孫自揮　劉元秀　黃婷

摘要：科學(xué)語(yǔ)篇中的證據(jù)手段如感知覺(jué)證據(jù)、引證、演繹、歸納等具有特定的認(rèn)知編碼規(guī)律，在科技語(yǔ)篇建構(gòu)中有著積極的功能和作用，它們的使用在一定程度上反映了語(yǔ)言與世界、語(yǔ)言與認(rèn)知、語(yǔ)言與人及社會(huì)之間的多重互動(dòng)?；谘該?jù)性理論深入考察科學(xué)語(yǔ)篇中的證據(jù)手段，可以幫助我們了解其背后的意識(shí)、認(rèn)知等方面的運(yùn)作機(jī)制，有助于我們深入理解和認(rèn)識(shí)科學(xué)語(yǔ)篇寫(xiě)作中證據(jù)手段的科學(xué)和社會(huì)意義。

關(guān)鍵詞：證據(jù)手段：言據(jù)性；科學(xué)語(yǔ)篇

中圖分類(lèi)號(hào)：H0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-0544（2012）11-0082-03

一、理論框架

本文擬采用語(yǔ)言學(xué)的言據(jù)性（evidentiality）理論為研究框架。言據(jù)性是一個(gè)語(yǔ)言學(xué)范疇，取之“言之有據(jù)”之義，主要指語(yǔ)言運(yùn)用者對(duì)信息的來(lái)源及其可靠程度在語(yǔ)言中的表達(dá)方式，反映說(shuō)話(huà)人對(duì)所述命題信息的來(lái)源及其可靠程度與語(yǔ)言編碼之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。言據(jù)性在語(yǔ)言中的表達(dá)形式稱(chēng)為言據(jù)性成分（evidentials）。對(duì)言據(jù)性的研究，正如Chafe和Nichols所指出的，可以揭示自然認(rèn)識(shí)（natural epistemology）的規(guī)律。更多地了解人們的認(rèn)知規(guī)律與語(yǔ)言規(guī)則之間的關(guān)系。Willett提出的研究框架包含四類(lèi)言據(jù)性類(lèi)型：

第一，感知覺(jué)證據(jù)（experience），表示源于人的各種感官而得到的證據(jù)，如：

（1）l feel something crawling upon my leg.

第二，引證（hearsay），指說(shuō)話(huà)人通過(guò)語(yǔ)言從其他人那里獲取信息的一種方式，如引用或轉(zhuǎn)述原作或原作者的觀點(diǎn)。如：

（2）Craik and Tuiving（Expefiment，1975）suggested that……

第三，歸納（inducfion），即基于已有的材料進(jìn)行理性概括過(guò)程，如：

（3）It must be a spider.

第四，演繹（deduction），建立在某種已有的假設(shè)而進(jìn)一步推理的過(guò)程，如：

（4）Adults presumably are capable of purely logical thoughts.

根據(jù)科學(xué)語(yǔ)篇的特點(diǎn)以及具體語(yǔ)言分析的可操作性，我們將主要參考Willett的分析框架，從上述四個(gè)維度進(jìn)行分析，重點(diǎn)關(guān)注證據(jù)手段在特定語(yǔ)境中的主要功能。

二、科學(xué)語(yǔ)篇中證據(jù)手段的類(lèi)別和功能

（一）感、知覺(jué)證據(jù)

科學(xué)語(yǔ)篇中的舉證常常與觀察和實(shí)驗(yàn)有關(guān)。在從亞里士多德開(kāi)始的傳統(tǒng)視閾中，觀察和實(shí)驗(yàn)被認(rèn)為是為各門(mén)科學(xué)提供了第一原理，人們可以從觀察上升到關(guān)于世界的一般原理?？茖W(xué)哲學(xué)家Ian Hacking認(rèn)為，知識(shí)最終是建立在觀察和實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)之上的，由此而得到的感、知覺(jué)經(jīng)驗(yàn)可以成為把握世界的一個(gè)很重要的起點(diǎn)和根基。

