舒蓉,韋衣昶,王玲玲

［摘 要］對大陸高校機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，結(jié)合臺灣地區(qū)高校機(jī)構(gòu)庫和中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館研究所知識資產(chǎn)管理平臺的成功經(jīng)驗(yàn)，提出了大陸高校機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展策略。

［關(guān)鍵詞］機(jī)構(gòu)庫；開放存取

［中圖分類號］G250.74［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A［文章編號］1005-6041(2012)01-0061-04

1機(jī)構(gòu)庫在大陸高校發(fā)展的現(xiàn)狀

2004年5月，中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委員會(huì)簽署了《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開放使用的柏林宣言》，但6年來大陸高校機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)卻不盡如人意。大陸高校機(jī)構(gòu)庫基本上都是基于DSpace構(gòu)建的。筆者 2011年9月至10月間通過訪問各高校網(wǎng)站、以“DSpace”為“關(guān)鍵詞”檢索“CNKI中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”和用“DSpace”為“關(guān)鍵詞”查詢“谷歌”等3種檢索方式進(jìn)行檢索，查詢到大陸高校僅有7家已構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫，它們分別是：清華大學(xué)、廈門大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)嵌入式實(shí)驗(yàn)室、電子科技大學(xué)中山學(xué)院和大連理工大學(xué) ［2—8］。其中電子科技大學(xué)中山學(xué)院機(jī)構(gòu)庫僅對本校師生開放，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)嵌入式實(shí)驗(yàn)室機(jī)構(gòu)庫中的信息資源也僅有已注冊的用戶才可以瀏覽、下載，并未實(shí)現(xiàn)真正意義上的開放存取。

上世紀(jì)90年代初期我國就提出了“211工程”計(jì)劃，至今獲得批準(zhǔn)成為“211工程”的大學(xué)已超過了100所。這些高校既是國家培養(yǎng)人才的重要基地，又是我國產(chǎn)生科研成果的主要來源。但遺憾的是，在這100多所優(yōu)秀高校中建有機(jī)構(gòu)庫的不到10%。這說明，大陸高校在開放存取方面做得明顯不夠。近幾年在圖書館情報(bào)學(xué)專業(yè)期刊上發(fā)表的關(guān)于開放存取和機(jī)構(gòu)庫的理論研究論文數(shù)量不少，但是多數(shù)研究僅停留在理論層面上，介紹實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的不多。大陸機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的水平也可以通過國外機(jī)構(gòu)庫的評價(jià)來反映。在2010年1月由西班牙的賽博計(jì)量學(xué)實(shí)驗(yàn)室推出的以規(guī)模（size）、顯示度（visibility）、內(nèi)容豐富度（rich files）和學(xué)術(shù)性（scholar）4個(gè)指標(biāo)為依據(jù)的開放存取機(jī)構(gòu)知識庫400強(qiáng)名單中，大陸高校僅有廈門大學(xué)上榜且排在第252位。［9］

2大陸高校機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建情況比較

2.1 本土化情況比較

建有機(jī)構(gòu)庫的6所大陸高校（因電子科技大學(xué)中山學(xué)院的機(jī)構(gòu)庫僅限內(nèi)部網(wǎng)訪問，無法打開其用戶界面，因此本文未將其列入研究中）所建機(jī)構(gòu)庫都是基于DSpace構(gòu)建的，它們的基本功能大同小異。如何使DSpace系統(tǒng)的功能最大化，則取決于本土化的優(yōu)劣程度。因此，我們有必要對DSpace本土化情況進(jìn)行分析。

界面語言的本土化是機(jī)構(gòu)庫本土化的重要指標(biāo)，它直接決定了用戶利用機(jī)構(gòu)庫的效率，甚至影響用戶使用機(jī)構(gòu)庫的意愿。清華大學(xué)、浙江大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)嵌入式系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)室機(jī)構(gòu)庫用戶界面仍舊是DSpace默認(rèn)的英文界面，而其他高校均采用中文作為默認(rèn)界面語言。大連理工大學(xué)不僅有中英文兩種用戶界面語言，還特別提供了日語的界面語言。

