陳如超

摘 要：1996年中國《刑事訴訟法》修改后確立的“抗辯式”庭審制度，因被告方庭前取證難、閱卷難，導(dǎo)致審判時(shí)舉證、質(zhì)證能力不足。在這種情況下，若僅僅強(qiáng)調(diào)法官的消極、形式中立，難以使被告認(rèn)同最終判決。故有必要賦予法官庭審時(shí)對(duì)被告的客觀照料義務(wù)，不僅履行其對(duì)被告的消極尊重，尚需實(shí)現(xiàn)其對(duì)被告的積極照料。且法官對(duì)被告適當(dāng)?shù)目陀^照料，并不會(huì)導(dǎo)致其中立地位的喪失，反而能實(shí)現(xiàn)積極與實(shí)質(zhì)中立。其客觀照料義務(wù)體現(xiàn)在對(duì)人證進(jìn)行補(bǔ)充詢問，引出有利被告的證據(jù)信息；依職權(quán)或申請(qǐng)調(diào)取有利被告的新證據(jù)；并在特殊條件下，庭外保全、調(diào)取、核實(shí)有利被告的證據(jù)，從而確?？剞q雙方庭審時(shí)的實(shí)質(zhì)平等。

關(guān)鍵詞：刑事法官；刑事審判；被告；客觀照料義務(wù)

中圖分類號(hào)：DF73文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2012.01.18

1996年中國《刑事訴訟法》修改后，法律文本確立了“抗辯式”的庭審制度。然而，多年的刑事審判運(yùn)作實(shí)踐與學(xué)者的實(shí)證研究卻一再指出：控辯雙方有時(shí)還未實(shí)現(xiàn)形式平等，遑論實(shí)質(zhì)平等；反因?qū)嵙沂舛鴮?dǎo)致控方對(duì)審判過程及裁判結(jié)果的客觀支配；[注：中國刑事審判中控方支配審判過程及其結(jié)果的相關(guān)研究，請(qǐng)參見：陳瑞華﹒刑事訴訟的中國模式［M］﹒北京: 法律出版社, 2008: 256-287.]甚至法官審判時(shí)，明顯不公平對(duì)待被告及其律師。故在這種情況下，我們?nèi)粢晃稄?qiáng)調(diào)法官的消極、形式中立，僅僅根據(jù)控辯雙方的庭審舉證、質(zhì)證進(jìn)行消極判定，就未必合理。有鑒于此，我們必須重新界定法官庭審時(shí)的恰當(dāng)角色，賦予他對(duì)被告的客觀照料義務(wù)，實(shí)現(xiàn)控辯雙方的實(shí)質(zhì)平等。

一、刑事法官對(duì)被告進(jìn)行客觀照料的理論基礎(chǔ)

刑事訴訟法被譽(yù)為憲法的測震器［1］，這是因?yàn)?，刑罰是國家對(duì)公民自由侵害方式中最為嚴(yán)峻的一項(xiàng)，也因此被視為最受爭議的一項(xiàng)。在整個(gè)刑事訴訟的流程中，作為實(shí)現(xiàn)國家刑罰權(quán)最為重要一環(huán)的刑事審判，其地位舉足輕重。一般來說，審判是“糾紛當(dāng)事者之間存在對(duì)立，具有中立性的第三者，應(yīng)一方當(dāng)事者的要求針對(duì)這一對(duì)立作出某種權(quán)威的判斷”［2］,但當(dāng)爭議雙方找到的第三者隨著程序的推進(jìn)而做出支持某一方的判決時(shí)，三方結(jié)構(gòu)衍變?yōu)閿≡V方認(rèn)為的二對(duì)一結(jié)構(gòu)［3］，除非敗訴方認(rèn)為其能夠?qū)嵸|(zhì)性地影響到法院與法官的最終判斷，并適度支配審判的進(jìn)程。然而，在中國刑事審判中，有罪率奇高[注：筆者根據(jù)歷年《中華人民共和國最高人民法公報(bào)》、《中國法律年鑒》與“最高人民法院工作報(bào)告”，發(fā)現(xiàn)刑事審判中1997-2007年11年間平均有罪率達(dá)到99.43%。]，被控方起訴的被告幾乎都是敗訴方，故在這種情況下，如何消除被定罪的被告視刑事審判為控方與法官針對(duì)他的“二對(duì)一”的線性結(jié)構(gòu)的偏見就非常重要。因而，盡管刑事審判的目的之一是發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)，實(shí)現(xiàn)國家刑罰權(quán)，但為獲取被告的心悅誠服，達(dá)到成功矯治、教育、再社會(huì)化的功能，國家權(quán)力不僅需要自我異化為審判權(quán)與控訴權(quán)，還在于對(duì)被告正當(dāng)權(quán)益的維護(hù)，使其能夠?qū)嵸|(zhì)性地影響到法官的審判過程與裁判結(jié)果。

刑事法官維護(hù)被告正當(dāng)權(quán)益包含兩個(gè)方面：消極尊重與積極照顧。消極尊重被告的權(quán)益，即是說，法官應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律，保持形式中立的外觀，平等對(duì)待被告為實(shí)現(xiàn)自己利益的各項(xiàng)訴訟權(quán)利，譬如證據(jù)調(diào)查請(qǐng)求權(quán)、舉證權(quán)、質(zhì)證權(quán)與辯護(hù)權(quán)。法官需要認(rèn)真傾聽被告對(duì)控方指控提出的異議，給予被告對(duì)控方證據(jù)發(fā)表意見的機(jī)會(huì)，尊重律師為被告利益進(jìn)行的積極抗辯。因此，法官對(duì)被告方的消極尊重權(quán)，其本質(zhì)就是塑造其審判時(shí)的消極中立性，實(shí)現(xiàn)同等對(duì)待控辯雙方的最低要求。

捍衛(wèi)法官的形式中立與對(duì)被告的消極尊重，必須以控辯雙方具備完全或至少大致平等的對(duì)抗能力為前提。然而事實(shí)上，如果被告方因庭前取證能力、法庭舉證與質(zhì)證的水平不足，或者因經(jīng)濟(jì)能力無法聘請(qǐng)優(yōu)秀律師時(shí)，就可能導(dǎo)致控辯雙方無力在庭審時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的平等對(duì)抗，從而根本無法同等影響法官的心證。固然，一些大陸法國家，如德國，檢察官具有客觀義務(wù)，應(yīng)該在審判中提出有利、不利被告的證據(jù)，但一旦做出起訴決定，他們將拋開其中立態(tài)度，盡力去贏得訴訟，甚至不亞于美國檢察官［4］。與此相比，在中國的刑事審判中，檢察官作為司法機(jī)關(guān)與法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，承擔(dān)收集有利不利被告證據(jù)的責(zé)任，本應(yīng)更加客觀中立，但根據(jù)刑訴法與相關(guān)法律解釋的規(guī)定，檢察官在刑事審判實(shí)踐中卻“依法隱瞞證據(jù)”，侵犯辯護(hù)一方的質(zhì)證權(quán)或辯護(hù)權(quán)。[注：參見：孫長永﹒刑事庭審方式改革出現(xiàn)的問題評(píng)析［J］﹒中國法學(xué), 2002, (3):36 ﹒]若此時(shí)，法官仍固守仲裁者的角色，保持所謂的消極中立，其風(fēng)險(xiǎn)不僅因相反證據(jù)無法同時(shí)提出而不能查清案件事實(shí)，更可能促使被告處于控方的單方支配中。