感、知覺(jué)經(jīng)驗(yàn)對(duì)科學(xué)命題的意義尤其重要。因?yàn)榕袛嗝}為真或?yàn)榧俚淖C據(jù)就是經(jīng)驗(yàn)或現(xiàn)象?？柤{普等認(rèn)為，感知覺(jué)經(jīng)驗(yàn)所予的是原初經(jīng)驗(yàn)，具有認(rèn)識(shí)上的先在性，能夠作為建構(gòu)知識(shí)體系的基本要素。從知識(shí)發(fā)生和進(jìn)化的角度看，感知經(jīng)驗(yàn)為我們提供了進(jìn)入世界的重要通道。能夠在我們所感到的世界與我們對(duì)這個(gè)世界的認(rèn)識(shí)之間建立認(rèn)識(shí)的橋梁。在一定意義上，沒(méi)有與世界的感知接觸，也就不存在對(duì)象的進(jìn)入和知識(shí)構(gòu)造的發(fā)生。如果一個(gè)命題可以依據(jù)經(jīng)驗(yàn)判據(jù)或與經(jīng)驗(yàn)判據(jù)相關(guān)聯(lián)才能夠得到真值判定，那么它就是基于事實(shí)的真，是一個(gè)“事實(shí)真理”。即金岳霖所說(shuō)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，它是認(rèn)識(shí)主體對(duì)某一特殊對(duì)象的實(shí)際情況的直接感知的結(jié)果?？茖W(xué)家玻恩堅(jiān)定地認(rèn)為，科學(xué)僅僅承認(rèn)能夠用觀察和實(shí)驗(yàn)加以證實(shí)的依賴(lài)關(guān)系。

科學(xué)語(yǔ)篇寫(xiě)作的語(yǔ)言實(shí)踐反映出了科學(xué)活動(dòng)中基于感、知覺(jué)的觀察和實(shí)驗(yàn)的特點(diǎn)。在科學(xué)語(yǔ)篇中，感知覺(jué)證據(jù)主要表現(xiàn)為觀察實(shí)驗(yàn)中的現(xiàn)象、數(shù)據(jù)、結(jié)果等。據(jù)Kelly和Bazerman對(duì)科學(xué)語(yǔ)篇語(yǔ)料的研究，科學(xué)論文中實(shí)驗(yàn)/觀察部分的句子數(shù)量可占論文句子總數(shù)的三分之一到四分之一，包括確定具體特征、提供相關(guān)證據(jù)、描述分析過(guò)程等。由此可以推斷科學(xué)語(yǔ)篇中感知覺(jué)證據(jù)出現(xiàn)的頻率較高。語(yǔ)篇中感知覺(jué)證據(jù)的大量使用，不難感受到邏輯經(jīng)驗(yàn)主義的命題的證據(jù)就是經(jīng)驗(yàn)或現(xiàn)象的影響。研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗(yàn)/觀察部分中的語(yǔ)句大量使用所謂研究型動(dòng)詞（research verbs），即強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究所特有的實(shí)驗(yàn)解釋手段的動(dòng)詞如observe，show，indicate，demonstrate等，如下例：

（5）As already observed by others，TI was found to be

上述句子往往產(chǎn)生出一種效果，就是通過(guò)對(duì)物質(zhì)世界活動(dòng)的強(qiáng)調(diào)顯示研究的實(shí)驗(yàn)科學(xué)性質(zhì)。一方面，表明該發(fā)現(xiàn)是“合理地建立于觀察者感覺(jué)之上”，是允許作為證據(jù)的；同時(shí)，也在一定程度上突出新的論斷的非個(gè)人性品質(zhì)，其背后，則意味了更大的解釋柔性，可以弱化研究者言語(yǔ)解讀的主觀性，從而有助于作者與陳述命題之間保持一定距離，幫助作者樹(shù)立客觀、冷靜的形象，這正是科學(xué)研究者所必備的素質(zhì)之一。

（二）引證

科學(xué)語(yǔ)篇寫(xiě)作中的引證行為主要表現(xiàn)為對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的其他研究成果的引用，這是科學(xué)語(yǔ)篇中廣泛使用的論證手段之一。Goldman等社會(huì)認(rèn)識(shí)論者認(rèn)為，知識(shí)未必完全是對(duì)外部實(shí)在的表達(dá)，而且還可以是一種在特定社會(huì)條件下建立起來(lái)的主體間的信念。這種信念的獲得是在一定社會(huì)條件下主體間相互交流的產(chǎn)物。依據(jù)這種觀點(diǎn)，知識(shí)是一種社會(huì)構(gòu)建物，知識(shí)的產(chǎn)生主要來(lái)自群體而非個(gè)人。因此，知識(shí)的證據(jù)并非完全來(lái)自認(rèn)知者的直接經(jīng)驗(yàn)，還可以來(lái)自他人的可以信賴(lài)的陳述，如專(zhuān)家、權(quán)威的見(jiàn)解，學(xué)校的教育等。在當(dāng)今的科學(xué)研究專(zhuān)業(yè)化、團(tuán)體化時(shí)代，不僅普通人的知識(shí)依賴(lài)于權(quán)威的知識(shí)，就是專(zhuān)家、權(quán)威們的知識(shí)也是建立在對(duì)別的專(zhuān)家、權(quán)威的專(zhuān)門(mén)知識(shí)的依賴(lài)之上。Strawson指出，人們已經(jīng)形成了一種普遍共識(shí)：我們的知識(shí)的大部分、也許是絕大部分，都是來(lái)自?xún)A聽(tīng)或閱讀別人所說(shuō)、所寫(xiě)的東西。毫無(wú)疑問(wèn)，人們把這些東西（雖然不是全部）當(dāng)做真實(shí)的知識(shí)加以接受。

