【摘要】 本文通過分析欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新模式和環(huán)境要素，嘗試提出其區(qū)域創(chuàng)新模式選擇的有效策略，以期為欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展提供參考。

【關鍵詞】 欠發(fā)達地區(qū) 區(qū)域創(chuàng)新 模式選擇

在當前我國所處的復雜多變的時代背景下，區(qū)域發(fā)展成為內(nèi)外部要素相互影響和整合的過程，這對欠發(fā)達地區(qū)的發(fā)展提出了更高的要求。而區(qū)域創(chuàng)新作為實現(xiàn)自身跨越式發(fā)展的重要途徑，其創(chuàng)新模式的選擇對欠發(fā)達地區(qū)來講十分關鍵。本文從分析欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新模式和環(huán)境要素入手，嘗試提出其區(qū)域創(chuàng)新模式選擇的有效策略。

一、區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)涵與模式

1、區(qū)域創(chuàng)新內(nèi)涵分析

區(qū)域創(chuàng)新作為區(qū)域?qū)用嫔系募夹g創(chuàng)新活動，是以區(qū)域作為整體，以發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟為目的，通過依托區(qū)域技術創(chuàng)新實力、構建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡系統(tǒng)，以有效利用區(qū)域技術創(chuàng)新資源，協(xié)調(diào)區(qū)際（國際）間的技術合作與競爭，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)技術創(chuàng)新資源的高效配置與結構優(yōu)化，促進區(qū)域技術創(chuàng)新活動的廣泛開展與創(chuàng)新成果的應用、推廣和普及，從而創(chuàng)造和發(fā)展區(qū)域的競爭優(yōu)勢。

2、區(qū)域創(chuàng)新的模式

由于區(qū)域創(chuàng)新在一定意義上是區(qū)域企業(yè)技術創(chuàng)新的總和，因而，其創(chuàng)新模式當然可以參照企業(yè)技術創(chuàng)新的模式，從而形成區(qū)域自主創(chuàng)新發(fā)展模式、區(qū)域模仿創(chuàng)新發(fā)展模式和區(qū)域合作創(chuàng)新發(fā)展模式。區(qū)域自主創(chuàng)新發(fā)展模式是指區(qū)域通過自己的探索與努力，建設具有自身特色的創(chuàng)新系統(tǒng)，并使其產(chǎn)生具有相對領先的區(qū)域創(chuàng)新功能的發(fā)展模式。區(qū)域模仿創(chuàng)新發(fā)展模式是指區(qū)域通過向成功的創(chuàng)新區(qū)域?qū)W習，模仿其發(fā)展過程中的合理成分，結合自身特點發(fā)展具有能夠進行趕超和競爭的創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展模式。區(qū)域合作創(chuàng)新實際上就是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，它是指區(qū)域與其他區(qū)域合作，通過優(yōu)勢互補，在更大范圍內(nèi)共享和配置科技資源，壯大整體競爭實力，在共同做大創(chuàng)新“蛋糕”的基礎上提高本區(qū)域的創(chuàng)新能力的模式。

二、區(qū)域創(chuàng)新的環(huán)境特征

1、外部環(huán)境日趨復雜

創(chuàng)新機遇和創(chuàng)新壓力并存。一方面，在經(jīng)濟開放化和全球化的條件下，欠發(fā)達地區(qū)可以充分地動員和吸納全球發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新資源，實現(xiàn)優(yōu)化組合，從而加速本地的技術創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提升。同時，隨著全球產(chǎn)業(yè)轉移的深入發(fā)展，國際之間、地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)空間轉移活動不斷，也為欠發(fā)達地區(qū)帶來了大量產(chǎn)業(yè)承接的機會。這會給本地的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新和創(chuàng)新集群的形成以較大的推動。另一方面，開放、有競爭的經(jīng)濟條件也使得欠發(fā)達地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)和嚴厲的約束。隨著國際市場逐漸融合，資金、技術等創(chuàng)新要素便捷地流動，欠發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新空間不僅受到中國沿海發(fā)達地區(qū)的擠壓，同時也要和其他國家競爭優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資源。而且隨著創(chuàng)新要素的價值攀升與日益稀缺，必然導致競爭的日趨激烈化和常態(tài)化。

