（本溪市自來水公司，遼寧，本溪，117000）

【摘要】目前建筑市場競爭激烈，存在著一些不規(guī)范的承發(fā)包行為，如何通過成功索賠來減少損失、規(guī)范粗糙的做法，平衡承發(fā)包方利益，提升項目管理水平，具有很重要的意義。結(jié)合以往工作的經(jīng)驗，論述了工程索賠的預防與處理。

【關(guān)鍵詞】工程索賠；處理；預防

1 索賠的定義及分類

索賠是指在工程承包合同履行中，合同當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務而致使本方遭受損失時，要求對方給予賠償或補償?shù)臋?quán)利。索賠按其目的可分為兩類：工期索賠和費用索賠。工期索賠是指在工程施工中，由于非承包人責任的原因而導致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠。如果工期延緩責任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。費用索賠是以補償實際損失為原則，其目的是要求經(jīng)濟補償。

2 工程索賠的發(fā)生原因

2.1 工程設(shè)計方面引起的索賠

由于施工圖紙中存在缺陷或錯誤，施工圖與現(xiàn)場實際施工在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異或是設(shè)計的圖紙與規(guī)范要求不符，施工說明表達不嚴密，對設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號表示不清楚或工程量錯誤等諸多方面的遺漏和缺陷，造成返工。

2.2 合同簽訂不嚴密引起的索賠

合同是由合同協(xié)議書、招標文件、投標書、合同專用條款、合同通用條款、圖紙、工程量清單及合同履行過程中的補充協(xié)議等一系列的文件所組成的，經(jīng)承發(fā)包雙方依法簽訂生效，具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除或不履行合同賦予的權(quán)力和義務。但由于工程項目建設(shè)的復雜性和施工工期以及自然環(huán)境、氣候、周期長等因素的限制，加上合同中用詞嚴密性不強、文件之間的相互矛盾等，都有可能使雙方在簽訂施工合同時不能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，從而引起施工索賠。

2.3 意外風險和不可預見因素等條件的變化引起的索賠

在施工過程中，施工現(xiàn)場條件的變化對工期和造價影響很大，如地震、臺風、戰(zhàn)爭、叛亂等人力不可抗拒的自然災害和風險以及在施工中出現(xiàn)流沙泥、天然溶洞、沉陷和地下文物等地下不明障礙物，常常導致工程變更，引起施工索賠。

2.4 工程項目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化引起的索賠

當前的建筑市場，工程項目建設(shè)承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務承包、設(shè)備、材料供應承包等一系列的承包方式，使工程項目建設(shè)承發(fā)包變得復雜和管理模式難度增大。當任何一個承包合同不能順利履行或管理不善時，都會影響工程項目建設(shè)的工期、質(zhì)量和數(shù)量，繼而引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟等方面的索賠。

3 工程索賠的預防及處理

3.1 工程索賠的預防

3.1.1 加強索賠的前瞻性預防。作為業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商，都要借助自己的經(jīng)驗和有關(guān)規(guī)定，采取積極的措施防止可以預見的索賠事件的發(fā)生。

3.1.2 在市場經(jīng)濟條件下，合同是約束甲乙雙方經(jīng)濟行為的準繩。作為業(yè)主方的管理人員應注意全面、嚴格地履行合同。在設(shè)計管理方面應努力做到按合同規(guī)定索要設(shè)計圖紙、資料，并要求設(shè)計單位提高設(shè)計質(zhì)量，在條件允許的情況下引入設(shè)計競爭機制，提高設(shè)計服務質(zhì)量。

3.1.3 在物資供應方面，應做到設(shè)備和材料供應按時，保質(zhì)保量。盡量避免因材料供應的規(guī)格型號、品種與圖紙不符而造成材料代用。

3.1.4 對于物價上漲可能引起的索賠，可以通過施工招標、采取將漲價作為風險一次包死的作法來加以防范，即在商簽合同時，根據(jù)工期長短、市場物價走勢的預測，雙方商定一個風險費用給承包商，并在合同中規(guī)定建設(shè)期間國家、地方政府的政策性調(diào)價文件一律不再執(zhí)行。

3.2 工程索賠的處理

3.2.1.應以合同為依據(jù)，處理索賠時必須做到有理有據(jù);必須注意資料的收集、對資料的真實性、可信度，必須認定后及時地處理索賠;在具體處理索賠的過程中，一定要仔細分析，什么時候應該給工期索賠，什么時候應該給費用索賠。

3.2.2 在處理索賠事件時應進行時效檢查，我國建設(shè)工程施工合同文本參照國際上通用的FIDIC合同條件對索賠的時效作了如下規(guī)定：“索賠發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知;發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出追加合同價款或延長工期的索賠報告及有關(guān)資料;工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予簽復，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未給予答復或未對承包商作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可”。對于超出規(guī)定時效期限的索賠，視具體情況有權(quán)拒絕。

3.2.3 應分清責任，嚴格審核費用。對實際發(fā)生的索賠事件，往往是合同雙方均負有責任，對此要查明原因，分清責任，并根據(jù)合同規(guī)定的計價方式進行審核，以確定合同雙方應承擔的費用。

3.2.4 應在工作中加強主動控制，減少工程索賠。這就要求業(yè)主在工程管理過程中，應當盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。

索賠的預防和處理對于工程投資控制起著相當重要的作用，在國際工程中一般施工索賠額都要達到合同價款的10%～15%，個別情況甚至更多。為更好地處理好建設(shè)工程中的索賠問題，須從加強工程項目建設(shè)施工計劃和施工合同管理、加強人員培訓等方面入手，積極探索、實踐。

參考文獻

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