本文以微笑曲線理論為切入點(diǎn)揭示了以專利為主導(dǎo)因素的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)在市場上取得競爭的優(yōu)勢(shì)手段。以多家企業(yè)為樣本，深入調(diào)查研究，針對(duì)我國企業(yè)在專利戰(zhàn)略實(shí)施過程中所遇到的幾點(diǎn)困惑之處進(jìn)行分析，并給出相應(yīng)的建議。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為四個(gè)階段，即生產(chǎn)要素導(dǎo)向、投資導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向和富裕導(dǎo)向。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的深入，發(fā)達(dá)國家將相對(duì)低附加值、高耗能的產(chǎn)業(yè)越來越多地轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，從而將更多的力量和資金投入到了更富有創(chuàng)造性的工作上，以創(chuàng)新作為其新的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，同時(shí)在全球范圍通過各種方式或途徑推行、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

當(dāng)下國家間的競爭，其實(shí)質(zhì)就是技術(shù)先進(jìn)性的競爭，越來越突出的表現(xiàn)為創(chuàng)新能力和市場壟斷能力的競爭。要獲得更強(qiáng)的增長引擎，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展，關(guān)鍵就要擺脫對(duì)資源、資金等的過度依賴，而轉(zhuǎn)向主要依靠高新技術(shù)、高素質(zhì)人力資本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)的軌道上來。各國政府都意識(shí)到擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)才真的擁有話語權(quán)，以美、日、歐為代表的發(fā)達(dá)國家都制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略，將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”提高到了一個(gè)前所未有的高度。

一、微笑曲線理論與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

微笑曲線理論是1992年由宏基集團(tuán)創(chuàng)始人施振榮提出的，該理論形象的闡述了企業(yè)專利、商標(biāo)、后續(xù)服務(wù)要素對(duì)產(chǎn)品附加價(jià)值的影響能力，實(shí)質(zhì)是企業(yè)附加價(jià)值理論。微笑曲線分成左、中、右三段，左段為技術(shù)、專利，中段為組裝、制造，右段為品牌、服務(wù)，而曲線代表的是獲利，微笑曲線在中段位置為獲利低位，而在左右兩段位置則為獲利高位，如此整個(gè)曲線看起來像是個(gè)微笑符號(hào)。微笑曲線的含意即是：要增加企業(yè)的盈利，絕不是持續(xù)在組裝、制造位置，而是往左端或右端位置邁進(jìn)。在微笑曲線理論的指引之下，技術(shù)帶動(dòng)、售后服務(wù)創(chuàng)造的附加價(jià)值應(yīng)當(dāng)是企業(yè)價(jià)值的核心。

為了對(duì)微笑模型、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場競爭以及利潤分配中所起到的作用和所處地位有一個(gè)更直觀的理解，我們不妨以時(shí)下銷售極其火爆的蘋果手機(jī)為例進(jìn)行分析：

根據(jù)美國教授題為《捕捉蘋果全球供應(yīng)網(wǎng)路利潤》的論文分析，2010年蘋果每賣出一臺(tái)iPhone，蘋果公司就獨(dú)占58.5%的利潤，原物料供應(yīng)國占21.9%，屏幕、電子元件等主要供應(yīng)商分得了利潤的4.7%，而中國大陸勞工只能從中拿到1.8%的利潤。雖然蘋果公司將所有“硬”工作都外包給人力成本較低的亞洲國家來做，但是真正高附加值的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、軟件研發(fā)、產(chǎn)品管理、營銷等“軟”工作都留在美國。雖然蘋果手機(jī)是在亞洲工廠生產(chǎn)的，但最后依舊是品牌宗主國——美國分到最大一塊利潤蛋糕。（見右圖）

不僅如此，2011年6月，美國專利商標(biāo)局授予蘋果公司關(guān)于移動(dòng)設(shè)備觸摸屏技術(shù)的專利，又一次引發(fā)了業(yè)內(nèi)熱議，雖然蘋果公司尚未對(duì)如何使用新專利發(fā)表評(píng)論，但是由于其所授權(quán)的專利內(nèi)容十分寬泛，實(shí)際上將多點(diǎn)觸控界面技術(shù)專利完全囊括，蘋果很可能借助該項(xiàng)專利，禁止在美國市場上銷售其他廠商配有觸摸屏的智能手機(jī)、平板電腦等移動(dòng)設(shè)備。對(duì)于我國相關(guān)企業(yè)來說，將可能面臨被以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由提起337訴訟等。由于掌握著核心技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，蘋果公司就掌握了產(chǎn)品的話語權(quán)，掌握了定價(jià)權(quán)，如果把利潤分配的鏈條比喻成一條食物鏈的話，毫無疑問蘋果公司穩(wěn)穩(wěn)站在食物鏈的頂端。

