摘要：采用實地研究和調(diào)查研究方法，對貴州山區(qū)新農(nóng)村建設(shè)中龍頭企業(yè)與農(nóng)戶合作行為進行研究，分析合作行為現(xiàn)狀與原因，提出加快合作組織建設(shè)、完善項目管理等措施，以探尋政府、企業(yè)和農(nóng)戶個人等利益相關(guān)方多方共贏的合作形式，進而促進區(qū)域農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展。

關(guān)鍵詞：合作；龍頭企業(yè)；農(nóng)戶；政策效應(yīng)

中圖分類號：F320.3 文獻標識碼：ADOI編碼：10.3969/j.issn.1006－6500.2012.01.019

Analysis of Policy Supporting Effect and Optimizing Cooperative Behavior Between Enterprise and the Farmers in the Construction of new Countryside

——A Case Study of W Village in Guizhou Province

DONG Jing-kui

（Guizhou Institute of Modern Agricultural Development，Guiyang，Guizhou 550006，China）

Ａｂｓｔｒａｃｔ: The field research and survey research methods were used to study leading enterprises and farmers cooperative behavior in Guizhou mountainous areas in the construction of new countryside, analyzed the present situation and the cause of cooperative behavior, put forward measures to speed up the cooperation organization construction and improve project management. A win-win way was explored among the government, enterprises,farmers and stakeholders to promote rural economic and social development.

Key words: cooperation；leading enterprise；farmers；policy effect

近年農(nóng)民合作問題受到廣泛的關(guān)注，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中農(nóng)民合作行為、農(nóng)戶與龍頭企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展等研究成果更是汗牛充棟。然而，迄今為止，對農(nóng)村如何發(fā)展有效的組織形式依然難有定論，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化對農(nóng)民合作組織的發(fā)展要求研究較少。從家庭承包的雙層經(jīng)營到“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”，再到“龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”形式，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有了提高，但對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自然和社會經(jīng)濟環(huán)境制約下，在政府大力推動新農(nóng)村建設(shè)和“三化同步”背景下，還需要找到適合當?shù)氐挠行У霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)諸要素的組合形式，并探尋政府、企業(yè)和農(nóng)戶個人等利益相關(guān)方多方共贏的合作形式，進而促進區(qū)域農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化一度被認為是我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要途徑，是中國農(nóng)業(yè)突破制度、技術(shù)和市場等約束的現(xiàn)實選擇，在實踐中多推崇“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”模式及后來的“龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”模式，但這兩種模式并非盡善盡美。加強龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的聯(lián)盟管理，以提高合作績效，提高農(nóng)戶經(jīng)營獨立性，用農(nóng)業(yè)合作組織來制衡企業(yè)的壟斷地位[1-4]。杜吟棠指出了利用公司的資金、技術(shù)、市場及管理優(yōu)勢，可以有效推動農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程，但是與合作社相比，“公司＋農(nóng)戶”模式有其合理性與局限性，缺乏與農(nóng)民利益的緊密結(jié)合，可作為一種競爭性制度安排與“合作社＋農(nóng)戶”模式并存。劉寧杰[5]認為，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織變遷效率，可以引入外生變量（政策法規(guī)）和內(nèi)生變量（中介組織），實施動態(tài)的組織變遷。萬俊毅等[6]認為信任、互惠、有效溝通、聲譽機制和賦予合同執(zhí)行的靈活性等關(guān)系治理方式能夠降低雙方的交易成本,促進長期合作,提高履約率。

郭曉鳴等[7]認為，中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中主要有龍頭企業(yè)帶動型、中介組織聯(lián)動型和合作社一體化3種模式。合作社一體化模式是最優(yōu)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式呈現(xiàn)出由龍頭企業(yè)帶動型模式向中介組織聯(lián)動型模式和合作社一體化模式逐次演化的路徑。

