徐琴 朱孟濤

[摘 要]中小企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇直接決定著企業(yè)的未來(lái)發(fā)展。在分析自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種技術(shù)創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新模式的投資風(fēng)險(xiǎn)及利潤(rùn)，結(jié)合企業(yè)生命周期理論提出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇策略，為中小企業(yè)及相關(guān)部門(mén)提供參考，以提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)中小企業(yè)更好的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新模式 選擇策略

作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，我國(guó)中小企業(yè)已成為推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的穩(wěn)定起著不可替代的作用。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展具有重要作用，它能夠幫助企業(yè)降低成本、提升績(jī)效以及提供新的產(chǎn)品或者服務(wù)，使企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新也是目前眾多企業(yè)管理者、學(xué)術(shù)界以及各級(jí)政府共同關(guān)注的熱點(diǎn)。從改革開(kāi)放到2006年底，經(jīng)工商部門(mén)注冊(cè)的中小企業(yè)已達(dá)到430多萬(wàn)戶。中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品與服務(wù)價(jià)值、出口總額和上繳稅收，分別占全國(guó)的58.5％、68.3％和50.2％，而在技術(shù)方面，中小企業(yè)的發(fā)明專利占全國(guó)的66％，研發(fā)新產(chǎn)品占全國(guó)的82% 。特別是2007年，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)等部門(mén)又制定了《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》，鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，更加快了中小企業(yè)的發(fā)展。

然而，由于中小企業(yè)自身具有的一些獨(dú)有的特點(diǎn)，使它在許多方面有別于大型的企業(yè)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇方面有別于其他企業(yè)，特別是在技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇要根據(jù)企業(yè)的自身發(fā)展?fàn)顩r和技術(shù)的發(fā)展規(guī)律，綜合選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式，使企業(yè)的創(chuàng)新能力得到較大提高。

一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)概述

美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特最早提出“創(chuàng)新”這個(gè)概念，后來(lái)的國(guó)內(nèi)外學(xué)者在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，對(duì)創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)一步的研究，進(jìn)而形成現(xiàn)代的技術(shù)創(chuàng)新理論基礎(chǔ)，到20世紀(jì)80年代時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論已經(jīng)比較成熟。同大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有不同的特點(diǎn)，其優(yōu)勢(shì)主要在于其規(guī)模小、組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，有助于形成高效率的經(jīng)營(yíng)決策；富有創(chuàng)業(yè)精神，能很快適應(yīng)市場(chǎng)需求的快速變化，并有較強(qiáng)的能力迅速吸收新技術(shù)和創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)；存在有效的和非正式的內(nèi)部溝通渠道，研發(fā)人員與生產(chǎn)、銷(xiāo)售人員聯(lián)系更為密切，能夠更好地溝通和配合等。在劣勢(shì)方面，主要是政府對(duì)中小企業(yè)的關(guān)注不夠；缺少技術(shù)創(chuàng)新資金；缺少創(chuàng)新人才；缺乏技術(shù)創(chuàng)新中介和協(xié)作網(wǎng)絡(luò)等。

在相關(guān)文獻(xiàn)方面，孫艷（2002）通過(guò)考察美國(guó)半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，提出應(yīng)該提倡我國(guó)中小企業(yè)與高校、科研單位等建立戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟以增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提升企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，劉友金（2006）從分工發(fā)展角度探討產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的形成及其在集群成長(zhǎng)中的耦合演進(jìn)過(guò)程，并提出了以集群式創(chuàng)新為路徑構(gòu)建創(chuàng)新鏈來(lái)培育中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，趙正龍等（2005）選擇了企業(yè)技術(shù)兼容性這一全新的角度研究了在具有網(wǎng)絡(luò)外部性的市場(chǎng)中，中小企業(yè)為了達(dá)到與在位大企業(yè)共存并競(jìng)爭(zhēng)的格局，是通過(guò)技術(shù)模仿提升技術(shù)水平來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)方面，研究主要集中在社會(huì)資本、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、集群式創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，技術(shù)創(chuàng)新融資問(wèn)題，技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度和評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高等方面，而對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式適用性及在具體不同階段具體應(yīng)用方面涉及的還比較少。