所以，現(xiàn)代刑事審判除了強(qiáng)調(diào)法官的消極尊重義務(wù)，還提倡在一定條件下，法官對(duì)被告的積極照顧。所謂法官的客觀照料義務(wù)，是指當(dāng)被告無法通過自己的努力實(shí)現(xiàn)正當(dāng)權(quán)利的維護(hù)，尤其是難以提出有利于己的無罪、罪輕證據(jù)時(shí)，鑒于他面臨強(qiáng)大且專業(yè)的檢察官，法官理應(yīng)實(shí)施有利被告的照顧措施，如依職權(quán)或申請(qǐng)調(diào)取有利被告的證據(jù)，詢問證人引出無罪或罪輕的信息，甚至在特定條件下，進(jìn)行庭外調(diào)查核實(shí)證據(jù)。法官對(duì)被告的客觀照料義務(wù)，在日本刑事審判中有所體現(xiàn)。按照著名學(xué)者松尾浩也的觀點(diǎn)，法官庭審依職權(quán)調(diào)查的主要是有利被告的證據(jù)；與之相反，即使檢察官舉證活動(dòng)不充分，法院也不具有對(duì)此加以補(bǔ)充的義務(wù)。除非法院偶然獲取了重要證據(jù)，且檢察官又因明顯的疏忽，沒有對(duì)此證據(jù)提出申請(qǐng)調(diào)查這樣雙重偶然的情況下，作為例外，法官負(fù)有督促檢察官舉證的義務(wù)［5］。

同樣，我國臺(tái)灣地區(qū)“刑事訴訟法”2003年修改后，確立了“改良式的當(dāng)事人進(jìn)行主義”，其第163條第Ⅱ款規(guī)定：“法院為發(fā)現(xiàn)事實(shí)，得依職權(quán)調(diào)查證據(jù)。但于公平正義之維護(hù)或?qū)Ρ桓嬷嬗兄卮箨P(guān)系事項(xiàng)，法院應(yīng)依職權(quán)調(diào)查之?！笨梢?，為發(fā)現(xiàn)真實(shí)，法官享有裁量性的證據(jù)調(diào)查權(quán)；但于公平正義或?qū)Ρ桓嬗兄卮罄娴淖C據(jù)，法官應(yīng)該調(diào)查證據(jù)，因此，法官仍然對(duì)被告具照料義務(wù)。臺(tái)灣一些學(xué)者甚至主張，“惟真正‘公平法院之理想狀態(tài)，就發(fā)現(xiàn)真實(shí)之目標(biāo)而言，法院職權(quán)調(diào)查證據(jù)之義務(wù)，應(yīng)僅限定為被告之利益始得為之?！保?］這進(jìn)一步明確了法官庭審時(shí)的照料義務(wù)，即調(diào)查證據(jù)時(shí)，僅應(yīng)收集有利被告的證據(jù)。甚至在英美國家一些司法區(qū)，法官也可能具有照料義務(wù)。譬如，紐約州對(duì)重罪案件的審判中，若辯護(hù)律師的表現(xiàn)很糟糕，其無效幫助就可能打破控辯雙方平衡的假定，此時(shí)法官若不積極調(diào)查證據(jù)補(bǔ)償辯護(hù)能力的不足，則被告有權(quán)提起上訴。因?yàn)楸桓娴霓q護(hù)權(quán)受到聯(lián)邦與州憲法的雙重保護(hù)，因此辯護(hù)權(quán)行使不好，不僅是對(duì)抗制的不足，也是被告憲法權(quán)利的缺陷。[注：See: Martin Marcus.Above the Fray or Into the Breach: The Judges Role in Newyorks Adversaralsy Stem of Criminal Justice［J］.Brook.L.Rev.1192，(57)：1197.]

因此可以說，法官的客觀照料義務(wù)在一些國家或地區(qū)必不可少，它與法官查明案件事實(shí)的責(zé)任不同。查明事實(shí)的責(zé)任既應(yīng)調(diào)查有利被告的證據(jù)，也應(yīng)調(diào)查不利被告的證據(jù)；而照料義務(wù)更加凸顯法官調(diào)查有利被告的證據(jù)。在中國刑事審判的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型中，證明責(zé)任主要由控方承擔(dān)，他們也具有調(diào)查證據(jù)的能力。法官一般是保持聽證的角色，不應(yīng)積極調(diào)查不利被告的證據(jù)。不過，被告方在庭審中相對(duì)弱勢，為實(shí)現(xiàn)控辯雙方的實(shí)質(zhì)平等，故而我們應(yīng)主張法官調(diào)查有利被告的證據(jù)，即承擔(dān)照料義務(wù)?？梢哉f，法官客觀照料義務(wù)的理論基礎(chǔ)是：第一，這一權(quán)限源于法院發(fā)現(xiàn)真實(shí)的一般性義務(wù)。發(fā)現(xiàn)真實(shí)不僅需聽取控方的舉證，還需發(fā)現(xiàn)有利被告的證據(jù)，所謂兼聽則明。第二，若被告方的舉證活動(dòng)不充分，法官可以通過這種方式進(jìn)行補(bǔ)充。因?yàn)殡m然通過辯護(hù)人的介入，可以或多或少地縮小檢察官與被告人之間的力量差距，但是，還不能說這就實(shí)現(xiàn)了二者的力量對(duì)等，更何況，在一部分案件中還沒有律師的介入。在這種情況下，法院可以通過職權(quán)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)所謂的實(shí)質(zhì)性當(dāng)事人主義［5］329。

二、刑事法官適當(dāng)?shù)目陀^照料義務(wù)與其庭審中立地位的兼容性

刑事法官審判時(shí)應(yīng)該保持中立。著名學(xué)者戈?duì)柖≡凇斗烧軐W(xué)》中對(duì)法官中立提出了三個(gè)核心標(biāo)準(zhǔn)：（1）任何人不能充當(dāng)有關(guān)自己案件的法官；（2）結(jié)果中不應(yīng)包含糾紛解決者個(gè)人的利益；（3）糾紛解決者不應(yīng)有支持或反對(duì)某一方的偏見。[注：參見：戈?duì)柖々q法律哲學(xué)［M］﹒齊海濱, 譯﹒北京：三聯(lián)書店, 1987：240﹒]就以上的定義或標(biāo)準(zhǔn)而言，我們無法推論出法官中立究竟應(yīng)該采取何種樣態(tài)——消極中立或積極中立。但是長期以來，英美刑事庭審中控辯雙方分庭抗禮、裁判者“消極”中立的畫面，使我們視“消極中立”為固定詞組，甚至演變成一種抽象話語或圖騰崇拜。

但是，過度強(qiáng)調(diào)法官刑事審判時(shí)必須消極方能中立，遮蔽了各國刑事審判實(shí)踐中裁判者可能開示的多種中立類型。近年來，一些論者已經(jīng)提出，在現(xiàn)代型刑事訴訟制度中，審判職能的運(yùn)作具有明顯的“中立性”特征，審判者在程序結(jié)構(gòu)和運(yùn)作中始終保持著客觀中立的立場和地位。雖然這種“中立性”在具體形式上可能存在著“消極”與“積極”的差異，但這種“積極”仍然是以“中立”為前提和底線的，并不必然意味著偏見和傾向。例如在英美當(dāng)事人主義訴訟中，審判中立就具體表現(xiàn)為一種“消極中立”?！喾?，大陸職權(quán)主義訴訟則將訴訟視為是仲裁者發(fā)現(xiàn)真實(shí)的活動(dòng)，因此不能完全取決于雙方當(dāng)事人在司法技術(shù)上的競爭，而必須由富有法律知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)法官依職權(quán)進(jìn)行審判，積極、主動(dòng)地調(diào)查證據(jù)?！ü僦辛⒉⒉皇峭ㄟ^限制法官在訴訟中的行為空間來實(shí)現(xiàn)的，而是通過實(shí)質(zhì)性的內(nèi)心中立與外顯的客觀調(diào)查活動(dòng)來體現(xiàn)的，因而法官中立是一種“積極中立”［7］。