當前對公司與農(nóng)戶合作利益機制、如何發(fā)展合作組織等研究較多，引入政策變量在具體項目實施中對政府、企業(yè)和農(nóng)戶合作關(guān)系微觀研究尚少。筆者以西部山區(qū)為例，分析在政府政策支持情況下企業(yè)與農(nóng)戶的有效合作機制，探索如何促進這類合作行為有效運行。在我國西部山區(qū)，農(nóng)民合作與合同意識弱、龍頭企業(yè)實力小、合作經(jīng)濟組織發(fā)育遲緩的情況下，政府政策扶持對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、合作經(jīng)濟組織建設(shè)以及當?shù)乜沙掷m(xù)發(fā)展具有重要意義。

2008—2011年筆者實地參加貴州山區(qū)W村的新農(nóng)村建設(shè)實踐中，深入思考了政府支持新農(nóng)村建設(shè)過程中農(nóng)民之間、農(nóng)民與龍頭企業(yè)之間的合作關(guān)系。通過對近年W村農(nóng)戶與企業(yè)合作行為及其結(jié)果的解構(gòu)，思索農(nóng)民合作組織籌建與緩慢發(fā)展、合作行為從無到有，其間波折或許代表了農(nóng)民合作組織及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的客觀行為規(guī)律，對利益相關(guān)方合作行為的跟蹤研究、對政府財政支持政策的反思有利于為今后建立有效政策扶持和多方合作機制提供借鑒。

1W村農(nóng)戶與企業(yè)微觀合作行為的實證分析

1.1W村企業(yè)與農(nóng)戶合作現(xiàn)狀

全村總面積4.9 hm2，轄10個村民組，1 859人；現(xiàn)有勞動力1 152人，人均耕地887 m2，是典型的無礦產(chǎn)資源及無工業(yè)企業(yè)支撐的純農(nóng)業(yè)村。該村村民收入來源主要是農(nóng)業(yè)，其次是在縣城或外地務(wù)工。作為全省首批新農(nóng)村建設(shè)試點村，W村受到政府財政資金的大力支持。市場經(jīng)濟的深入，該村畜牧養(yǎng)殖業(yè)也逐步向規(guī)?；葸M，出現(xiàn)了集中趨勢，小農(nóng)戶養(yǎng)豬利潤日益減少，養(yǎng)殖戶數(shù)量也在減少。為推動當?shù)匦罗r(nóng)村建設(shè)，政府畜牧部門支持30余萬資金用于扶持養(yǎng)殖業(yè)，鑒于以前類似項目是政府部門直接對接農(nóng)戶，對項目的實施監(jiān)督無力、技術(shù)支持不便，部分養(yǎng)殖戶出現(xiàn)失敗。這次由當?shù)仞B(yǎng)殖企業(yè)帶頭、科研部門支持成立了養(yǎng)殖合作社，項目資金直接下?lián)芙o合作社，主要用于為農(nóng)戶建設(shè)圈舍、發(fā)展規(guī)模化養(yǎng)殖，對能繁母豬和育肥豬予以一定補助，支持合作組織規(guī)范化建設(shè)。試圖通過發(fā)展合作社這一新的產(chǎn)業(yè)化組織更好地促進畜牧產(chǎn)業(yè)發(fā)展、發(fā)揮政策支持效應(yīng)。

1.2項目實施效果

項目開始實施時進展緩慢，主要原因是企業(yè)掌握合作社扶持資金希望把資金用于其自身建設(shè),后在村委堅持下，同意農(nóng)戶建設(shè)圈舍，企業(yè)提供技術(shù)，支持部分資金與農(nóng)戶共同發(fā)展養(yǎng)殖，承諾農(nóng)戶每頭豬至少有80元的保底收入，如果市場價格高，企業(yè)扣除投入的飼料、仔豬、醫(yī)藥等成本后所得全部歸農(nóng)戶。農(nóng)戶自籌部分資金、物資和勞動力修建圈舍。在多方共同努力下，圈舍修建規(guī)范，首批豬養(yǎng)殖順利進行，農(nóng)戶收入獲得了保障，企業(yè)通過提供飼料、技術(shù)和開展銷售業(yè)務(wù)獲得收入，政府資金在利益相關(guān)方的監(jiān)督下使用效率有了提高，養(yǎng)殖小區(qū)初步顯現(xiàn)。雖然項目相關(guān)方合作取得了一定效果，但由于接下來養(yǎng)殖投入品價格上漲（主要是玉米價格偏高），產(chǎn)品預期市場價格低，農(nóng)戶不愿繼續(xù)養(yǎng)殖；企業(yè)也不想繼續(xù)為農(nóng)戶養(yǎng)殖墊付全部各類投入品（飼料、仔豬）資金，雙方合作意愿降低，合作處于困境之中。

