摘要：對1952—2006年中國技術(shù)進步的路徑和影響因素進行了分析，結(jié)果表明，改革開放以后我國技術(shù)水平不斷提高；技術(shù)進步越來越依靠經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩個內(nèi)生經(jīng)濟變量，F(xiàn)DI和科研投入對我國技術(shù)進步的作用不顯著；人力資本可以促進技術(shù)進步，但效果有待進一步提升；提出促進我國技術(shù)進步的政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進步 全要素生產(chǎn)率 影響因素

新古典增長模型表明，資本的邊際報酬遞減導(dǎo)致資本積累的動力逐漸減弱，除非存在技術(shù)進步，否則經(jīng)濟不可能持續(xù)增長。改革開放以來，我國經(jīng)濟飛速發(fā)展，一方面在于資本積累和勞動力增長；更重要的是我國技術(shù)進步的推動。技術(shù)進步通過提高生產(chǎn)要素的利用效率、提升勞動者的素質(zhì)、促進資源的合理配置等途徑促進經(jīng)濟增長。研究表明：20世紀(jì)60—80年代，技術(shù)進步對發(fā)達國家經(jīng)濟增長的貢獻達到了50%—87%。因此，以技術(shù)進步為研究對象，對中國技術(shù)進步的主要途徑和影響因素進行分析，對推動我國技術(shù)進步和促進經(jīng)濟增長有重要意義。

本文基于1952—2006年的數(shù)據(jù)，計算出我國歷年技術(shù)水平值，從技術(shù)引進與自主創(chuàng)新兩個角度分析技術(shù)進步的原因，并分別研究FDI、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、科研投入和教育水平五個因素對技術(shù)進步的影響。

一、技術(shù)進步的路徑分析

從廣義上講，技術(shù)進步是指除了勞動和資本以外其他所有要素帶來的產(chǎn)出增加，即全要素生產(chǎn)率（TFP）。對發(fā)展中國家而言，技術(shù)進步主要有兩條途徑：技術(shù)引進和自主創(chuàng)新；而自主創(chuàng)新主要來自于經(jīng)濟增長的內(nèi)生需求和國家政策的外部推動（見圖1）。

（一）利用外資

湯文仙（2000）認(rèn)為我國存在技術(shù)落后導(dǎo)致的技術(shù)缺口，而引進外資可以彌補技術(shù)缺口。外資促進東道主國家技術(shù)進步的途徑，一是跨國公司在東道主國家投資時，技術(shù)被東道國企業(yè)模仿、消化、吸收，導(dǎo)致東道國的技術(shù)進步；二是跨國公司在對外直接投資過程中，通過增加研發(fā)支出、導(dǎo)人先進的管理模式、加強人力資本流動、引入競爭機制等途徑促進技術(shù)進步。

改革開放后，我國一直實行以市場換技術(shù)的外資引進策略。根據(jù)一項大樣本調(diào)研，江小娟（2002）指出外資企業(yè)對中國技術(shù)進步的貢獻突出。數(shù)據(jù)表明，跨國公司在華企業(yè)使用的技術(shù)不僅普遍高于我國同類企業(yè)的水平，而且有相當(dāng)比例的跨國公司使用母公司的先進技術(shù)，并填補了我國的技術(shù)空白。黃靜波（2004）分析了FDI對廣東技術(shù)進步的作用，結(jié)論是在省際層面，F(xiàn)DI有較強的溢出效應(yīng)；但不同的FDI來源地和不同的投資產(chǎn)業(yè)對技術(shù)進步的影響有差別。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

經(jīng)濟發(fā)展的歷史也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的歷史。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級主要表現(xiàn)在兩個方向：一是從傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；二是沿著全球產(chǎn)業(yè)價值鏈從勞動密集的價值環(huán)節(jié)向資本和技術(shù)密集的價值環(huán)節(jié)提升，這是基于產(chǎn)業(yè)鏈的升級過程，這兩個方向都需要技術(shù)的不斷進步。