日期的顯示格式是否進(jìn)行本土化轉(zhuǎn)換直接影響到用戶對信息資源的利用。DSpace默認(rèn)的日期顯示格式不符合中國人的閱讀習(xí)慣。首先，默認(rèn)的“日-月-年”的日期顯示格式不同于中文的“年-月-日”表達(dá)方式；其次，默認(rèn)的日期顯示格式中年份和日期用阿拉伯?dāng)?shù)字表示，月份卻采用英文縮寫來表示。雖然部分高校將月份的英文縮寫轉(zhuǎn)化為漢字，但是漢字跟阿拉伯?dāng)?shù)字混合表達(dá)具體日期的方式仍然是不協(xié)調(diào)的。

作者姓名格式的本土化關(guān)系到用戶對機(jī)構(gòu)庫的整體印象。英文姓名表達(dá)方式中姓和名之間需要用逗號隔開，而中文姓名的表達(dá)方式則不需要。姓和名之間逗號的存在會(huì)影響讀者對作者姓名的正確識別和閱讀舒適度。上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)嵌入式實(shí)驗(yàn)室都沒完成作者姓名格式的本土化轉(zhuǎn)換。

URI（Uniform Resource Identifier，通用資源標(biāo)志符）鏈接錯(cuò)誤無疑會(huì)削弱DSpace的系統(tǒng)功能。在對資源進(jìn)行瀏覽時(shí)，如果未申請“Handle service”，DSpace會(huì)提供默認(rèn)的“123456789”作為臨時(shí)的URI，但是此URI如不經(jīng)過本土化處理是無法正常顯示的。因“Handle service”是需要付費(fèi)的，所以多數(shù)機(jī)構(gòu)庫主辦機(jī)構(gòu)沒有開通這項(xiàng)服務(wù)。大陸高校中僅廈門大學(xué)申請了“Handle service”。其實(shí)，并非只有通過申請“Handle service”才可以使URI正常顯示，也可以通過隱藏URI直接用“瀏覽/下載”鏈接來完成，至少這個(gè)過程可以避免產(chǎn)生錯(cuò)誤的顯示。表1中除廈門大學(xué)之外的其他機(jī)構(gòu)都未在URI問題上做出很好的處理。

從總體上看，廈門大學(xué)機(jī)構(gòu)庫的本土化情況在大陸高校機(jī)構(gòu)庫中較為成熟，而浙江大學(xué)機(jī)構(gòu)庫在本土化方面顯然存在很多不足。大陸高校機(jī)構(gòu)庫要取得較好的整體效果，必須在構(gòu)建過程中借鑒廈門大學(xué)機(jī)構(gòu)庫本土化經(jīng)驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上加以改進(jìn)。

2.2 信息資源建設(shè)情況比較

信息資源是機(jī)構(gòu)庫的核心部分。高校構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫的目的在于促進(jìn)資源共享、縮小數(shù)字鴻溝、減少資源建設(shè)重復(fù)浪費(fèi)、長期保存數(shù)字資源和增強(qiáng)知識的傳播與交流。信息資源擁有量的多少是衡量機(jī)構(gòu)庫質(zhì)量的重要指標(biāo)。信息資源數(shù)量過少無法發(fā)揮機(jī)構(gòu)庫的作用，同樣，信息資源太過繁雜也無法達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。因此，我們在信息資源建設(shè)的過程中，既要保證搜集豐富的信息資源，同時(shí)也要對信息資源進(jìn)行細(xì)致的歸類，達(dá)到信息資源數(shù)量豐富、組織有序的目標(biāo)。

在機(jī)構(gòu)庫擁有的信息資源數(shù)量方面，廈門大學(xué)、大連理工大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)嵌入式系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)室都超過千條，而上海交通大學(xué)和浙江大學(xué)則僅分別有90、11條，這些數(shù)字明顯與這兩所高校的科研能力和學(xué)術(shù)影響力不匹配。