引證還是一個(gè)語(yǔ)篇、話(huà)語(yǔ)身份的合法性和權(quán)威性得以建構(gòu)的資源。在Kristeva看來(lái)，文本不僅是一個(gè)語(yǔ)言學(xué)現(xiàn)象，還是一個(gè)意義生產(chǎn)過(guò)程，一個(gè)受到社會(huì)歷史語(yǔ)境限制和關(guān)聯(lián)的話(huà)語(yǔ)過(guò)程?，F(xiàn)有文本與社會(huì)/歷史的文本具有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)，“將歷史/社會(huì)插入到文本之中”，就是把過(guò)去的東西——已有的文本——改造成現(xiàn)在的東西，從而將社會(huì)，歷史因素納入文本視野之中。一個(gè)文本的意義不完全是文本本身所賦予的，還是對(duì)其他文本的吸收和轉(zhuǎn)換。通過(guò)引用舊文本。新的文本可以獲得知識(shí)方面的合法性，從而建立起自身話(huà)語(yǔ)身份的合法性和權(quán)威性。

在科學(xué)論文的引證實(shí)踐中，引證者往往意在將其作為自己的理論闡釋或構(gòu)建的基礎(chǔ)或起點(diǎn)，以便有利于將個(gè)人的新論斷置于學(xué)術(shù)共同體知識(shí)的連續(xù)統(tǒng)之中，從而彰顯出個(gè)體研究在該領(lǐng)域的意義所在。從這個(gè)意義上講，科學(xué)語(yǔ)篇中的引證可視為研究者構(gòu)建著作者自我或?qū)W術(shù)人身份的一種重要手段，是研究者得到學(xué)術(shù)共同體認(rèn)可和接受所提供的一個(gè)互文保障（intertextual warrantsl。

（三）演繹

在科學(xué)論證中，一個(gè)論題的客觀性不僅體現(xiàn)在論題的內(nèi)容是對(duì)客觀世界存在的陳述，還可以表達(dá)一種人們應(yīng)該去做什么或怎樣做的規(guī)范?；谀撤N理論（預(yù)設(shè)）進(jìn)行推理而獲得結(jié)論。這種獲取信息和知識(shí)的方式就是演繹。演繹是對(duì)預(yù)設(shè)的加工和推理。也就是說(shuō)演繹得到的知識(shí)是建立在預(yù)設(shè)的基礎(chǔ)之上的，一般要求在預(yù)設(shè)中要提及相關(guān)的證據(jù)。邏輯學(xué)家Keenan說(shuō)，許多語(yǔ)句要求有一定的文化條件或語(yǔ)言環(huán)境，為了使說(shuō)出來(lái)的話(huà)讓人聽(tīng)懂，就必須滿(mǎn)足這些條件，這些條件自然叫做語(yǔ)句的預(yù)設(shè)?？茖W(xué)哲學(xué)家Sintonen指出，在科學(xué)解釋中，預(yù)設(shè)起著關(guān)鍵作用，預(yù)設(shè)作為假說(shuō)或資料背景知識(shí)的組成部分，是問(wèn)題中的確定的和已知的無(wú)需探索的部分，是對(duì)命題的含義的一種不言自明的設(shè)定，是問(wèn)題和答案的橋梁。據(jù)莫里斯對(duì)預(yù)設(shè)的研究，預(yù)設(shè)一般可分為兩類(lèi)：語(yǔ)義預(yù)設(shè)和語(yǔ)用預(yù)設(shè)。語(yǔ)義預(yù)設(shè)指的是從語(yǔ)名的意義或命題的真值角度來(lái)考察和定義預(yù)設(shè)，其邏輯表達(dá)式為：如果P在語(yǔ)義上預(yù)設(shè)Q，當(dāng)且僅當(dāng)P為真時(shí)，Q為真，并且當(dāng)P為假時(shí)，Q也為真。此時(shí)預(yù)設(shè)的意義在于。為了使一個(gè)語(yǔ)句為真或?yàn)榧?，它必須是真的。因此，語(yǔ)義預(yù)設(shè)是一種有意義上的聯(lián)系，并且是狹義意義上的聯(lián)系，也就是說(shuō)，一個(gè)命題和它的預(yù)設(shè)命題必須要有相關(guān)關(guān)系；并且，只有當(dāng)問(wèn)題的預(yù)設(shè)是真的，問(wèn)題才可能有直接回答。例如：

（6）if there is no electricity，the computer doesnt work.

