一、貿(mào)易邊際內(nèi)涵及其測度

(一)貿(mào)易邊際的內(nèi)涵

貿(mào)易邊際相關(guān)問題是近年來學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域，相關(guān)文獻(xiàn)主要集中出現(xiàn)在2001年以后，有關(guān)廣義貿(mào)易邊際(the extensive margin of trade)和集約貿(mào)易邊際(the intensive margin of trade)內(nèi)涵界定在國際學(xué)術(shù)界存在許多不同的觀點(diǎn)。相對而言，對集約貿(mào)易的認(rèn)識比較一致，但在對廣義貿(mào)易邊際上的認(rèn)識上存有不少分歧。Hausmann等[1]主張，集約邊際是指一國的出口增長主要源于現(xiàn)有出口企業(yè)和出口產(chǎn)品在單一方向上量的擴(kuò)張；廣義邊際則表明一國出口增長主要是基于新企業(yè)進(jìn)入出口市場以及出口產(chǎn)品種類增加。企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型(Heterogeneous Firm Trade Model) 為我們理解貿(mào)易邊際提供了新的視角，一國的出口增長可以是沿著集約的貿(mào)易邊際，也可以沿著廣義的貿(mào)易邊際(Melitz[2]; Bernard[3])，企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型為我們理解國際貿(mào)易流量的三個基礎(chǔ)性特征提供了理論基礎(chǔ)：即雙邊貿(mào)易矩陣中的零貿(mào)易(zero trade matrix) 普遍存在、國家出口產(chǎn)品種類(variety) 的大幅波動(廣義的貿(mào)易邊際) 以及出口產(chǎn)品組合(product mix)(產(chǎn)品的出口連續(xù)性)的實(shí)質(zhì)調(diào)整(集約的邊際)。

(二)貿(mào)易邊際測度

由于在具體概念和界定上存在分歧，所以在對廣義貿(mào)易邊際和集約貿(mào)易邊際測度方面差異也很大，大多數(shù)學(xué)者采用的是將不同國家、不同地區(qū)的貿(mào)易增長分解為廣義邊際和集約邊際兩部分。Evenett等[4]研究表明，發(fā)展中國家的貿(mào)易中大約70%歸功于集約邊際的增加。30%的增長歸功于廣義邊際的增加。Hillberry[5]、Martin[6]對發(fā)展中國家出口貿(mào)易情況研究表明：發(fā)展中國家的出口增長多半是沿集約邊際而非廣義邊際，也即發(fā)展中國家出口貿(mào)易增長多半是出口企業(yè)和現(xiàn)有出口產(chǎn)品在單一方向上量的擴(kuò)張；而對發(fā)達(dá)國家出口貿(mào)易增長的研究結(jié)論則與前述研究不完全一致。

有關(guān)貿(mào)易邊際測度主要分為兩類[7]：(1)采用高位數(shù)級的貿(mào)易數(shù)據(jù)和企業(yè)層面的調(diào)查數(shù)據(jù)，從微觀角度來實(shí)證描述貿(mào)易增長中貿(mào)易邊際的作用。 (2) 從計(jì)量角度估計(jì)出相關(guān)參數(shù) (如企業(yè)異質(zhì)性參數(shù)) 來大致判斷貿(mào)易增長中貿(mào)易邊際的作用。

廣義貿(mào)易邊際和集約貿(mào)易邊際測度是復(fù)雜而又繁瑣的工作，在測算之前，要從理論上厘清它們之間的邏輯關(guān)系，并通過對海量數(shù)據(jù)挖掘和處理才能實(shí)現(xiàn)。如何測算它們，主要步驟是：先分地區(qū)(分產(chǎn)品)對廣義貿(mào)易邊際和集約貿(mào)易邊際進(jìn)行測度；在上述基礎(chǔ)上再分企業(yè)對廣義貿(mào)易邊際和集約貿(mào)易邊際進(jìn)行測度。具體的測算公式如下：

(1)分地區(qū)(產(chǎn)品)對集約貿(mào)易邊際和廣義貿(mào)易邊際的測度

式(1)中的IEM表示集約出口邊際(Intensive Eexport Margin)，式(2)中的EEM表示廣義出口邊際(Extensive Eexport Margin)。

