳德華.我國(guó)新型制造企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力綜合評(píng)價(jià)研究[J].吉林師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2007（10）：101—105

［8］ Arrow.Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention in National Burean of Economic Research.The Rate and Direction of Invention Activeity[M].Princeton:Princeton University Press，1962

［9］戴魁早.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率及其影響因素—基于面板單位根及面板協(xié)整的實(shí)證檢驗(yàn) [J].開發(fā)研究，2011（1）：56—60

［10］杜強(qiáng)，賈麗艷.SPSS統(tǒng)計(jì)分析[M].北京：人民郵電出版社，2009：271—282