2、基礎設施和科技資源環(huán)境差

根據(jù)2008年全國科技進步監(jiān)測排名結果顯示。中國綜合科技進步水平指數(shù)全國平均水平為54.4％，低于這一平均值的省份有24個。其中絕大多數(shù)在欠發(fā)達的中西部地區(qū)，如河北、山西、安徽、河南、貴州以及廣西等省份的平均指數(shù)均在40％以下，而北京、上海、天津和廣東等發(fā)達地區(qū)則高達60％以上。在科研物質(zhì)條件和科技活動投入這兩項評價指標下，欠發(fā)達的中西部地區(qū)近兩年增幅較快，但如果換算為總量，與發(fā)達地區(qū)之間的差距仍然大的驚人。創(chuàng)新的硬件平臺是區(qū)域創(chuàng)新活動的物質(zhì)依托，沒有基礎設施、資金和科技資源等要素支撐，區(qū)域創(chuàng)新往往難以開展和持續(xù)。

3、軟的環(huán)境與創(chuàng)新實踐不適宜

創(chuàng)新意識和創(chuàng)新氛圍不足。軟環(huán)境是以非物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)出來的環(huán)境因素，主要包括影響區(qū)域創(chuàng)新的政策制度、觀念習俗、市場機制和創(chuàng)新精神等要素，它對硬件設施功能的發(fā)揮起著決定性作用，有利于打破本地創(chuàng)新主體間的聯(lián)系阻隔，加強彼此間的交流與合作。我國欠發(fā)達地區(qū)由于受到地理位置、交通狀況、教育水平和民族因素等影響，總體上創(chuàng)新意識比較落后，缺乏闖勁和冒險精神，創(chuàng)新文化氛圍不濃。另外，由于經(jīng)濟落后和市場化程度低，欠發(fā)達地區(qū)推動創(chuàng)新的市場機制也尚未形成。這主要表現(xiàn)在兩個方面：一是現(xiàn)代企業(yè)制度尚未得到根本確立，知識產(chǎn)權保護不力，再加之社會總體信用水平低，導致企業(yè)技術創(chuàng)新的風險較大；二是產(chǎn)業(yè)集群缺失，民營經(jīng)濟弱小，單個企業(yè)由于自身實力問題和缺少協(xié)同而難以支撐創(chuàng)新行為，同時也因為缺少來自外部的刺激和壓力而導致創(chuàng)新動力不足。同時，在推動技術創(chuàng)新的管理制度方面，欠發(fā)達地區(qū)的管理機構和管理機制還比較陳舊。缺乏有效的統(tǒng)籌和戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，人為割裂了創(chuàng)新鏈條，從而導致創(chuàng)新激勵不足，科研創(chuàng)新活動低水平重復，嚴重影響了欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提升。

4、創(chuàng)新發(fā)展與環(huán)境協(xié)調(diào)的困境

我國欠發(fā)達地區(qū)與生態(tài)脆弱地帶具有很強的相關性。在劃入生態(tài)脆弱地帶的國土面積中，約有76％的縣是貧困縣；在生態(tài)脆弱地帶的耕地面積中，約有68％的耕地面積在貧困縣內(nèi)。從中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的實踐來看，工業(yè)化和城市化基本上是最主要的推進器，欠發(fā)達地區(qū)要想實現(xiàn)經(jīng)濟趕超、縮小與發(fā)達地區(qū)的差距，也必然要在這兩個方面下功夫。這就使得欠發(fā)達地區(qū)正在以最小的環(huán)境承載力擔負著最沉重的發(fā)展壓力，如何實現(xiàn)發(fā)展與生態(tài)的平衡，如何使創(chuàng)新的導向與結果滿足環(huán)境的需要，成了當前不可回避的重大問題。

5、自主創(chuàng)新能力弱

以中部地區(qū)為例：近年來，中部地區(qū)科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出以及科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟社會發(fā)展指數(shù)總體處于全國中下游水平，中部地區(qū)科技創(chuàng)新投入占GDP比重呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的態(tài)勢，但增速仍顯較慢。根據(jù)歷年國家科技部、國家統(tǒng)計局聯(lián)合發(fā)布的《全國科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告》，發(fā)現(xiàn)中部六省中僅湖北科技進步總體水平排名相對靠前，屬于第2類地區(qū)。其余五省除江西為第4類地區(qū)外，其他均被列入第3類地區(qū)。說明中部地區(qū)的整體科技發(fā)展水平不高，區(qū)域自主創(chuàng)新能力較弱，這也是欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境面臨的最大問題。