(2)分企業(yè)對集約貿(mào)易邊際和廣義貿(mào)易邊際的測度

二、出口產(chǎn)品升級的內(nèi)涵及其測度

(一)出口產(chǎn)品升級的內(nèi)涵

產(chǎn)品升級與產(chǎn)業(yè)升級是相互關(guān)聯(lián)的一對概念，產(chǎn)業(yè)升級的過程實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)品創(chuàng)新與產(chǎn)品替代的過程，而產(chǎn)品創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的主要方面。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界雖然在有關(guān)產(chǎn)品升級的內(nèi)涵界定上存在不少分歧，但有一點(diǎn)是比較一致的，也即比較認(rèn)同Humphrey & Schmitz③Humphrey J,Schmitz H.Governance and upgrading:linking industrial cluster and global value chain research[R].Michigan,U.S.A:Institute of Development Studies,University of Michigan,2000,(12) .等人提出的產(chǎn)業(yè)升級方式，其中，產(chǎn)品升級表現(xiàn)得更為具體和更具直觀性。林毅夫等[8]基于新古典貿(mào)易理論框架從勞動力比較優(yōu)勢的角度對中國的出口增長給予了經(jīng)典的詮釋；認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)品升級是提升中國經(jīng)濟(jì)的必經(jīng)之路。Rodrik[9]、Schott[10]等認(rèn)為，產(chǎn)品升級的內(nèi)涵實(shí)質(zhì)上是指出口產(chǎn)品復(fù)雜性(sophistication) 的提高和出口技術(shù)含量(technology content of export) 的提升。Kristine Vitola和Gundars Davidsons[11]認(rèn)為產(chǎn)品的升級應(yīng)該是向高附加值的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)型的速度是由潛在出口產(chǎn)品和現(xiàn)有出口產(chǎn)品的距離決定的，也就是說要增加出口產(chǎn)品復(fù)雜性。上述有關(guān)產(chǎn)品升級內(nèi)涵觀點(diǎn)對于理解中國出口貿(mào)易的增長非常重要。

(二)出口產(chǎn)品升級測度

如何對出口產(chǎn)品升級水平予以測度，國內(nèi)外學(xué)者在這方面也有不少研究。有人將產(chǎn)品升級形象的比喻為森林和猴子的關(guān)系，將一個國家的產(chǎn)品集合比做森林，任何一種產(chǎn)品就是一棵樹，兩棵樹之間的距離可近可遠(yuǎn)，這取決于它們必備生產(chǎn)能力的相似性，企業(yè)就像猴子，并利用產(chǎn)品中人均收入的測量方法，對出口產(chǎn)品中的人均收入水平進(jìn)行了測量。指出產(chǎn)品升級的過程就是猴子從森林較貧窮的部分轉(zhuǎn)向較富裕的部分，這種轉(zhuǎn)向成功與否取決于這些樹的期望生產(chǎn)率和猴子距未來擁有樹的距離——利用現(xiàn)代生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)新產(chǎn)品的能力。

Badibanga 等[12]認(rèn)為以前的研究沒提供一個產(chǎn)品簇(產(chǎn)品籃子組合)演化的動態(tài)測試方法，從政策意義來講沒有動態(tài)性。很難知曉成功國家的政策過程， 并且一年的靜態(tài)分析不能解釋動態(tài)過程， 包括已有的發(fā)展國家產(chǎn)品轉(zhuǎn)型的特征在產(chǎn)品升級到高級以及復(fù)雜性的鄰近性。Somwaru等[13]建立了產(chǎn)品空間的動態(tài)測算方法，通過對中國等國家的計(jì)算發(fā)現(xiàn)，1962-2000年間的產(chǎn)品構(gòu)成的演化是兩個重要因素的結(jié)果：即出口籃子高鄰近性以及資本品、耐用消費(fèi)品、中間投入品和這三個產(chǎn)品簇的價值，研究表明這三個相對復(fù)雜性產(chǎn)品出現(xiàn)了較快的增長。

出口農(nóng)產(chǎn)品升級水平的測量，農(nóng)產(chǎn)品出口的趨勢是從低附加值向高附加值轉(zhuǎn)移，向較復(fù)雜的產(chǎn)品水平升級，如何測算它們，主要的步驟是：先分產(chǎn)品，測算顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)(Revealed Comparative Advantages)；在上述基礎(chǔ)上對產(chǎn)品的鄰近性(Proximity)進(jìn)行測算；同時對農(nóng)產(chǎn)品出口的復(fù)雜性(sophistication)進(jìn)行測度。具體測算公式如下：