由此可見，法官在各國刑事審判中，可以表現(xiàn)出消極中立與積極中立的理論分野。然而事實(shí)上，我們?nèi)糇鬟M(jìn)一步的考證，可以發(fā)現(xiàn)英美、德法、日意諸國的刑事庭審中，法官或裁判者其實(shí)都是采取消極中立與積極中立的混合形態(tài)，只是說英美庭審裁判者更趨向消極中立，而德法法官傾向積極中立。[注：英美兩國的刑事法官在審判時(shí)可依職權(quán)詢問證人、傳喚證人出庭、指定中立的專家進(jìn)行鑒定。詳細(xì)情況see： Martin Marcus. Above the Fray or Into the Breach: the Judges Role in Newyorks Adversaralsy System of Criminal Justice［J］.Brook.L.Rev.1992，（57）：1193，1193-1211. Also see： Sean Doran， John D.Jacson， Michael L.seigel. Rethinking Adversaries in Nonjury Criminal Trials［J］.Am. L.Crim. L.1995，（23）：1-44.]消極中立就是法官審判時(shí)同等對(duì)待控辯雙方的訴訟權(quán)益，并采取一種被動(dòng)聽審的狀態(tài)；而積極中立，是指法官在保持中立地位的前提下，依職權(quán)或控辯雙方的申請(qǐng)調(diào)查證據(jù)。就刑事法官對(duì)待被告而言，消極中立就是其對(duì)被告權(quán)益的消極尊重，而積極中立，則是對(duì)被告的客觀照料。

盡管理論上可以成立，但是否實(shí)踐中法官對(duì)被告的客觀照料會(huì)導(dǎo)致其失去中立性呢？其實(shí)不然。理由如下：第一，在積極倡導(dǎo)法官對(duì)被告履行照料義務(wù)的日本與德國，雖不排除、但很少因此而出現(xiàn)法官的不公。更何況這些國家或地區(qū)的一些論者甚至主張，法官的證據(jù)調(diào)查權(quán)只有因照料被告時(shí)才是正當(dāng)?shù)?。第二，主張法官?duì)被告的客觀照料義務(wù)，某種程度上恰好是對(duì)法官可能對(duì)被告存在的預(yù)先偏見的矯正。邊沁早就發(fā)現(xiàn)：法官，由于職業(yè)的原因，往往習(xí)慣于看見罪犯，并堅(jiān)定不移地相信確實(shí)存在犯罪。因此，他們一般都存有不利于被指控人的偏見［8］。 特別是在中國刑事庭審中被告有罪率極高、起訴復(fù)印件主義導(dǎo)致法官審前看到不利被告證據(jù)的相關(guān)信息，這都會(huì)預(yù)先促使法官形成不利被告的偏見。因此，賦予法官對(duì)被告的客觀照料義務(wù)，恰恰可以使其關(guān)注有利被告的證據(jù)。第三，主張法官對(duì)被告進(jìn)行照料，只是意味著法官應(yīng)該在一定條件下采取恰當(dāng)?shù)淖C據(jù)調(diào)查行為，而非直接取代辯方的權(quán)利，毋寧說，法官只是在辯方取證、舉證存在客觀不能或較大的困難時(shí)，才積極調(diào)查證據(jù)，從而照料被告。

因此我們可以說，法官為實(shí)現(xiàn)對(duì)被告的客觀照料義務(wù)而從事的證據(jù)調(diào)查行為，是能夠與其中立性兼容的，或者說，法官只有因適當(dāng)?shù)卣樟媳桓娌趴赡苤辛?。甚至可以說，在中國刑事庭審實(shí)踐運(yùn)作的當(dāng)前狀況下（見下面的論證），若沒有法官對(duì)被告適當(dāng)?shù)目陀^照料義務(wù)，反而會(huì)導(dǎo)致被告不僅在形式上無法同控方平等對(duì)抗，且無法實(shí)質(zhì)性影響到法官的心證。因?yàn)橹袊淌聦徟写嬖诳剞q雙方嚴(yán)重不平等的訊問與被訊問局面，若把法官在這種情況下的消極聽證視為“超脫”或“客觀”，實(shí)在是對(duì)“控辯平等、法官居中裁判”的對(duì)抗制原則的嚴(yán)重曲解［9］！當(dāng)然，法官照料被告，必須注意掌握度的藝術(shù)，在調(diào)查有利被告的證據(jù)與中立性之間保持恰當(dāng)?shù)钠胶狻?/p>

三、中國法官刑事審判時(shí)客觀照料被告的理由

（一）法庭空間布局顯示控辯雙方不平等

某種程度上說，刑事審判可被視為控辯雙方爭奪審判權(quán)力資源的過程，而天然與法官共享國家司法權(quán)的控方必然更加游刃有余[注：比如意大利學(xué)者在評(píng)論意大利檢察官與法官關(guān)系時(shí)提出疑問：如果它們擁有同樣的職業(yè)訓(xùn)練、同樣的經(jīng)濟(jì)待遇、共同為保護(hù)與促進(jìn)公正利益的司法組織成員、相同的認(rèn)同感與團(tuán)結(jié)感，那么被告在檢察官的同僚——法官面前與控方平等的對(duì)抗中，他怎可能獲得于己有利的裁判？See: Elisabetta Grande.Italian Criminal Justice: Borrowing and Resistance［J］. American Journal of Comparative Law Spring,2000,(48):233.]，或許通過刑事庭審的外在格局就可一目了然。學(xué)者們把中國刑事庭審中控辯審（甚至包括被害人）三方的席位設(shè)置的組合圖稱之為“傘形結(jié)構(gòu)”。[注：參見:卞建林,李菁菁.從我國刑事法庭設(shè)置看刑事審判構(gòu)造的完善［J］﹒法學(xué)研究, 2004,（3）：84﹒]法官左邊是檢察官席位（被害人緊挨檢察官席位）、右邊是辯護(hù)人席位，正對(duì)面就是被告席位。可以說，從法庭布局上，檢察官、被告與法官的威權(quán)距離就不等。法庭空間外在布局的差異，往往是內(nèi)在權(quán)力/權(quán)利不對(duì)等的真實(shí)寫照，體現(xiàn)在對(duì)于肉體、表面、光線、目光的某種統(tǒng)一分配上，其內(nèi)在機(jī)制能夠產(chǎn)生制約每個(gè)人的關(guān)系［10］，其目的是塑造某一特定的印象，在社會(huì)學(xué)家看來，這就是所謂前臺(tái)的建構(gòu)。[注：有關(guān)社會(huì)學(xué)中“前臺(tái)”的含義，參見:喬納森?H?特納﹒社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu)［M］﹒邱澤奇,張茂元,譯﹒北京：華夏出版社, 2006：375﹒]前臺(tái)的設(shè)置、定格甚至類型化總是為了表現(xiàn)不同的場景，其結(jié)果是“當(dāng)個(gè)體充當(dāng)某一建構(gòu)好的角色時(shí)，他（或她）通常會(huì)發(fā)現(xiàn)，某一特定的前臺(tái)已經(jīng)設(shè)置好了”。他進(jìn)入法庭設(shè)置的場景，也即將命定扮演前臺(tái)所固定的角色。而“傘形結(jié)構(gòu)”的前臺(tái)設(shè)置，栩栩如生地展現(xiàn)了被告權(quán)利與法官權(quán)力的遙遠(yuǎn)，甚至與律師的距離都反映出他的煢煢孑立。