信息資源的“全文瀏覽/下載”是機(jī)構(gòu)庫的主要功能。除大連理工大學(xué)機(jī)構(gòu)庫外，其余各機(jī)構(gòu)庫中信息資源都可以進(jìn)行全文瀏覽或下載。大連理工大學(xué)機(jī)構(gòu)庫中的 “大工文庫”是該校的特色書庫，主要收錄該校師生的專著和譯著，無法提供全文瀏覽、下載。

信息資源組織是否合理影響到機(jī)構(gòu)庫內(nèi)信息資源的檢索。筆者主要依據(jù)信息資源所屬學(xué)科類型和文件格式兩個(gè)方面來進(jìn)行評價(jià)。各高校多數(shù)能依照自己的標(biāo)準(zhǔn)做出合理的分類，但是大連理工大學(xué)機(jī)構(gòu)庫中的“大工文庫”將1 242個(gè)不同學(xué)科類別的文獻(xiàn)資源收錄在一起。隨著機(jī)構(gòu)庫影響力的擴(kuò)大以及上傳信息資源數(shù)量的逐步增加，這種不分類組織信息資源的方式會(huì)給信息資源的有效管理帶來很多的弊端，也增加了用戶查找文獻(xiàn)資源的時(shí)間，影響了信息資源的利用率。

機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建模式與信息資源建設(shè)主體和管理方式有關(guān)。根據(jù)管理體制的不同，機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建模式可分為自上而下和自下而上兩種模式。廈門大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)和大連理工大學(xué)均采用自上而下的構(gòu)建模式，但僅有廈門大學(xué)的各院系在學(xué)校統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)下能積極參與到機(jī)構(gòu)庫的資源建設(shè)中來，其余的3所高校都未調(diào)動(dòng)整個(gè)高校師生參與機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的積極性。清華大學(xué)雖然采用自上而下的構(gòu)建模式，但其OAPS特色數(shù)據(jù)庫僅收錄本校學(xué)生特別是本科生的優(yōu)秀成果，并未構(gòu)建涉及全校師生的機(jī)構(gòu)庫，這自然導(dǎo)致了高校師生對于機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的參與積極性不高。采用自下而上機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建模式的中國科技大學(xué)嵌入式實(shí)驗(yàn)室具有學(xué)科單一性的特點(diǎn)，雖然擁有的信息資源數(shù)量達(dá)到了雙百，但信息資源增長幅度受到限制。

從上述分析可以看出，廈門大學(xué)在信息資源數(shù)量、資源顯示度和組織合理性上都有較為出色的表現(xiàn)。在信息資源豐富度上做得較好的大連理工大學(xué)忽視了信息資源組織的合理性，而中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)嵌入式實(shí)驗(yàn)室卻對資源瀏覽進(jìn)行權(quán)限控制，給資源的利用設(shè)置了屏障。此外，上海交通大學(xué)和浙江大學(xué)機(jī)構(gòu)庫信息資源匱乏，暴露了機(jī)構(gòu)庫在大陸高校發(fā)展中的突出問題。