1.產(chǎn)品之間的鄰近性(Proximity)測度

產(chǎn)品的鄰近性(Proximity)測度，也即產(chǎn)品相近程度的一種測量；如果產(chǎn)品的加工過程需要相似的投入品(資源和技術(shù))，我們就說這兩個產(chǎn)品互相接近，反之我們就說這兩個產(chǎn)品距離較大。產(chǎn)品差異性越大，則產(chǎn)品之間的距離越大，出口就越具有競爭力和潛力。φi,j,t值越大，表明兩類農(nóng)產(chǎn)品之間的差異(或距離)遠(yuǎn)，產(chǎn)品升級的潛力越大。具體測算公式如下：

φi,j,t=min{P(χi,t/χj,t),P(χj,t/χi,t)}

對任何國家(或地區(qū)) с,

φi,j,t表示產(chǎn)品之間的鄰近性，表明兩種產(chǎn)品條件概率最小值。xi,c,t表示任何c國家(或地區(qū))i產(chǎn)品t時間的條件概率；xi,t表示i產(chǎn)品t時間的顯性比較優(yōu)勢水平；P(xi,t/xj,t)表示給定j產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢下i產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢的概率，P(xj,t/xi,t)表示給定i產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢下j產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢的概率。

2.產(chǎn)品出口的復(fù)雜性(sophistication)測度

產(chǎn)品出口復(fù)雜程度提高是指提高了產(chǎn)品的技術(shù)含量(techonlogy content of export)，也即提高了產(chǎn)品的等級。屬于升級產(chǎn)品，它是衡量產(chǎn)品出口升級的重要指標(biāo)。產(chǎn)品出口的復(fù)雜性測量主要公式如下：

三、出口產(chǎn)品升級影響因素

依照Scott French觀點(diǎn)出口產(chǎn)品升級主要體現(xiàn)在兩個方面：(1)一個國家可以通過創(chuàng)造新產(chǎn)品拓展產(chǎn)品空間；(2)可以通過學(xué)習(xí)國外產(chǎn)品擴(kuò)展現(xiàn)在產(chǎn)品空間，通過提高現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量加大產(chǎn)品空間。因而，出口產(chǎn)品升級的影響因素是指對出口產(chǎn)品種類擴(kuò)張和已有產(chǎn)品質(zhì)量提高的制約因素。

Grossman、Helpman[14]利用內(nèi)生性增長模型刻畫了新產(chǎn)品創(chuàng)造過程以及影響新產(chǎn)品創(chuàng)造的因素，技術(shù)研發(fā)、制度等被看做是重要影響因素，Grossmna的研究也表明：研發(fā)是企業(yè)促使產(chǎn)品升級、質(zhì)量提高和發(fā)展新的工業(yè)產(chǎn)品的途徑，研發(fā)創(chuàng)新是企業(yè)面對市場激勵所采取的行動，這要求政府建立良好的市場環(huán)境和制度。Melitz將Hopenhayn[15]異質(zhì)性公司并入到Krugman的壟斷競爭模型, 研究認(rèn)為，貿(mào)易自由化后，會導(dǎo)致出口種類的擴(kuò)張。