由于這類(lèi)預(yù)設(shè)與問(wèn)題之間的關(guān)系符合自然規(guī)律或事理，這種假設(shè)條件容易為話(huà)語(yǔ)雙方所認(rèn)可，演繹出的結(jié)論自然也容易為雙方所接受，因而在科學(xué)語(yǔ)篇中被經(jīng)常使用。

語(yǔ)用預(yù)設(shè)則是人們從命題或語(yǔ)句的使用維護(hù)來(lái)考察或定義的預(yù)設(shè)。斯塔納克認(rèn)為，如果一個(gè)命題是說(shuō)話(huà)人在特定語(yǔ)境中的語(yǔ)用預(yù)設(shè)，這個(gè)命題就是說(shuō)話(huà)人本身所設(shè)想或相信的。這類(lèi)假設(shè)表示的不是條件與結(jié)果之間的因果關(guān)系。而只是說(shuō)話(huà)人以自己已有的經(jīng)驗(yàn)對(duì)事物作出的主觀化的推斷，表現(xiàn)為說(shuō)話(huà)人以自身特有的“實(shí)據(jù)”為基礎(chǔ)推知主句事態(tài)的認(rèn)知過(guò)程。例如：

（7）If we assume that the weight is correct，this suggests that……

在說(shuō)話(huà)人看來(lái)，相對(duì)于預(yù)設(shè)P來(lái)說(shuō)，他并不需要真正地認(rèn)為P是真的，相反，為了交談的目的，可以認(rèn)為這個(gè)預(yù)設(shè)是真的，且假定受話(huà)人與他一樣認(rèn)為這個(gè)預(yù)設(shè)為真。在此時(shí)的交際中，人們主要不是以陳述與事件的相符作為判據(jù)，而更多的是看話(huà)語(yǔ)雙方對(duì)事件背后的理?yè)?jù)是否有共同的理解。

萊科夫把預(yù)設(shè)看作關(guān)于語(yǔ)境的某種假設(shè)：當(dāng)說(shuō)話(huà)者用一句話(huà)當(dāng)作一個(gè)語(yǔ)言行為的時(shí)候，他總是作出關(guān)于語(yǔ)境的某種假設(shè)。Sperber和Wilson從認(rèn)知的角度出發(fā)，把語(yǔ)境定義為一個(gè)心理結(jié)構(gòu)（psychological construet），語(yǔ)境是心理產(chǎn)物，是受話(huà)者對(duì)世界的一系列假定中的一組。Givon更是直指語(yǔ)境為被解讀的他人的心理，是關(guān)于他人心理的心理表征。鑒于此，說(shuō)話(huà)人在人際交往中往往會(huì)顧及交際對(duì)象的心理模式，其結(jié)果，就是說(shuō)話(huà)人把聽(tīng)話(huà)人的心理當(dāng)成自己的心理，不斷對(duì)其進(jìn)行在線(xiàn)建構(gòu)，由此得以預(yù)見(jiàn)對(duì)方的行為，提高話(huà)語(yǔ)的適應(yīng)價(jià)值。事實(shí)上，在科學(xué)語(yǔ)篇的演繹過(guò)程中。作者總是傾向于尋求自己和讀者雙方可能共有的某種假設(shè)基礎(chǔ)，使該假設(shè)條件能夠得到對(duì)方認(rèn)可和接受，其結(jié)果就可能會(huì)促進(jìn)交際雙方的積極認(rèn)同，達(dá)到說(shuō)服對(duì)方的目的。