2對企業(yè)與農(nóng)戶合作行為的解釋

2.1合作行為解釋理論

機制設(shè)計理論主要討論問題是：為實現(xiàn)既定的目標，在自由選擇、自愿交換的分散化決策條件下，能否并如何設(shè)計一個經(jīng)濟機制，使經(jīng)濟活動參加者的個體利益和機制設(shè)計者的集體目標相一致。設(shè)計有效的經(jīng)濟機制要求：資源有效配置、信息有效和激勵兼容。資源有效配置通常采用帕累托最優(yōu)標準，有效利用信息要求機制運行需要盡可能低的信息成本，激勵相容要求個人理性和集體理性一致[8]。

有效的經(jīng)濟機制要對利益相關(guān)方均發(fā)揮激勵作用，需要遵循兩個原則：（1）代理人參與工作所得的凈收益必須不低于不工作時的收益；（2）代理人讓委托人最滿意的努力程度，也是給他自己（代理人）帶來最大凈收益的努力程度，即激勵相容約束[9]。

威廉姆森認為，出現(xiàn)以下4方面即機會主義、不確定性、小數(shù)目條件、專用性資產(chǎn)，會使市場交易成本提高到使它失效的程度。在企業(yè)與農(nóng)戶的合作行為（合作養(yǎng)殖、實施政府項目）中，由于參與方的企業(yè)和農(nóng)戶都存在機會主義傾向，養(yǎng)殖生產(chǎn)過程中有不確定性（市場風險和生產(chǎn)風險），因合作社實力弱小，農(nóng)戶對企業(yè)在資金、技術(shù)和市場上過于依賴，企業(yè)幾乎處于壟斷地位，政府資金支持需要農(nóng)民身份，項目形成的固定資產(chǎn)具有沉沒成本性質(zhì)，這些導致政府支持資金、農(nóng)戶養(yǎng)殖投入等資源不能夠按照市場來進行資源配置[10]。

2.2對企業(yè)與農(nóng)戶合作行為的解釋

在政府支持農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展過程中，相關(guān)經(jīng)濟支持（財政資金）和政策支持對具體行為主體有不同影響，這些不同利益主體間（個人和組織）協(xié)作機制、分配機制如何運行，需要以有效機制實現(xiàn)項目相關(guān)方的目標，即實現(xiàn)政府目標的社會利益、農(nóng)戶和企業(yè)的經(jīng)濟利益最優(yōu)化。

2.2.1項目實施對資源配置的影響項目資金實現(xiàn)了在不同農(nóng)戶間的有效配置。一直以來政府資金如何精確瞄準需要扶持的農(nóng)戶都是一個難以有效解決的問題。研究認為，在適當?shù)墓采唐烦杀痉謸绞较拢M管不是信息有效的，至少在理論上是能夠解決資源的有效配置問題的。在政府項目資金配置上，可以要求項目實施方配套提供部分資金，這樣能夠使項目實施方更有效利用資金。資金在不同農(nóng)戶間分配時，要求農(nóng)戶配套一定比例的資金，以實際測量面積進行補貼，解決了農(nóng)戶擅自虛報自己的規(guī)模以牟取國家資金支持的問題。具體表現(xiàn)為農(nóng)戶圈舍修建中要求農(nóng)戶配套一定比例資金，并組織其它農(nóng)戶一起參與測量，根據(jù)各農(nóng)戶圈舍實際面積進行補助，促進了項目資金在不同農(nóng)戶間的有效配置[8]。