Kang①Kang,Kichun.The Path of the Extensive Margin (Export Variety),Theory and Evidence[R].University of California,U.S.A:2004(3).從理論上研究了出口種類擴(kuò)張(廣義邊際)途徑和影響因素，出口量和出口目標(biāo)的擴(kuò)張是廣義貿(mào)易邊際主要的途徑，而新市場的開拓是通過收入效應(yīng)(目標(biāo)地國家收入的增減)、貿(mào)易自由化效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)(對外國市場和消費(fèi)者消費(fèi)特征的熟悉)而實(shí)現(xiàn)的。不同生產(chǎn)率公司的出口影響因素主要是收入水平、固定進(jìn)入成本和平均貿(mào)易成本。Feenstra[16]通過對比中國和墨西哥，Andersson, Martin①Andersson,Martin. Entry costs and adjustments on the extensive margin -an analysis of how familiarity breeds exports[R].Massachusetts U.S.A:Department of Urban Studies and Planning (DUSP) at Mass Massachusetts Institute of Technology (MIT).,2007,(2).通過瑞典公司150個國家7年的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)： 進(jìn)出口國之間的熟悉程度和固定成本對出口產(chǎn)品升級有重要的影響。Chaney②Chaney,Thomas.Distorted Gravity:The Intensive and Extensive Margins of International Trade[R].University of Chicago,2007,(5).研究表明：低效、冗長的官僚程序多的國家出口產(chǎn)品的半徑小，大多數(shù)是同質(zhì)產(chǎn)品，如果國家能通過貿(mào)易便利化改善這種情況，便可提升出口產(chǎn)品水平。Maria Person[17]通過對發(fā)展中國家出口歐盟產(chǎn)品的研究，探討了貿(mào)易便利化對出口產(chǎn)品升級的影響。Green[18]通過logit模型估計(jì)了產(chǎn)品升級的影響因素，其中，企業(yè)水平的因素包括企業(yè)規(guī)模、資本、工資、全要素生產(chǎn)率、是否外資等，國內(nèi)市場的因素包括沉淀成本、市場集中度等，國際市場的因素包括進(jìn)口、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、顯示比較優(yōu)勢、匯率、關(guān)稅、TBT等。Felbermayr等[19]利用Hummels klenow[20]的估計(jì)參數(shù)和全球模擬模型評估了造成出口產(chǎn)品數(shù)量和種類擴(kuò)張的諸多因素：包括生產(chǎn)效率、資本密集度等，Maggie等利用世界銀行TBT數(shù)據(jù)，從企業(yè)層面研究了標(biāo)準(zhǔn)對出口農(nóng)產(chǎn)品升級水平有明顯的影響。Paul R等③Paul R,et al.Exchange Rate Regimes and the Extensive Margin of Trade. Massachusetts,U.S.A:National Bureau of Economic Research,2008,(6).研究了匯率制度對出口種類(廣義貿(mào)易邊際)的影響，Sergio 等④Sergio,et al.The Euro adoption’s impact on extensive and intensive margins of trade:the Italian case[R].ISAE Working Papers,2008,(7).研究了共同貨幣政策對出口種類(廣義貿(mào)易邊際)的影響。

研究了貿(mào)易自由化對出口種類的影響，實(shí)證表明關(guān)稅自由化對出口種類方面有很重要的作用。

在已有的貿(mào)易文獻(xiàn)里，農(nóng)產(chǎn)品通常被認(rèn)為是同質(zhì)性產(chǎn)品，它與工業(yè)制品和服務(wù)產(chǎn)品是不同的，并沒有將農(nóng)產(chǎn)品看作異質(zhì)性產(chǎn)品。隨著新的貿(mào)易理論發(fā)展，近年來的研究文獻(xiàn)中有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品同質(zhì)性假設(shè)不斷受到學(xué)者質(zhì)疑，Ramos等⑤Ramos,et al.Welfare Measurement and Quality Product Differentiation in Agriculture:An Example From the EU15 Beef Sector,2005 International Congress,August 23-27,2005,Copenhagen,Denmark.在研究牛肉部門產(chǎn)品差異和貿(mào)易關(guān)系時，對比了產(chǎn)品差異化模型和將不同產(chǎn)品加總成同質(zhì)產(chǎn)品的模型，作者的研究表明：(1)這種效果不太明顯。尤其對出售者來說存在收益遞減的情況下，將不同產(chǎn)品加總成同質(zhì)產(chǎn)品的福利(在關(guān)稅降低的情形下)會高于產(chǎn)品差異化的情形；(2)彈性越大，加總模型和差異模型的福利差異就會越大。作者研究得出結(jié)論：認(rèn)為在農(nóng)產(chǎn)品中也必須考慮不同種類不同質(zhì)量的差別，這樣可更精確的計(jì)算福利，如果將農(nóng)產(chǎn)品加總成一個產(chǎn)品，則會忽視同一產(chǎn)品不同種類的交互影響，從而過高或者過低地估計(jì)福利。

Ramos等認(rèn)為之所以以前的文獻(xiàn)會集中將農(nóng)產(chǎn)品設(shè)定為同質(zhì)產(chǎn)品，主要是缺乏精確的數(shù)據(jù)，因?yàn)橹挥姓莆彰恳环N類型產(chǎn)品詳細(xì)的價格和數(shù)量，才可以計(jì)算產(chǎn)品之間不完全替代彈性，壟斷競爭模型是在收益遞增的市場結(jié)構(gòu)中對產(chǎn)品差異性進(jìn)行解釋的，但是此模型在估計(jì)福利時也會引起偏誤，因?yàn)橐M(jìn)一種新產(chǎn)品會抽象掉和舊產(chǎn)品交替的價格影響。壟斷競爭模型的一個重要假設(shè)是一個公司只生產(chǎn)一種類型產(chǎn)品，這種特征更適合于制造產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，一種新類型(質(zhì)量)的產(chǎn)品應(yīng)被認(rèn)為是一種市場分離而不是一種新產(chǎn)品的創(chuàng)造，不同種類的農(nóng)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是不完全替代的，初級產(chǎn)品的這種差別也存在。換言之，在種類(質(zhì)量)存在差別時交替價格影響是不能忽視的，因此和壟斷模型不同，必須考慮這些因素，并且還應(yīng)考慮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)的收益遞減(不變)和完全競爭市場的特征。