二、我國的專利申請(qǐng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略狀況

與美日歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展較晚，但是我國政府一直以來都對(duì)其頗為重視，近年來更是加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新的宣傳與支持力度，自主創(chuàng)新在我國已經(jīng)也必須成為追求國家自強(qiáng)的政治意志。

2008年我國頒布的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是開發(fā)和利用知識(shí)資源的基本制度”，明確“到2020年把我國建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國家”，并指出“必須把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家重要戰(zhàn)略、切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作” 。2011年《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》的出臺(tái)進(jìn)一步說明我國在今后的發(fā)展中更加關(guān)注創(chuàng)新對(duì)“轉(zhuǎn)方式”、“調(diào)結(jié)構(gòu)”、“促發(fā)展”的支撐，更加關(guān)注作為創(chuàng)新主體的企業(yè)的創(chuàng)新能力，更加關(guān)注創(chuàng)新對(duì)于提升國家競爭力的核心作用。

在國家的大力宣傳和鼓勵(lì)下，過去幾年國人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)有了很大提高，專利申請(qǐng)形勢(shì)喜人。2011年我國受理的三種專利申請(qǐng)量首破百萬，共計(jì)163萬件，同比增長33.6%，表明國家政策激勵(lì)和創(chuàng)新主體發(fā)力成為兩大推力。值得關(guān)注的是，2011年我國受理PCT國際專利申請(qǐng)1.7473萬件，同比增長35.3%。這體現(xiàn)出在實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略中，依靠自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升核心競爭力已成為中國企業(yè)的共識(shí)。

預(yù)計(jì)2012年專利申請(qǐng)量仍將保持快速增長的態(tài)勢(shì)。發(fā)明申請(qǐng)量增長率預(yù)計(jì)約為25%，達(dá)到65萬件左右，實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量增長率預(yù)計(jì)均約為30%，分別達(dá)到76萬件和70萬件左右。

改革開放三十多年間，我國的科技創(chuàng)新取得了長足的發(fā)展與進(jìn)步，近些年的專利申請(qǐng)量也一直處于穩(wěn)步增長中，但是不可否認(rèn)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及創(chuàng)新方面形式并不樂觀，自主創(chuàng)新能力與美、日、歐等發(fā)達(dá)國家相比仍有很大的差距，大批的基礎(chǔ)專利和核心專利掌握在國外的大型公司手里，而我國的基礎(chǔ)性、開拓性的重要發(fā)明創(chuàng)造并不多見，已授權(quán)專利的有效利用率偏低。因此，我國的比較成本優(yōu)勢(shì)無法從技術(shù)進(jìn)步中分享到足夠的利益，不能產(chǎn)生有效的國際競爭力優(yōu)勢(shì)。我國DVD產(chǎn)業(yè)的興衰即是一個(gè)血的教訓(xùn)，我國企業(yè)要么繳納高昂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)用，要么由于付不起這筆費(fèi)用而被收購或退出了市場，正是“辛辛苦苦忙一場，卻不料全為別人做嫁衣裳”。

三、企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施中的困惑與應(yīng)對(duì)方案

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及其制度的戰(zhàn)略性運(yùn)作，是企業(yè)以自主研發(fā)和創(chuàng)新的技術(shù)等為核心，形成屬于企業(yè)自己的核心競爭力，從而獲得市場競爭的動(dòng)態(tài)運(yùn)行過程。

用“微笑曲線理論”來分析目前很多企業(yè)的現(xiàn)狀，“微笑曲線”左端的研發(fā)、專利、品牌、標(biāo)準(zhǔn)中的部分是外商提供的樣品、專利、標(biāo)準(zhǔn)（或技術(shù)要求）；“微笑曲線”右端的市場渠道其中的一部分被掌握著國際市場的外國大集團(tuán)控制，高附加值（利潤）大都被掌握著核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大集團(tuán)所得。處于“微笑曲線”中間生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)，付出了辛苦和資源，得到的卻是低附加值。如何改變這種狀況？企業(yè)必須將更多的精力投入到自主創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，占領(lǐng)“微笑曲線”的制高點(diǎn)。

在當(dāng)前形式下中國企業(yè)該如何應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之戰(zhàn)呢？企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利戰(zhàn)略的實(shí)施和制定中又存在著哪些困惑和不足？筆者2011年赴浙江省調(diào)研時(shí)深入走訪了醫(yī)藥、生物、化工等多家企業(yè)，參與調(diào)研的企業(yè)既有產(chǎn)值過億的大企業(yè)，也有新興高科技企業(yè)。在與來自企業(yè)多方人士，其中既有企業(yè)的高級(jí)管理者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的負(fù)責(zé)人，也有來自生產(chǎn)、研發(fā)一線的科研人員和工程師，進(jìn)行深入交流后發(fā)現(xiàn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略尤其是專利戰(zhàn)略的制定與實(shí)施過程中作為主體的企業(yè)普遍存在以下幾點(diǎn)困惑，下文筆者針對(duì)企業(yè)普感困惑的幾個(gè)方面進(jìn)行分析，并給出一點(diǎn)建議：

