摘要：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強，背后深層次的根源在于市場化改革不到位所帶來的結(jié)構(gòu)性的體制矛盾。通過市場化改革，形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有效的市場激勵和約束機制，推動重要的生產(chǎn)要素向創(chuàng)新型企業(yè)集聚，成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大任務(wù)。

關(guān)鍵詞：體制矛盾 行政壟斷 市場化改革 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

最近，我國召開的全國科技創(chuàng)新大會提出到2020年建成創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，并突出地強調(diào)著力強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位。應(yīng)當(dāng)說在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體所形成的技術(shù)進步更能夠反映社會需要，更具有生命力。但也要看到，新階段企業(yè)要成為有效的技術(shù)創(chuàng)新主體，更有賴于市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，有賴于市場化改革的新突破。深化市場化改革，通過破除行政壟斷和資源要素市場化形成科技創(chuàng)新完善的市場激勵約束機制，已成為推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最重要、最緊迫的任務(wù)。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強，背后深層次的根源在于市場化改革不到位所帶來的結(jié)構(gòu)性的體制矛盾

（一）民營企業(yè)本應(yīng)成為最具有活力的技術(shù)創(chuàng)新主體，但難以獲得技術(shù)創(chuàng)新所需要的金融資源、人才資源

目前民營企業(yè)占中國企業(yè)數(shù)量的98%以上，對新增就業(yè)崗位貢獻(xiàn)是85%；大約75%的新產(chǎn)品、65%的發(fā)明專利、60%的GDP、50%的稅收由民營企業(yè)創(chuàng)造。但目前銀行貸款的80%以上流向國有企業(yè)，與此同時，更多的中高級人才更愿意到待遇優(yōu)厚、工作穩(wěn)定的國有企業(yè)就業(yè)，而不愿意到民營企業(yè)就業(yè)。目前，我國民營企業(yè)的研發(fā)投入僅占到銷售收入的0.31%，而在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)研發(fā)投入一般占到銷售收入的5—6%。造成這種局面突出的矛盾在于：民營企業(yè)得不到應(yīng)有的金融支持，正常生產(chǎn)經(jīng)營的資金常常會斷流，更何況多數(shù)民營企業(yè)難以吸引到從事技術(shù)創(chuàng)新的中高級人才。

（二）國有企業(yè)比較容易獲得金融支持，也能夠吸引大量的中高級人才，但因行政壟斷難以形成技術(shù)創(chuàng)新有效的激勵機制

目前，我國國有企業(yè)主要分布在壟斷行業(yè)。壟斷是造成我國行業(yè)收入差距的重要原因。例如，2008年，壟斷行業(yè)員工只占全國就業(yè)人群的8%，而工資卻占全國工資總額的50%。根據(jù)2009年國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，我國收入最高和最低行業(yè)的差距達(dá)11倍。2006—2007年，國際上最高和最低行業(yè)工資差距，日本、英國、法國約為1.6—2倍，德國、加拿大、美國、韓國在2.3—3倍之間。國際國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的實踐表明，競爭是技術(shù)創(chuàng)新最好的“催化劑”。但由于國有企業(yè)靠行政壟斷地位就能夠維持豐厚的回報，如何產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的壓力和動力？有創(chuàng)新的資金和人才只是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，還不能構(gòu)成充分條件。

（三）知識產(chǎn)權(quán)改革滯后使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏應(yīng)有的市場激勵

目前我國只有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)，99％的企業(yè)沒有申請專利，60％的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)，而民營企業(yè)的比例更低。這與知識產(chǎn)權(quán)改革滯后、中高級人才要素市場化改革滯后有著密切的聯(lián)系。近年來一些民營企業(yè)家常常說的一句話是“創(chuàng)新是找死，不創(chuàng)新是等死”。由于知識產(chǎn)權(quán)保護的不力，一些民營企業(yè)追加了大量的研發(fā)投入，辛辛苦苦所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)可以在一夜之間被別的企業(yè)剽竊，反而使積極創(chuàng)新的企業(yè)更容易陷入困境。由知識創(chuàng)新所形成的勞動成果也很容易在互聯(lián)網(wǎng)上為人們免費消費和使用，極大地降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的回報。