同時(shí)，庭審被告往往在法庭中穿上代表某種身份的羈押服飾，且大多時(shí)候在整個(gè)審判的過程中采取站立姿態(tài)，法官、檢察官、辯護(hù)律師都是直呼“被告”或“被告某某”，而非如英美國家或中國臺(tái)灣地區(qū)，稱被告為“某某先生”、“某某小姐”。在這種物質(zhì)、言語構(gòu)建的法庭布局中，被告面臨控審權(quán)力的孤獨(dú)、壓抑、無助感一覽無遺，而所謂自由、平等、理性的對(duì)話與協(xié)商空間何其艱巨；有罪推定的思想通過我們親臨現(xiàn)場，或影視直播感到無遠(yuǎn)弗屆。

（二）控辯雙方庭前取證能力的不平等

拋開庭審布局不談，控辯雙方在法庭上若要平等對(duì)抗，其前提是審前階段都擁有資源較為充足的證據(jù)收集手段。然而，中國辯護(hù)方在審前搜索證據(jù)范圍狹小，且受到各種程序條件的重重阻礙。同時(shí)，偵控機(jī)關(guān)審前限制甚或剝奪犯罪嫌疑人的證據(jù)調(diào)查權(quán)，也無法得到有效救濟(jì)。因?yàn)橹袊徢暗乃性V訟階段都沒有中立司法官的介入，因而任何檢察官與偵查員的訴訟行為都不會(huì)受到司法審查，所以其違法行為根本難以及時(shí)獲得糾正。何況，即便賦予嫌疑人在偵控階段擁有較為充足的證據(jù)調(diào)查權(quán)，他們亦無法付諸實(shí)踐。事實(shí)上，絕大多數(shù)犯罪嫌疑人在審前階段都處于羈押狀態(tài)。即使他們未被羈押，在中國特定的社會(huì)現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)他被貼上嫌疑人的標(biāo)簽后，亦很難通過自身努力來收集有利于己的證據(jù)。

而且審判前律師參與不足。按照《刑事訴訟法》

的規(guī)定，律師在偵查階段連辯護(hù)人的身份都不具備。閱卷難、會(huì)見難、取證難，也并未因《律師法》修改而改變。在一些重大敏感案件中，辯護(hù)律師基本上只能在審查起訴或庭審時(shí)看到被告，其根本無法進(jìn)行有效的調(diào)查取證；而且律師為一些被告進(jìn)行辯護(hù)時(shí)，會(huì)受到社會(huì)的強(qiáng)烈譴責(zé)乃至謾罵。所以，庭審前律師的極端不利處境，導(dǎo)致他們根本不愿進(jìn)行獨(dú)立的證據(jù)調(diào)查，而是等待審判時(shí)尋找有利機(jī)會(huì)。[注：實(shí)踐的調(diào)查數(shù)據(jù)表明，除非有絕對(duì)的把握，律師一般都不積極獨(dú)立地行使調(diào)查取證權(quán)，更傾向于在法庭上獲取證據(jù)。參見：┱龐幸.刑事辯護(hù)律師執(zhí)業(yè)面臨六大難題［N］﹒法制日?qǐng)?bào), 2008 – 1-6（2）.]

當(dāng)然，嫌疑人方調(diào)查證據(jù)的各種資源與能力，與控方也無法相提并論。這在英美法系國家同樣如此。譬如，英國理論上刑事被告有權(quán)利收集證據(jù)，但實(shí)際上他所采取的行動(dòng)非常有限。而警察擁有強(qiáng)制性的證據(jù)收集權(quán)，他卻無經(jīng)濟(jì)能力調(diào)查。故為解決該困境，警察原則上有責(zé)任調(diào)查有利與不利被告的所有證據(jù)，“在從事某一偵查行為時(shí)，偵查員必須調(diào)查所有合理的線索，無論有利被告與否”。[注：See: Mireille Delmas-Marty, J?R?Spencer，ed. European Criminal Procedures［M］. Cambridge University Press,2002:323.]大陸法系國家檢察官承擔(dān)客觀性義務(wù)，他并非“當(dāng)事人”，需對(duì)被告有利不利部分搜集資料，“若非如此，則有違其對(duì)真實(shí)性與公正性之義務(wù)?！保?］66

中國檢察官也有義務(wù)收集有利、不利犯罪嫌疑人的證據(jù)，但由于庭審前沒有實(shí)行英美國家的證據(jù)開示制度，也廢除了大陸法系國家訴訟進(jìn)入審查起訴階段（甚至偵查時(shí)）律師的全面閱卷權(quán)，致使嫌疑人方難以做好審判準(zhǔn)備。這在一定程度上設(shè)置了控辯雙方信息交流的壁壘，阻礙建立相互溝通的順暢渠道。而且，“控辯式庭審”改革要求檢察官主動(dòng)進(jìn)攻，他一般不會(huì)在審判中提出有利被告的證據(jù)；同時(shí)，辯方自主搜尋證據(jù)的能力非常有限，不可能全面查閱控方卷宗，且又并無證據(jù)開示程序，因此，被告要獲取有利自己的證據(jù)，幾乎很難獲得具“客觀義務(wù)”的檢察官的幫助。因此，控辯雙方取證能力的過度失衡，以致庭審時(shí)被告方僅僅是消極抗辯，而非提出證據(jù)的積極抗辯。

（三）庭審時(shí)的“書面中心主義”

中國刑事庭審的實(shí)質(zhì)是案件筆錄中心主義，庭審調(diào)查除了集中訊問被告外，大多退化為被告與辯護(hù)人對(duì)控方書面證據(jù)發(fā)表簡單意見的程序機(jī)制。庭審的書面化，大多因證人、鑒定人、被害人不出庭，因此庭審無法按照交叉詢問的規(guī)則進(jìn)行。證人、鑒定人、被害人不出庭作證，確實(shí)問題重重，“證言陳述中不情愿的停頓，提前背誦的流暢和急速表述，所有這些細(xì)微區(qū)別和難以描述的狀況，在單調(diào)呆板的官方記錄中消失得無影無蹤?！保?1］因此，面對(duì)書面證據(jù)，被告方很難通過詢問控方人證來反駁公訴人，即便他們提出了合理的異議，也很難被法官認(rèn)可。因?yàn)檗q方的異議一般沒有其它證據(jù)進(jìn)行印證，而控方證據(jù)盡管存在瑕疵，但因?yàn)橥渌C據(jù)能夠印證，而更能被法官采信。

同時(shí)，庭審控方舉證的書面化，與其舉證策略相得益彰。法庭審判中，公訴方宣讀的案卷筆錄，是偵查人員制作的訊問筆錄、詢問筆錄、辨認(rèn)筆錄、搜查筆錄等。因?yàn)閭刹槿藛T對(duì)同一個(gè)證人、被害人、犯罪嫌疑人會(huì)進(jìn)行多次詢問/訊問，并制作多份筆錄，在一些重大復(fù)雜的刑事案件中，偵查人員對(duì)同一嫌疑人所做的訊問筆錄多達(dá)十余次，書面材料多達(dá)三、四卷，篇幅長達(dá)數(shù)百頁。在這種情況下，攜帶卷宗出庭的公訴人，為節(jié)省法庭調(diào)查的時(shí)間，盡量避免訴訟拖延與辯護(hù)律師的挑刺，經(jīng)常采取如下的證據(jù)出示方式：一是對(duì)同一被告、證人、被害人的多次詢問/訊問筆錄，采取有選擇性的宣讀方式，即選取其中最有利指控的筆錄，而對(duì)其他筆錄，則拒絕出示；二是對(duì)同一份訊問/詢問筆錄，采取有利控方的摘要式宣讀方式；三是對(duì)若干個(gè)證人所提內(nèi)容大致接近的證言筆錄，采取合并概括式的介紹方式。[注：參見：陳瑞華．刑事訴訟的中國模式［M］．北京：法律出版社, 2008：122．]