科技進步是推動產(chǎn)業(yè)升級的動力，同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生地決定著技術(shù)進步。周叔蓮和王偉光（2001）認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響需求，需求拉動技術(shù)創(chuàng)新。由于需求誘導(dǎo)，某一產(chǎn)業(yè)可能會加速發(fā)展，同時面對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競爭，要想保持領(lǐng)先地位必須改進技術(shù)，降低產(chǎn)品成本，這個過程將掀起一輪技術(shù)創(chuàng)新的浪潮，必然推動技術(shù)進步。因此很多學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會對科技創(chuàng)新的方向、速度和規(guī)模產(chǎn)生影響。結(jié)構(gòu)升級會激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活動，促進技術(shù)進步。

（三）經(jīng)濟增長

經(jīng)濟增長可以通過擴大資本投入和加大科技需求促進技術(shù)進步。從廠商來看，經(jīng)濟增長帶來利潤增長和資本積累增加，企業(yè)為了獲得更好地發(fā)展，會加大研發(fā)投入，促進技術(shù)進步；對于消費者，收入增加會加大對技術(shù)含量較高的非必需品的需求，從而推動技術(shù)創(chuàng)新及進步；從國家層面看，經(jīng)濟增長會使國家財政收入增加，加大對科研項目的支持力度，并推動技術(shù)進步。

李曉宏（2004）在對區(qū)域技術(shù)水平影響因素的研究中，認(rèn)為經(jīng)濟增長對我國東部、西部和東北地區(qū)的技術(shù)進步影響顯著；康萌萌（2006）指出經(jīng)濟增長對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的Granger影響。因此，經(jīng)濟增長對技術(shù)進步有內(nèi)生的促進作用。

（四）科研投入

技術(shù)水平已成為國家綜合國力最主要標(biāo)志，加大科研投入，為科研提供資金支持已被許多國家所重視。通過科研投入促進技術(shù)進步，進而帶動經(jīng)濟增長已成為各國經(jīng)濟發(fā)展的普遍路徑。

1953年我國的財政科研支出為5.6億，2006年國家財政撥款達1688.5億，國家財政撥款在54年間以年均20.44%的速度增長。李曉宏（2008）通過脈沖響應(yīng)函數(shù)得出科研投入對技術(shù)進步有長期的促進作用；蘇盛安（2005）研究表明：1978—1992年，科研投入對技術(shù)進步的貢獻率為7.97%，1992—2002年，貢獻率為8.653%，科技投入對技術(shù)進步的貢獻率在不斷上升。

（五）人力資本

宇澤弘文（1965）指出，技術(shù)變化源于生產(chǎn)思想的教育部門，假定配置一定資源到教育部門，則會產(chǎn)生新知識，進而提高生產(chǎn)率；盧卡斯認(rèn)為人力資本水平提高不僅會增加產(chǎn)出，還會提高社會運行效率和技術(shù)水平。教育水平正是反映人力資本的一個有效指標(biāo)。

冉光和（2007）指出：改革開放后教育對技術(shù)進步的推動作用正在逐漸體現(xiàn)；趙付民（2005）研究發(fā)現(xiàn)：1978—1992年，教育水平對技術(shù)進步的貢獻率為7.92%，1992—2002年，貢獻率為8.24%，教育水平對技術(shù)進步的貢獻率不斷上升，因此，提升教育水平對技術(shù)進步有重要作用。

根據(jù)以上分析，中國技術(shù)水平可表示為：

TFP= ■（FDI，GDP，STR，RD，EDU，ε）

其中，F(xiàn)DI表示實際利用外資額；GDP表示經(jīng)濟增長率；STR表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；RD表示科研投入；EDU表示教育水平；ε代表影響技術(shù)進步的其他因素。

