程慧

英國(guó)是世界高新技術(shù)強(qiáng)國(guó)之一，近幾年中國(guó)高新技術(shù)的發(fā)展也取得了不小的成績(jī)。在世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展不明朗的情形下，中國(guó)的市場(chǎng)對(duì)緩解英國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力有重要的意義，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展也需要更多高新技術(shù)的支持。然而受出口管制因素影響，兩國(guó)在高新領(lǐng)域的合作并未達(dá)到理想狀態(tài)。

英國(guó)出口管制體系概況

英國(guó)的出口管制被稱(chēng)為戰(zhàn)略性出口管制（Strategic Export Control），自1939年制定《出口管制法案》以來(lái)，出口管制在英國(guó)的發(fā)展已有超過(guò)60年的歷史，在政策、法規(guī)及機(jī)構(gòu)方面形成了一套較為成熟和完整的體系，成為英國(guó)規(guī)范出口、實(shí)現(xiàn)防擴(kuò)散目標(biāo)的有力工具。

英國(guó)對(duì)“戰(zhàn)略物品（軍品和兩用品）”的管制由歐盟法律和英國(guó)本國(guó)法律衍生而來(lái)。主要相關(guān)法律為《出口管制法（2002）》以及依據(jù)該法制定的《出口管制條例（2008）》和《放射源出口管理?xiàng)l例》。此外，防擴(kuò)散領(lǐng)域的國(guó)際條約和國(guó)際不擴(kuò)散機(jī)制的相關(guān)規(guī)定也是英國(guó)出口管制法律體系的主要依據(jù)。

英國(guó)頒發(fā)的出口管制許可證分為7種，包括開(kāi)放通用出口許可證、歐共體通用出口授權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)個(gè)體出口許可證、開(kāi)放式個(gè)體出口許可證、全球項(xiàng)目許可證、轉(zhuǎn)運(yùn)許可證和貿(mào)易管制許可證。

英國(guó)戰(zhàn)略出口管制許可證體系由出口許可證共同體（Export Licensing Community）管理，這一共同體包括六個(gè)政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)，分別是：商業(yè)、創(chuàng)新與技能部（BIS），外交和聯(lián)邦事務(wù)部（FCO），國(guó)防部（MOD），國(guó)際發(fā)展部（DFID），稅務(wù)海關(guān)總署（HMRC）和邊境管理局（UKBA）。其中，商業(yè)、創(chuàng)新和技能部是出口管制的核心主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)：制定出口管制規(guī)章制度，出口許可證審批、發(fā)放及管理，向企業(yè)的宣傳和教育、為企業(yè)提供咨詢(xún)，對(duì)擁有許可證的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督以及維護(hù)官方網(wǎng)站等工作。外交部、國(guó)防部和國(guó)際發(fā)展部通過(guò)相關(guān)分析，對(duì)有關(guān)出口申請(qǐng)?zhí)岢鲆庖?jiàn)并提供商業(yè)、創(chuàng)新與技能部參考。稅務(wù)海關(guān)總署為出口管制的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)調(diào)查潛在違反規(guī)定的行為。邊境管理局負(fù)責(zé)出口管制的相關(guān)監(jiān)管工作。

許可證的申請(qǐng)、審核和發(fā)放由各政府部門(mén)共同完成，商業(yè)、創(chuàng)新與技能部處于整個(gè)流程的核心位置。其他部委、海外辦公室和相關(guān)專(zhuān)家提供參考意見(jiàn)。

中英高新貿(mào)易的基本情況

作為工業(yè)革命的發(fā)源地，英國(guó)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)地位，其高新技術(shù)的發(fā)展也一直處于世界領(lǐng)先地位。中國(guó)與英國(guó)的經(jīng)貿(mào)合作源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，近年來(lái)，雙邊貿(mào)易及高新貿(mào)易更進(jìn)一步發(fā)展，并呈現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)。