1)專利并非鏡中花 —— 知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)乎生存

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有滯后性，在專利申請(qǐng)的當(dāng)時(shí)或者之后的一段時(shí)間內(nèi)都有可能見不到明顯的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，某企業(yè)老總說出了自己的困惑——“前景美好，無從下手”。走訪中發(fā)現(xiàn)有如是困惑的企業(yè)和高管不在少數(shù)，這類企業(yè)多是既沒有吃過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的大虧、同時(shí)也沒有享受過其帶來的大利。

走訪中還發(fā)現(xiàn)某些企業(yè)專利申請(qǐng)的熱情很高，也擁有大量的專利權(quán)，但是其老總坦言，申請(qǐng)專利的目的更大程度上是出于評(píng)選高新企業(yè)、獲取政府資助等的需要，這顯然與微笑曲線理論的指引不符，也有違專利權(quán)設(shè)置的初衷。這些企業(yè)申請(qǐng)的很多專利保護(hù)范圍小，專利權(quán)形同虛設(shè)，沒有真正地考慮專利的整體布局，更沒有從專利戰(zhàn)略的角度去思考。

對(duì)于這些企業(yè)應(yīng)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的宣傳，讓作為創(chuàng)新主體的企業(yè)深刻的意識(shí)到“知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)乎生存大計(jì)”，專利不是擺設(shè)，更不是可有可無。逐步提高企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)專利的認(rèn)識(shí)水平和深度：使企業(yè)從對(duì)專利的漠視到重視專利，進(jìn)而到可以從戰(zhàn)略的高度來思考。讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)意識(shí)深入人心——無論是管理者還是一線工程師、科研人員。要按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、中層干部以及一般群眾的縱向組織層面，以及技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造以及推廣銷售等橫向不同的領(lǐng)域的實(shí)際需要，來普及專利基本知識(shí)。

專利布局就如同下一盤棋，若目光僅盯在單個(gè)棋子上沒有大局觀，縱使可逞一時(shí)之快，也難逃落敗之結(jié)局。若有了全局意識(shí)，細(xì)心布局，便是別有洞天，初時(shí)一枚不經(jīng)意布置的棋子，關(guān)鍵時(shí)刻可能成為回天利器。

備受矚目的正泰與施耐德的專利糾紛就是很好的佐證：事實(shí)證明施耐德多番針對(duì)正泰提出專利訴訟，其真實(shí)目的并非全出于要行使專利的壟斷權(quán)，而是跨國公司以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為武器，打壓我國企業(yè)的一種手段。長達(dá)三年的侵權(quán)案最終以施耐德被判賠1.5億補(bǔ)償金而和解，在該案中助正泰獲勝的致命武器是其1997年申請(qǐng)的一份實(shí)用新型專利?？峙略谏暾?qǐng)?jiān)搶?shí)用新型專利之時(shí)，正泰集團(tuán)無論如何也不會(huì)想到這樣一份實(shí)用新型專利，十年后竟成了決定企業(yè)命運(yùn)的回天寶器。

2)專利并非無根木——磨刀不誤砍柴工

有些企業(yè)定期會(huì)對(duì)員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)，但是這種培訓(xùn)多停留在基本概念的介紹等淺層次上，而專利文件的撰寫以及答復(fù)多是由相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行，由于缺少深入、系統(tǒng)的培訓(xùn)，研發(fā)人員撰寫出的申請(qǐng)文件往往存在硬傷，比如：1）說明書公開不充分；2）權(quán)利要求的保護(hù)范圍存在實(shí)質(zhì)性不清楚； 3）申請(qǐng)文件撰寫時(shí)層次性不強(qiáng)，無法為以后的修改提供足夠支撐等。因此企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該培養(yǎng)一批相對(duì)高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員，可以與技術(shù)人員有良好的溝通，把好申請(qǐng)文件撰寫關(guān)。因此在培訓(xùn)上企業(yè)不能僅滿足于普及性的知識(shí)的介紹與學(xué)習(xí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同的培訓(xùn)對(duì)象，不同的需求，選擇培訓(xùn)內(nèi)容，形成一個(gè)有梯度的培訓(xùn)模式。

