（廣東省交通集團有限公司，510410）

【摘要】本文從路橋施工企業(yè)工程索賠的意義、分類、特性、相關(guān)因素進行了研究分析，提出了索賠的程序、策略和注意事項，指出路橋施工企業(yè)要重視索賠，強化索賠管理，為企業(yè)爭取最大利益。

【關(guān)鍵詞】路橋施工；索賠；策略

1 索賠管理的時代背景及意義

路橋施工企業(yè)的競爭隨著招投標辦法的變化日趨白熱化，任何承包商要想以高標中標幾乎是不可能的事。合理低價，最低價中標的招標方式已全面展開，施工企業(yè)的利潤空間越來越小。

長期以來，受計劃經(jīng)濟的影響，施工企業(yè)索賠意識淡薄，礙于情面，致使企業(yè)失去了本屬于自己的利潤源。其實索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生正?，F(xiàn)象，在歐美發(fā)達國家，幾乎沒有一項大型工程不牽涉到索賠，處理索賠問題水平的高低，反映了施工企業(yè)對項目管理水平的高低，屬于合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是挽回成本損失的重要手段，隨著市場的發(fā)展和規(guī)范，它將成為項目管理中最重要的環(huán)節(jié)。

“低中標，高索賠”是許多國際承包商總結(jié)的經(jīng)驗，許多國際工程項目通過成功索賠能使工程收入達到工程造價的10%~20%，甚至更多，這是值得我們借鑒的。

2 索賠的定義、分類及特征

索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。

2.1 索賠按目的可分為：工期索賠和費用索賠。

2.2 索賠按事件的性質(zhì)可分為：

2.2.1業(yè)主違約索賠：①業(yè)主未按合同規(guī)定及時提供施工場地，道路、水電及相關(guān)施工條件；②業(yè)主提供的工程地質(zhì)情況與實際有差別；③業(yè)主未按合同規(guī)定提供施工圖紙；④業(yè)主要求趕工；⑤其他業(yè)主原因。

2.2.2合同索賠：①合同文件的缺陷；②合同被迫終止。

2.2.3變更索賠：主要有設(shè)計變更、追加或取消某些工程、改變施工順序等。

2.2.4不可抗力索賠：發(fā)生地震、戰(zhàn)爭、敵對行動、核泄露、恐怖事件、暴亂、天氣地質(zhì)災(zāi)害、國家政策法令的變化、物價上漲等給承包商造成損失。

2.2.5 道義索賠：在施工中處于欲干無法干，欲退則雙方損失更大的境地時，業(yè)主對承包商進行的道義上的補償。

2.2.6 其他原因索賠。

2.3 索賠具有四個特征：

2.3.1 必然性：施工索賠具有必然性，它不以合同任何一方主觀愿望為轉(zhuǎn)移；

2.3.2雙向性：甲方可以向乙方索賠，乙方也可以向甲方索賠，所以其中一方在索賠的同時也要嚴格履行合同，避免被對方反索賠；

2.3.3 實發(fā)性：索賠是只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r，實事求是，不得弄虛作假；

2.3.4 未確定性：索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為。

3 與索賠有關(guān)的主要相關(guān)因素

3.1 索賠與投標報價：一個有經(jīng)驗的承包商，在項目投標報價時就應(yīng)考慮到將來可能發(fā)生的索賠問題，項目的前期策劃就必須充分，實際的研究報價策略，仔細研究招標文件中的合同條款和相關(guān)要求，探索可能的索賠機會。通過投標技巧的運用，加大索賠的成功率和索賠額度。

3.2 索賠與合同管理：合同是索賠首要依據(jù)，在現(xiàn)今對發(fā)包方有利的合同環(huán)境下，必須有清醒的頭腦，項目經(jīng)理及相關(guān)人員必須吃透、理解合同條款，找出合同的突破口，世上沒有沒破綻的合同，只有找不出合同破綻的不認真的項目管理者。施工過程中，必須隨時對照實際施工情況與合同條款的差異，及時進行索賠處理。

3.3 索賠與成本管理：從理論上講，項目施工過程中某項成本的增加往往意味著一項索賠的開始。要在施工過程中比較目標成本與實際成本的差異，找出引起差異的原因，是自身管理原因，還是其他干擾事件導(dǎo)致的成本增加，一旦發(fā)現(xiàn)是其他干擾事件導(dǎo)致成本增加，就有索賠的機會。