二、三種技術(shù)創(chuàng)新模式的適用性

本文以創(chuàng)新來(lái)源為主要依據(jù)，將技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種典型模式，分析三種模式對(duì)中小企業(yè)的適用性情況。

1.自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是指通過(guò)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，以此來(lái)獲得新產(chǎn)品價(jià)值的一種創(chuàng)新模式。從級(jí)別上來(lái)說(shuō)，自主創(chuàng)新是最高級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新模式。提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力對(duì)于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要作用。但是，自主創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)的要求程度最高，因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新的實(shí)現(xiàn)需要雄厚的資金支持和科研水平，并且能夠承受較高的風(fēng)險(xiǎn)。不過(guò)一旦成功，則會(huì)給企業(yè)到來(lái)很大的收益。在技術(shù)上，其產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范將成為本行業(yè)或相關(guān)性行業(yè)統(tǒng)一認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，在技術(shù)方面處于領(lǐng)先地位，同時(shí)，自主創(chuàng)新企業(yè)一般屬于新市場(chǎng)的開(kāi)拓者，在產(chǎn)品投入市場(chǎng)的初期企業(yè)處于獨(dú)占地位，能夠獲得大量的超額利潤(rùn)，另一方面通過(guò)新技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也能為企業(yè)帶來(lái)一筆不小的財(cái)富。雖然一些中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在速度、效率方面比較占優(yōu)勢(shì)，但是對(duì)創(chuàng)新所需要的資金、人才資源等方面還比較弱，企業(yè)可以集中有限的資源，自主開(kāi)發(fā)重要的、小型的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。

2.合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)與其他企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校等在技術(shù)上確立合作關(guān)系，同時(shí)保持各自的主體地位，在一段時(shí)間內(nèi)從事技術(shù)或產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)，以實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。合作創(chuàng)新能夠很好的實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化和組合，降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)中小企業(yè)具有較好的適用性，但是最大的缺點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新的成果不能為企業(yè)自己獨(dú)有。

我國(guó)一些中小企業(yè)偏向于自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新適用于創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的中小企業(yè)，但是對(duì)于人才、設(shè)施等基礎(chǔ)較差的企業(yè)更適合進(jìn)行合作創(chuàng)新，因?yàn)樗鼈兛梢愿玫睦酶咝?、研究等公共資源，以彌補(bǔ)自己的不足。同時(shí)能夠降低研發(fā)成本，加快使科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的時(shí)間；通過(guò)與其他技術(shù)互補(bǔ)的企業(yè)合作，能夠使交易成本內(nèi)部化和降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的協(xié)同效應(yīng)，縮短技術(shù)研發(fā)周期等。

3.模仿創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新是我國(guó)中小企業(yè)特別是小企業(yè)常用的一種技術(shù)創(chuàng)新模式。它能夠最大限度地降低技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)產(chǎn)品的市場(chǎng)化也比較成功。中小企業(yè)特別是對(duì)剛成立的中小企業(yè)，由于資金缺乏，人才短缺等，對(duì)市場(chǎng)的適應(yīng)性較差，應(yīng)該首先選擇模仿創(chuàng)新模式。相對(duì)于自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，模仿創(chuàng)新在許多方面占有優(yōu)勢(shì)。從投入資金來(lái)說(shuō)，模仿創(chuàng)新的投入要少得多；對(duì)于新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)來(lái)說(shuō)，實(shí)行模仿創(chuàng)新的企業(yè)不用花錢(qián)就可以直接進(jìn)入別的企業(yè)開(kāi)發(fā)的新市場(chǎng)；從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)說(shuō)，新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品在技術(shù)方面還不太成熟，產(chǎn)品性能需要進(jìn)一步的改善，新產(chǎn)品上市具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，模仿創(chuàng)新是對(duì)新產(chǎn)品的吸收，消化和產(chǎn)品細(xì)節(jié)的改善，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)要低得多。在歷史上，美國(guó)、日本和韓國(guó)等國(guó)家的許多企業(yè)都是通過(guò)模仿創(chuàng)新獲得成功的經(jīng)歷。