（四）歸納

在科學(xué)論證中，對(duì)事實(shí)或現(xiàn)象的解釋構(gòu)成了另一重要科學(xué)認(rèn)識(shí)方法一歸納。歸納是從經(jīng)驗(yàn)開(kāi)始并上升至知識(shí)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。人們?yōu)榱苏J(rèn)識(shí)事物，要依賴(lài)感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)來(lái)熟悉事物，感覺(jué)、經(jīng)驗(yàn)是思維活動(dòng)的基礎(chǔ)和依據(jù)。但是，感知覺(jué)不能揭示事物的性質(zhì)、原因、存在根據(jù)和發(fā)展的必然性，只有在感覺(jué)提供材料的基礎(chǔ)上借助理性思維，才能從個(gè)別深入到一般層次形成知識(shí)。由于這種思維“合理地建立于推理人的感覺(jué)之上”，并由推理人用推斷形式表述出來(lái)，那么該證據(jù)應(yīng)該具有可采性。上述這種從個(gè)別到一般的處理過(guò)程，就是思維中對(duì)個(gè)別現(xiàn)象的歸納過(guò)程。培根明確指出，科學(xué)理論發(fā)現(xiàn)的模式，就是用來(lái)證明和發(fā)現(xiàn)一切公理的逐級(jí)上升的歸納程序。事實(shí)上，歸納推理可以使人類(lèi)的個(gè)體經(jīng)驗(yàn)變成有意義的東西，研究者正是通過(guò)推理語(yǔ)言的具體使用過(guò)程，對(duì)個(gè)體獲得的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行定義，為科學(xué)共同體提供看待世界的新的視角，從而可能對(duì)特定研究范疇的現(xiàn)實(shí)意義進(jìn)行維護(hù)、修正或發(fā)展。

歸納作為人類(lèi)推理的一種形式。具有相應(yīng)的客觀基礎(chǔ)，這就是個(gè)別與一般的辯證關(guān)系。一方面，一般存在于個(gè)別之中并通過(guò)個(gè)別表現(xiàn)出來(lái)，無(wú)個(gè)別即無(wú)一般。另一方面，一般與個(gè)別又緊密相聯(lián)，一般只能存在于個(gè)別之中。因此，通過(guò)對(duì)個(gè)別的分析、概括，就可能從中歸納出潛藏于這些個(gè)別之中的某種共性，形成關(guān)于該類(lèi)個(gè)別事實(shí)的某種一般性原理，這是符合認(rèn)識(shí)的規(guī)律的，是人類(lèi)利用已知探索未知的一種基礎(chǔ)能力。

雖然有人質(zhì)疑，認(rèn)為由歸納證實(shí)得到的理論僅僅具有概率性或或然性真理。理由是任何理論都應(yīng)包含普遍的命題，而在歸納中證實(shí)它們的證據(jù)卻是有限的。然而，不可否認(rèn)，理論的普遍性來(lái)源于這個(gè)理論所反映的客觀規(guī)律的普遍性，來(lái)源于人類(lèi)實(shí)踐的普遍性。也就是說(shuō)，只要在相同的條件下，在相同的實(shí)踐中，必定會(huì)產(chǎn)生相同的結(jié)果。例如，要證實(shí)“原子彈有巨大殺傷力”，人們無(wú)需要投擲所有的原子彈，只需投擲一、兩枚，通過(guò)觀察其造成的可怕后果就足以得出結(jié)論。由此觀之，證據(jù)與結(jié)論之間的歸納關(guān)系之所以是一種必然，是因?yàn)檫@個(gè)必然，并非單純表示確鑿程度的概念。而且還可以是一個(gè)與推論相聯(lián)系的概念。

歸納的上述特性體現(xiàn)在科學(xué)語(yǔ)篇中言據(jù)性的語(yǔ)言編碼上面。語(yǔ)篇中的歸納的表達(dá)方式在英語(yǔ)中常見(jiàn)的有must，must have，evident（lv），obviousoy）等，在漢語(yǔ)中有“一定”、“顯然”等，這些詞語(yǔ)多屬于語(yǔ)言中有關(guān)情態(tài)的部分。Willett認(rèn)為，言據(jù)性的語(yǔ)義范圍主要指的是情態(tài)，因?yàn)樾畔?lái)源可以被看作是一種間接的方式表明對(duì)信息的認(rèn)知態(tài)度。Palmer指出，情態(tài)可以表達(dá)說(shuō)話(huà)人對(duì)命題為真的可能性與必然性的看法。表達(dá)說(shuō)話(huà)人對(duì)一個(gè)情境出現(xiàn)的可能性的判斷。所以，在歸納語(yǔ)境中，對(duì)情態(tài)的選擇實(shí)際上帶有使用者對(duì)命題的傾向和態(tài)度，從本質(zhì)上說(shuō)是使用者的一種主觀態(tài)度的表達(dá)，其結(jié)果，可以影響、引導(dǎo)或改變他人的觀點(diǎn)和態(tài)度。由此可見(jiàn)，科學(xué)語(yǔ)篇?dú)w納過(guò)程時(shí)使用情態(tài)語(yǔ)詞的過(guò)程。既有基于觀察、實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)之上的客觀依據(jù)，又不乏具有一定的人的主觀因素。

責(zé)任編輯 文嶸