在庭審的書面中心主義與控方出示證據(jù)方式的交互影響下，被告與辯護(hù)人很難對(duì)控方證據(jù)進(jìn)行有效質(zhì)證。此時(shí)，若仍然固守法官消極聽證的角色，刑事審判就可能變成控方的一言堂，控辯對(duì)抗的程序機(jī)制就無法有效運(yùn)作。

（四）庭審律師的參與有限

控辯雙方對(duì)抗必然是法律人之間的互動(dòng)，辯護(hù)律師參與法庭證據(jù)調(diào)查不可或缺。刑事審判可以理解為社會(huì)性事件在法律視野中的選擇性呈現(xiàn)，并在相關(guān)法律技術(shù)的支配下，展現(xiàn)出一種特殊的知識(shí)運(yùn)作方式：“當(dāng)一個(gè)糾紛變成訴訟的時(shí)候，這種解決糾紛的司法方式首先就要經(jīng)過用法律知識(shí)把現(xiàn)實(shí)中的糾紛重新加以過濾并建構(gòu)的過程，由此，才將現(xiàn)實(shí)世界的糾紛‘翻譯為法律訴訟，并納入到法律場域當(dāng)中。而糾紛進(jìn)入司法場域變成訴訟之后，解決訴訟的方式就是依賴法律知識(shí)將糾紛轉(zhuǎn)化為‘對(duì)權(quán)利的管理，而這種權(quán)利管理過程實(shí)際上是一種特殊的司法理性的運(yùn)作過程，……因此，司法過程不僅意味著一個(gè)特殊的知識(shí)運(yùn)作過程，而且意味著一種特殊的思考糾紛的方式，這種法律知識(shí)和法庭思維方式構(gòu)成了現(xiàn)代法治的根本特征。換句話說，司法過程中的特殊性就在于司法是一項(xiàng)專門化的活動(dòng)，需要專業(yè)的法律知識(shí)、專門的司法技藝和專門的法律思維，而這一切都是被法律共同體所實(shí)踐的?！保?2］

刑事庭審雖內(nèi)嵌于社會(huì)之中，但程序規(guī)則、證據(jù)法則與刑事實(shí)體法形成了重重帷幕，對(duì)生活事實(shí)進(jìn)行層層抽離，因而進(jìn)入法庭中的證據(jù)與事實(shí)被罩上了法律的面紗。而控方人員是法律專家，與法官具有相同的認(rèn)知圖譜、分享共同的價(jià)值理念。而心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)表明，人們往往愿意與自己的同行進(jìn)行交流，不僅能互為欣賞，同時(shí)節(jié)約相互交流的成本，熟悉的環(huán)境也簡化庭審認(rèn)證的復(fù)雜性，因?yàn)橐恍╇[含的前提無需澄清，相關(guān)的推理也可省略。但對(duì)法律知識(shí)知之甚少的被告，被強(qiáng)制拋入恍如隔世的法庭中，因常常終其一生只此一次涉足訴訟，面臨無比復(fù)雜且具有高度專門性的訴訟規(guī)則、司法程序、法律技巧，好似迷途之羔羊[注：法律雖無處不在，但當(dāng)我們未與其謀面時(shí)，它對(duì)于我們是“無”。而一旦扎入其中，并不斷同法律交手之際，卻越來越深地陷入任人擺布、神秘莫測、似真似幻的天羅地網(wǎng)。它離我們很近，卻又很遙遠(yuǎn)。卡夫卡的小說《審判》，描寫了被告K涉足訴訟后，形同困獸，狀似無頭蒼蠅，籠罩在法律所布下的彌天大網(wǎng)中寸步難行。參見：卡夫卡．卡夫卡全集 (第1卷) ［M］．韓祥瑞, 譯．北京：人民文學(xué)出版社, 2003．]，需要阿里阿德涅之線——律師的幫助——才能走出法之迷宮。

故而，被告需要在法律專家的幫助下才能有效地從事影響法官認(rèn)證的活動(dòng)，沒有律師的參與，對(duì)于被告來說，過度劇烈的審判環(huán)境變化，可能導(dǎo)致庭審參與者們共享定義的錯(cuò)亂，從而無法共同互動(dòng)[注：波普諾認(rèn)為：“日常情境的共享定義使得人們可以將世界看作一個(gè)穩(wěn)定的地方，在這里，或多或少可以‘想當(dāng)然的處事?！北桓鏌o法共享法庭程序的定義，因而必然只有被支配的命運(yùn)。參見：戴維?波譜諾．社會(huì)學(xué)［M］．李強(qiáng)，等, 譯．10版，北京：中國人民大學(xué)出版社, 1999： 97．]，而被告親自承擔(dān)辯護(hù)之責(zé)反而更加不公。因此，被告缺乏律師的幫助，很可能在法言法語與案件事實(shí)交織而成的斑駁之網(wǎng)中，成為被支配的客體。因?yàn)檫M(jìn)入法庭的場域，“意味著心照不宣地接受游戲規(guī)則，它意味著特定的斗爭形式是合法的、而別的形式則被排除。這樣，進(jìn)入專業(yè)場域，就意味著把斗爭限于被認(rèn)為是合法的專業(yè)程序的形式與術(shù)語，而人身攻擊與身體暴力則被當(dāng)作非專業(yè)的斗爭形式加以排除”［13］。

哲人們說，是語言說人而不是人說語言，對(duì)法律語言的無知使被告無法理解、反駁控方的有利主張[注：“日常生活能夠保持穩(wěn)定和富有意義，要依賴于我們對(duì)說什么和為什么說的文化預(yù)設(shè)的共同理解。如果我們不能認(rèn)為這些預(yù)設(shè)是理所當(dāng)然的事情，那么有意義的交流將是不可能實(shí)現(xiàn)的。”參見：安東尼?吉登斯．社會(huì)學(xué)［M］．趙旭東, 譯．4版，北京：北京大學(xué)出版社, 2007：80．]，因?yàn)榉裳哉Z的后面潛藏著一整套制度和理念。而在我們推崇的英美法系庭審程序，庭審的事實(shí)認(rèn)定活動(dòng)與一般社會(huì)實(shí)踐中采用的事實(shí)調(diào)查方法相差更遠(yuǎn)，一個(gè)普通人在沒有律師幫助的情況下，他很難從其日常生活中總結(jié)出一些經(jīng)驗(yàn)，使其可以運(yùn)用在司法證明中。同樣，中國控辯式的庭審運(yùn)作方式，尤其在被告成為檢察官訊問焦點(diǎn)與法官被塑造成消極中立的現(xiàn)實(shí)中，唯有專業(yè)律師通過法的言說才能格式化他的主張與要求，從而控辯審三方在法庭的微觀空間中，才能建構(gòu)起法律人互動(dòng)的城邦。

當(dāng)然，律師介入不僅因法律技巧嫻熟而能與控審良性博弈，更在于使被告擺脫了多重角色的緊張——被告、證人與辯護(hù)人的角色沖突。而角色是對(duì)群體或社會(huì)中具有某一特定身份的人的行為期待，在每一次高度結(jié)構(gòu)化的社會(huì)互動(dòng)中（比如刑事庭審），社會(huì)都為相關(guān)的參與人員提供“劇本”與角色扮演的規(guī)范。角色的學(xué)習(xí)就是要領(lǐng)會(huì)某一特定身份被期待的或必需的行為［14］。而對(duì)被告、證人、辯護(hù)人的角色預(yù)期與制裁規(guī)范并不相同，被告同時(shí)行使三種角色就會(huì)出現(xiàn)“相互對(duì)立的要求被置于同一角色之中”的緊張與沖突。

