楊肅昌，方 來，柳 江

(1.蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730020;2.蘭州商學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730020)

交易效率與分工演進(jìn)的關(guān)系一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容之一。早在1776年斯密在其著作《國(guó)富論》中就闡述了二者之間的關(guān)系，①斯密指出分工水平受到市場(chǎng)交易范圍的限制，而市場(chǎng)交易范圍又會(huì)受到交易費(fèi)用或交易效率的影響。交易效率的高低能夠直接影響分工演進(jìn)水平。然而，分工演進(jìn)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展中的關(guān)鍵因素［1－2］，進(jìn)而交易效率→市場(chǎng)交易范圍→分工演進(jìn)→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著逐次影響的內(nèi)在聯(lián)系，因此交易效率的提高有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從交易主體在開展交易活動(dòng)時(shí)的投入產(chǎn)出關(guān)系角度給出了交易效率的定義，②楊小凱認(rèn)為假若一個(gè)人購(gòu)買一單位商品時(shí)，他實(shí)際只得到k量商品，或者當(dāng)他購(gòu)買一元商品實(shí)際只得到k元價(jià)值時(shí)，k部分可稱為該筆交易的交易效率。然而對(duì)于交易效率的內(nèi)涵和外延卻沒有做出進(jìn)一步的說明［3］，對(duì)于交易效率的影響層面、包含內(nèi)容等問題的探討仍然有待深入。本文從中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征事實(shí)出發(fā)，探討交易效率的影響因素，構(gòu)建交易效率測(cè)量指標(biāo)體系，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型三十多年來的交易效率水平及變化進(jìn)行度量和評(píng)價(jià)。

一、中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征事實(shí)

觀察中國(guó)改革開放以來三十多年的快速發(fā)展，有幾個(gè)特征是很明顯的:一是生產(chǎn)要素投入的大量增加;二是技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的提高;三是交易效率的持續(xù)改善。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所帶來的生產(chǎn)要素投入的大量增加是有目共睹的，僅僅從勞動(dòng)投入一項(xiàng)，就能充分地享受人口紅利所帶來的巨大利益。與此同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的不斷改善導(dǎo)致中國(guó)技術(shù)與交易效率獲得了極大的提高。企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的改善能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)使用效率及管理水平的提升，進(jìn)而帶來經(jīng)濟(jì)整體技術(shù)效率的提高。另外，知識(shí)積累是中國(guó)交易效率提高的另一個(gè)主要原因。企業(yè)通過教育和“干中學(xué)”提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)交易效率的不斷提高。

而交易效率的提高至少表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是宏觀層面逐漸以價(jià)格作為主要配置手段而導(dǎo)致的資源配置效率的提高，二是伴隨著制度變革，微觀主體的外在環(huán)境不斷改善而產(chǎn)生的外在經(jīng)濟(jì)。改革之初，無(wú)論是從微觀層面還是從宏觀層面交易效率都處于極低的水平。從1978年到現(xiàn)在，大量改革的起始動(dòng)機(jī)就是為了促進(jìn)宏觀層面交易效率的改善。中國(guó)在生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)上都建立以價(jià)格機(jī)制為主的配置機(jī)制，極大地提高了資源的配置效率;同時(shí)，中國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)上的變化也是引人注目的，這些外部環(huán)境的改善大大節(jié)省了企業(yè)成本，不論是從微觀還是宏觀的角度都有利于交易效率改善。

二、影響交易效率的因素

交易效率受到諸多因素的影響，單一指標(biāo)不能全面、準(zhǔn)確地衡量交易效率水平。這是由于交易效率的主體既可以是宏觀的國(guó)家或地區(qū)，還可以是微觀的個(gè)體 (如企業(yè)、個(gè)人)［4］，顯然單一指標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)多主體交易效率的衡量。另外，影響交易效率的因素不僅受到硬環(huán)境的約束 (如基礎(chǔ)設(shè)施)，還受到軟環(huán)境的制約 (如法制建設(shè)、教育程度)。本文綜合已有的研究成果認(rèn)為交易效率主要受到資源配置效率、外部治理環(huán)境以及制度這三方面因素的影響，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)交易效率提高的路徑如圖1所示。