從實施效果來看，項目支持對合作社發(fā)展、養(yǎng)殖規(guī)范化程度提高和當?shù)仞B(yǎng)殖業(yè)發(fā)揮了一定作用。但由于政策支持的是合作組織，容易誘使龍頭企業(yè)等非農(nóng)戶發(fā)起籌建的合作組織以謀求國家政策支持，在合作組織管理水平低、機構(gòu)不健全的情況下降低了項目資金使用效率。

2.2.2合作過程中的信息成本分析政府支持農(nóng)民合作社發(fā)展項目中存在信息交流成本高的現(xiàn)象。從企業(yè)與農(nóng)戶合作來看，合作雙方存在信息不對稱現(xiàn)象，企業(yè)對合作社支持政策、國家項目支持、項目運作了解較多，而農(nóng)戶信息少，農(nóng)戶在合作中處于不利地位，誘使企業(yè)在項目實施中侵害農(nóng)戶利益，為自己謀取更多私利。合作過程中主要投入品仔豬和飼料價格雖然經(jīng)由合作社（全部社員參與）與企業(yè)協(xié)商確定，但是按企業(yè)自己提出的生產(chǎn)成本核算，具體成本信息不透明，社員（農(nóng)戶）基本上是被動接受，導致社員對原材料成本價格頗有微詞。

從項目出資方與項目實施方來看，項目出資方比項目實施方信息少，如果由出資方下級部門組織實施的項目，可能會誘使實施方做有利于其的事情，甚至導致項目涉及的農(nóng)戶（不掌握項目信息）在項目實施中獲益低；出資方事情多，難以及時獲取項目進度消息，不利于項目實施驗收的客觀評價。

2.2.3合作過程中的激勵情況分析激勵兼容要求制度（機制）使參與方在自利基礎(chǔ)上，自利性行為主體的個體目標和國家的社會目標一致。政府財政資金支持合作社發(fā)展項目是著眼于社會整體利益最大化，除了對微觀經(jīng)濟主體獲取一定經(jīng)濟收益目標，還有一定的社會效益，如提高農(nóng)民組織化程度、示范帶動作用等。項目各參與方集體利益最大化不是項目參與方的根本目標，參與方行為準則是個體理性而不是集體理性。項目實施方合作社、企業(yè)（企業(yè)主導成立的合作社當前較多的獲得了國家對合作社的支持）或個人（鄉(xiāng)村能人主導成立的合作社也容易獲得國家對合作社的支持）會更多考慮其個體利益，政府扶持合作社發(fā)展政策容易誘使上述主體（企業(yè)、個人）借合作社名義獲取個人利益。從基層村委會來看，由于當?shù)卮逦瘯话闳狈煽康氖杖雭碓?，一般?jīng)濟實力較弱，政府項目支持在當?shù)貙嵤╇m是村委會為民辦實事的機會和契機，但使用不當也容易誘發(fā)村委會個別成員的自利動機，影響項目實施效果。合作社扶持項目一般以立項始，終于項目驗收，具有一次靜態(tài)博弈的特點，項目參與方（企業(yè)、農(nóng)戶等部門）為了暫時的集體目標（項目驗收通過），而采取一致行動，不利于項目實施的效果延續(xù)和可持續(xù)發(fā)展。

3提高政策支持效應(yīng)、優(yōu)化企業(yè)與農(nóng)戶合作行為的對策建議

農(nóng)戶與企業(yè)的合作完善過程，是合作組織發(fā)展壯大，農(nóng)戶更好地組織生產(chǎn)、開發(fā)市場、實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟的過程，也是國家政策支持新農(nóng)村圈舍發(fā)揮最大效應(yīng)的過程。透過農(nóng)戶與企業(yè)合作行為的表象，實質(zhì)是政策效應(yīng)、農(nóng)民組織化、不同利益主體博弈等一系列行為綜合作用的結(jié)果，統(tǒng)籌開展相關(guān)工作，才能獲得最大效果。