而當(dāng)前辯護(hù)人參與刑庭審判仍有限[注：田文昌律師說，刑事案件和刑事業(yè)務(wù)辯護(hù)的比率是7：1，也就是說每7起刑事案，只有1起有律師辯護(hù)。毫無疑問，在另外6起案件中，犯罪嫌疑人的正當(dāng)權(quán)利沒能得到保護(hù)，司法的公正受到質(zhì)疑。參見：張一水．罪與罰：刑辯律師何去何從［N］．工人日?qǐng)?bào), 2002-8-10（6）．]，他們?cè)诜ㄍド暇烤鼓芷鸲啻笞饔蒙写倘?。即便法庭為被告指定律師，然而?duì)其激勵(lì)不足，且他們大多為剛?cè)胄械男率?，或是沒有多少業(yè)務(wù)。我在實(shí)踐中觀察到的一些案例表明，指定律師的辯護(hù)非常消極。其中一例殺人案中，整個(gè)庭審過程律師只說話一次，以致被告發(fā)出如此質(zhì)疑：“我不明白為什么指定辯護(hù)人。請(qǐng)辯護(hù)人說幾句話”。且有時(shí)檢察官對(duì)律師具有明顯的敵對(duì)態(tài)度，法官對(duì)其提出的辯護(hù)主張、證據(jù)信息也難以公平對(duì)待。[注：當(dāng)然這不僅是中國的問題，日本借鑒當(dāng)事人主義刑事庭審方式逾60多年，辯護(hù)律師所起的作用也較為有限，且他們的辯護(hù)行為引起檢察官的敵視，受到法官經(jīng)常嚴(yán)厲的批評(píng)。See: Malcolm M.Feeley ,Setsuo Miyazawa, ed. The Japanese Adversary System in Context［M］. Palgrave Macmillan, 2002:53.]尤其在職務(wù)犯罪、暴力侵權(quán)的案件中，辯護(hù)律師很難得到受害方、社會(huì)公眾的理解，以致被害人對(duì)律師說：“律師拿辯護(hù)費(fèi)回家買棺材去”[注：參見:孟登科．守護(hù)正義，還是守護(hù)利益［N］．南方周末, 2009-4-30:(8)．]。更何況，若律師的有效幫助對(duì)大多數(shù)被告而言遙不可及，即便賦予被告具有國際性普遍原理的沉默權(quán)或反對(duì)自證其罪特權(quán)，仍如一紙具文。[注：美國著名法史大家Langbein談到普通法中反對(duì)自證其罪特權(quán)的起源時(shí)指出：“若無辯護(hù)律師之幫助，刑事被告之沉默等于放棄任何辯護(hù)；因而在一個(gè)擁有死刑的刑事司法中，保持沉默無異于自殺。唯當(dāng)辯護(hù)律師成功重塑刑事審判、并使被告能夠?qū)嶋H保持沉默時(shí)，才可能使真正的反對(duì)自證其罪風(fēng)靡于普通法?！盨ee: John H? Langbein.The Historical Origins of the Privilege Again Self-Incrimination at Common Law［J］.Mich.L.Rev. 1994,(92):1047, 1084.]而司法現(xiàn)實(shí)也令人憂心忡忡，隨著法律技術(shù)日趨復(fù)雜，優(yōu)質(zhì)的市場化的律師服務(wù)便很可能成為只有少數(shù)人才消費(fèi)得起的奢侈品……[注：布萊克認(rèn)為：“在現(xiàn)代社會(huì)中，與律師的接觸程度與等級(jí)成正比變化。例如，在美國，高收入的人更可能去請(qǐng)律師，自己擁有房產(chǎn)的人也是如此。”參見：唐納德?J?布萊克．法律的運(yùn)作行為［M］．唐越，蘇力，譯．北京：中國政法大學(xué)出版社, 2004：20．]而在中國，這一點(diǎn)尤其表現(xiàn)得畸形，出現(xiàn)了“名律師+貪官”的現(xiàn)象，因?yàn)樨澒賯兌际怯蓄^臉的人，家屬們也希望請(qǐng)一個(gè)名律師，名律師跟這些高官的身份才算匹配。[注：參見：趙一海．為社保案“貪官”辯護(hù)的律師們［N］．南方周末, 2009-5-30（10）．]而在我所閱讀與觀察到的案例中，一些暴力犯罪的被告大多貧窮，國家指定的律師，其辯護(hù)往往草草了事，甚至在一些案件中，辯護(hù)人被稱為“御用律師”。

四、合理建構(gòu)刑事法官庭審時(shí)的客觀照料義務(wù)

構(gòu)筑控辯平等對(duì)抗或自由交流信息的空間是程序公平、自治的前提，但若被告根本不擁有決定自己命運(yùn)的權(quán)利、手段、資源與控方相抗衡，其對(duì)法官心證的影響也無法與后者等量齊觀，那么形式平等的外觀就退化成遮蔽實(shí)質(zhì)不公平的一襲華麗外套，法官因其對(duì)控方信息的兼收并蓄而使其中立地位岌岌可危。而“程序是國家與公民個(gè)人之間的紐帶”，它應(yīng)該具有“作繭自縛”的效應(yīng)。［15］當(dāng)今中國刑事庭審程序自縛力之薄弱[注：測定程序自縛力的強(qiáng)弱，在中國難以有精確數(shù)據(jù)支持。但從當(dāng)事人通過新聞渠道或向權(quán)力、政府等國家組織上訪中可窺一斑，季衛(wèi)東教授同時(shí)指出中國程序因?yàn)椤斑x擇與程序脫節(jié)，出現(xiàn)事與愿違的情況：當(dāng)事人可以出爾反爾，任意翻案；案件可以一判再判，隨時(shí)回爐；司法官可以先報(bào)后判，多方周旋；上級(jí)機(jī)關(guān)可以復(fù)查提審，主動(dòng)干預(yù)。 參見：季衛(wèi)東．法治秩序的建構(gòu)［M］．北京：中國政法大學(xué)出版社, 1999：61-62．]，部分原因在于它無法給予被告充分利用庭審程序之能力，也無法借助檢察官的照顧來平衡他們之間的實(shí)力懸殊。事實(shí)上，即便嚴(yán)格承擔(dān)“客觀義務(wù)”的德國檢察官，犯罪嫌疑人雖可申請(qǐng)但不能強(qiáng)迫其調(diào)查無罪、罪輕的證據(jù)，甚至他還可能通過申請(qǐng)?jiān)儐柲承┳C人或調(diào)取某些證據(jù)，無意中向控方提供了一些以后可能會(huì)不利于犯罪嫌疑人的寶貴信息。因此，有經(jīng)驗(yàn)的辯護(hù)律師會(huì)建議嫌疑人，除非絕對(duì)肯定某項(xiàng)證據(jù)會(huì)證明其無罪，否則不向檢察官提出調(diào)取證據(jù)的申請(qǐng)［4］153。