3.4 索賠與業(yè)主、監(jiān)理工程師、設(shè)計代表：正確處理好與業(yè)主、監(jiān)理工程師、設(shè)計代表各方面的關(guān)系，是索賠成功的關(guān)鍵。必須注重過程中的交流、溝通，建立并保持友好合作、相互信任、相互理解、相互支持的融洽關(guān)系。

4 索賠的程序及策略

索賠程序通常分為以下幾個步驟：承包人提出索賠要求——監(jiān)理工程師審核索賠報告——確定合理的補償額——發(fā)包人審查索賠處理——承包人是否接受最終索賠處理。

索賠是有時效性的，在索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)把握索賠時機，迅速作出反應(yīng)，否則將會失去索賠的機會和權(quán)利。索賠又是一項復(fù)雜而又艱巨的工作，從發(fā)包方手中拿錢并不是一件容易的事，在項目管理的實踐中，應(yīng)根據(jù)工程的具體實際，有針對性的制定索賠策略并靈活使用。

4.1換位思考：站在發(fā)包方的角度你能否批準這項索賠？批準后對發(fā)包方影響有多大？能否經(jīng)得起項目完工后的第三方審計？通過換位思考，能夠體諒到發(fā)包方的難處，取得他們的信任和理解，有利于索賠的解決。

4.2化整為零：小的索賠容易批，大的索賠難批，我們要注重施工過程中索賠的及時上報，及時處理，不要累積，越累越多，最終誰都沒法批，誰都沒膽批。積小成多，各個擊破，最終索賠目的達到了就行。在工程索賠中，也應(yīng)本著先易后難的原則。

4.3 憑據(jù)詳實：文檔、資料是索賠的重要證據(jù)，無論是何種索賠，要想索賠成功，索賠證據(jù)至關(guān)重要，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠是難以成功的。索賠證據(jù)要具有真實性、關(guān)聯(lián)性、及時性、全面性和法律證明效力，并要及時取得監(jiān)理工程師的簽字認可。

4.4 過程解決：索賠發(fā)生于整個項目施工的全過程，必須在過程中予以解決，一旦工程完工，承包商處于完全被動的地方，沒能在過程中處理的索賠往往會不了了之。在發(fā)包方設(shè)正當理由拒付索賠款的情況下不宜繼續(xù)不停地施工甚至到工程建成，應(yīng)通過停止施工或放慢施工速度或友好協(xié)商等其他途徑及時在過程中追討到索賠款。

5 索賠過程中的注意事項

5.1 索賠數(shù)據(jù)資料必須真實、可信、無原則的夸大損失必然會導(dǎo)致發(fā)包方的嚴重不信任，導(dǎo)致索賠不成功，還會影響下一步的施工和索賠。

5.2 應(yīng)正確處理好局部項目索賠和整體市場占有的關(guān)系，了解發(fā)包方下一步的工程項目情況，有時也可以采取此處吃小虧，彼處占大便宜的策略。

5.3 對發(fā)包方、監(jiān)理工程師、設(shè)計代表等的錯誤，承包商應(yīng)首先表示同情，并以友善的態(tài)度有理有據(jù)地指出，而不能單純抱怨和指責，或者是拿到了發(fā)包商的索賠還說人家低能，導(dǎo)致關(guān)系惡化。

5.4 注意反索賠：反索賠有三層含義：①采取措施防止對方提出索賠；②反駁對方的索賠要求，即對對方索賠的客觀性、合法性和合理性進行反駁；③分析對方在合同實施過程中的失誤和違約行為，以此為據(jù)向?qū)Ψ教岢鏊髻r。

6 結(jié)語

施工企業(yè)應(yīng)當重視索賠，強化索賠管理，建立健全索賠管理臺帳，提高項目經(jīng)理、項目總工、合約人員的索賠意識，不斷總結(jié)索賠的技巧和策略，處理好各方面的關(guān)系，為企業(yè)爭取最大利益。

參考文獻

[1]《國際工程施工索賠》 梁鑒，陳勇強中國建筑工業(yè)出版社 ISBN: 9787112135592 2011/10

[2]《合同管理與工程索賠》中國建筑工業(yè)出版社 ISBN: 97871120894442007/7

作者簡介：

姓名呂永鐘，男，河南人，職稱：經(jīng)濟師，學歷：研究生，主要研究方向：經(jīng)濟學。