3.1提高項目立項、實施和驗收等全過程信息透明度

項目立項時，立項方（政府）加強對項目實施方信息甄別，對下級政府部門申報項目的，對項目合同細化、加強動態(tài)檢查監(jiān)督。對合作組織申報項目的，要求合作組織要有一定年限、既往成績、在工商稅務(wù)部門定期申報經(jīng)營業(yè)績等；項目不僅要產(chǎn)生有形的項目效果，更要注重組織管理水平、機構(gòu)健全的提高。構(gòu)建項目申報一定的競爭環(huán)境，促進項目申報方更多更真實顯示其信息。加強項目實施的過程管理，在項目實施和驗收中定期收集項目信息，提高政策支持效果。針對政策支持力度小，可以試點相同地點、同類主體相關(guān)項目的持續(xù)支持，實行立項方與實施方重復博弈，提高項目實施的可持續(xù)性。

3.2設(shè)置合理的項目配套支持方法，要求項目受益方分擔項目部分成本

在適當?shù)墓采唐烦杀痉謸绞较?，這樣一種經(jīng)濟機制盡管不是信息有效的，至少在理論上是能夠解決資源的有效配置問題的[8]。政府以項目（資金、物資等）支持合作社發(fā)展時，需要項目受益方（企業(yè)、合作社或農(nóng)戶等）分擔一定成本，以提高資源配置效率。具體為可要求項目先實施后補助，達到一定目標要求才予資助。由于集體利益最大化不是項目參與方的根本目標，參與方行為準則是個體理性而不是集體理性，可以簽訂有約束力的正式協(xié)議，限制參與方不利于集體利益最大化的行為，對損害立項方目標的行為給予處罰，如收回項目資金等。利用當?shù)氐赖?、習俗和社會輿論力量等加強對項目實施的監(jiān)督控制等。

3.3充分發(fā)揮農(nóng)民自組織作用

組織作為一個系統(tǒng)，其有序結(jié)構(gòu)或有序結(jié)構(gòu)的形成過程主要依靠內(nèi)部指令。合作組織的發(fā)展壯大是長期的，非一日之功。西部開展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，可以借鑒其它地方合作組織成功經(jīng)驗，從一開始著力于合作組織運作的科學規(guī)范的制度安排，依靠組織自身作用形成發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，開展產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，不能單純追求組織數(shù)量的盲目增長。同時加強對組織負責人（理事會決策者）的監(jiān)督，避免政策支持被誤用。

農(nóng)民作為理性經(jīng)濟人，在產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營時會做出理性選擇。如在修建圈舍時，農(nóng)戶（社員）互通信息，自發(fā)聯(lián)系建筑材料，自覺投資投勞開始修建，促進了圈舍的按時按質(zhì)完成和項目推進。合作社在掌握市場信息和供求規(guī)律的基礎(chǔ)上，能夠協(xié)調(diào)社員生產(chǎn)和穩(wěn)定市場價格，而不是如“公司+農(nóng)戶”模式中，放大市場信息。

擴大合作組織經(jīng)營范圍。我國目前的合作經(jīng)濟主要集中于農(nóng)業(yè)產(chǎn)中（生產(chǎn)環(huán)節(jié)）、產(chǎn)后（銷售環(huán)節(jié)）合作較多，農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)合作少，目前在西部廣大地區(qū)以生產(chǎn)環(huán)節(jié)合作居多，合作組織經(jīng)營范圍有限、經(jīng)營能力較低，盈利能力弱。作為當前政府主導或企業(yè)帶動的合作組織，不可避免地傾向于符合政府意圖或企業(yè)利益為主，農(nóng)民自發(fā)的合作組織因種種缺陷致使其經(jīng)營范圍有限。能否圍繞農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或農(nóng)村社區(qū)需要，使合作組織承擔基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)資流通及其它新農(nóng)村建設(shè)活動，增加農(nóng)民合作組織利潤來源，促進組織發(fā)展。

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收稿日期：2011-12-09；修訂日期：2012-01-12

基金項目：貴州省科技廳項目(黔科合農(nóng)字[2011]5041 號；黔科合體R字[2011]（2002）號)；科技部項目（2008GA20014；2010GA20009）

作者簡介：董景奎（1977-），男，安徽宿州人，助理研究員，碩士，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與農(nóng)村發(fā)展研究。