圖1 交易效率提高路徑

資源配置效率主要受到產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場(chǎng)的開放程度和價(jià)格的市場(chǎng)化程度兩方面的影響。產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場(chǎng)的開放主要是指消除內(nèi)部市場(chǎng)和外部市場(chǎng)的分割，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。改革開放以后，確立了市場(chǎng)成為資源配置的主要方式，中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸融入到世界經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品市場(chǎng)已逐漸打破內(nèi)部市場(chǎng)和外部市場(chǎng)的分割，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品市場(chǎng)的開放。對(duì)于生產(chǎn)要素市場(chǎng)而言，其市場(chǎng)化程度較低，但相對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，其資源配置效率獲得了明顯的提高。另外，資源配置效率的提高不僅僅來自市場(chǎng)壁壘的消除，還依賴于產(chǎn)品和生產(chǎn)要素價(jià)格的市場(chǎng)化改革，只有充分地實(shí)現(xiàn)價(jià)格的市場(chǎng)化改革，才能保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)資源的配置效率。

外部治理環(huán)境改善包含了軟環(huán)境和硬環(huán)境改善兩個(gè)層面。其中，外部治理硬環(huán)境的改善主要是指基礎(chǔ)設(shè)施的改善，主要有水利、交通和通信等方面的改善。而外部治理軟環(huán)境的改善主要是指公共服務(wù)與政策的改善。

基礎(chǔ)設(shè)施是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中交易活動(dòng)的重要平臺(tái)，基礎(chǔ)設(shè)施的完善可以顯著地降低交易活動(dòng)主體的交易風(fēng)險(xiǎn)，提高交易活動(dòng)效率，從而提高整個(gè)社會(huì)交易效率。另外，基礎(chǔ)設(shè)施改善能夠促進(jìn)生產(chǎn)要素跨地區(qū)、跨部門流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的積累和集聚，提高生產(chǎn)要素的回報(bào)率。但是，基礎(chǔ)設(shè)施是典型的公共物品，只能依靠政府提供。因此，基礎(chǔ)設(shè)施改善只能借助政府的生產(chǎn)性支出來實(shí)現(xiàn)。

公共服務(wù)與政策是影響交易效率的重要因素。North［5］和 Williamson［6］研究成果表明法律體系的完善和政府行政效率的改善能夠極大地提高交易效率，降低交易成本。除此之外，教育水平對(duì)交易效率會(huì)產(chǎn)生直接影響，教育水平的提高能夠顯著的提高交易效率，降低交易成本［7－8－9］。

三、中國(guó)交易效率的測(cè)算

1.具體指標(biāo)的選取

基于前文對(duì)交易效率影響因素的分析，本文從基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)化程度、城市化及城市發(fā)展水平、公共服務(wù)、對(duì)外開放程度和政府行政效率等六個(gè)方面考察我國(guó)1979—2009年交易效率的變化，具體指標(biāo)選取如表1所示。

表1 交易效率衡量體系及權(quán)重一覽表①

① 限于篇幅，本表同時(shí)給出依據(jù)主成分分析方法計(jì)算出的各分項(xiàng)指標(biāo)和綜合指標(biāo)的權(quán)重。

② 本文從交通基礎(chǔ)設(shè)施、通信基礎(chǔ)設(shè)施、能源基礎(chǔ)設(shè)施、金融基礎(chǔ)設(shè)施和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施等幾個(gè)方面考察中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的變化。

③ 在中國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程中，一個(gè)最顯著的變化就是市場(chǎng)導(dǎo)向的非國(guó)有企業(yè)取得了重大發(fā)展，因此本文以非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作為市場(chǎng)化程度的近似指標(biāo)。

④ 為了使不同年份的交通基礎(chǔ)設(shè)施存量具有可比性，本文借鑒了Démurger［10］的做法，通過計(jì)算各自的交通基礎(chǔ)設(shè)施密度然后通過主成分分析確定權(quán)重，以求得交通基礎(chǔ)設(shè)施密度作為交通基礎(chǔ)設(shè)施的指標(biāo)。

⑤ 該指標(biāo)實(shí)際上是將煤炭、石油、天然氣、水電、風(fēng)電和核電等折算為標(biāo)準(zhǔn)煤，反映的是中國(guó)的能源消費(fèi)總量，從間接的角度反映了能源基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模。