三、區(qū)域創(chuàng)新模式的選擇

1、區(qū)域創(chuàng)新模式的評析

（1）自主創(chuàng)新的優(yōu)點。主要集中體現(xiàn)在兩個方面：一是自主創(chuàng)新所產(chǎn)生的創(chuàng)新成果容易形成“進入壁壘”，阻止后來者的競爭；二是自主創(chuàng)新者以先入為主的方式成為新市場的主導者，形成市場對創(chuàng)新產(chǎn)品的偏好，從而在競爭中處于有利地位。但自主創(chuàng)新研究和開發(fā)的投入較大，技術創(chuàng)新的成敗及創(chuàng)新成果的市場認同具有很大的不確定性，因而技術風險和市場風險較高。這是自主創(chuàng)新的弱點。

（2）模仿創(chuàng)新最大的優(yōu)勢在于后發(fā)制人。模仿創(chuàng)新在技術方面的優(yōu)勢主要體現(xiàn)于技術開發(fā)方面的低投入、低風險和高效益。這是因為：第一，模仿創(chuàng)新降低了技術的不確定性。第二，模仿創(chuàng)新降低了其技術開發(fā)活動的不確定性。第三，模仿創(chuàng)新充分利用了率先創(chuàng)新在技術方面的溢出利益，這種溢出利益包括免費獲得大量技術和成功經(jīng)驗，以及以遠低于實際價值的價格購買到率先者的專利技術或許可，使得模仿創(chuàng)新者的投資大為節(jié)約。第四，模仿創(chuàng)新研究開發(fā)投資具有高度的方向性、集中性和針對性，因而大大提高了研究開發(fā)的效率，節(jié)約了投資。且模仿創(chuàng)新產(chǎn)品還有效回避了市場成長初期的不確定性風險，更重要的是模仿創(chuàng)新產(chǎn)品本身也能夠挖掘新的消費群體。但模仿創(chuàng)新很難把握科技發(fā)展的趨勢，在技術上常受制于人，在市場中處于被動地位。

（3）合作創(chuàng)新的優(yōu)點是有助于克服單一主體創(chuàng)新力量不足的缺陷，整合各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力，聯(lián)合攻關，促進重大技術創(chuàng)新的實現(xiàn)。其弱點是創(chuàng)新主體間的要約過程并非一帆風順、各主體對技術創(chuàng)新的貢獻難以量化、技術創(chuàng)新成果產(chǎn)權難以界定、創(chuàng)新收益分配比例難以把握。

2、創(chuàng)新模式選擇的策略和對策

（1）欠發(fā)達地區(qū)應在自主創(chuàng)新上尋求突破。對欠發(fā)達地區(qū)而言，選擇自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式或合作創(chuàng)新，均各有優(yōu)劣。通過技術模仿和合作創(chuàng)新，利用后發(fā)優(yōu)勢確實是有效的，這已為中國改革開放33年來的發(fā)展實踐所證明。但是，隨著全球科技創(chuàng)新速度的提升和發(fā)達國家對高新技術的嚴格限制，欠發(fā)達地區(qū)的技術后發(fā)優(yōu)勢開始逐漸消失。所以，對于欠發(fā)達地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新來說，要實現(xiàn)整個區(qū)域競爭力的趕超，就必須要在技術自主創(chuàng)新上有所突破。

當然，無論從經(jīng)濟、技術發(fā)展水平還是從資源稟賦來說，欠發(fā)達地區(qū)全面實現(xiàn)自主創(chuàng)新的趕超戰(zhàn)略都是不現(xiàn)實的。這也就決定了欠發(fā)達地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新應堅持走模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結合的發(fā)展道路：既不傾向于保守，完全依賴技術引進與模仿，也不傾向于冒進，一味搞自主研究與開發(fā)。而是要依據(jù)自身主導產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和技術差距，有針對性地選擇合適的創(chuàng)新模式。

具體來說，對于欠發(fā)達地區(qū)一些技術差距較大而模仿能力又較強的產(chǎn)業(yè)，選擇模仿創(chuàng)新的技術進步模式相對來說比較容易實現(xiàn)。而且通過“干中學”和“學中創(chuàng)”有利于產(chǎn)業(yè)的技術積累；而對那些技術差距較小而又具有戰(zhàn)略地位的產(chǎn)業(yè)來說，欠發(fā)達地區(qū)應集中資金、人力等資源要素，堅持自主研發(fā)。以實現(xiàn)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)向著高層次、高技術以及價值鏈的高端推進，這也是中國欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新的最終發(fā)展方向。