因而，中國當(dāng)今刑事庭審程序的改革，首要前提必須反復(fù)強(qiáng)調(diào)法官對(duì)被告的消極尊重義務(wù)，傾聽被告方的舉證、質(zhì)證，同等對(duì)待控辯雙方，實(shí)現(xiàn)法官的形式、消極中立。在此基礎(chǔ)上，還需實(shí)現(xiàn)控辯雙方的實(shí)質(zhì)平等，這除了賦予與落實(shí)辯方更加多樣的審前取證手段，完善證據(jù)交換或辯方閱卷制度，保障證人、被害人出庭外，更應(yīng)加強(qiáng)法官對(duì)被告的客觀照料義務(wù)。事實(shí)上，法官根據(jù)職權(quán)或依被告方的申請(qǐng)，適度調(diào)查證據(jù)與對(duì)被告進(jìn)行關(guān)照是必要的，而不能以控辯式庭審制度為借口，推掉其承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)。人們用“誰主張誰舉證”來描述當(dāng)事人主義，固然作為表述劃分訴訟程序或舉證責(zé)任的形式性原理，或作為防止法官偏袒訴訟一方的實(shí)質(zhì)性原理是對(duì)的。但若著眼于當(dāng)事人主義的本質(zhì)或功能時(shí)，則是一種極為膚淺性和原始性的理解。當(dāng)事人主義的本質(zhì)或功能在于確保訴訟雙方在任何場合都保持平等，尤其是實(shí)質(zhì)的平等［16］。因此，面臨中國刑事庭審中控辯雙方嚴(yán)重不平等的訊問與被訊問局面，法官若把消極聽證奉為“超脫”、“中立”與“客觀”的圭臬，則是對(duì)控辯平等對(duì)抗、法官居中裁判的誤解。法官應(yīng)擔(dān)負(fù)積極照料被告的義務(wù)，當(dāng)其履行程序的權(quán)益能力受到自身或客觀條件的限制時(shí)，理應(yīng)進(jìn)行證據(jù)調(diào)查，方能扭轉(zhuǎn)過度失衡的控辯對(duì)抗，尤其在被告沒有律師幫助的情況下。具體措施如下：

（一）法官訊問/詢問人證引出有利被告的新信息

1996年刑事庭審制度改革后，控辯雙方從理論上主導(dǎo)法庭的證據(jù)調(diào)查，但因被告沒有沉默權(quán)，且首先成為控方訊問的對(duì)象，加之部分案件被告沒有辯護(hù)律師的幫助，故某種程度上，法庭調(diào)查成為控方單方訊問/詢問的局面，從而導(dǎo)致控辯雙方失衡。一些學(xué)者的實(shí)證研究指出，當(dāng)被告沒有辯護(hù)人時(shí)，檢察官的訊問/詢問內(nèi)容往往只涉及對(duì)被告不利的方面，而口頭證言只是對(duì)書面證言的重述，爭議事實(shí)容易被掩蓋起來。[注：參見：左衛(wèi)民．刑事證人出庭作證程序：實(shí)證研究與理論闡析［J］．中外法學(xué), 2005, ( 6)：92．]何況，即使有辯護(hù)人的幫助，由于實(shí)行起訴復(fù)印件主義，辯護(hù)人在法庭閱卷所知道的僅僅是部分不利被告的證據(jù)，加之取證權(quán)受到極大的約束，庭審的質(zhì)證功能也很難發(fā)揮。因此為扭轉(zhuǎn)這一局面，在特定情況下，賦予法官對(duì)被告、證人、被害人與鑒定人的補(bǔ)充訊問/詢問權(quán)，是非常必要的。

法官補(bǔ)充調(diào)查人證的情況主要有兩種。第一，被告沒有辯護(hù)律師。當(dāng)被告在法庭審判沒有聘請(qǐng)或被指派辯護(hù)人時(shí)，在控方（包括被害方）訊問被告后，法官應(yīng)該根據(jù)情況適時(shí)補(bǔ)充訊問被告，引出對(duì)其無罪或罪輕的案件信息，避免在調(diào)查被告時(shí)，使其成為控方單方訊問的客體。在調(diào)查其它人證時(shí)，應(yīng)該按照交叉詢問的原則，由控辯雙方根據(jù)申請(qǐng)證人出庭的不同情況，按照主詢問、反詢問、再主詢問、再反詢問……的順序進(jìn)行。法官在控辯雙方詢問證人完畢之后，可以視情況詢問證人、被害人與鑒定人，澄清案件事實(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)被告權(quán)益的保障。事實(shí)上，在實(shí)踐中，部分“法官之所以積極地進(jìn)行訊問或詢問，正是考慮到被告沒有辯護(hù)律師，而檢察官對(duì)有利于被告人的情況均沒有問及，這樣不利于被告人的保護(hù)?！保?7］

第二，當(dāng)被告有辯護(hù)律師的幫助時(shí)，法官的補(bǔ)充調(diào)查權(quán)。應(yīng)該說，辯護(hù)律師與公訴人、法官均為專業(yè)的法律人，能夠有效互動(dòng)。同時(shí)，辯護(hù)人的參與，避免被告庭審承擔(dān)多種角色的窘境。然而，仍應(yīng)賦予法官對(duì)人證的補(bǔ)充調(diào)查權(quán)，這不僅是澄清控辯雙方未問及的案件事實(shí)，解決法官的心證疑惑，也是客觀上有效幫助被告的一個(gè)途徑。當(dāng)然，法官在辯護(hù)律師的參與下無論釋明心證，還是調(diào)查有利被告的證據(jù)，都應(yīng)該是補(bǔ)充性的，即在控辯雙方訊問/詢問完畢之后進(jìn)行。

（二）法官傳喚證人出庭、調(diào)取實(shí)物證據(jù)到庭

法官客觀照料義務(wù)的另一表現(xiàn)是，傳喚有利被告的證人出庭、調(diào)取相關(guān)新的實(shí)物證據(jù)。一般來說，控辯式的庭審制度改革，要求控辯雙方舉證，法官不應(yīng)該主動(dòng)調(diào)取新證據(jù)。但因?yàn)檗q方審判前取證能力不足，控方向被告方依法隱瞞證據(jù)信息，甚至搞證據(jù)突襲，故必須賦予法官調(diào)取有利被告新證據(jù)的義務(wù)。且嚴(yán)格來說，法官庭審調(diào)取新證據(jù)也應(yīng)該限制在有利被告的范圍內(nèi)。

現(xiàn)在一些法律或司法解釋已經(jīng)對(duì)此有些規(guī)定。六部委在《關(guān)于〈中華人民共和國刑事訴訟法〉實(shí)施中若干問題的規(guī)定》的第41條要求：人民法院可以向人民檢察院調(diào)取需要調(diào)查核實(shí)的證據(jù)材料；人民法院也可以根據(jù)辯護(hù)人、被告人的申請(qǐng)，向人民檢察院調(diào)取在偵查、審查起訴中收集的有關(guān)被告人無罪或罪輕的證據(jù)材料。人民檢察院應(yīng)當(dāng)自收到人民法院要求調(diào)取證據(jù)材料決定書后三日內(nèi)移交。最高院司法解釋第158條規(guī)定：人民法院向人民檢察院調(diào)取需要調(diào)查核實(shí)的證據(jù)材料，或者根據(jù)辯護(hù)人、被告人的申請(qǐng)，向人民檢察院調(diào)取在偵查、審查起訴中收集的有關(guān)被告無罪和罪輕的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院在收到調(diào)取證據(jù)材料決定書后三日內(nèi)移交。第159條規(guī)定：合議庭在案件審理過程中，發(fā)現(xiàn)被告人可能有自首、立功等法定量刑情節(jié)，而起訴書和移送的證據(jù)材料中沒有這方面的材料的，應(yīng)當(dāng)建議人民檢察院補(bǔ)充偵查。然而，前面的規(guī)定不僅調(diào)取的證據(jù)范圍較少，而且調(diào)取對(duì)象較窄，故有必要進(jìn)一步改革：

第一，依辯方申請(qǐng)調(diào)取有利被告的新證據(jù)。被告或辯護(hù)律師可以向法官提出申請(qǐng)，給出恰當(dāng)?shù)睦碛桑缢鸭@些證據(jù)存在特定的困難，或者無權(quán)收集（保密材料），并且辯方應(yīng)該指出法官調(diào)查證據(jù)的線索：控方卷宗內(nèi)存在有利被告的證據(jù)，或者其它單位或個(gè)人擁有有利被告的證據(jù)，或特定的證人知道案情卻沒有出庭，甚至根本沒有提供書面證據(jù)。法官經(jīng)過初步審查，認(rèn)為調(diào)取新的實(shí)物證據(jù)，或傳喚新的證人出庭，確實(shí)能夠有利于案件事實(shí)的調(diào)查，就應(yīng)該調(diào)取新證據(jù)。