四、簡要評述及未來研究趨勢判斷

綜上所述，可以看出，有關(guān)貿(mào)易邊際內(nèi)涵界定、測度，出口產(chǎn)品升級內(nèi)涵界定、測度以及在對出口產(chǎn)品升級影響因素等方面的研究成果頗為豐富，拓展了出口產(chǎn)品在貿(mào)易增長方面的解釋力度，為貿(mào)易增長提供了二維視野，有關(guān)貿(mào)易邊際、出口產(chǎn)品升級方面的研究方法越來越多地被學(xué)者引借，其多數(shù)理論也在具體實(shí)踐中逐漸被廣泛驗(yàn)證。

與此同時，我們也應(yīng)該注意到：已有研究在以下幾個方面尚存在不足：

(1)研究視角不夠新穎、概念界限不清晰，有關(guān)貿(mào)易邊際和出口產(chǎn)品升級方面的研究思路不夠?qū)?，研究多集中某一具體環(huán)節(jié)，全方位、多視角的研究缺乏。同時，現(xiàn)有文獻(xiàn)在貿(mào)易邊際的內(nèi)涵界定方面，存在對貿(mào)易邊際內(nèi)涵和外延概念上的混淆，對廣義貿(mào)易邊際和集約貿(mào)易邊際的概念界定不清楚。所以有必要對廣義貿(mào)易邊際和集約貿(mào)易邊際的內(nèi)涵和外延予以澄清，并運(yùn)用廣義貿(mào)易邊際和集約貿(mào)易邊際的度量方法對中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易相關(guān)問題展開分析。

(2)從研究內(nèi)容上看，目前國內(nèi)有少部分學(xué)者(錢學(xué)峰、施炳展)從出口產(chǎn)品(主要是制造業(yè)產(chǎn)品)方面研究貿(mào)易邊際問題， 但對出口產(chǎn)品升級方面的研究很少觸及，而結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品對貿(mào)易邊際和出口農(nóng)產(chǎn)品升級理論展開探討的更少。具體到對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊際和出口農(nóng)產(chǎn)品升級方面的實(shí)證測度幾乎沒有。

(3)從研究方法上看，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中將農(nóng)產(chǎn)品均視為同質(zhì)性假設(shè)、極少有作異質(zhì)性假設(shè)，把不同種類不同特質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品視為同質(zhì)性產(chǎn)品，這種假設(shè)與客觀現(xiàn)實(shí)不符。

(4)從數(shù)據(jù)來源上看，目前國內(nèi)外學(xué)者研究貿(mào)易邊際和出口產(chǎn)品升級時較易獲得是出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，分區(qū)域調(diào)查或到企業(yè)調(diào)研獲取數(shù)據(jù)相對較難，成本極高。在缺乏實(shí)際調(diào)研數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上對企業(yè)和產(chǎn)品及其相關(guān)貿(mào)易變量測度，實(shí)證估計(jì)分析的研究結(jié)果很難令人信服。

我們相信：在未來的研究中，隨著對農(nóng)產(chǎn)品異質(zhì)性假設(shè)的認(rèn)同以及貿(mào)易邊際和出口產(chǎn)品升級方面研究的逐步深入，學(xué)者們漸漸會運(yùn)用貿(mào)易邊際和出口產(chǎn)品升級相關(guān)理論開展對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域的研究。未來運(yùn)用貿(mào)易邊際和出口產(chǎn)品升級方面的理論和實(shí)證研究是全方位、多視角的，其研究領(lǐng)域不僅僅限于制造業(yè)領(lǐng)域、會逐漸拓展到服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)。以后的研究，將會形成農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊際與出口產(chǎn)品升級相聯(lián)系的有效測度指標(biāo)及測算方法，提出構(gòu)建兩者相聯(lián)系的理論體系框架。可以預(yù)見，未來貿(mào)易邊際和出口產(chǎn)品升級方面的理論更加完善、實(shí)證研究成果更加豐富。

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