但是，模仿創(chuàng)新只是技術(shù)創(chuàng)新的一種模式，特別是一種具有過(guò)渡性質(zhì)的模式，若想在技術(shù)方面達(dá)到較高水平獲世界水平，這并不是一種理想的模式。模仿創(chuàng)新是一種被動(dòng)的模式，模仿者只是被動(dòng)的去適應(yīng)，不利于技術(shù)人員的創(chuàng)新水平的提高，不利于產(chǎn)品市場(chǎng)的壯大，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，不利于技術(shù)創(chuàng)新“質(zhì)”的突破。

三、基于企業(yè)生命周期的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，由于企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中其企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新能力等是不斷變化的，并且自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的成本和成功概率在企業(yè)的不同發(fā)展階段也是不同的，所以中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式必須建立在企業(yè)的不同發(fā)展階段，同時(shí)還應(yīng)符合相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)化規(guī)律。

圖 基于生命周期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇策略

1.創(chuàng)業(yè)初期技術(shù)創(chuàng)新模式選擇

從資金方面來(lái)看，作為一個(gè)剛成立的中小企業(yè)，企業(yè)的規(guī)模還比較小，企業(yè)的形象和知名度未得到外界的認(rèn)可，企業(yè)資金以自籌為主，從外部獲得資金能力還比較弱，存在著融資困難的問(wèn)題。并且企業(yè)初期企業(yè)需要大量的資金作為前期投入，特別是對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，資金投入比較大，并且面臨著很大的投資風(fēng)險(xiǎn)。

從創(chuàng)新能力方面來(lái)看，企業(yè)前期的人力成本也比較大，特別是一些具有創(chuàng)新性的人才，一般來(lái)說(shuō)不愿意到一個(gè)規(guī)模較小，各方面都不太完善的小企業(yè)來(lái)工作。企業(yè)若想留住人才，必然要付出很大的人力成本，這對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)是比較困難的。

另外，創(chuàng)新產(chǎn)品的上市都要有一個(gè)前期市場(chǎng)導(dǎo)入過(guò)程，而這個(gè)過(guò)程可能需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間被消費(fèi)者接受，甚至不被消費(fèi)者接受，這些都對(duì)于剛成立的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，一般都是承受不起的。

所以，從資金、技術(shù)人才、風(fēng)險(xiǎn)等方面綜合考慮，在企業(yè)初期，應(yīng)該選擇模仿創(chuàng)新的模式，能夠在較小的花費(fèi)下和風(fēng)險(xiǎn)下，接觸到創(chuàng)新性的技術(shù)，通過(guò)內(nèi)部學(xué)習(xí)，掌握其技術(shù)，節(jié)省資金和時(shí)間成本的投入，然后以最快的速度搶占市場(chǎng)份額，打開(kāi)產(chǎn)品銷(xiāo)路，增加企業(yè)的資本積累。

2.成長(zhǎng)期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇

成長(zhǎng)期是企業(yè)迅速壯大的時(shí)期，也是企業(yè)能否長(zhǎng)久生存的重要時(shí)期。許多中小企業(yè)因?yàn)椴荒苓m應(yīng)快速變化的市場(chǎng)環(huán)境而關(guān)閉。