3 大陸高校機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展策略

3.1 積極開展開放存取的實(shí)踐

國外發(fā)達(dá)國家高校普遍重視和支持開放存取運(yùn)動(dòng)。如2009年3月18日，美國麻省理工學(xué)院教員會(huì)議以全票通過了“開放存取”決議，即該校全體教員的學(xué)術(shù)文章將免費(fèi)對公眾開放，公眾可自由在網(wǎng)上獲取。國內(nèi)香港、臺灣地區(qū)高校也非常重視開放存取運(yùn)動(dòng)。如2009年11月，香港大學(xué)副校長Tsui教授簽署《柏林宣言》，要求本校全體教員將所有已發(fā)表的學(xué)術(shù)作品提供一份復(fù)本提交到IR中并鼓勵(lì)全體教員在OA期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)作品。［10］臺灣地區(qū)高校機(jī)構(gòu)庫發(fā)展比較成熟，在西班牙的賽博計(jì)量學(xué)實(shí)驗(yàn)室最新推出的機(jī)構(gòu)庫400強(qiáng)名單中，臺灣大學(xué)成績最佳，排在第7位，排名其后的分別是淡江大學(xué)（第36位）、臺灣“清華大學(xué)”（第38位）、臺灣“政治大學(xué)”（第69位）、臺灣“中央大學(xué)”（第89位）、臺灣“成功大學(xué)”（第101位）和臺灣“交通大學(xué)”（第267位）。［11］大陸高校雖然也重視開放存取運(yùn)動(dòng)，如2005年7月在武漢大學(xué)舉行的“中國大學(xué)圖書館館長論壇”中發(fā)表了《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言》，在聲明中明確提到對學(xué)術(shù)信息開放存取的鼓勵(lì)和積極參與，［12］但從大陸高校機(jī)構(gòu)庫的具體實(shí)踐狀況來看，卻與開放存取的理念差之甚遠(yuǎn)。中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心［13］和中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館構(gòu)知識庫（NSL-IR）［14］作為研究機(jī)構(gòu)在DSpace本土化轉(zhuǎn)換中做得相當(dāng)出色，它們不僅完成了界面語言、日期顯示、作者姓名顯示和URI定位4個(gè)方面的本土化轉(zhuǎn)換，而且對整個(gè)界面布局進(jìn)行了調(diào)整從而使其具有自身特色。同樣具有科研能力的高校卻做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。有的高校雖然構(gòu)建了機(jī)構(gòu)庫，但未能充分開發(fā)和利用機(jī)構(gòu)庫的功能，未能充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)庫對科研和學(xué)術(shù)帶來的積極意義。

3.2 教育主管部門牽頭構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟

機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟是機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的趨勢。臺灣地區(qū)學(xué)術(shù)典藏庫的快速發(fā)展得益于2005年5月臺灣教育部門委托臺灣大學(xué)圖書館進(jìn)行“建置《臺灣學(xué)術(shù)研究資源中心》運(yùn)作架構(gòu)、機(jī)制與執(zhí)行策略計(jì)劃”。截止2011年10月，由臺灣大學(xué)發(fā)起的臺灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏（TAIR）已經(jīng)有123所院校申請加入。［15］可見，臺灣地區(qū)機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建數(shù)量較之大陸已超出了許多。此外，截止2011年10月，由中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館牽頭構(gòu)建的中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館研究所知識資產(chǎn)管理平臺［16］已經(jīng)有61個(gè)研究所構(gòu)建了自己的機(jī)構(gòu)庫。無論是臺灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏還是中國科學(xué)院國家圖書館研究所知識資產(chǎn)管理平臺，二者在機(jī)構(gòu)庫建設(shè)方面的迅速發(fā)展都離不開主管部門對構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫的重視和支持。而大陸高校教育主管部門雖然可能認(rèn)識到機(jī)構(gòu)庫的重要性及其所能產(chǎn)生的積極影響，但是并沒有在實(shí)踐方面采取措施。如果教育主管部門將構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫作為評價(jià)高校圖書館的一個(gè)指標(biāo)，勢必會(huì)大大激發(fā)高校構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫的熱情。機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟的構(gòu)建有多種形式，可以是橫向的，也可以是縱向的。經(jīng)濟(jì)條件好的沿海省、市可先行一步。

3.3 加強(qiáng)機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建技術(shù)的合作和推廣

從大陸高校機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建的現(xiàn)狀來看，機(jī)構(gòu)庫的本土化現(xiàn)狀不容樂觀，而中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的本土化卻做得很出色。這說明，即使DSpace在簡體中文顯示是亂碼，但是國內(nèi)是有技術(shù)、有能力改變這一狀態(tài)的。在大陸已構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫的高校中，廈門大學(xué)機(jī)構(gòu)庫本土化做得較好，上海交通大學(xué)則明顯不足。二者在本土化上的差異說明了各高校機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建沒有走向合作交流的層面，從而導(dǎo)致本土化水平參差不齊，而這種差異讓很多高校對Dspace的運(yùn)用望而止步。尤其是像上海交通大學(xué)和浙江大學(xué)這些綜合實(shí)力較強(qiáng)的高校在本土化方面做得不夠完善，使得一般院校會(huì)高估DSpace本土化技術(shù)的難度。