1.中英貿(mào)易總額增長(zhǎng)迅速且中對(duì)英貿(mào)易順差不斷加大

英國(guó)是中國(guó)在歐洲的傳統(tǒng)重要貿(mào)易伙伴，而中國(guó)作為新興市場(chǎng)國(guó)家在英國(guó)出口市場(chǎng)中的重要性也在不斷提升。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2001年，中英貨物貿(mào)易總額為103.07億美元，到2011年已經(jīng)到達(dá)了586.79億美元，增長(zhǎng)了近6倍。如圖1所示，2001-2011年11年間，除2009年受金融危機(jī)影響外，雙邊的貿(mào)易額是持續(xù)增長(zhǎng)的。

從雙邊貿(mào)易的結(jié)構(gòu)來(lái)看，中國(guó)對(duì)英國(guó)出口較多產(chǎn)品為電子通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備、服裝、玩具、鞋類(lèi)、家具、塑料制品等。中國(guó)自英國(guó)進(jìn)口主要是汽車(chē)及其零部件、發(fā)電設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備、電子通信設(shè)備、藥品、木漿、廢銅等。

與貿(mào)易總額增長(zhǎng)保持同步，中國(guó)對(duì)英國(guó)貿(mào)易順差也在不斷擴(kuò)大，如圖2所示，順差額從2001年的32.54億美元，到2011年的295.65億美元，增長(zhǎng)了8倍。

2.中英高新貿(mào)易額穩(wěn)步上升但高新進(jìn)口增長(zhǎng)幅度不大

根據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，從2001年到2011年11年間，中國(guó)與英國(guó)的高新貿(mào)易額從19.48億美元增長(zhǎng)到121.03億美元，增長(zhǎng)5倍多。從圖2來(lái)看，該階段高新貿(mào)易額有波動(dòng)，但總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率達(dá)到18.06%。

雖然總體的平均增長(zhǎng)率較高，但仔細(xì)分析，這11年間，中國(guó)向英國(guó)高新出口額要明顯快于中國(guó)自英國(guó)高新進(jìn)口額。

3.管制因素制約了中英高新貿(mào)易健康發(fā)展

通過(guò)對(duì)中英高新貿(mào)易的分析可以發(fā)現(xiàn)，目前中國(guó)與英國(guó)高新貿(mào)易的格局與英國(guó)所處高新技術(shù)的世界優(yōu)勢(shì)地位以及中國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)高新技術(shù)的實(shí)際需求是極不相符的。除了上述中國(guó)高新技術(shù)向英國(guó)出口明顯大于中國(guó)高新技術(shù)自英國(guó)進(jìn)口外，還主要體現(xiàn)在兩組數(shù)據(jù)上：

第一，從2001年到2011年，中國(guó)自英國(guó)高新進(jìn)口的年均增長(zhǎng)率僅為10.24%，除明顯低于中國(guó)向英國(guó)高新出口年均增長(zhǎng)率22.02%外，也明顯低于中國(guó)同期高新總進(jìn)口18.13%的平均增長(zhǎng)率。

第二，從2001年到2011年，雖然中國(guó)自英國(guó)高新進(jìn)口額在穩(wěn)步增長(zhǎng)，但高新進(jìn)口額在同期中國(guó)自英國(guó)總進(jìn)口中的占比一直處于持續(xù)下降的趨勢(shì)，如圖3所示。

正是由于英國(guó)對(duì)中國(guó)高新技術(shù)的出口管制，阻礙了中英之間高新貿(mào)易的正常發(fā)展，也正是出口管制這一影響因素，使得英國(guó)在中英之間的貿(mào)易中長(zhǎng)期處于逆差并持續(xù)擴(kuò)大的狀態(tài)。

中英高新貿(mào)易發(fā)展影響因素分析

推動(dòng)英國(guó)放松對(duì)華高技術(shù)管制、加快中國(guó)自英國(guó)高引進(jìn)技術(shù)，是實(shí)現(xiàn)中英兩國(guó)貿(mào)易進(jìn)一步深入發(fā)展的重要路徑。