成長(zhǎng)期是創(chuàng)新性產(chǎn)品得到認(rèn)可和不斷完善的時(shí)期。在這個(gè)時(shí)期，企業(yè)已經(jīng)有了一定的資金支撐，風(fēng)險(xiǎn)承受能力也得到加強(qiáng)，同時(shí)。企業(yè)在初期培養(yǎng)的技術(shù)人才也具備了一定的研發(fā)新產(chǎn)品的能力，已經(jīng)能夠在模仿的基礎(chǔ)上對(duì)新技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)和改善。在這個(gè)時(shí)期，企業(yè)應(yīng)在繼續(xù)模仿的基礎(chǔ)上，積極通過(guò)和高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)及其他組織合作，進(jìn)行二次創(chuàng)新，即在企業(yè)初期模仿和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)取在新技術(shù)的性能、外觀設(shè)計(jì)等方面有較大的改善和突破，以在新產(chǎn)品剛進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)更好地滿足顧客的要求，取得一定的市場(chǎng)份額，獲得更多的利潤(rùn)。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)在快速增長(zhǎng)期吸納更多的優(yōu)秀技術(shù)人才，形成穩(wěn)定的人才培養(yǎng)機(jī)制，為以后的發(fā)展做儲(chǔ)備。

3.成熟期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇

進(jìn)入成熟期后，企業(yè)已經(jīng)在行業(yè)內(nèi)占有一定的份額，企業(yè)已經(jīng)樹(shù)立了良好的外在形象，企業(yè)具有一定的資金，從籌資能力和吸納人才的能力大大加強(qiáng)。企業(yè)能夠以較小的投資風(fēng)險(xiǎn)獲得更多的利潤(rùn)。此時(shí)，企業(yè)已經(jīng)具備進(jìn)行自主創(chuàng)新的條件，企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)條件，主動(dòng)開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，以獨(dú)占和壟斷新產(chǎn)品市場(chǎng)，在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。一旦自主創(chuàng)新獲得成功，企業(yè)就可以在行業(yè)中占有重要的地位，獲得極大的利潤(rùn)，可以以此為契機(jī)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和壯大。

應(yīng)該注意的是，企業(yè)在選擇自主創(chuàng)新的模式的同時(shí)，不應(yīng)該舍棄模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，應(yīng)給予一定的保留。因?yàn)槠髽I(yè)要時(shí)刻注意市場(chǎng)上出現(xiàn)的新技術(shù)新產(chǎn)品，以更好的為我所用；對(duì)有些有價(jià)值而又靠自己的能力不能完成的新技術(shù)應(yīng)積極和其他科研機(jī)構(gòu)合作，以實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的開(kāi)發(fā)應(yīng)用。

4.衰退期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇

企業(yè)進(jìn)入衰退期，往往是由于在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，不能取得一定的份額或生產(chǎn)的新產(chǎn)品不能滿足顧客的需要，而使企業(yè)陷入資金困境，人員流失，創(chuàng)新能力有所下降。在這種情況下，新產(chǎn)品帶來(lái)的利潤(rùn)已經(jīng)不能夠維持企業(yè)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)下去，企業(yè)如繼續(xù)在此技術(shù)上進(jìn)行投資，則會(huì)面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)企業(yè)應(yīng)該把重點(diǎn)放在產(chǎn)品改善升級(jí)上，跟隨其他大企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新，或是同其他科研單位合作開(kāi)發(fā)新技術(shù)，必要的時(shí)候?qū)嵭型顺鰬?zhàn)略。

四、結(jié)論

本文在對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行概述的基礎(chǔ)上，分析了三種技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)中小企業(yè)的適用性，考慮技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和帶來(lái)的利潤(rùn)，提出了在中小企業(yè)不同時(shí)期應(yīng)采取的技術(shù)創(chuàng)新模式策略。但是需要注意的是，由于每個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況有所不同，中小企業(yè)各個(gè)時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇也不是一成不變的，如高科技中小企業(yè)和傳統(tǒng)制造企業(yè)等，企業(yè)的性質(zhì)不一樣，企業(yè)環(huán)境也是復(fù)雜多變的，具體采取的創(chuàng)新策略也會(huì)不同，值得進(jìn)一步探索。

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