二、全要素生產(chǎn)率TFP的測算

本文采用郭慶旺和賈俊雪在中國經(jīng)濟波動的解釋：投資沖擊與全要素生產(chǎn)率的沖擊一文的測算方法。生產(chǎn)函數(shù)為柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：Y=AKαLβ，其中Y為經(jīng)濟產(chǎn)出，L為勞動投入，K為資本存量，α、β分別為資本和勞動力的貢獻因子，由于全要素生產(chǎn)率是指除了勞動和資本以外其他所有要素帶來的產(chǎn)出增加，因而通常假設(shè)α+β=1。

相關(guān)數(shù)據(jù)來源于新中國50年統(tǒng)計資料匯編和國家統(tǒng)計局；而資本存量來源于張軍（2003）運用永續(xù)盤存法對中國資本存量的估計；運用OLS可以得到α、β。

計算各年技術(shù)進步速度：wt=yt-αt-βlt，wt，yt，kt，lt分別表示t年技術(shù)進步速度，國內(nèi)生產(chǎn)總值，實際資本存量和從業(yè)人員的增長率。

各年技術(shù)水平值：TECHt=TECHt-1（l+wt）， TECHt表示t年的技術(shù)水平值。本文以1952年為基年，其技術(shù)水平值為1。計算得到我國歷年技術(shù)水平變化圖（見圖2）。

我國技術(shù)水平具有階段性。1953—1982年，技術(shù)創(chuàng)新以國家的戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，而不是基于市場調(diào)節(jié)和滿足消費者的目的，導(dǎo)致資源浪費和配置不合理，我國年均技術(shù)進步速度僅為0.0002；1983—1996年，對外國家實施改革開放的戰(zhàn)略，開始引進外資，外企先進的技術(shù)被我國企業(yè)模仿、消化和吸收；對內(nèi)將計劃經(jīng)濟逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌鰹橹鲗?dǎo)，通過市場這只看不見的手調(diào)節(jié)資源配置，企業(yè)的積極性提高，技術(shù)創(chuàng)新加快，年均技術(shù)進步速度為0.1412；1997—1999年，亞洲金融危機爆發(fā)，僅1998年就造成外商直接投資減少16億美元，對我國經(jīng)濟增長造成了一定的影響，導(dǎo)致技術(shù)進步速度為0.0157；1999—2006年，我國在改革開放后長期擠壓的粗獷性發(fā)展，資源浪費，環(huán)境污染等問題開始顯現(xiàn)，年均技術(shù)進步速度為0.066。

三、中國技術(shù)進步的影響因素分析

設(shè)定計量模型：

TFP=αFDI + βST + RγGDP + φRD + κEDU +ε

技術(shù)水平用TFP表示；FDI為歷年實際利用外資額；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)STR用二三產(chǎn)業(yè)占比表示；GDP為實際經(jīng)濟增長率；人力資本EDU用我國大學(xué)生占就業(yè)人口的比重表示；RD為科研投入，科研投入是一個存量，因此，采用永續(xù)盤存法計算：RDt=（l-δ）RDt-1+rt，其中，RDt為t年的科研投入存量；rt表示t年政府新投入的科研款項；參照OECD國家的做法，折舊率取15%；以1953年為基年，當(dāng)年的實際科研投入0.52億元。

對數(shù)據(jù)進行回歸，必須保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，因此必須先進行單位根檢驗，TFP、FDI、GDP、STR、RD是平穩(wěn)序列，EDU是一階單整序列，因此在進行線性回歸時需要對其進行差分處理。

1978年實行改革開放，開始引進外資和開展對外貿(mào)易，初始階段外資投入數(shù)量較少。綜合考慮這些因素，我們將整個樣本以1982年為分界點分成兩個樣本，由此形成三個模型（見表1）。