二、把打破行政壟斷作為強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的重點

（一）從體制上明確區(qū)分國有企業(yè)的公共行為和市場競爭行為

新階段要實質(zhì)性地打破行政壟斷，需要從體制上明確區(qū)分和限定國有企業(yè)的公共行為和競爭性行為。國有企業(yè)在性質(zhì)上可以劃分為兩類，一類是公共企業(yè)，可以享有某些行政賦予的特權(quán)，但不能藉此與民營企業(yè)競爭；另一類是競爭性企業(yè)，不能賦予其超越經(jīng)濟競爭的行政特權(quán)，與民營企業(yè)遵循同一“游戲規(guī)則”。這樣的分類改革會大大減少行政壟斷損害市場效率和市場公平的現(xiàn)象。從而能夠確保國有企業(yè)和民營企業(yè)成為公平競爭的市場主體，從而激活它們各自的創(chuàng)新能力。

（二）將更多的國有資本配置在民營企業(yè)難以有效發(fā)揮作用的公共產(chǎn)品領(lǐng)域，建立公共企業(yè)制度

在實踐中，并非所有的國有企業(yè)都同民營企業(yè)具有競爭關(guān)系。如果能夠使國有企業(yè)與民營企業(yè)分布在不同的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，也會產(chǎn)生二者的互補與合作關(guān)系，從而有效地解決所謂“國進民退”或“國退民進”的問題。按照這個思路，大致的方向是國有企業(yè)主要分布在公共產(chǎn)品領(lǐng)域，盡可能少地分布在私人產(chǎn)品領(lǐng)域。這是新階段解決行政壟斷問題的一個比較好的出路。一方面，可以考慮將更多的國有資本配置在與人的自身發(fā)展相關(guān)的教育、醫(yī)療、社會保障等公共產(chǎn)品領(lǐng)域，可以有效地提高國家人力資本投入水平，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新奠定重要基礎(chǔ)；另一方面，建立與私人企業(yè)不同的公共企業(yè)制度，可以按照公共性的大小賦予這些國有企業(yè)行政特權(quán)，并發(fā)展與民營企業(yè)的互補關(guān)系，而不是競爭關(guān)系。也就是說，作為公共企業(yè)的部分國有企業(yè)代表公共利益，仍可享受土地、稅收、信貸等各種優(yōu)惠待遇和行政特權(quán)，但它們在業(yè)務(wù)上必須遵循公共企業(yè)的“游戲規(guī)則”：不以贏利為目的；價格接受政府管制，虧損由政府財政補貼；產(chǎn)品和服務(wù)的成本、質(zhì)量接受政府監(jiān)管；信息向社會公開，自覺接受社會監(jiān)督。通過把一些行政壟斷的國有企業(yè)關(guān)進公共企業(yè)的“籠子”里，可以減少這些企業(yè)不合理的高回報，可以有效避免一些中高級人才主要靠行政壟斷而非技術(shù)創(chuàng)新獲得高回報，同時也會促使他們更多地到民營企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新工作。

（三）對必須保留在競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)取消各類行政特權(quán)，建立公平競爭的“游戲規(guī)則”

出于產(chǎn)業(yè)政策考慮，競爭性領(lǐng)域也還會保留一批國有企業(yè)，在國家產(chǎn)業(yè)升級中扮演引領(lǐng)者的角色。但這些國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)與民營企業(yè)公平競爭，不應(yīng)具有超經(jīng)濟的行政特權(quán)。與民營企業(yè)一樣，政府不為競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)做所謂的“隱性擔(dān)?！薄＿@樣，使競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)和民營企業(yè)在吸引技術(shù)創(chuàng)新各類要素上居于平等地位。第一，取消競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)的行政級別，增強反壟斷機構(gòu)的權(quán)威性，以及反壟斷的有效性；第二，取消競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)超越其它競爭主體的土地、稅收、信貸等特殊優(yōu)惠政策；第三，競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)和民營企業(yè)接受同一套市場監(jiān)管規(guī)則；第四，國家對競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)不連帶負(fù)無限責(zé)任，其破產(chǎn)與民營企業(yè)按同樣的程序處理。

