道格拉斯·諾斯是西方著名的經(jīng)濟史泰斗，他在《西方世界的興起》一書中認為，有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵?！坝行实慕M織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動?！敝Z斯強調(diào)技術(shù)是經(jīng)濟增長的表現(xiàn)，制度變遷決定了科技的發(fā)展。本文將諾斯的觀點應(yīng)用于日本近代史中，探討明治時期科技政策對于創(chuàng)新的解放，以求對我國科技創(chuàng)新有所啟示。

一、江戶時代的制度環(huán)境對科技創(chuàng)新的壓抑

始于1603年的江戶時代，幕藩體制和閉關(guān)鎖國是兩個明顯特征。這兩種制度對日本當時的科技創(chuàng)新具有一定程度的抑制作用。

江戶時代幕府機構(gòu)完備，將軍是最高統(tǒng)治者，他不僅直接管轄著全國最優(yōu)質(zhì)的土地（“天領(lǐng)”）和主要工商業(yè)城市如江戶、京都、大阪等，還控制著貨幣鑄造權(quán)和對外貿(mào)易權(quán)。同時，將軍將剩余的土地分給二百多個“大名”，大名領(lǐng)地稱為“藩”，從而形成了一個獨特的封建體系，既具有中國傳統(tǒng)社會中央集權(quán)的特性，又與歐洲封建社會的“地方分權(quán)”有幾分相似，這就是“幕藩體制”。

江戶時代日本技術(shù)有所進展，但當時社會風(fēng)尚冷淡。在依靠幕府強權(quán)建立起來的“幕藩體制”下，各藩為防止自身技術(shù)的外流采取了嚴格的措施。由于體制的限制，保密是發(fā)明者唯一的自救之道，如果任何新發(fā)明可以被隨意模仿而沒有補償，便將阻止資源對任何研究和發(fā)展的投資。當時關(guān)孝和比歐洲更早發(fā)現(xiàn)了行列式，圓周率和球形體積的近似算法也被他解決。不過他并沒有將這些方法公開，未能形成一個學(xué)派性質(zhì)的組織。此外，新發(fā)明在民間約定俗成的“一子相傳”（把學(xué)術(shù)、技藝上的創(chuàng)造只向自己孩子中的一人傳授），也阻礙了發(fā)明的流通和進一步的完善，導(dǎo)致社會整體技術(shù)停滯不前。在工商業(yè)領(lǐng)域，這種現(xiàn)象更加明顯，“座”、“組”，或“株仲間”是工商業(yè)發(fā)展的單位，它們向幕府或藩繳納一種叫“冥加金”的稅獲得專利而壟斷技術(shù)和營業(yè)權(quán)。所以新發(fā)明的收益向社會擴散受到了阻止，這樣，不僅經(jīng)濟生產(chǎn)力的提高延緩了，技術(shù)交流而帶動的共同進步的幾率也大大降低。

所以，江戶時代的幕藩體制分割了市場，造成規(guī)模效益缺失。其制度環(huán)境不鼓勵以適當?shù)纳鐣?guī)模進行研究，即沒有有效的組織刺激技術(shù)創(chuàng)新，但是科技上的改進并不完全缺乏，這一方面來自人們天生的發(fā)明欲，對于橫亙在面前的難題的求索精神；另一方面來自閉塞的狀態(tài)，一旦個體改進生產(chǎn)手段的嘗試能夠收到成效，將在競爭中立足，因為其他人無法知曉和利用這樣的改進。

另外，江戶時代實行了雙向性的閉關(guān)鎖國，既禁止日本人渡海出國，也對國外船只進行限制，長崎是唯一被允許停靠的港口，各藩只能與中國清政府和荷蘭發(fā)展貿(mào)易。在江戶時代以前，日本與海外多有往來，傳教士和商人是日本的?？停桓才沙觥坝煊〈钡侥戏綇氖沦Q(mào)易。不過為了壟斷海外貿(mào)易的利益，禁止基督教的傳播，幕府采取了閉關(guān)鎖國政策。后來，更頒布了《大船禁止令》，嚴格限制造船。限于這種固步自封的境地，海外新技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、知識的傳播由幕府主導(dǎo)，商品流通幾乎完全被限制在國內(nèi)市場。

諾斯曾提出，在一個封閉的環(huán)境里，沒有外在的競爭壓力，政府對現(xiàn)有的組織進行改良的動力不足。閉關(guān)鎖國后，幕府與外部世界的聯(lián)系較少，他們所接觸到的只是歐美等國具體的技術(shù)，而不是支撐它們的科學(xué)體系；因此，他們對自身制度環(huán)境加在科技上的桎梏鮮有認識，解決問題，建立效率至上的組織的欲求自然不足。

二、國家意義上的統(tǒng)一推動了創(chuàng)新的進步

1868年，德川幕府倒臺，明治新政府成立。1871年，明治政府“廢藩置縣”，徹底結(jié)束了日本長期封建割據(jù)局面。這一重要舉措的影響在于，日本已不像江戶時期以各個藩為政策的執(zhí)行者，而是作為一個統(tǒng)一的國家貫徹政令法規(guī)。政治上的改變使市場范圍擴大，也使科技制度的規(guī)模效益得以實現(xiàn)。

首先，明治政府雇傭外國人，引進技術(shù)，在采納其意見時，并不偏向某一個國家，而是根據(jù)其國家的技術(shù)是否是當時世界的最高水平。與此同時，日本的文部省選派留學(xué)生出國。后來外國人的職位逐漸被留學(xué)人員所接替。