（2）把握產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整與變遷帶來的歷史機遇。識別和選擇與區(qū)域資源要素匹配的機遇型產(chǎn)業(yè)進行創(chuàng)新突破。對欠發(fā)達地區(qū)來說，并不是所有產(chǎn)業(yè)都能夠具備成功創(chuàng)新的基礎，而是只有某些特定的產(chǎn)業(yè)才能與之特定的創(chuàng)新要素和發(fā)展環(huán)境相匹配。這些產(chǎn)業(yè)因為具有機遇的特質(zhì)，被稱之為“機遇型產(chǎn)業(yè)”，即某時點上對特定區(qū)域而言，具備了初態(tài)適應條件、收入彈性大、市場前景廣闊的特點，并可能通過對區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的整合，而逐漸形成國內(nèi)、國際區(qū)域乃至全球競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。從目前的經(jīng)濟環(huán)境看，這種機遇型產(chǎn)業(yè)主要存在于全球產(chǎn)業(yè)結構的動態(tài)調(diào)整與變遷的過程當中。所以，欠發(fā)達地區(qū)應從國際間、區(qū)域間相互作用的角度出發(fā)，積極抓住當前全球區(qū)域間產(chǎn)業(yè)的大變遷帶來的發(fā)展機會。識別并選擇出那些與本區(qū)域要素稟賦相匹配的機遇型產(chǎn)業(yè)，然后，通過此類產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新的突破口，集中資源形成自己的產(chǎn)業(yè)核心競爭優(yōu)勢，才有可能獲得整個區(qū)域發(fā)展的成功。

3、具體分析：中部地區(qū)創(chuàng)新模式選擇策略

（1）創(chuàng)新支撐：完善區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策。包括：中部各省應聯(lián)合推出步調(diào)一致的鼓勵區(qū)域技術合作的相關政策，并明確采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的具體要求；明晰各個省區(qū)域功能定位，切忌“大而全”的盲目發(fā)展模式；重點突出三個國家配套改革實驗區(qū)的創(chuàng)新機制建設。

（2）創(chuàng)新動力：加大研發(fā)投入。包括：繼續(xù)大力提升RD經(jīng)費投入占GDP的比重，使基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費支出三者比例達到穩(wěn)定的1∶2∶5；以高等院校建設為創(chuàng)新樞紐。中部地區(qū)現(xiàn)在擁有985工程高校7所，211工程高校17所，共有國家重點實驗室31個，應以此為依托，大力開發(fā)新能源、新材料等低碳先進技術，并集中力量形成若干優(yōu)勢學科領域和人才隊伍，成為區(qū)域基礎研究和原始創(chuàng)新的重要基地；加強實施留住或引進高知識人才政策，以引進高知識人才為主，以留住高知識人才為輔。

（3）創(chuàng)新方式：推行產(chǎn)學研合作戰(zhàn)略。包括：設立產(chǎn)學研專項計劃，將各省各類科技計劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃向產(chǎn)學研結合傾斜，優(yōu)先支持企業(yè)與高校、科研院所聯(lián)合承擔；共建大學科技園，孵化科技成果和高新企業(yè)；合作培養(yǎng)高層次專業(yè)人才。

（4）創(chuàng)新市場：合理承接國際及東部產(chǎn)業(yè)轉移。包括：承接全球產(chǎn)業(yè)轉移。2007年，中國吸引FDI達835億美元，輸出為225億美元。在此背景下，中部地區(qū)急需培養(yǎng)大量掌握數(shù)控、焊接工程、電氣控制、機械制造及自動化、模具設計與制造、鑄造、熱處理、設備維修與管理、電氣設備安裝等技術的“灰領”；承接東部沿海產(chǎn)業(yè)轉移。東部沿海省市制造業(yè)約占全球9.0％的份額和全國3／4以上的份額，中部地區(qū)承接區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉移的時機已經(jīng)日益成熟，并面臨著良好的發(fā)展機遇；發(fā)揮中部地區(qū)皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區(qū)的示范效應。

（注：本文系2011年度河南省軟科學項目《欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新型經(jīng)濟的發(fā)展路徑研究》研究成果之一，項目編號112400440025，作者系該項目主持人。）

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