（一）消極因素

英國(guó)對(duì)華實(shí)施出口管制受美國(guó)政策影響頗深，是美國(guó)立場(chǎng)的堅(jiān)定追隨者。早在1949年，英國(guó)就加入了美國(guó)組建的“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”，支持西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)社會(huì)主義和一些民族主義國(guó)家實(shí)施限制出口戰(zhàn)略物資和高新技術(shù)政策，其中就包括對(duì)中國(guó)的出口管制。

（二）積極因素

從英國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)來(lái)看，自2008年金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，由于高度依賴(lài)以金融業(yè)為代表的服務(wù)業(yè)，英國(guó)經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，陷入深度衰退。

而中國(guó)經(jīng)濟(jì)回升向好態(tài)勢(shì)進(jìn)一步鞏固，市場(chǎng)需求旺盛，消費(fèi)增長(zhǎng)強(qiáng)勁，支持科技創(chuàng)新和節(jié)能環(huán)保，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，成為新的增長(zhǎng)點(diǎn)。因此，放松對(duì)華管制能夠達(dá)到雙贏的效果，一方面可以緩解受歐債危機(jī)影響帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)拖累，一方面可以滿(mǎn)足中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)高新技術(shù)的強(qiáng)烈需求。

實(shí)際上，隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展、現(xiàn)代化和技術(shù)進(jìn)步，原先只為少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家掌握的管制物項(xiàng)，許多已經(jīng)可以在其他國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，繼續(xù)對(duì)這些物項(xiàng)進(jìn)行管制，不僅無(wú)法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，還會(huì)給產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)負(fù)面影響。美國(guó)等國(guó)已適時(shí)而變，著手改革。由此，也為在特定領(lǐng)域放松對(duì)華高技術(shù)管制提供了可能。

推動(dòng)中英高新貿(mào)易發(fā)展的建議

當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)期，迫切需要引進(jìn)高技術(shù)。而英國(guó)是當(dāng)今世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，爭(zhēng)取擴(kuò)大英國(guó)對(duì)華高技術(shù)出口和轉(zhuǎn)讓對(duì)促進(jìn)我國(guó)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有非常重要的意義。

一要增進(jìn)兩國(guó)政治互信。金融危機(jī)后，中英兩國(guó)在深化經(jīng)貿(mào)合作的意愿進(jìn)一步增強(qiáng)，因此，應(yīng)以更為積極的姿態(tài)，完善政府間的對(duì)話和溝通機(jī)制，在尋求合作的基礎(chǔ)上進(jìn)行建設(shè)性的交流，減少英國(guó)對(duì)放松管制影響國(guó)家安全利益的顧慮，增進(jìn)相互間的了解和信任。

二要推動(dòng)智囊及研究機(jī)構(gòu)合作。通過(guò)搭建二軌機(jī)制的合作平臺(tái)，在培養(yǎng)國(guó)內(nèi)出口管制領(lǐng)域智囊和組建研究機(jī)構(gòu)的同時(shí)，加強(qiáng)與英國(guó)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)、高等院校、協(xié)會(huì)學(xué)會(huì)等出口管制領(lǐng)域的專(zhuān)家合作與交流，對(duì)相互關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行溝通，增進(jìn)了解，減少誤解。從民間渠道著手，在放松管制方面增加雙方的共識(shí)。

三要提升自身科技水平。加快提高自身的技術(shù)水平和研發(fā)能力是在放松管制斗爭(zhēng)中起決定作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我們要大力加強(qiáng)我國(guó)的科技創(chuàng)新力度，支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著我國(guó)的科技水平的提高，英國(guó)必將根據(jù)不同的領(lǐng)域的發(fā)展情況放松對(duì)我國(guó)的出口管制。