其次，發(fā)展本國教育，培養(yǎng)人才是明治政府的重中之重。1871年政府設(shè)立了文部省，日本的教育制度開始發(fā)展。1877年，東京大學(xué)作為高等教育機構(gòu)誕生了，隨后，很多大學(xué)相繼出現(xiàn)。此時日本大學(xué)的特色是注重技術(shù)性專業(yè)。當時歐洲多認為理學(xué)、醫(yī)學(xué)比工學(xué)基礎(chǔ)，而日本把工學(xué)看成與它們處于同等地位，大學(xué)培養(yǎng)高級技術(shù)人才，可以大力促進民間工業(yè)的發(fā)展。

最后，建立工部省和內(nèi)務(wù)省，以“殖產(chǎn)興業(yè)”為目標，用國庫資金來加速資本原始積累過程，并且以國營軍工企業(yè)為主導(dǎo)。工部省多經(jīng)營礦山、工廠，興建鐵路，而內(nèi)務(wù)省以農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)為主，傾向于向民間普及技術(shù)。

因此，日本政府建立的有效組織，早已超越了諾斯所說的經(jīng)濟組織，且包含政治因素在內(nèi)。明治維新將日本整體融合起來，不僅因為市場統(tǒng)一有利于資本主義發(fā)展，而且能將科技政策運用到每一個角落，使它們成為國家的意志，這種效率的提高對于日本的進步意義明顯。

三、民間產(chǎn)業(yè)的成熟是對個人努力的激勵

明治政府將工部省和內(nèi)務(wù)省的工廠下放到民間，期冀消滅官辦工廠帶來的赤字。日本對于民間產(chǎn)業(yè)的支持是多方位的：一是日本成立了負責(zé)產(chǎn)業(yè)政策的農(nóng)商務(wù)省，對民間經(jīng)濟行為指導(dǎo)和監(jiān)督；二是日本將原本在政府注冊的技術(shù)人員轉(zhuǎn)移到民間，為民營的企業(yè)和工廠提供充足的人才。

明治政府的這一遠見卓識，收效甚大。甲午戰(zhàn)爭前后，以民間資本為載體的輕工業(yè)，如纖維工業(yè)，已初具規(guī)模。官辦企業(yè)有國家作為后盾，不十分在意市場競爭的成敗和利潤的追逐，而民間產(chǎn)業(yè)關(guān)乎到參與者本身的利益，工廠的成功與否與個人付出的努力息息相關(guān)，因此工廠的管理者和技術(shù)人員加緊了新技術(shù)的普及和應(yīng)用，以保持工廠運行的高效。日本將官辦工廠下放到民間，對于技術(shù)發(fā)展效率的提高和人才的使用起到積極作用。從1897年起，日本開始建造八幡鋼鐵廠，它先引進德國高爐，但進展不順，相應(yīng)的德國人和日本技術(shù)員被中途退職。經(jīng)過不斷試驗，1905年高爐煉鐵獲得成功，并成為以后日本重工業(yè)技術(shù)的中心。在民辦企業(yè)的推動下，鋼鐵業(yè)、煤炭業(yè)與電力業(yè)等重工部門快速步入世界先進行列，如日本利用電力的時期幾乎與歐美相同。

而與清政府洋務(wù)運動相比，清政府的工廠多以官辦或官督民辦為主，造成了壟斷或寡頭，如初期造船廠只有福州船政局，因為沒有引進競爭，效率低下，政府為洋務(wù)企業(yè)貼補了大量的資金，承受著巨大的財政負擔(dān)；衙門式的管理方式，洋務(wù)企業(yè)中人員的升遷不單單靠技術(shù)、管理，有時要依賴人際關(guān)系，這埋沒了大批人才。

四、專利法的實施——個人收益率接近社會收益率

按諾斯的理解，“任何創(chuàng)新都意味成本太大（或大損失的可能性）便不可能發(fā)生，直到私人收益率增長到足以使冒險活動保持一試為止”?！爸圃旃に嚨母倪M可能是在意外情況下也可能是經(jīng)反復(fù)試驗后進行的，但只要這種改進的收益立即為其他所有制造者得到而研究的成本又高于制造者從中得到的個人增益，那么‘研究’便不會進行。不過如果能保守改進的秘密或者能保持一種壟斷即專利權(quán)的話，那么便會使?jié)撛诘膫€人利潤增加，因而研究費用高得多也不妨承擔(dān)?！币豁棇榘ㄐ滤枷搿l(fā)明和創(chuàng)新在內(nèi)的知識所有權(quán)而制定的法律可以為技術(shù)發(fā)明提供激勵。沒有這種所有權(quán)，便沒有人會為了社會利得而用私人財產(chǎn)和時間冒險。1624年英國的專利條例率先將知識的產(chǎn)權(quán)固化，從此專利制度成為其他國家仿效的模式。1883年的巴黎會議上，歐美諸國簽訂了保護工業(yè)所有權(quán)的國際公約。

1884年日本公布了商標條例，翌年設(shè)立了專買專賣等面向國內(nèi)的專利制度。1899年，日本以改變以往與國外簽署的不平等條約為條件，完善了意匠法、專利法，并加入巴黎公約。1905年實用新法案的出臺，更大維度地確立了工業(yè)所有權(quán)。日本的專利法為知識財產(chǎn)的所有權(quán)提供了合法的依據(jù)，自江戶時代出現(xiàn)的一些對于個體的獎勵內(nèi)在化為制度，潛在的社會收益可以由團體或個人來實現(xiàn)，日本的社會技術(shù)既擺脫了無保障狀態(tài)，又避免了“搭便車”行為（一種發(fā)明被別人仿效而得不到任何賠償），并逐步變成日本工業(yè)化的契機。

（作者單位：北京大學(xué)哲學(xué)系）