大陸關(guān)于DSpace安裝、使用以及本土化技術(shù)的交流平臺除了一些零散的博客外，只有廈門大學(xué)構(gòu)建的“機(jī)構(gòu)倉儲”QQ交流群，而這種交流只是短暫的、淺顯的，很多實(shí)踐中需要解決的技術(shù)問題根本無法在此得到解答。中國科學(xué)院各研究所的機(jī)構(gòu)庫采用了相同的技術(shù)。整個(gè)臺灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)庫也都是采用NTUR（基于開源軟件DSpace來研發(fā)的機(jī)構(gòu)庫軟件）系統(tǒng)構(gòu)建。在2009年6月19日舉行的“臺灣機(jī)構(gòu)典藏研討會(huì)”上，臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏小組成員吳瑟量在題為“臺灣機(jī)構(gòu)典藏推展現(xiàn)況”的報(bào)告中，提出了“邀集參與學(xué)校組成聯(lián)盟，共同討論系統(tǒng)功能、界面需求及著作權(quán)等議題及解決方案”［17］的TAIR規(guī)劃。因此，大陸高校要提高整體的機(jī)構(gòu)庫本土化水平，有必要在技術(shù)上走向交流和合作，推廣成熟的系統(tǒng)軟件。

3.4 采取靈活的管理體制

構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫的管理體制有自上而下和自下而上兩種模式。自上而下的構(gòu)建模式優(yōu)點(diǎn)在于整體提高了資源的豐富度，但是此構(gòu)建模式往往會(huì)形成下屬部門對機(jī)構(gòu)庫認(rèn)識度及參與度不高，導(dǎo)致信息資源提交滯后甚至不提交的現(xiàn)象；而自下而上的構(gòu)建模式避免了下屬單位的參與積極性的問題，但信息資源的學(xué)科類型偏向單一。無論采用何種構(gòu)建模式，都必須做到揚(yáng)長避短。

臺灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏在推廣時(shí)采用的是“分散建置，集中呈現(xiàn)”的運(yùn)作機(jī)制，中國科學(xué)院各研究所機(jī)構(gòu)庫也采用類似的運(yùn)作機(jī)制，即各研究所分別構(gòu)建自身的機(jī)構(gòu)庫，而所有的機(jī)構(gòu)庫全部在中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館的研究所知識資產(chǎn)管理平臺上呈現(xiàn)出來。大陸高校數(shù)量龐大，顯然不能照搬這種運(yùn)作機(jī)制，但這種機(jī)制的運(yùn)作思路是值得我們借鑒的。大陸各高校可以以各院系為單位創(chuàng)建機(jī)構(gòu)庫子庫，相應(yīng)的院系自行對本院系的知識庫進(jìn)行管理，即自上而下地構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫、自下而上地管理機(jī)構(gòu)庫的運(yùn)作體制。這樣既避免了各院系參與度不高的問題，同時(shí)也解決了信息資源的豐富度問題，避免機(jī)構(gòu)庫重復(fù)構(gòu)建、減少資源重復(fù)浪費(fèi)、降低管理費(fèi)用等問題。

總之，在大力提高自主創(chuàng)新能力、推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)的大環(huán)境下，實(shí)現(xiàn)信息資源共享成為高校和科研機(jī)構(gòu)的重要目標(biāo)。作為扮演著培養(yǎng)人才和創(chuàng)造科研成果雙重角色的高校，更應(yīng)該積極開展開放存取的實(shí)踐，而非單純地停留在理論研究層面。我們可以通過借鑒臺灣地區(qū)高校和中國科學(xué)院研究所的機(jī)構(gòu)庫實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來構(gòu)建大陸高校機(jī)構(gòu)庫，促進(jìn)科研水平的提高。

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［15］臺灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏（TAIR）［EB/OL］. ［2011-10-22］. http://tair.org.tw/.

［16］ 中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館研究所知識資產(chǎn)管理平臺［EB/OL］. ［2011-10-22］. http://www.las.ac.cn/others/institute_ir.jsp.

［17］ 吳瑟量. 臺灣機(jī)構(gòu)典藏推展現(xiàn)況［EB/OL］. ［2011-10-22］. http://ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/161666.