第二，依職權(quán)主動(dòng)調(diào)取新證據(jù)。法官在準(zhǔn)備庭審與案件審理的過程中，發(fā)現(xiàn)有利被告的證據(jù)，而控辯雙方都沒有提出，此時(shí)，根據(jù)恰當(dāng)?shù)睦碛?，法官?yīng)該依職權(quán)調(diào)取新證據(jù)。但是，在調(diào)取新證據(jù)之前，法官應(yīng)該征求控辯雙方尤其是辯方的意見。

（三）法官庭外調(diào)查核實(shí)有利被告的證據(jù)

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，中國法官進(jìn)行庭外調(diào)查時(shí)，是合議庭對(duì)證據(jù)仍有疑問，故調(diào)查的目地是核實(shí)證據(jù)，而不是收集、調(diào)取新的證據(jù)。調(diào)查的方式是勘驗(yàn)、檢查、扣押、鑒定和查詢、凍結(jié)。故當(dāng)案件證據(jù)不充分時(shí)，合議庭是不能進(jìn)行庭外調(diào)查的。但根據(jù)法官對(duì)被告的照料義務(wù)，法官庭外調(diào)查權(quán)仍需要有所變革。

首先，法官不僅應(yīng)核實(shí)證據(jù)，且可以收集有利被告的新證據(jù)。當(dāng)法官庭審知道或辯方申請(qǐng)存在新的或有利于被告的證據(jù)時(shí)，若有必要（被告方適度的證明），法官完全可以通過庭外調(diào)查來獲取新證據(jù)，尤其是死刑案件。當(dāng)然，法官調(diào)查有利被告的新證據(jù)，必須符合一定的條件：首先辯方申請(qǐng)調(diào)查某一新證據(jù)需提供一定的線索，并證明自己因客觀原因無法獲?。黄浯卧撟C據(jù)不收集，有毀損、滅失危險(xiǎn)。而法官在特定情況下主動(dòng)調(diào)查有利被告的新證據(jù)，同樣應(yīng)該滿足這些條件，且首先應(yīng)征求控辯雙方的意見。無論法官依申請(qǐng)或是職權(quán)調(diào)查有利被告的新證據(jù)，都應(yīng)賦予控辯雙方的參與權(quán)。

其次，法官庭外保全證據(jù)。當(dāng)然，一些研究還指出，辯方可以在法官庭前的準(zhǔn)備程序中申請(qǐng)法官保全證據(jù)。因?yàn)檗q方取證能力的天然薄弱，導(dǎo)致取證困難，因此賦予辯方庭前申請(qǐng)法官保全證據(jù)的權(quán)利就顯得十分必要。而且辯方申請(qǐng)法官保全證據(jù)與查明案件事實(shí)相關(guān)。何況，對(duì)于辯方取證能力明顯弱于控方的刑事訴訟而言，強(qiáng)化辯方的取證能力必然包含著必要的情況下，賦予其申請(qǐng)法院調(diào)查取證的權(quán)利，但申請(qǐng)的時(shí)間應(yīng)當(dāng)界定為庭前，只有這樣，才不至于影響審判的順暢進(jìn)行。當(dāng)然，辯方庭審過程中才知悉的，只要不過分遲延，也應(yīng)當(dāng)允許其在庭審進(jìn)行過程中申請(qǐng)。[注：參見：田文昌，陳瑞華.《中國人民共和國刑訴法》再修改律師建議稿與論證［M］．北京：法律出版社, 2007：297-298．]

最后，增加對(duì)有利被告證人的詢問方法?？剞q雙方與法官本應(yīng)直接傳喚甚至強(qiáng)制證人、鑒定人到庭，但在中國刑事證人不出庭的社會(huì)現(xiàn)實(shí)的特定制約下，法官應(yīng)該在庭外對(duì)證人進(jìn)行詢問，搜集有利被告的證據(jù)信息。比如證人因?yàn)楦啐g、生病、居住偏遠(yuǎn)等情況，難以來法院的；或證人突然要到國外，難以按照預(yù)定庭審日期到庭的時(shí)候［5］323，審判長可以親自或委托合議庭其他法官進(jìn)行庭外人證調(diào)查，但調(diào)查前應(yīng)聽取檢察官、被告或辯護(hù)人的意見，或者經(jīng)由當(dāng)事人提出申請(qǐng)，并預(yù)先告知他們了解調(diào)查事項(xiàng)的機(jī)會(huì)，如地點(diǎn)、時(shí)間、調(diào)查內(nèi)容。

五、結(jié)語

中國刑事法官庭審時(shí)為實(shí)現(xiàn)控辯雙方的實(shí)質(zhì)平等，理應(yīng)承擔(dān)照料弱勢被告的客觀義務(wù)?，F(xiàn)代刑事審判雖然把證明責(zé)任賦予控辯雙方，但是被告方因自身訴訟能力的局限，仍然無法與強(qiáng)大的控方平等對(duì)抗。因此，弱肉強(qiáng)食的“市場真理觀”并不與中國訴訟實(shí)踐相符。也正是在這一意義上，法官在刑事審判時(shí)就并非消極被動(dòng)的仲裁者，而是應(yīng)有限度地能動(dòng)調(diào)查證據(jù)。只不過，就法官的證據(jù)調(diào)查權(quán)而言，我們更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)其對(duì)有利被告證據(jù)信息的調(diào)查，實(shí)現(xiàn)控辯審之間權(quán)力/權(quán)利的動(dòng)態(tài)平衡。這是現(xiàn)代型刑事審判的真諦。[注： 法學(xué)大師朗貝因通過比較法指出，司法職業(yè)應(yīng)該設(shè)計(jì)為法官勤奮與對(duì)當(dāng)事人雙方優(yōu)秀激勵(lì)這樣的一種綜合范式。See： John H. Langbein. The German Adwantage in Civil Procedure［J］. U.CHI.L.Rev.1985，（52）：848，856.]

當(dāng)然最后應(yīng)注意，強(qiáng)調(diào)法官對(duì)被告的客觀照料義務(wù)，并非否定增強(qiáng)辯方的訴訟權(quán)利，且二者之間并不存在矛盾與沖突。

お

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Chinese Criminal Court Judges Duty to Adequately Protect Defendants Rights

CHEN Ru瞔hao

(Southwest University of Political Science and Law, Chongqing 401120, China)Abstract:

The year 1996 saw the introduction of the adversary system into the criminal trial through modification of the Criminal Procedure Act of the Peoples Republic of China. However, given the difficulty in collecting evidence and accessing to case records, the accused often face problems in producing evidence and examining witness in court. Under such circumstances, excessive emphasis of the judges being negative and neutral would lead to the defendants denial in heart of the judgment. Therefore, it is necessary to require the judge to adequately care for the defendants rights in the proceedings, not only taking a negative respective attitude but also actively attending to him/her. The judges adequate and objective care for the defendants rights will not result in loss of the judges neutrality; rather, it will conduce to realizing affirmative and substantial neutrality. Adequate care and protection is expected in the aspects such as leave for re瞖xamining the witness so as to collect evidence for the defendant, calling for new evidence on discretion or summons, taking security measures to preserve, remove or examine pro瞕efendant evidence, with which to ensure that the prosecution and the accused are substantially equal in court.

Key Words:criminal court judge; criminal adjudication; defendant; duty to care objectively