2.指數(shù)的形成方法、計(jì)算公式和權(quán)重的生成

本文借鑒了陳詩(shī)一和張軍［11］的做法，構(gòu)建了中國(guó)交易效率的衡量指標(biāo)。首先，將每個(gè)綜合指標(biāo)所包含的各個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成單項(xiàng)指標(biāo)得分。上述各綜合指標(biāo)中所包含的子指標(biāo)需要消除不同單位的影響，因此借鑒Borger和Kerstens［12］以及 Afonso 等［13］的研究，將各子指標(biāo)的年度得分除以各自的平均值進(jìn)行正規(guī)化，這樣正規(guī)化的子指標(biāo)的均值就為1。各綜合指標(biāo)的得分由所包含的正規(guī)化后子指標(biāo)簡(jiǎn)單平均而得。其次，計(jì)算各綜合指標(biāo)的權(quán)重。為了保證賦予各綜合指標(biāo)權(quán)重的客觀性，本文采用主成分分析法進(jìn)行計(jì)算 (具體計(jì)算出的權(quán)重見表1)，以避免主觀因素的干擾。最后，依據(jù)各綜合指標(biāo)的得分和權(quán)重計(jì)算出最終的交易效率綜合指標(biāo)。

本文中所使用的數(shù)據(jù)均來自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《新中國(guó)55年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。

3.中國(guó)交易效率綜合指數(shù)的計(jì)算及測(cè)度結(jié)果

在以上分析的基礎(chǔ)上，本文使用Stata10.0軟件，計(jì)算出來的各方面指數(shù)和交易效率綜合指數(shù)如表2所示。

表2 中國(guó)1979—2009年交易效率綜合指數(shù)測(cè)算結(jié)果匯總

通過最終計(jì)算出來的中國(guó)交易效率綜合指數(shù)可以看出，自1979年以來中國(guó)的交易效率除個(gè)別年份略有降低外始終處于上升態(tài)勢(shì)，從1979年的0.9389上升到2009年的6.8930，年均增長(zhǎng)率達(dá)到6.6%。從總體趨勢(shì)上看，中國(guó)交易效率綜合指數(shù)與基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)的發(fā)展一致，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型三十多年中國(guó)交易效率的變化受到基礎(chǔ)設(shè)施的極大影響。中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施變化令人驚嘆，也確實(shí)有力提高了交易效率。但這種情況在長(zhǎng)期內(nèi)是不是有利于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是值得深入思考的事情。

市場(chǎng)化、城市化與公共服務(wù)對(duì)中國(guó)交易效率的提高具有重要意義，也是中國(guó)交易效率提高的重要源泉。雖然相比于基礎(chǔ)設(shè)施的迅速發(fā)展，其指標(biāo)值相對(duì)較小，但是它們與交易效率的發(fā)展也呈現(xiàn)出較高的一致性。市場(chǎng)化指數(shù)從1979年的0.2548上升到2009年的3.0192，年平均增長(zhǎng)率8.3%;城市化指數(shù)從1979年的0.4196上升到2009年的2.4975，年平均增長(zhǎng)率5.9%;然而公共服務(wù)指數(shù)只是從1979年的0.9723緩慢上升到2009年的1.9381，年平均增長(zhǎng)率2.3%，政府提供的公共服務(wù)增長(zhǎng)速度緩慢，在長(zhǎng)期內(nèi)必將影響交易效率的進(jìn)一步提升。一旦基礎(chǔ)設(shè)施的潛力用盡，我們必須通過公共服務(wù)的提高來進(jìn)一步提高交易效率。

政府行政效率指數(shù)一直處于下降狀態(tài)，從1979年的1.1788下降到2009年的－0.2261，本文認(rèn)為這是值得警惕的現(xiàn)象。政府行政效率低下一直是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的頑固問題。

四、結(jié) 論

交易效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著內(nèi)在聯(lián)動(dòng)機(jī)制，通過提高交易效率能夠擴(kuò)大市場(chǎng)交易范圍，促進(jìn)分工演進(jìn)，進(jìn)而帶來經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。本文著重分析了影響交易效率的因素，構(gòu)建了中國(guó)交易效率衡量體系，借助于全國(guó)時(shí)間序列數(shù)據(jù)計(jì)算了交易效率指數(shù)，對(duì)中國(guó)的交易效率進(jìn)行了衡量。自1979年以來中國(guó)的交易效率除個(gè)別年份略有降低外始終處于上升態(tài)勢(shì)，這是符合中國(guó)的實(shí)際變化的，然而值得注意的是，這種交易效率的變化和基礎(chǔ)設(shè)施的變化高度一致，尤其是和交通基礎(chǔ)設(shè)施的變化具有較強(qiáng)的相關(guān)性。然而這種基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)交易效率提高的持續(xù)促進(jìn)作用是值得警惕的。換句話說，中國(guó)在提高交易效率方面的努力存在著偏差。未來中國(guó)交易效率的進(jìn)一步提高更應(yīng)該依賴于市場(chǎng)化程度、公共服務(wù)與政府行政效率的提高。

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