對模型結(jié)果進行分析，可以得到以下五點結(jié)論：一是經(jīng)濟增長對技術(shù)進步有促進作用，同時在五個影響因素中，它的作用效果最強；經(jīng)濟增長與技術(shù)進步正形成良性循環(huán)相互促進；在全樣本區(qū)間，彈性系數(shù)達到1.028，在1952—1982年彈性系數(shù)達到0.7，1982—2006年彈性系數(shù)達到0.98，說明改革開放后經(jīng)濟增長對技術(shù)進步的促進作用明顯增大，表明我國經(jīng)濟增長越來越通過技術(shù)進步的作用來推動，經(jīng)濟增長的質(zhì)量不斷提高；二是FDI對我國技術(shù)進步的促進作用不明顯，說明我國以市場換技術(shù)的外資引進戰(zhàn)略并沒有達到預(yù)計的效果；模型三結(jié)果顯示FDI對我國技術(shù)進步的作用不顯著，這一結(jié)果比較符合我國世界加工廠的現(xiàn)狀：雖然外資引進來了，但部分核心技術(shù)仍未對我國開放，我國目前從事簡單的初級產(chǎn)品加工，并沒有太多具有科技含量的產(chǎn)品，因此今后在引進外資時要注重外資的質(zhì)而非單純量的增長；三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對我國技術(shù)進步有促進作用，模型三的彈性系數(shù)較模型二明顯增大，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對提升我國技術(shù)水平的作用正在逐漸顯現(xiàn)，因此，不斷提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進技術(shù)含量較高的加工制造業(yè)和服務(wù)業(yè)不斷發(fā)展；四是在三個模型中，教育水平對我國技術(shù)進步均有一定的促進作用；但其效果不明顯，我們應(yīng)從宏、微觀兩方面采取適當(dāng)?shù)恼?，使具有高學(xué)歷的人才成為技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進步的推動者；五是模型一顯示科研投入對技術(shù)進步影響為正，但效果不顯著，模型二、三回歸系數(shù)為負說明科研投入對技術(shù)進步?jīng)]有發(fā)揮其應(yīng)有的作用?？赡艿脑蚴牵何覈蒲型度氲男姓徟鷻C制太強，出現(xiàn)很多為經(jīng)費而產(chǎn)生的項目，不僅對技術(shù)進步?jīng)]有促進作用，反而會造成經(jīng)費的浪費；同時科研項目進行的理論研究向技術(shù)進步的轉(zhuǎn)化機制不完善，造成理論研究的成果不能為實際經(jīng)濟增長和技術(shù)進步服務(wù)。

四、結(jié)論與政策建議

本文通過測算TFP，結(jié)果顯示我國技術(shù)水平逐年提高，尤其是改革開放以后，經(jīng)濟飛速增長，技術(shù)水平也表現(xiàn)為跨越式地進步。對技術(shù)水平的影響因素進行分析，我們得出促進技術(shù)進步的主要因素是經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即經(jīng)濟的內(nèi)生需求是推動技術(shù)進步的原動力；FDI和科研投入對我國技術(shù)進步的作用不太明顯；教育水平可以促進技術(shù)進步，但效果有待進一步提升。

根據(jù)本文的研究結(jié)論，現(xiàn)提出如下建議：一是經(jīng)濟增長與技術(shù)進步能夠相互促進，因此，通過政策導(dǎo)向來影響經(jīng)濟增長的三駕馬車，從而讓經(jīng)濟增長更多地依靠技術(shù)進步而不是生產(chǎn)資料的投入，形成技術(shù)進步與經(jīng)濟增長的良性循環(huán)；二是加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級力度，促進生產(chǎn)資料向技術(shù)含量高的第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推動我國技術(shù)水平不斷提升；三是改革科研投入機制，引進監(jiān)督機制，提高科研投入的績效水平；四是加大教育投入，提升人力資本水平，技術(shù)水平的提高最終還得靠自主創(chuàng)新，所以加強人力資本投入，促使其成為技術(shù)進步的推動者是保障我國技術(shù)水平穩(wěn)步提高的關(guān)鍵；五是調(diào)整對外開放政策，加強引進具有先進技術(shù)水平的外資，吸收其先進經(jīng)驗，提升我國技術(shù)水平。

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（王銀屏，1987年生，河南平頂山人，云南民族大學(xué)管理學(xué)院碩士生。研究方向：技術(shù)經(jīng)濟）