在走訪中還發(fā)現(xiàn)基層的研發(fā)人員雖然有了專利意識(shí)，專利申請(qǐng)的熱情也很高，可是真到動(dòng)筆的時(shí)候確發(fā)現(xiàn)無從下手。要解決這個(gè)問題其實(shí)并不難，首先研發(fā)人員在研發(fā)過程中應(yīng)當(dāng)做好詳盡完備的實(shí)驗(yàn)記錄，這些內(nèi)容都可以成為專利申請(qǐng)的素材，為專利撰寫人員提供詳細(xì)的改進(jìn)之處，并可根據(jù)實(shí)際需要不斷根據(jù)實(shí)驗(yàn)情況對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行補(bǔ)充和修正。實(shí)驗(yàn)記錄中對(duì)于成功和失敗的實(shí)驗(yàn)過程都必須保存有完整的記錄，看似失敗的實(shí)驗(yàn)過程中有可能隱藏著成功的火種。其次在進(jìn)行研發(fā)時(shí)不能閉門造車，要充分了解行業(yè)發(fā)展，了解專利布局，充分利用一切可以利用的現(xiàn)有技術(shù)資源、進(jìn)行技術(shù)分析、技術(shù)追蹤、信息追蹤以及侵權(quán)防御等，做好研發(fā)前的準(zhǔn)備一則可以避開雷區(qū)，二則可以修正研發(fā)方向、發(fā)現(xiàn)新的研發(fā)點(diǎn)。

3)專利并非萬靈丹 —— 專利vs商業(yè)秘密

專利制度的基本思想就是以公開換保護(hù)，而某化工企業(yè)老總最大的困惑則是：不知道哪些技術(shù)該通過專利保護(hù)，哪些通過商業(yè)秘密保護(hù)。選擇申請(qǐng)專利擔(dān)心被競爭被侵權(quán)，維權(quán)取證耗時(shí)耗力；選擇商業(yè)秘密又擔(dān)心該技術(shù)被競爭對(duì)手搶先申請(qǐng)，自家企業(yè)將處于非常被動(dòng)的境地。雖然說“魚和熊掌不可兼得”，可這并不意味著我們就無計(jì)可施了，只要策略制定得當(dāng)，魚和熊掌完全可兼得。

我們先來了解一下商業(yè)秘密與專利的區(qū)別：商業(yè)秘密是一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！吨腥A人民共和國刑法》第219條規(guī)定：所謂商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。從理論上講，專利保護(hù)和商業(yè)秘密保護(hù)是不同的：從保護(hù)力度上看，專利的保護(hù)力度最強(qiáng)，具有極大的排他性，而對(duì)商業(yè)秘密明顯弱于對(duì)專利的保護(hù)力度，獨(dú)立的開發(fā)研制和逆向研究是不視為侵權(quán)的。從保護(hù)時(shí)間上看，專利保護(hù)期是有限的，而商業(yè)秘密只要沒被公開，權(quán)利就永遠(yuǎn)存在。

選擇采用商業(yè)秘密還是專利保護(hù)，要從多方面，多角度綜合考慮。首先要看技術(shù)生命周期的長短，如果是無限期者，建議通過商業(yè)秘密加以保護(hù)，比如云南白藥、可口可樂的配方；若生命周期較短，技術(shù)本身換代快，比如通信領(lǐng)域的某些技術(shù)，20年后技術(shù)可能已經(jīng)更新?lián)Q代數(shù)次，那就應(yīng)及早申請(qǐng)專利將其加以保護(hù)和商業(yè)轉(zhuǎn)化。其次看技術(shù)的高度，假如該項(xiàng)技術(shù)是世界領(lǐng)先的，至少目前數(shù)年內(nèi)別人不會(huì)趕超，并且反向破譯也很難，可以暫時(shí)先考慮作為商業(yè)秘密加以保護(hù)，但如果發(fā)生泄密的事情，沒有專利會(huì)比主動(dòng)申請(qǐng)代價(jià)更大。同時(shí)對(duì)于反向破譯比較容易的領(lǐng)域，一旦公開技術(shù)方案或產(chǎn)品上市，基本隱藏不了秘密，那么這些領(lǐng)域則更需要精心綢繆申請(qǐng)的總體規(guī)劃和專利叢林的布局。再者要看分析泄密的可能性，保密制度是否完善，如果人員流動(dòng)較大技術(shù)方案作為商業(yè)秘密保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)建議采用專利保護(hù)。最后還要分析競爭對(duì)手的研發(fā)情況，如果競爭對(duì)手已經(jīng)有相關(guān)研究，可能被先申請(qǐng)專利，則建議通過專利權(quán)加以保護(hù)。

四、小結(jié)

在科技、經(jīng)濟(jì)和綜合國力競爭日益激烈的市場環(huán)境中，企業(yè)之間的競爭表現(xiàn)為市場的競爭，市場的競爭表現(xiàn)為技術(shù)的競爭，技術(shù)的競爭表現(xiàn)為專利的競爭。為了改變企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈低端的被動(dòng)性和比較利益的低下性，需要以專利技術(shù)為核心的企業(yè)專利戰(zhàn)略。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展要求設(shè)立符合自身發(fā)展的企業(yè)專利戰(zhàn)略，從而在競爭中求得發(fā)展。