三、加快要素市場化改革，實現(xiàn)重要的生產(chǎn)要素向創(chuàng)新型企業(yè)集聚

（一）加快金融要素市場化改革

金融要素在體制內(nèi)的國有商業(yè)銀行和國有企業(yè)之間低效率循環(huán)，是制約民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的突出矛盾。針對這種情況，新階段的國有企業(yè)改革應(yīng)當(dāng)與金融要素市場化改革配套推進，使金融要素能夠更多地流向創(chuàng)新型的民營企業(yè)。第一，加快推進利率市場化進程，使商業(yè)銀行能夠在決定利率上有更大的自主權(quán)，允許商業(yè)銀行以更高的利率向民營企業(yè)貸款，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)官方和民間利率并軌；第二，民間中小商業(yè)銀行在為民營企業(yè)服務(wù)上比國有商業(yè)銀行更具有優(yōu)勢，以溫州金融綜合配套改革為起點，進一步放開民營企業(yè)從事銀行業(yè)的門檻，更好地為創(chuàng)新型民營企業(yè)提供信貸服務(wù)；第三，采取更為寬松的政策發(fā)展風(fēng)險投資基金，通過私募基金的形式支持各類民營企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新。

（二）中高級人才要素市場化

針對中高級人才要素過于集中于體制內(nèi)國有企業(yè)和事業(yè)單位，民營企業(yè)創(chuàng)新人才匱乏的現(xiàn)狀，加快改革，形成中高級人才要素向體制外的民營企業(yè)順暢流動的體制機制。第一，對在民營企業(yè)工作的技術(shù)和管理人才，在技術(shù)職稱評定上廢除一切歧視性規(guī)定，解決其發(fā)展的“瓶頸”問題；第二，將實現(xiàn)體制內(nèi)外企業(yè)福利制度的并軌作為基本公共服務(wù)均等化的重要任務(wù)，廢除國有企業(yè)畸高的福利制度，著力解決民營企業(yè)技術(shù)和管理人才的后顧之憂；第三，由政府財政資金引導(dǎo)，建立民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，對民營企業(yè)建立研發(fā)中心，實行產(chǎn)學(xué)研一體化進行政策資金支持；第四，加快國家科研體制改革，除共性技術(shù)開發(fā)通過財政資金支持之外，其它技術(shù)開發(fā)主要通過市場實現(xiàn)價值，促使更多的中高級人才到民營企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新工作。

（三）建立嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度

我國30多年的市場化改革走到今天，更加重視土地等有形要素產(chǎn)權(quán)而忽視無形知識產(chǎn)權(quán)的做法已經(jīng)不合時宜，從我國到2020年建立創(chuàng)新型國家的現(xiàn)實出發(fā)，與實施最嚴(yán)格的耕地保護制度一樣，實行最嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，將為各種各樣的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供肥沃的“土壤”。為此，應(yīng)當(dāng)盡快建立國家層面專門的知識產(chǎn)權(quán)保護權(quán)威機構(gòu)，出臺知識產(chǎn)權(quán)保護的專門法律，明確界定和保護各類知識產(chǎn)權(quán)，有效打擊形形色色的侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為，形成全社會注重技術(shù)創(chuàng)新、尊重專業(yè)知識的良好氛圍，在制度上確保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能夠在市場上獲得應(yīng)有的高回報。

參考文獻(xiàn)：

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③遲福林．第二次轉(zhuǎn)型[M]．北京：中國經(jīng)濟出版社，2010

（羅麗娟，1972年生，河南南陽人，海南醫(yī)學(xué)院人文社科部講師。研究方向：國企改革）